У Х В А Л А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

09 листопада 2023 року слідчий суддя Солом`янського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , розглянувши клопотання детектива Другого відділу детективів Третього підрозділу детективів Головного підрозділу детективів Національного антикорупційного бюро України ОСОБА_3 , про тимчасовий доступ до речей та документів в частині виконання запиту про міжнародну правову допомогу компетентних органів США по кримінальному провадженню № CRM-182-90213, -

В С Т А Н О В И В:

До Національного антикорупційного бюро України, як компетентного органу України (в розумінні п. 7 ч. 1 ст. 541 КПК України) 07.04.2021 в порядку ст.ст. 554, 556 і 558 КПК України надійшов лист Офісу Генерального прокурора від 11.10.2023 № 19/1/1-26309-23 про направлення запиту іноземної держави про надання правової допомоги, для організації його виконання згідно вимог законодавства України.

Вказаний запит надійшов від Кримінального відділу Міністерства юстиції США, Агентства США з міжнародного розвиту (USAID) та Управління генерального інспектора (OIG ) по кримінальному провадженню № CRM-182-90213, за фактом участі ряду осіб у схемі шахрайства спрямованого на оману Сполучених Штатів Америки та переадресацію грошових сум за контрактом з Агентством США з міжнародного розвиту (USAID ) на незаконну користь інших осіб - можливо, у тому числі й державного посадовця або державних посадовців, за ознаками складу злочину кваліфікованого за § 1343 і § 1346 розділу 18 Кодексу Сполучених Штатів (Шахрайство за допомогою дротового зв`язку та шахрайство з метою порушення фідуціарного обов`язку), § 666 розділу 18 Кодексу Сполучених Штатів (Крадіжка або хабарництво щодо програм, які отримують федеральні кошти), § 287 розділу 18 Кодексу Сполучених Штатів (Неправдиві, фіктивні або шахрайські претензії), § 8702 і § 8707 розділу 41 Кодексу Сполучених Штатів (Закон проти хабарництва), § 1956 розділу 18 Кодексу Сполучених Штатів (Відмивання грошей), § 78dd-2 розділу 15 Кодексу Сполучених Штатів (Закон про корупцію за кордоном).

З тексту вказаного запиту про надання правової допомоги вбачаються наступні обставини.

В ході досудового розслідування по даному кримінальному провадженні службовими особами правоохоронних органів США встановлені наступні обставини (згідно відомостей зазначених в розділі ІІІ запиту про міжнародну правову допомогу).

Викривачем-інформатором було висунуто звинувачення в шахрайстві та хабарництві/відкаті у Програмі конкурентоспроможної економіки (СЕР), що здійснює Агентство США з міжнародного розвиту (USAID) в Україні.

СЕР - це програма, спрямована на розвиток економіки України шляхом підтримки малого та середнього бізнесу, щоб перетворити їх на більш конкурентоспроможні на внутрішньому та міжнародному ринках. Проект координує свою діяльність з українськими державними установами, включаючи Міністерство економіки, Міністерство фінансів, Міністерство цифрової трансформації та Ukraine Invest (урядовий офіс із залучення та підтримки інвестицій) - державну установу, яка покликана залучати іноземні інвестиції до Східної України . Серед своїх ініціатив СЕР допомагає Міністерству економіки України з його веб-сайтом « Advantage Ukraine » - інтернет-порталом, призначеним для встановлення зв`язку потенційних інвесторів з можливостями в Україні. Проект « Advantage Ukraine » очолював заступник міністра економіки ОСОБА_4 .

Правоохоронні органи США опитали викривача приблизно 23.02.2023 року. Під час цього опитування він пояснив, що є колишнім українським урядовцем, який нещодавно працював в Ukraine Invest і приватній організації « Isatex Invest Group ».

У квітні 2022 року колишня колега викривача з Ukraine Invest ОСОБА_5 залучила його для короткострокової роботи консультантом за контрактом СЕР USAID. Крім ОСОБА_6 у цьому проекті брали участь ОСОБА_7 , ОСОБА_8 та ОСОБА_9 . Викривач погодився приєднатися до проекту та взяв участь у ознайомчій телеконференції під керівництвом ОСОБА_10 . Викривач назвав участь ОСОБА_10 у телеконференції чудною з огляду на його посаду високопоставленого урядовця. Крім того, викривач повідомив, що нагляд за проектом був незначним. Викривач також стверджував, що ОСОБА_11 і ОСОБА_12 надали документи про свою роботу у минулому, де спотворили їхні історії працевлаштування та показали вищу зарплату. Викривач стверджував, що вони зробили це, щоб забезпечити вищі зарплати за контрактом СЕР. Викривач стверджував, що він представив свою реальну роботу та історію зарплати і, таким чином, був найменш оплачуваним членом групи.

