Справа № 761/2712/25
Провадження № 1-кс/761/2496/2025
У Х В А Л А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

22.01.2025 рік м. Київ

Слідчий суддя Шевченківського районного суду міста Києва ОСОБА_1 , за участю секретаря судового засідання ОСОБА_2 розглянувши у відкритому судовому засіданні в м. Києві клопотання детектива відділу детективів Головного підрозділу детективів Бюро економічної безпеки України ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей та документів,

В С Т А Н О В И В :

До Шевченківського районного суду міста Києва надійшло погоджене з прокурором клопотання детектива про тимчасовий доступ до речей та документів, які зберігаються у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 в якому вказано, що Підрозділом детективів Головного підрозділу детективів Бюро економічної безпеки України проводиться досудове розслідування у кримінальному провадженні №0000040 від 06.09.2023, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 212 КК України.

Під час досудового розслідування встановлено, що службові особи ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за попередньою змовою із службовими особами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (ЄДРПОУ НОМЕР_6 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (ЄДРПОУ НОМЕР_7 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (ЄДРПОУ НОМЕР_8 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (ЄДРПОУ НОМЕР_9 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » (ЄДРПОУ НОМЕР_10 ) та іншими суб`єктами господарської діяльності, в тому числі, що входять в фінансово-промислові групи « ІНФОРМАЦІЯ_13 », « ІНФОРМАЦІЯ_14 », « ІНФОРМАЦІЯ_15 », протягом 2015-2020 років під час реалізації ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » нафтопродуктів в адресу ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » на загальну суму 1 551 601 848,0 грн., яка з метою обготівкування з отриманих від реалізації нафтопродуктів грошових коштів перерахувала на користь інших суб`єктів господарювання, а саме: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_16 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (ЄДРПОУ НОМЕР_11 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (ЄДРПОУ НОМЕР_12 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_19 » (ЄДРПОУ НОМЕР_13 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » (ЄДРПОУ НОМЕР_14 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_21 » (ЄДРПОУ НОМЕР_15 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (ЄДРПОУ НОМЕР_16 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_23 » (ЄДРПОУ НОМЕР_17 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_24 » (ЄДРПОУ НОМЕР_18 ) та інших невстановлених на даний час осіб, чим занизили податкове зобов`язання з податку на прибуток на суму 279 288 332,64 грн., ухилившись від сплати податків, що призвело до фактичного ненадходження до державного бюджету коштів в особливо великих розмірах.

Так, невстановленими посадовими особами бізнес-груп « ІНФОРМАЦІЯ_13 », « ІНФОРМАЦІЯ_14 », « ІНФОРМАЦІЯ_15 », за попередньою змовою із службовими особами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_19 ) та службовими особами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код НОМЕР_1 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_25 » (код НОМЕР_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (ЄДРПОУ НОМЕР_6 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (ЄДРПОУ НОМЕР_7 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (ЄДРПОУ НОМЕР_8 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (ЄДРПОУ НОМЕР_9 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » (ЄДРПОУ НОМЕР_10 ), протягом 2015-2020 років організовано протиправну фінансову схему з метою умисного ухилення від сплати податків в особливо великих розмірах під час реалізації ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » нафтопродуктів підприємствам реального сектору економіки.

Зокрема, вищевказаними СГД у 2016 - 2018 роках здійснені заходи зі штучного нарощування кредиторської заборгованості ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » перед компаніями, що контролюються бізнес-групами « ІНФОРМАЦІЯ_13 », « ІНФОРМАЦІЯ_14 » та « ІНФОРМАЦІЯ_15 » шляхом:

- надання ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » з боку ряду компаній - ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_25 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » поворотної фінансової допомоги в розмірі 1,03 млрд. грн.;

- укладання ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », як первісним боржником договорів про переведення свого боргу перед вказаними компаніями - ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_25 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » на ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код НОМЕР_3 ) в розмірі 1,03 млрд. грн., як на нового боржника.

