пр. № 1-кс/759/3983/14
У Х В А Л А
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
16 грудня 2014 року слідчий суддя Святошинського районного суду м. Києва ОСОБА_1 при секретарі ОСОБА_2 , за участю cлідчого Слідчого управління фінансових розслідувань ДПІ у Святошинському районі ГУ Міндоходів у м. Києві лейтенанта податкової міліції ОСОБА_3 , розглянувши клопотання про тимчасовий доступ до документів, що становлять банківську таємницю у досудовому розслідуванні, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №0000227 внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань 27.10.2014, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 212-1 КК України,

В С Т А Н О В И В:
16.12.2014 року до Святошинського районного суду м. Києва надійшло клопотання cлідчого Слідчого управління фінансових розслідувань ДПІ у Святошинському районі ГУ Міндоходів у м. Києві лейтенанта податкової міліції ОСОБА_3 , яке погоджене старшим прокурором прокуратури Святошинського району м. Києва ОСОБА_4 про надання тимчасового доступу до документів, які становлять банківську таємницю, та постановлення ухвали щодо вилучення (здійснити виїмку) слідчому Слідчого управління фінансових розслідувань ДПІ у Святошинському районі ГУ Міндоходів у м. Києві лейтенанту податкової міліції ОСОБА_5 або співробітнику оперативного ІНФОРМАЦІЯ_1 за його дорученням в речей та документів, які знаходяться у володінні в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_1 ), який знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 , наступних документів: банківські виписки (роздруківки руху коштів) за період з 01.01.2014 року по 11.12.2014 року по рахунку № НОМЕР_2 , № НОМЕР_3 - ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код за ЄРДПОУ НОМЕР_4 ) в друкованому та електронному вигляді; договори, додатки до них, щодо відкриття та обслуговування рахунку ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код за ЄРДПОУ НОМЕР_4 ), у тому числі надання банком послуг Клієнт-банк, протоколів системи Клієнт-банк, повних даних інформації про трансакції з використанням електронного ключа із зазначенням руху коштів та часу (години, хвилини, секунди), дати та часу з`єднання між комп`ютером банку і комп`ютером ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код за ЄРДПОУ НОМЕР_4 ) за допомогою Інтернет мережі (години, хвилини, секунди), дати проведення вказаних з`єднань на паперовому та магнітному (електронному) носіях, ім`я користувача, ІР - адреси користувача системи Клієнт-банк ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код за ЄРДПОУ НОМЕР_4 ), згідно угоди укладеної з в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ( НОМЕР_5 ); документи на підставі яких ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код за ЄРДПОУ НОМЕР_4 ) відкрито рахунок № НОМЕР_2 , № НОМЕР_3 , заяви про відкриття та закриття рахунку, накази про призначення (звільнення) на посади службових осіб, копії паспортів, доручення, інші документи, які надавались банку при відкритті (змінах поточних даних) цього рахунку; картки зі зразками підписів та відбитком печатки ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код за ЄРДПОУ НОМЕР_4 ); чеки на отримання готівки за період з 01.01 .2014 року по 11.12.2014 року по рахунку № НОМЕР_2 , № НОМЕР_3 , що належать ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код за ЄРДПОУ НОМЕР_4 ), а також доручення, оформлені на осіб уповноважених від імені ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код за ЄРДПОУ НОМЕР_4 ) здійснювати банківські, фінансово-господарські операції в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_1 ), за період з 01.01.2014 по 11.12.2014 року.

Клопотання, яке слідчий підтримав у суді, обґрунтовує тим, що у провадженні ІНФОРМАЦІЯ_4 знаходиться кримінальне провадження відносно службових осіб ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », які в порушення вимог діючого законодавства в період існування заборгованості зі сплати єдиного соціального внеску, в період з 01.07.2014 по 22.10.2014 здійснювали інші платежі на загальну суму більше 1 млн. грн., які не є першочерговими.

Досудовим розслідуванням встановлено, що ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код за ЄРДПОУ НОМЕР_4 ) відкрито розрахунковий рахунок № НОМЕР_2 , № НОМЕР_3 в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_1 ), який знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 , тобто в приміщенні банку зберігаються речі та документи, необхідні для встановлення обставин у кримінальному провадженні.