Викривач працював на проекті з травня 2022 р. по серпень 2022 р. За цей час ОСОБА_13 наказала йому віддати їй частину його зарплати. ОСОБА_13 пояснила, що ці гроші підуть на оплату когось з USAID. Далі ОСОБА_13 пояснила, що якщо викривач відмовиться, його буде виключено з контрактів USAID. Під час обміну текстовими повідомленнями через WhattsApp, який відбувся 23.09.2022 або приблизно у той час, ОСОБА_13 надала викривачеві номери двох банківських рахунків, на які він міг переказати платіж. Перший - рахунок у АТ КБ « ПриватБанк » під номером НОМЕР_1 . Другий - рахунок у Monobank під номером НОМЕР_2 . Також ОСОБА_13 надіслала викривачу таблицю в форматі Ехсеl, у якій пояснювала, скільки грошей з його місячної зарплати він має переказувати на ці рахунки. Стовпчик із сумою, яку він повинен був переказати, мав напис « Скарбничка ». Запитана сума складала приблизно 29 % від зарплати, яку він отримував під час роботи над проектом.

Викривач зізнався, що здійснив 2 платежі ОСОБА_14 з власного рахунку в АТ КБ « ПриватБанк ». Перший був десь у липні 2022 року і дорівнював приблизно 300 доларам США. Другий був у вересні 2022 року і дорівнював приблизно 2 500 доларам США. Викривач надав правоохоронним органам платіжне доручення АТ КБ « ПриватБанк », в якому зазначено, що приблизно 27.09.2022 він переказав 87 710 українських гривень (приблизно 2 354 долари США) на рахунок НОМЕР_3 . Згідно з дорученням, рахунок одержувача цього переказу належав ОСОБА_15 .

Правоохоронні органи США опитали викривача приблизно наприкінці липня 2023 року. Під час цього опитування викривач пояснив, що, переказуючи гроші ОСОБА_14 у вересні 2022 року, він спрямував платіж на її кредитну картку в АТ КБ « ПриватБанк » - номер рахунку НОМЕР_1 , який був одним із номерів, які ОСОБА_13 надала йому під час обміну текстовими повідомленнями через WhattsApp. Викривач також пояснив, що АТ КБ « ПриватБанк » дозволяє своїм клієнтам отримувати грошові перекази через рахунки кредитних карток. Він також пояснив, що, як він розуміє, номер рахунку, вказаний у платіжці АТ КБ « ПриватБанк » - НОМЕР_3 - це міжнародний номер банківського рахунку («ІВАN»), пов`язаний з рахунком кредитної картки ОСОБА_6 з номером НОМЕР_1 .

Викривач підтвердив, що ОСОБА_13 вимагала аналогічні виплати від інших учасників проекту. Зокрема, ОСОБА_11 і ОСОБА_16 зізналися викривачу, що ОСОБА_13 наказувала їм перераховувати частину зарплати, що вони й робили.

Виходячи з вищевикладеного, в діях вбачається можлива наявність в діях службових осіб пов`язаних із ОСОБА_18 ознак злочину кваліфікованого за § 1343 і § 1346 розділу 18 Кодексу Сполучених Штатів (Шахрайство за допомогою дротового зв`язку та шахрайство з метою порушення фідуціарного обов`язку), § 666 розділу 18 Кодексу Сполучених Штатів (Крадіжка або хабарництво щодо програм, які отримують федеральні кошти), § 287 розділу 18 Кодексу Сполучених Штатів (Неправдиві, фіктивні або шахрайські претензії), § 8702 і § 8707 розділу 41 Кодексу Сполучених Штатів (Закон проти хабарництва), § 1956 розділу 18 Кодексу Сполучених Штатів (Відмивання грошей), § 78dd-2 розділу 15 Кодексу Сполучених Штатів (Закон про корупцію за кордоном).