Зокрема, встановлено, що ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » в період з 27.01.2016 по 07.03.2018 роки здійснила реалізацію нафтопродуктів на адресу ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код НОМЕР_1 ) на загальну суму 1,5 млрд. грн. (в т.ч. 258,6 млн. грн. ПДВ). Вказані нафтопродукти ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » реалізувало підприємствам реального сектору економіки на ринкових умовах.

У подальшому службові особи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » у взаємодії зі службовим особами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_25 » з метою невключення до складу доходів суми кредиторської заборгованості в розмірі 1 551 млн.грн. за поставлені ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » на адресу ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » нафтопродуктів за минулим строком позовної давності, ініціювали 18.09.2019 процедуру банкрутства ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 ».

В свою чергу ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » за період 29.09.2016 по 31.03.2018 з отриманих від реалізації нафтопродуктів перерахувала грошові кошти у сумі 2 332,81 млн.грн. на користь інших суб`єктів господарювання на користь ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_16 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) 408,05 млн. грн., на користь ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (ЄДРПОУ НОМЕР_11 ) 167,49 млн. грн., на користь ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (ЄДРПОУ НОМЕР_12 ) 646,54 млн. грн., на користь ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_19 » (ЄДРПОУ НОМЕР_13 ) 285,26 млн. грн., на користь ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » (ЄДРПОУ НОМЕР_14 ) 157,08 млн. грн., на користь ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_21 » (ЄДРПОУ НОМЕР_15 ) 33,53 млн. грн., на користь ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (ЄДРПОУ НОМЕР_16 ) 224,14 млн. грн., ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_23 » (ЄДРПОУ НОМЕР_17 ) 153,79 млн.грн, ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_24 » (ЄДРПОУ НОМЕР_18 ) та інших невстановлених на даний час осіб, де грошові кошти були легалізовані шляхом придбання нерухомості та цінних паперів, а частково переведено у готівку.

Відповідно до укладених договорів, поставки нафтопродуктів передбачали обов`язок оплати товару в розмірі 100% від загальної вартості кожної партії поставленого товару протягом 180-ти календарних днів від дати поставки товару згідно акту приймання-передачі нафтопродуктів.

В той же час, ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » у визначений умовами договору термін не розрахувалася з ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за поставлені нафтопродукти.

У зв`язку із невиконанням ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » умов договорів на поставку нафтопродуктів, ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » у 2017 році відступила право вимоги у розмірі 1,03 млрд. грн. до компанії-боржника ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » на користь ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код НОМЕР_2 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », як на нових кредиторів.

12.04.2017 ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » відступило права вимоги до компанії-боржника ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » за поставлені нафтопродукти на користь ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код НОМЕР_2 ) з розміром права вимоги на загальну суму 908 004 083,74 грн.

12.04.2017 ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » здійснило відступлення права вимоги доТОВ «ІНФОРМАЦІЯ_3» за поставлені нафтопродукти на користь ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » з розміром права вимоги на суму 908 004 083,74 грн.

26.12.2017 ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » здійснило відступлення права вимоги до ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » за поставлені нафтопродукти на користь ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 »з розміром права вимоги на суму 651 478 293,77 грн.

З метою погашення своїх боргових зобов`язань ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » здійснило розрахунок з ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_25 » за поставлені нафтопродукти, «технічними» цінними паперами (векселями), які випущені ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_26 », НОМЕР_20 , розпорядником яких було ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_16 » (код НОМЕР_21 ).

У подальшому ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_25 » здійснили операції по взаємозаліку зустрічних однорідних вимог ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » шляхом припинення зустрічних однорідних боргових зобов`язань сторін один до одного.

Таким чином, реальний рух коштів по договорам відступлення прав вимог між ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_27 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_25 » по борговим зобов`язанням ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » за поставлені ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » нафтопродукти фактично не відбувся.

Відповідно до Договору № 440-БВ купівлі-продажу цінних паперів від 10.10.2017 року між ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », що далі іменується «Покупець» та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », що далі іменується «Продавець» передало цінні папери (вексилі) на загальну суму 302 498 008 грн., які були придбані від емітентів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_28 » нова назва ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_29 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_22 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_30 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_23 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_31 », нова назва ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_32 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_24 ).