Під час досудового розслідування по кримінальному провадженню № 0000227 виникла необхідність у тимчасовому доступу до речей і документів, які становлять банківську таємницю і знаходяться у володінні в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_1 ), який знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 .
Речі і документи ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код за ЄРДПОУ НОМЕР_4 ) мають значення для встановлення фактичних обсягів перерахувань безготівкових коштів по розрахунковому рахунку підприємства та встановлення обставин фінансово-господарських операцій.

Відомості, що міститься в банківських документах ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код за ЄРДПОУ НОМЕР_4 використовуватимуться під час досудового розслідування по кримінальному провадженню, як докази факту перерахувань грошових коштів за не першочергові послуги, маючи заборгованість зі сплати єдиного соціального внеску на загальнообов`язкове державне соціальне страхування.

Єдиним можливим способом встановити дійсне походження коштів є дослідження руху безготівкових коштів по банківському рахунку ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код за ЄРДПОУ НОМЕР_4 ).

Слідчий в обґрунтування вказаного клопотання зазначає, що оригінали зазначених документів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », які містять банківську таємницю та знаходяться в банківській установі ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_1 ), який знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 , необхідно вилучити для отримання доступу до документів, так як у інший спосіб отримати документи та відомості, що становлять банківську таємницю неможливо, так само і встановити фактичне надходження та списання коштів по рахунках № НОМЕР_2 , № НОМЕР_3 .

В зв`язку з тим, що до вчинення даного кримінального правопорушення можуть бути причетні службові особи в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_1 ), наявні достатні підстави вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення банківських документів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код за ЄРДПОУ НОМЕР_4 ).

Беручи до уваги вищевикладене та враховуючи, що у матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказані речі і документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, необхідно отримати тимчасовий доступ та можливість вилучити речі і документи ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код за ЄРДПОУ НОМЕР_4 ), які перебувають в володінні в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_1 ), слідчий просив вказане клопотання задовольнити.

Заінтересовані особи до суду не зявились, неприбуття яких в силу ч.4 ст. 163 КПК України не перешкоджає його розгляду.

Відповідно до ч. 1 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходиться таку речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Згідно частини 5, 6 статті 163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: 1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; 2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; 3) не становлять собою або не виключають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачаються довести за допомогою цих речей і документів.

Отже, надання тимчасового доступу до речей і документів здійснюється виключно у випадку доведення стороною кримінального провадження у своєму клопотанні обставини, передбачені ч. 5, 6 ст. 163 КПК України.

Як вбачається в п. 1.2. Постанови Правління Національного Банку України Про затвердження Правил зберігання, захисту, використання та розкриття банківської таємниці від 14.07.2006 N 267 (далі Правила) банки зобов`язані забезпечувати зберігання та захист інформації, яка містить банківську таємницю, з метою недопущення її незаконного розкриття.

Згідно п. 4.1. Правил вилучення (виїмка) речей і документів, які містять інформацію, що становить банківську таємницю, проводиться на підставі ухвали слідчого судді, суду про тимчасовий доступ до речей і документів (далі - ухвала) та в порядку і з дотриманням вимог глави 15 розділу II Кримінального процесуального кодексу України.

Відповідно до п. 4.2. Банк зобов`язаний надати тимчасовий доступ до зазначених в ухвалі слідчого судді, суду речей і документів, які містять інформацію, що становить банківську таємницю, особі, зазначеній в ухвалі.

Таким чином, тимчасовий доступ та вилучення (виїмка) речей і документів, які містять інформацію, що становить банківську таємницю, здійснюється на підставі ухвали слідчого судді щодо зазначених в ухвалі речей і документів.

Поясненнями слідчого та наданими доказами доведено наявність підстав вважати, що відповідні документи перебувають або можуть перебувати у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », вони мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, зокрема встановлення факту перерахувань грошових коштів за не першочергові послуги, походження коштів через дослідження їх безготівкового руху по банківському рахунку ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_3 ", а також можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих документах, та неможливість іншим способом довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів, з огляду на що, вказане клопотання підлягає задоволенню частково.

Так, слідчий суддя дійшов висновку про відмову в задоволенні клопотання в частині вимоги щодо вилучення (виїмки) названих документів, з огляду на те, що згідно ч.7 ст. 163 КПК України таке вилучення можливе у тому випадку, коли сторона кримінального провадження, яка звернулася з відповідним клопотанням, доведе наявність достатніх підстав вважати, що без вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або коли таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Коли в даному випадку ініціатор клопотання не довів та навіть не зазначив наявність таких реальних ризиків зміни або знищення речей чи документів особою у якої вони знаходяться, тобто в даному випадку ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » , який не є стороною кримінального провадження та в силу своїх функціональних обов"язків несе відповідальність за їх схоронність в першоіснуючому вигляді.

