Справа №635/789/15-к
Номер провадження 1-п/635/63/2015
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
«05 » лютого 2015 року Харківський районний суд Харківської області в складі:
слідчого судді ОСОБА_1 ,
секретар судового засідання ОСОБА_2
за участю слідчого ОСОБА_3
встановив :
До Харківського районного суду Харківської області надійшло зазначене клопотання, в якому слідчий просить суд надати тимчасовий доступ до документів, які містять банківську таємницю, щодо відкритого КП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » у м. Харкові, МФО НОМЕР_1 банківського рахунку № НОМЕР_2 :
- інформації, що наявна в справі юридичного оформлення рахунку, у тому числі: документів, передбачених Інструкцією про порядок відкриття, використання й закриття рахунків у національній і іноземній валютах, затвердженої Постановою Правління НБУ від 12.11.2003 № 492, у тому числі заяви про відкриття поточного рахунку, наданих до нього оригіналів і нотаріально завірених документів (свідчення про реєстрацію суб`єкта підприємницької діяльності, довідки про внесення в ЄДРПОУ, довідки про постановку на облік УПФУ, відомості платника ПДВ, оригінали карток зі зразками підписів посадових осіб підприємства, довідки про одержання ідентифікаційного коду, копії документів, що засвідчують особистість), а також договорів на відкриття й обслуговування банківського рахунку в системі "клієнт-банк", актів прийому - передачі електронних ключів доступу, доручень на користування банківським рахунком, документів, що свідчать про видачу пропусків у банківську установу й інші документи, які перебувають у справі юридичного оформлення рахунків;
- первинних документів, що свідчать про зарахування на банківський рахунок № НОМЕР_2 , і зняття з його коштів (доручення про оплату, грошові чеки);
- інформації про використання КП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » системи «клієнт-банк» для перевірки стану рахунку й перерахування коштів з поточного рахунка (протоколи обміну інформацією, LOG- Файли) за період з моменту відкриття по теперішній час, із вказівкою ІP- Адреса комп`ютера, з якого здійснювалося з`єднання із системою;
- даних на паперових і електронних носіях інформації про рух грошових коштів (з розшифровкою контрагентів (назва підприємства, код ЄДРПОУ), у тому числі реквізити їхніх рахунків (номер рахунку, МФО банківської установи), номера референтів, призначення й сума платежу із вказівкою вхідного й вихідного залишку на рахунках, дати й часу здійснення платежу, даних про документи, на підставі яких здійснювалися такі платежі, номери транзакцій, що свідчать про рух грошових коштів по банківському рахунку № НОМЕР_2 ;
- документів, які містять інформацію про проведення фінансового моніторингу по операціях клієнта, з наданням підтверджувальних документів, які були отримані від клієнта;
- вхідної й вихідної кореспонденції між банківською установою і його клієнтом;
- документів з даними осіб, які одержували виписки, інформаційні довідки й/або звіти по рахунках у цінних паперах підприємства, із вказівкою дати їхнього одержання, доручень з одночасною можливістю їх вилучення в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » у м. Харкові, МФО НОМЕР_1 , яке розташоване за адресою: АДРЕСА_1 .
ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » належним чином повідомлявся про слухання справи, у судове засідання представник не з`явився, про причини неявки суд не повідомив. За таких обставин відповідно до ч. 4 ст. 163 КПК України неприбуття представника не є перешкодою для розгляду клопотання.
Заслухавши слідчого, дослідивши та оцінивши додані до клопотання документи, вважаю, що воно підлягає задоволенню, виходячи з наступного.
Як зазначено у ч. 1 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходиться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії, та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).
Статтею 160 КПК України передбачено, що сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 цього Кодексу, слідчий має право звернутися із зазначеним клопотанням за погодженням з прокурором.
Клопотання, яке надійшло до суду відповідає вимогам КПК України.
Статтею 162 КПК України закріплено, що відомості, які можуть становити банківську таємницю, належить до охоронюваної законом таємниці.
Відповідно до ст.. 60 Закону України «Про банки і банківську діяльність» банківська таємниця - інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку, є банківською таємницею.
Банківською таємницею, зокрема, є: 1) відомості про банківські рахунки клієнтів, у тому числі кореспондентські рахунки банків у Національному банку України; 2) операції, які були проведені на користь чи за дорученням
клієнта, здійснені ним угоди; 3) фінансово-економічний стан клієнтів;
4) системи охорони банку та клієнтів; 5) інформація про організаційно-правову структуру юридичної особи - клієнта, її керівників, напрями діяльності;
6) відомості стосовно комерційної діяльності клієнтів чи комерційної таємниці, будь-якого проекту, винаходів, зразків продукції та інша комерційна інформація;
7) інформація щодо звітності по окремому банку, за винятком тієї, що підлягає опублікуванню; 8) коди, що використовуються банками для захисту інформації.