Крім того відповідно до Рішення ІНФОРМАЦІЯ_33 від 21.09.2020 за заявою ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » про банкрутство, ліквідатором встановлено, що цінні папери (векселя) п`яти емітентів номінальною вартістю 429,6 млн. грн. обліковані на банківському рахунку у цінних паперах компанії ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » за № НОМЕР_25 - НОМЕР_26 , мають фактичну оціночну вартість 7,00 грн.

Також, встановлено, що підприємства ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_34 » (ЄДРПОУ НОМЕР_27 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_35 » (ЄДРПОУ НОМЕР_28 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_36 » (ЄДРПОУ НОМЕР_29 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_37 » (ЄДРПОУ НОМЕР_30 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_38 » (ЄДРПОУ НОМЕР_31 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_39 » (ЄДРПОУ НОМЕР_32 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_40 » (ЄДРПОУ НОМЕР_33 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_41 » (ЄДРПОУ НОМЕР_34 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_42 » (ЄДРПОУ НОМЕР_35 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_43 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_36 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_44 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_37 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_45 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_38 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_46 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_39 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_47 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_40 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_48 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_41 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_49 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_42 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_50 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_43 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_8 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_51 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_44 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_52 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_45 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_53 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_46 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_54 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_47 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_55 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_48 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_56 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_49 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_57 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_50 ) були задіяні учасниками протиправної схеми в організації проведення взаємопов`язаних циклічних трансакцій, пов`язаних між собою єдиним центром управління з метою штучного нарощування кредитового та дебетового обігу грошових коштів по рахункам ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », накопичення кредиторської заборгованості ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та створення у такий спосіб передумов для виведення грошових коштів вказаного товариства поза легальний обіг.

На даний час, з метою всебічного, повного та неупередженого дослідження обставин вчиненого кримінального правопорушення виникла необхідність в отриманні тимчасового доступу доналежних чином завірених копій документів, які перебувають у ІНФОРМАЦІЯ_58 (код ЄДРПОУ НОМЕР_51 ), яке розташовано за адресою: АДРЕСА_1 .

Детектив ОСОБА_3 у судове засідання не прибув, але до суду надійшло клопотання стосовно розгляду клопотання за його відсутності, вказавши що клопотання підтримує та просить задовольнити.

Розгляд клопотання проводиться за відсутності володільця документів на підставі ч.2 ст.163 КПК України.

Вивчивши клопотання та додані до нього копії матеріалів кримінального провадження, вважаю, що клопотання підлягає задоволенню з наступних підстав.

Відповідно до ч. 1 ст. 131 КПК України заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.

Положеннями ст. 132 КПК України передбачено, що заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються на підставі ухвали слідчого судді або суду, за винятком випадків, передбачених цим Кодексом. Застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, прокурор не доведе, що потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора.

Для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.

Під час розгляду питання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження сторони кримінального провадження повинні подати слідчому судді або суду докази обставин, на які вони посилаються.

Згідно вимог ч.1 та 2 ст.159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

За змістом п. 2 ч. 5 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

У відповідності з вимогами ч. 7 ст.163 КПК України слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Враховуючи зміст клопотання та додані до нього матеріали, слідчий суддя вважає, що отримані документи та інформація, може бути використана під час досудового розслідування кримінального провадження за №0000040 від 06.09.2023, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 212 КК України, як докази у вказаному кримінальному провадженні.

Отже, слідчий суддя приходить до висновку, що клопотання підлягає задоволенню.

Керуючись вимогами ст. ст.132, 159 - 164 КПК України, слідчий суддя, -

У Х В А Л И В:

Клопотання детектива відділу детективів Головного підрозділу детективів Бюро економічної безпеки України ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей та документів - задовольнити.