Крім того, підлягає задоволенню період за який має надаватися доступ до зазначених у клопотанні речей та документів стосовно ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_3 ", які знаходяться в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », а саме за період з 01.07.2014 року по 22.10.2014 року, оскільки саме такий зазначено в фабулі витягу з кримінального провадження, як такий, коли в порушення вимог діючого законодавства здійснювалися інші платежі, а ніж першочергові по єдиному соціальному внеску.

Слід врахувати і те, що згідно п. 7 ст. 164 КПК України строк дії ухвали про тимчасовий доступ до документів не може перевищувати одного місяця з дня постановлення ухвали.

Стаття 166 КПК України визначає наслідки невиконання ухвали слідчого судді про тимчасовий доступ до документів, яка підлягає розясненню.

Керуючись ст.ст. 159-164, 166, 309, 369-372 КПК України, слідчий суддя

У Х В А Л И В:

Клопотання cлідчого Слідчого управління фінансових розслідувань ДПІ у Святошинському районі ГУ Міндоходів у м. Києві лейтенанта податкової міліції ОСОБА_3 , яке погоджене старшим прокурором прокуратури Святошинського району м. Києва ОСОБА_4 задовольнити частково.

Зобов`язати ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_1 ; АДРЕСА_1 ) надати слідчому Слідчого управління фінансових розслідувань ДПІ у Святошинському районі ГУ Міндоходів у м. Києві лейтенанту податкової міліції ОСОБА_3 тимчасовий доступ до документів, що становлять банківську таємницю, з подальшим виготовленням їх копій, зокрема:

- банківські виписки (роздруківки руху коштів) за період з 01.07.2014 року по 22.10.2014 року по рахунку № НОМЕР_2 , № НОМЕР_3 - ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код за ЄРДПОУ НОМЕР_4 ) в друкованому та електронному вигляді;

- договори, додатки до них, щодо відкриття та обслуговування рахунку ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код за ЄРДПОУ НОМЕР_4 ), у тому числі надання банком послуг Клієнт-банк, протоколів системи Клієнт-банк, повних даних інформації про трансакції з використанням електронного ключа із зазначенням руху коштів та часу (години, хвилини, секунди), дати та часу з`єднання між комп`ютером банку і комп`ютером ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код за ЄРДПОУ НОМЕР_4 ) за допомогою Інтернет мережі (години, хвилини, секунди), дати проведення вказаних з`єднань на паперовому та магнітному (електронному) носіях, ім`я користувача, ІР - адреси користувача системи Клієнт-банк ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код за ЄРДПОУ НОМЕР_4 ), згідно угоди укладеної з в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_1 );

- документи на підставі яких ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код за ЄРДПОУ НОМЕР_4 ) відкрито рахунок № НОМЕР_2 , № НОМЕР_3 , заяви про відкриття та закриття рахунку, накази про призначення (звільнення) на посади службових осіб, копії паспортів, доручення, інші документи, які надавались банку при відкритті (змінах поточних даних) цього рахунку;

- картки зі зразками підписів та відбитком печатки ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код за ЄРДПОУ НОМЕР_4 );

- чеки на отримання готівки за період з 01.07.2014 року по 22.10.2014 року по рахунку № НОМЕР_2 , № НОМЕР_3 , що належать ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код за ЄРДПОУ НОМЕР_4 ), а також доручення, оформлені на осіб уповноважених від імені ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код за ЄРДПОУ НОМЕР_4 ) здійснювати банківські, фінансово-господарські операції в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_1 ), за період з 01.07.2014 року по 22.10.2014 року.

В іншій частині клопотання відмовити.

Строк дії вказаної ухвали один місяць з дня її постановлення.

У разі не виконання вказаної ухвали, слідчий суддя за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до документів на підставі цієї ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку з метою відшукання та вилучення зазначених документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Заперечення на дану ухвалу може бути подано під час підготовчого провадження в суді.

Слідчий суддя
Святошинського районного суду міста Києва ОСОБА_1