Справа №1- кс/760/1325/16
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
09 лютого 2016 року слідчий суддя Солом`янського районного суду міста Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , за участю слідчого ОСОБА_3 , розглянувши клопотання сторони кримінального провадження - старшого слідчого з ОВС 2-го ВКР СУ ФР МГУ ДФС - ЦО з ОВП ОСОБА_3 , погоджене із заступником начальника відділу Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 про призначення позапланової перевірки в рамках досудового розслідування внесеного, до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №0000351, за ознаками вчинення кримінальних правопорушень, передбачених ч.2 ст.205, ч.3 ст.209 КК України,-

В С Т А Н О В И В:
До суду надійшло зазначене клопотання, підтримуючи яке слідчий зазначив, що СУ ФР МГУ ДФС - ЦО з ОВП розслідується кримінальне провадження за №0000351, за ознаками вчинення кримінальних правопорушень, передбачених ч.2 ст.205, ч.3 ст.209 КК України.
В обґрунтування клопотання про призначення позапланової перевірки слідчий зазначила, що невстановлені особи, без наміру здійснення фінансово-господарської діяльності створили ТОВ «Арчі Капітал» (код ЄДР 38993145), ТОВ «Астергруп» (код ЄДР 39188629), ТОВ «Кристалс Груп» (код ЄДР 35572701), з метою прикриття незаконної діяльності, а саме: здійснення нібито інвестиційних виплат фізичним особам за рахунок проведення операцій з цінними паперами, деривативaми тa корпоративними правами.

Відповідно до отриманих додаткових узагальнених матеріалів Державної служби фінансового моніторингу України встановлено, що фінансово-господарські операції, проведені ТОВ «Астергруп» (код ЄДР 39188629), ТОВ «Кристалс Груп» (код ЄДР 35572701), які пов`язані з перерахуванням грошових коштів та фінансові операції, які пов`язані зі зняттям, ОСОБА_5 , ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_14 , ОСОБА_15 , ОСОБА_16 , ОСОБА_17 , ОСОБА_18 , ОСОБА_19 , ОСОБА_20 , ОСОБА_21 , ОСОБА_22 , ОСОБА_23 , ОСОБА_24 , ОСОБА_25 , ОСОБА_26 , ОСОБА_27 , ОСОБА_28 , ОСОБА_29 , ОСОБА_30 , ОСОБА_31 , ОСОБА_32 , ОСОБА_33 , ОСОБА_34 , ОСОБА_35 , ОСОБА_36 , ОСОБА_37 , ОСОБА_38 , ОСОБА_39 , ОСОБА_40 , ОСОБА_41 , ОСОБА_42 , ОСОБА_43 , ОСОБА_44 , ОСОБА_45 , ОСОБА_46 , ОСОБА_47 , ОСОБА_48 , ОСОБА_49 , ОСОБА_50 , ОСОБА_51 , ОСОБА_52 , ОСОБА_53 , ОСОБА_54 , ОСОБА_55 , ОСОБА_56 , ОСОБА_57 , ОСОБА_58 , ОСОБА_59 , ОСОБА_60 , ОСОБА_61 та ОСОБА_62 , протягом 2015-2016 років, готівкових коштів з власних рахунків, відкритих в ПАТ «Фідобанк», ПАТ «Банк Інвестицій та Заощаджень», ПАТ «Таскомбанк», ПАТ АБ «Південний», ПАТ «ВТБ Банк», ПАТ «Креді Агріколь Банк», ПАТ «Райффайзен Банк Аваль», ПАТ «Кредобанк», ПАТ «Укрсиббанк», ПАТ «Промінвестбанк», ПАТ «Авант-Банк», ПАТ «Діві Банк», ПАТ «Дочірній Банк Сбербанку Росії», ПАТ «Банк Національні Інвестиції» та ПАТ «Державний Ощадний Банк України», через пoс-термінали та банкомати вищезазначених банківських установ, на загальну суму 120,60 млн. грн.,такими, що спрямовані на

Проведеними слідчими діями та відомостями наданими оперативним підрозділом встановлено, що з рахунків ТОВ «Арчі Капітал», ТОВ «Астергруп» та ТОВ «Кристалс Груп», протягом 2015-2016 років, здійснювались перерахування безготівкових коштів на рахунки фізичних осіб, які у свою чергу, надали показання, що відкрили такі рахунки за грошову винагороду та будь-яких операцій з коштами, які надходили на такі рахунки, вони не проводили.