Надати слідчим у кримінальному провадженні - детективам (старшим детективам) Бюро економічної безпеки України ОСОБА_4 , ОСОБА_5 , ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_14 , ОСОБА_3 , ОСОБА_15 , ОСОБА_16 , ОСОБА_17 , ОСОБА_18 , ОСОБА_19 , групі прокурорів у кримінальному провадженні - прокурорам Офісу Генерального прокурора ОСОБА_20 , ОСОБА_21 , ОСОБА_22 , ОСОБА_23 , ОСОБА_24 , ОСОБА_25 , ОСОБА_26 , ОСОБА_27 , ОСОБА_28 , ОСОБА_29 , ОСОБА_30 , тимчасовий доступ до документів, з можливістю вилучити належним чином завірені копії документів (здійснити їх виїмку), що містять відомості, які становлять професійну таємницю,які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 (код ЄДРПОУ НОМЕР_51 ), яке зареєстровано та розташовано за адресою: АДРЕСА_1 , або за фактичним місцем знаходженням документів та інформації, а саме:

- визначення складу та структури активів ПЗНВІФ « ІНФОРМАЦІЯ_59 » ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_60 » (ISIN: НОМЕР_52 ); ПЗНВІФ « ІНФОРМАЦІЯ_61 » ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_60 » (ISIN: НОМЕР_53 ); ПІФ « ІНФОРМАЦІЯ_62 » ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_60 » (ISIN: НОМЕР_54 ), ПВІФНВЗТ « ІНФОРМАЦІЯ_63 » ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_64 » (ISIN: НОМЕР_55 ); ЗНВПІФ « ІНФОРМАЦІЯ_65 »); ТОВ КУА « ІНФОРМАЦІЯ_66 » (ISIN: НОМЕР_56 ); ЗНВПІФ « ІНФОРМАЦІЯ_67 ») ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_68 »(ISIN: НОМЕР_57 ); ЗНВПІФ « ІНФОРМАЦІЯ_69 ») ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_70 » (ISIN: НОМЕР_58 ); ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_71 » (ISIN: НОМЕР_59 )(Заблокований); ЗНВПФ « ІНФОРМАЦІЯ_72 » ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_73 » (ISIN: НОМЕР_60 (Заблокований); ЗНВПІФ « ІНФОРМАЦІЯ_74 » ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_75 » (ISIN: НОМЕР_61 ) (Заблокований); ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_76 » (ISIN: НОМЕР_62 ) (Заблокований), облігація підприємства дисконтна бездокументарна;станом на час укладання (21.04.2017, 08.06.2017) ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » договорів з ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_23 » (ЄДРПОУ НОМЕР_17 ) з купівлі цінних паперів вищевказаних емітентів (ISIN: НОМЕР_52, ISIN: НОМЕР_53 , ISIN: НОМЕР_54 , ISIN: НОМЕР_55 , ISIN: НОМЕР_56 , ISIN: НОМЕР_57 , ISIN: НОМЕР_58 , ISIN: НОМЕР_59 , ISIN: НОМЕР_60 , ISIN: НОМЕР_61 , ISIN: НОМЕР_62 );

- оцінної вартості активів ПЗНВІФ « ІНФОРМАЦІЯ_59 » ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_60 » (ISIN: НОМЕР_52 ); ПЗНВІФ « ІНФОРМАЦІЯ_61 » ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_60 » (ISIN: НОМЕР_53 ); ПІФ « ІНФОРМАЦІЯ_62 » ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_60 » (ISIN: НОМЕР_54 ), ПВІФНВЗТ « ІНФОРМАЦІЯ_63 » ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_64 » (ISIN: НОМЕР_55 ); ЗНВПІФ « ІНФОРМАЦІЯ_65 »); ТОВ КУА « ІНФОРМАЦІЯ_66 » (ISIN: НОМЕР_56 ); ЗНВПІФ « ІНФОРМАЦІЯ_67 ») ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_68 »(ISIN: НОМЕР_57 ); ЗНВПІФ « ІНФОРМАЦІЯ_69 ») ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_70 » (ISIN: НОМЕР_58 ); ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_71 » (ISIN: НОМЕР_59 )(Заблокований); ЗНВПФ « ІНФОРМАЦІЯ_72 » ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_73 » (ISIN: НОМЕР_60 (Заблокований); ЗНВПІФ « ІНФОРМАЦІЯ_74 » ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_75 » (ISIN: НОМЕР_61 ) (Заблокований); ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_76 » (ISIN: НОМЕР_62 ), зокрема, вартості активів за балансовою вартістю (вартістю придбання, собівартістю, справедливою вартістю, ринковою вартістю або іншою вартістю), яка враховується при оцінці вартості активів ІСІ;