Інформація про банки чи клієнтів, що збирається під час проведення банківського нагляду, становить банківську таємницю.
Згідно до ч 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.
У відповідності до положень ч 6 ст.163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених ч 5 ст. 163 КПК України, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів. Отже, слідчим ці вимоги закону дотриманні, він довів, що зазначена інформація перебуває у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », має суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, не можливо.
На підставі викладеного суд вважає необхідним задовольнити клопотання та надати тимчасовий доступ до документів, які містять банківську таємницю, щодо відкритого КП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » у м. Харкові, МФО НОМЕР_1 банківського рахунку № НОМЕР_2 , яке розташоване за адресою: АДРЕСА_1 .
Крім того, слідчим в судовому засіданні дотримані вимоги ч.7 ст.163 КПК України, а саме: довів наявність достатніх підстав вважати, що таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.
Клопотання про фіксацію процесуальної дії за допомогою технічних засобів під час розгляду питання слідчим суддею від учасників процесуальної дії не надійшло, за ініціативою суду не здійснюється, що відповідає положенням ст.107 КПК України.
Керуючись ст.ст. 159- 164 КПК України та ст. 62 Закону України «Про банки і банківську діяльність», суд,
Надати слідчому СВ Харківського РВ (з обслуговування Харківського району та м. Люботин) ГУМВС в Харківській області ОСОБА_3 , тимчасовий доступ до документів, які містять банківську таємницю, щодо відкритого КП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » у м. Харкові, МФО НОМЕР_1 банківського рахунку № НОМЕР_2 :
- інформації, що наявна в справі юридичного оформлення рахунку, у тому числі: документів, передбачених Інструкцією про порядок відкриття, використання й закриття рахунків у національній і іноземній валютах, затвердженої Постановою Правління НБУ від 12.11.2003 № 492, у тому числі заяви про відкриття поточного рахунку, наданих до нього оригіналів і нотаріально завірених документів (свідчення про реєстрацію суб`єкта підприємницької діяльності, довідки про внесення в ЄДРПОУ, довідки про постановку на облік УПФУ, відомості платника ПДВ, оригінали карток зі зразками підписів посадових осіб підприємства, довідки про одержання ідентифікаційного коду, копії документів, що засвідчують особистість), а також договорів на відкриття й обслуговування банківського рахунку в системі «клієнт-банк», актів прийому - передачі електронних ключів доступу, доручень на користування банківським рахунком, документів, що свідчать про видачу пропусків у банківську установу й інші документи, які перебувають у справі юридичного оформлення рахунків;
- первинних документів, що свідчать про зарахування на банківський рахунок № НОМЕР_2 і зняття з нього коштів (доручення про оплату, грошові чеки);
- інформації про використання КП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » системи «клієнт-банк» для перевірки стану рахунку й перерахування коштів з поточного рахунку (протоколи обміну інформацією, LOG- Файли) за період з відкриття рахунку та по теперішній час, із вказівкою ІP- Адреса комп`ютера, з якого здійснювалося з`єднання із системою;
- даних на паперових і електронних носіях інформації про рух грошових коштів (з розшифровкою контрагентів (назва підприємства, код ЄДРПОУ), у тому числі реквізити їхніх рахунків (номер рахунку, МФО банківської установи), номера референтів, призначення й сума платежу із вказівкою вхідного й вихідного залишку на рахунках, дати й часу здійснення платежу, даних про документи, на підставі яких здійснювалися такі платежі, номери транзакцій, що свідчать про рух грошових коштів по банківському рахунку № НОМЕР_2 ;
- документів, які містять інформацію про проведення фінансового моніторингу по операціях клієнта, з наданням підтверджуючих документів, які були отримані від клієнта;
- вхідної й вихідної кореспонденції між банківською установою і її клієнтом;
- документів з даними осіб, які одержували виписки, інформаційні довідки й/або звіти по рахунках у цінних паперах підприємства, із вказівкою дати їхнього одержання, доручень з одночасною можливістю вилучення їх копій в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » у м. Харкові, МФО НОМЕР_1 банківського рахунку № НОМЕР_2 , яке розташоване за адресою: АДРЕСА_1 .
Строк дії ухвали до «05» березня 2015 року.
Роз`яснити у відповідності до ст. 166 КПК України, що у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положенням КПК України з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала слідчого судді оскарженню не підлягає і набирає законної сили з моменту її оголошення.
Слідчий суддя