Так, на виконання ухвали Солом`янського районного суду м. Києва від 09.12.2015 отримано відомості про рух коштів по розрахунковому рахунку ТОВ «Арчі Капітал» () № НОМЕР_1 , відкритому у ПУАТ «Фідобанк» (МФО 300175) та рахунку № НОМЕР_2 , відкритого у АТ «Місто Банк» (МФО 380593).

Оглядом вказаних рахунків встановлено, що протягом 2015 року, ТОВ «Арчі Капітал» () здійснювало виплати безготівкових коштів на карткові рахунки близько 84-ох фізичних осіб, з призначенням платежу «за акції прості іменні» або/та «за іменні інвестиційні сертифікати».

Крім того, встановлено осіб: гр. ОСОБА_63 , ОСОБА_64 , ОСОБА_65 , ОСОБА_66 , ОСОБА_67 , ОСОБА_8 , ОСОБА_68 , ОСОБА_69 та інші, що отримали виплати у загальній сумі близько 2 500 000 000 грн., у другому кварталі 2015 року, за ознакою доходу № 112 від ТОВ «Арчі Капітал», ТОВ «Астергруп», ТОВ «Кристалс Груп», які надали покази щодо непричетності до проведення операцій з цінними паперами, деривативaми тa корпоративними правами, а також зняття та отримання готівкових грошових коштів з карткових рахунків, які перераховувались від ТОВ «Арчі Капітал», ТОВ «Астергруп», ТОВ «Кристалс Груп» за такі операції.

Також останні повідомили, що відкриття карткових рахунків вони здійснювали у ПУАТ «Фідобанк», розташованому за адресою: м. Київ, вул. Велика Васильківська, 10. При цьому, працівниця банку не проводила ніяких роз`яснень щодо відкриття рахунків та подальшого користування ними, а навпаки показувала останнім де їм необхідно виконати підпис. Після підписання договорів, працівниця банку не надала останнім другий примірник договору про відкриття карткового рахунку, не повідомила номер відкритого рахунку та не видала пластикові картки, за допомогою яких здійснюються операції. Також, на поставлене питання осіб з приводу того, де можна отримати грошову винагороду за відкриття карткових рахунків, працівник банку повідомила таку адресу, а саме: м. Київ, вул. Микільсько Слобідська 4 Г, прим. 40-б.
Зокрема, на розрахунковий рахунок № НОМЕР_3 , який відкрито у ПУАТ «Фідобанк» (МФО 300175) на ім`я гр. ОСОБА_64 , перераховано безготівкових коштів на загальну суму 8 606 480 грн.

Однак, 12.01.2016 допитаний як свідок, гр. ОСОБА_64 показав, що відкрив зазначений рахунок у ПУАТ «Фідобанк» на прохання малознайомого громадянина на ім`я « ОСОБА_70 », за що отримав грошову винагороду у сумі 2000 тис. грн. Також пояснив, що будь-яких операцій по перерахуванню коштів по відкритому рахунку він не проводив та готівки не знімав, підприємство ТОВ «Арчі Капітал» не відоме.

Також, гр. ОСОБА_64 повідомив, що за аналогічною «процедурою», відкрила розрахунковий рахунок у ПУАТ «Фідобанк» його дружина ОСОБА_65 , на рахунок якої перераховано 8 255 920 грн.

Крім того, 06.01.2016 допитана як свідок гр. ОСОБА_63 повідомила, що також відкрила рахунок № НОМЕР_4 у відділені ПУАТ «Фідобанк» розташованого за адресою м. Київ, вул. В.Васильківська на прохання знайомого громадянина за грошову винагороду. Загальна сума перерахованих безготівкових коштів на зазначений рахунок становить 8 034 400 грн.

Аналогічні покази про непричетність до проведення фінансово-господарських операцій з купівлі-продажу цінних паперів надали гр. ОСОБА_71 , ІНФОРМАЦІЯ_1 , гр. ОСОБА_72 , ІНФОРМАЦІЯ_2 та інші.

Крім того, під час проведення обшуку у ПУАТ «Фідобанк», виявлено та вилучено документи, а саме: заяви на прийняття пропозиції ПУАТ «Фідобанк» укласти договір комплексного банківського обслуговування карткового рахунку з рядом фізичних осіб, заяви про додаткові банківські платіжні картки, розписки про отримання ПІН-конвертів, заяви про зміну лімітів.