- розрахунків вартості чистих активів ПЗНВІФ « ІНФОРМАЦІЯ_59 » ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_77 » (ISIN: НОМЕР_52 ); ПЗНВІФ « ІНФОРМАЦІЯ_61 » ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_60 » (ISIN: НОМЕР_53 ); ПІФ « ІНФОРМАЦІЯ_62 » ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_60 » (ISIN: НОМЕР_54 ), ПВІФНВЗТ « ІНФОРМАЦІЯ_63 » ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_64 » (ISIN: НОМЕР_55 ); ЗНВПІФ « ІНФОРМАЦІЯ_65 »); ТОВ КУА « ІНФОРМАЦІЯ_66 » (ISIN: НОМЕР_56 ); ЗНВПІФ « ІНФОРМАЦІЯ_67 ») ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_68 »(ISIN: НОМЕР_57 ); ЗНВПІФ « ІНФОРМАЦІЯ_69 ») ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_70 » (ISIN: НОМЕР_58 ); ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_71 » (ISIN: НОМЕР_59 )(Заблокований); ЗНВПФ « ІНФОРМАЦІЯ_72 » ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_73 » (ISIN: НОМЕР_60 (Заблокований); ЗНВПІФ « ІНФОРМАЦІЯ_74 » ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_75 » (ISIN: НОМЕР_61 ) (Заблокований); ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_76 » (ISIN: НОМЕР_62 ) та їх ліквідності, визначення реальної вартості вказаних інвестиційних сертифікатів (ISIN: НОМЕР_52, ISIN: НОМЕР_53 , ISIN: НОМЕР_54 , ISIN: НОМЕР_55 , ISIN: НОМЕР_56 , ISIN: НОМЕР_57 , ISIN: НОМЕР_58 , ISIN: НОМЕР_59 , ISIN: НОМЕР_60 , ISIN: НОМЕР_61 , ISIN: НОМЕР_62 ); станом на 21.04.2017, 08.06.2017) та/або на дату, що передувала вчиненню вищевказанихправочинів з купівлі ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) у ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_23 »(ЄДРПОУ НОМЕР_17 ) вищевказаних ЦП;

- розміру сум інвестицій ПЗНВІФ « ІНФОРМАЦІЯ_59 » ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_78 » (ISIN: НОМЕР_52 ); ПЗНВІФ « ІНФОРМАЦІЯ_61 » ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_60 » (ISIN: НОМЕР_53 ); ПІФ « ІНФОРМАЦІЯ_62 » ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_60 » (ISIN: НОМЕР_54 ), ПВІФНВЗТ « ІНФОРМАЦІЯ_63 » ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_64 » (ISIN: НОМЕР_55 ); ЗНВПІФ « ІНФОРМАЦІЯ_65 »); ТОВ КУА « ІНФОРМАЦІЯ_66 » (ISIN: НОМЕР_56 ); ЗНВПІФ « ІНФОРМАЦІЯ_67 ») ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_68 »(ISIN: НОМЕР_57 ); ЗНВПІФ « ІНФОРМАЦІЯ_69 ») ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_70 » (ISIN: НОМЕР_58 ); ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_71 » (ISIN: НОМЕР_59 )(Заблокований); ЗНВПФ « ІНФОРМАЦІЯ_72 » ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_73 » (ISIN: НОМЕР_60 (Заблокований); ЗНВПІФ « ІНФОРМАЦІЯ_74 » ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_75 » (ISIN: НОМЕР_61 ) (Заблокований); ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_76 » (ISIN: НОМЕР_62 ) в цінні папери, банківські метали, об`єкти нерухомого майна, грошові кошти, розміщених на розрахунковому рахунку та/або депозитних вкладах у банківських установах, інші інвестиції та дебіторська заборгованість товариства;

- біржових та позабіржових котирувань цінних паперів емітентів ПЗНВІФ«Венчуркапіталінвест» ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_60 » (ISIN: НОМЕР_52 ); ПЗНВІФ « ІНФОРМАЦІЯ_61 » ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_60 » (ISIN: НОМЕР_53 ); ПІФ « ІНФОРМАЦІЯ_62 » ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_60 » (ISIN: НОМЕР_54 ), ПВІФНВЗТ « ІНФОРМАЦІЯ_63 » ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_64 » (ISIN: НОМЕР_55 ); ЗНВПІФ « ІНФОРМАЦІЯ_65 »); ТОВ КУА « ІНФОРМАЦІЯ_66 » (ISIN: НОМЕР_56 ); ЗНВПІФ « ІНФОРМАЦІЯ_67 ») ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_68 »(ISIN: НОМЕР_57 ); ЗНВПІФ « ІНФОРМАЦІЯ_69 ») ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_70 » (ISIN: НОМЕР_58 ); ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_71 » (ISIN: НОМЕР_59 )(Заблокований); ЗНВПФ « ІНФОРМАЦІЯ_72 » ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_73 » (ISIN: НОМЕР_60 (Заблокований); ЗНВПІФ « ІНФОРМАЦІЯ_74 » ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_75 » (ISIN: НОМЕР_61 ) (Заблокований); ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_76 » (ISIN: НОМЕР_62 ), починаючи з часу емісії вказаних ЦП по дату припинення обігу ЦП на фондових ринках;

- результатів діяльності вищевказаних фондів як інститутів спільного інвестування в період з 2015 по теперішній час (по рокам);

- фінансових показників діяльності в період з 2015 по теперішній час, зокрема, річної фінансової звітності та річної консолідованої фінансової звітності (за наявності) разом з аудиторськими висновками діяльності товариств (по рокам), результатів внутрішнього аудиту (контролю);

- учасників (акціонерів) та всіх осіб, через яких здійснюватиметься опосередкований контроль вищевказаних юридичних осіб;

- структури власності вищевказаних юридичних осіб та учасників (акціонерів) з істотною участю в них відповідно до вимог НКЦПФР;

- юридичних осіб, в яких учасник (акціонер) з істотною участю - фізична особа є керівником та/або контролером, за формою, встановленою НКЦПФР;

- ділової репутації учасників (акціонерів) з істотною участю, членів виконавчого органу та/або наглядової ради і всіх осіб, через яких здійснюватиметься опосередкований контроль за юридичною особою, за формою, встановленою НКЦПФР;

- асоційованих осіб учасників (акціонерів) з істотною участю - фізичних осіб за формою, встановленою НКЦПФР;

- персонального складу наглядової ради (у разі її створення), виконавчого органу та ревізійної комісії юридичної особи за формою, встановленою НКЦПФР;

- ділової репутації особи (осіб), яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу (у разі якщо такі особи призначені головою та членами колегіального виконавчого органу), головного бухгалтера та керівника служби внутрішнього аудиту (контролю), за формою, встановленою НКЦПФР;

- наявність організаційної структури та спеціалістів, необхідних для провадження професійної діяльності на фондовому ринку, а також обладнання, комп`ютерної техніки, програмного забезпечення, приміщень, що відповідають установленим НКЦПФР вимогам, за визначеною нею формою;

- внутрішніх положень юридичної особи, що визначають порядок надання фінансових послуг, порядок здійснення внутрішнього аудиту (контролю) та систему управління ризиками;

- відповідності критеріям розміру капіталу ІСІ, наявності мінімально визначених сертифікованих спеціалістів, матеріального та технічного забезпечення, рівню системного корпоративного управління активами ІСІ;

- відповідності діяльності вищевказаних товариств ліцензійним умовам на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), затверджених рішенням НКЦПФР 23.07.2013р. № 1281 та зареєстрованого в міністерстві юстиції України 12.09.2013р. за № 1576/24108 та іншим вимогам, які встановлені законодавством України;