У подальшому, проведеним оглядом вилучених вище зазначених документів встановлено, що працівниками ПУАТ «Фідобанк» оформлювались додаткові банківські картки на ім`я наступних осіб: ОСОБА_73 , ОСОБА_19 , ОСОБА_74 , ОСОБА_75 , ОСОБА_76 .

Також, проведеним оглядом грошових чеків, виявлених та вилучених під час проведення обшуку у ПУАТ «Фідобанк» встановлено, що касирами Головного відділення ПУАТ «Фідобанк», розташованого за адресою: м. Київ, вул. В. Васильківська, 10, відділення №11, відділення №5 не дотримувались вимоги п. 5 ч. 6 Постанови НБУ №354 від 03.06.2015 «Про врегулювання ситуації на грошово-кредитному та валютному ринках України». А саме, касирами видавалась готівка у національній валюті більше 300 000 грн. на добу на одного клієнта, таким як ОСОБА_73 , ОСОБА_19 , ОСОБА_74 , ОСОБА_75 , ОСОБА_76 , ОСОБА_77 , ОСОБА_78 , ОСОБА_79

Крім того, листом від 25.02.2016 №895/0440-04-2/дск,Державною службою фінансового моніторингу України надано відомості, що фінансові операції, пов`язані зі зняттям фізичними особами готівкових коштів, що надійшли з рахунків ТОВ «Астергруп» () та ТОВ «Кристалс Груп» (), з власних рахунків відкритих у різних банківських установах, визнано такими, що спрямовані на легалізацію (відмивання) доходів одержаних злочинним шляхом (приховування чи маскування джерел походження таких коштів).

Також зазначив, що на даний час, для досудового розслідування виникла необхідність у залученні спеціалістів та можливостей Національного банку України, з метою встановлення фактів порушення чинного законодавства України службовими особами ПУАТ «Фідобанк».

Заслухавши думку слідчого, оглянувши та перевіривши надані матеріали клопотання, дослідивши докази по даних матеріалах вважаю, що клопотання підлягає до задоволення виходячи з наступного.
Згідно ст. 63 Закону України «Про банки та банківську діяльність», Національний банк України під час здійснення нагляду за діяльністю банків проводить перевірку банків з питань дотримання ними вимог законодавства, яке регулює відносини у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення, та достовірності заходів для запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансування тероризму.

Відповідно до ст.72 Закону України «Про банки та банківську діяльність» Національний банк України може прийняти рішення про проведення позапланової перевірки банку при наявності обґрунтованих підстав.

Проведення такої перевірки слід доручити спеціалістам Національного банку України у строки встановлені чинним законодавством України.
Керуючись ст.ст. 9, 40, 93, 110 КПК України та ст.63, 72 Закону України «Про банки та банківську діяльність», слідчий суддя,-
У Х В А Л И В:
Клопотання - задовольнити.

Надати дозвіл спеціалістам Національного банку України на проведення позапланової перевірки ПУАТ «Фідобанк» (МФО 300175), за період 2015-2016 років.

Позапланову перевірку провести з питань:

- дотримання службовими особами ПУАТ «Фідобанк» вимог Постанови НБУ №354 від 03.06.2015 «Про врегулювання ситуації на грошово-кредитному та валютному ринках України» та ЗУ «Про запобігання та протидію легалізації (відмивання) доходів , одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансуванню розповсюдженню зброї масового знищення»;

- дотримання вимог законодавства у сфері фінансового моніторингу під час виконання/укладання договорів з цінними паперами з рядом фізичних осіб з ТОВ «Арчі Капітал» (код ЄДР 38993145), ТОВ «Астергруп» (код ЄДР 39188629), ТОВ «Кристалс Груп» (код ЄДР 35572701).

До проведення перевірки залучити працівників Державної служби фінансового моніторингу України.

Надати спеціалістам Національного банку України та Державної служби фінансового моніторингу України матеріали кримінального провадження, які свідчать про викладені обставини правопорушення з боку працівників ПУАТ «Фідобанк».

Результати перевірки направити до СУ ФР МГУ ДФС - ЦО з обслуговування великих платників у максимально короткі строки.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1