- відповідності діяльності вищевказаних товариств вимогам Положення про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до ІНФОРМАЦІЯ_1 , затвердженого рішенням ІНФОРМАЦІЯ_1 від 02 жовтня 2012 року № 1343, зареєстрованого в ІНФОРМАЦІЯ_79 19 жовтня 2012 року за № 1764/22076 (із змінами);

- рішень НКЦПФР щодо накладення санкції на Інвестиційні сертифікати:

1. НОМЕР_52; ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_80 » (ПЗНВІФ « ІНФОРМАЦІЯ_59 », договір БВ1-БД/160, 21.04.2017;

2. НОМЕР_53; ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_60 » (ПЗНВІФ « ІНФОРМАЦІЯ_61 » договір БВ1-БД/160, 21.04.2017;

3. НОМЕР_54; ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_81 " (ПІФ « ІНФОРМАЦІЯ_62 » договір БВ1-БД/160, 21.04.2017, договір БВ1-БД/161, 21.04.2017;

4. НОМЕР_55; ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_64 » (ПВІФНВЗТ « ІНФОРМАЦІЯ_63 », договір БВ1-БД/163/1, 08.06.2017;

5. НОМЕР_56; ТОВ КУА « ІНФОРМАЦІЯ_66 » (ЗНВПІФ « ІНФОРМАЦІЯ_65 »); Договір БВ1-БД/165, 08.06.2017;

6. НОМЕР_57; ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_68 » ЗНВПІФ « ІНФОРМАЦІЯ_67 »); Договір БВ1-БД/165, 08.06.2017;

7. НОМЕР_58; ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_70 » (ЗНВПІФ « ІНФОРМАЦІЯ_69 »); Договір БВ1-БД/165, 08.06.2017;

8. НОМЕР_59 (Заблокований); ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_71 »; Договір БВ1-БД/163/1, 08.06.2017;

9. НОМЕР_60 (Заблокований); ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_73 » (ЗНВПФ « ІНФОРМАЦІЯ_72 », Договір БВ1-БД/164, 08.06.2017;

10. НОМЕР_61 (Заблокований); ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_75 » (ЗНВПІФ « ІНФОРМАЦІЯ_74 »); Договір БВ1-БД/163/1, 08.06.2017;

11. НОМЕР_62 (Заблокований); ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_76 "; Облігація підприємства дисконтна бездокументарна, Договір БВ1-БД/163/1, 08.06.2017 за правопорушення на ринку цінних паперів;

- копії виписок з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців з відомостями про вищевказані товариства (якщо інше не передбачено законом);

- нотаріально засвідчені копії статуту вищевказаних товариств з відміткою державного реєстратора про проведення її державної реєстрації (якщо юридична особа утворюється на підставі модельного статуту - інформацію про розмір статутного (складеного) капіталу);

- нотаріально завірені копії договорів купівлі-продажу вищевказаних інвестиційних сертифікатів, укладених ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_23 » (ЄДРПОУ НОМЕР_17 ) з контрагентами та відомості щодо попереднього руху вказаних цінних паперів (ISIN: НОМЕР_52, ISIN: НОМЕР_53 , ISIN: НОМЕР_54 , ISIN: НОМЕР_55 , ISIN: НОМЕР_56 , ISIN: НОМЕР_57 , ISIN: НОМЕР_58 , ISIN: НОМЕР_59 , ISIN: НОМЕР_60 , ISIN: НОМЕР_61 , ISIN: НОМЕР_62 ), з відображенням інформації щодо сум контрактів, назви СГД, кодів ЄДРПОУ та ЄДРІСІ тощо;

- нотаріально завірені копії договорів купівлі-продажу інвестиційних сертифікатів вищевказаних фондів, укладених ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » з контрагентами. Крім того, просимо надати інформацію стосовно фізичних, юридичних осіб з числа торговців/емітентів цінних паперів, які брали участь у проведенні операцій з ЦП з вищевказаними Товариствами в банківських та депозитарних установах та на яких були оформлені відповідні електронні підписи.

Строк дії ухвали не може перевищувати 2 (двох) місяців з дня її постановлення.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1

22 січня 2025 року