З метою отримання вагомої та значимої для вказаного кримінального провадження інформації і доказів, та перевірки вже отриманої у даному кримінальному провадженні інформації і доказів, необхідно провести ряд процесуальних дій на території України в частині вилучення копій документів, що містять у собі банківську таємницю щодо рахунків НОМЕР_3 (банківський рахунок) та НОМЕР_1 (картковий рахунок), відкритих на ім`я ОСОБА_18 в АТ КБ « ПриватБанк », та щодо карткового рахунку НОМЕР_2 , який також має бути відкрито на ім`я ОСОБА_18 , але вже в АТ « Універсал Банк » (картка обслуговується в банківській системі « Монобанк »).

Згідно розділ VІ вказаного запиту про міжнародну правову допомогу, що надійшов від Кримінального відділу Міністерства юстиції США, Агентства США з міжнародного розвиту (USAID) та Управління генерального інспектора (OIG ) по кримінальному провадженню № CRM-182-90213 вбачається, що запитувана банківська документація має охоплювати період з травня 2022 року по серпень 2022 року, та включати, між іншим, такі документи:

- картки підписів;

- документи, що стосуються відкриття, і, у випадку наявності, закриття вказаних рахунків, включаючи будь-які посвідчення особи власника рахунку;

- картки бухгалтерського реєстру;

- періодичні виписки з рахунків;

- поточна документація, включно з усіма чеками (у вигляді копій передньої та зворотної сторониa) усіх депонованих на рахунок коштів;

- інструкції, що стосуються отримання або переказу будь-яких коштів на рахунок або з рахунку (телексом та будь-якими іншими засобами зв`язку);

- документальні свідоцтва банківських переказів, включаючи всі інструкції, авторизації (письмові або довідки про усні авторизації), документацію про дати, місця, одержувачів коштів, суми грошових переказів, а також перекази через Fedwire, CHIPS або SWIFT та їхні реквізити;

- купівля банківських чеків, включно з купівлею касових чеків, грошових переказів, банківських чеків та їхніх відповідних реєстрів із зазначенням способу купівлі, купівлі фізичною чи юридичною особою;

- документація заходів належної обачності, що стосуються рахунку (скоріш за все мається на увазі документація створена та оформлена на виконання вимог Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення»);

- листування власника рахунку з банком, або листування зроблене від його імені уповноваженою, в тому числі й довіреною особою;

- меморандуми (в тому числі й контракти, договори, угоди, з урахуванням додатків до них) пов`язані з рахунком;

- довіреності та інші банківські повноваження, включно з іменами всіх осіб, уповноважених здійснювати операції, вести бізнес або іншим чином приймати рішення щодо цих рахунків;

- усі паролі, які використовуються для доступу до рахунків через електронні засоби зв`язку, по телефону або особисто;

- копії електронних записів будь-яких розмов, включно з копіями будь-яких електронних записів будь-яких розмов, що стосуються переказу грошей на рахунок і з нього;

- інформація щодо вмісту будь-якого клієнтського сейфу, відкритого на ім`я або на користь будь-якої з вищезазначених сторін (маються на увазі особи перелік яких наведено в розділі V вказаного запиту про міжнародну правову допомогу, що надійшов від Кримінального відділу Міністерства юстиції США, Агентства США з міжнародного розвиту (USAID) та Управління генерального інспектора (OIG) по кримінальному провадженню № CRM-182-90213, а саме ОСОБА_5 (інше можливе прізвище ОСОБА_19 ), ОСОБА_4 ( ІНФОРМАЦІЯ_12 , зареєстрований за адресою АДРЕСА_1 ), ОСОБА_8 , ОСОБА_9 (інше можливе ім`я - ОСОБА_20 ), ОСОБА_7 ( ІНФОРМАЦІЯ_13 , можливий уродженець м. Ічня Чернігівської обл.);

- фотографії або відео з камер спостереження, на яких зображені особи, які знімають кошти з цих рахунків після занесення на рахунок коштів, отриманих у шахрайський спосіб.

Таким чином з тексту вказаного запиту про надання правової допомоги вбачається, що тією процесуальною дією, яку Кримінальний відділ Міністерства юстиції США, Агентство США з міжнародного розвиту (USAID) та Управління генерального інспектора (OIG) просять провести компетентні органи України за вказаним запитом є вилучення в АТ КБ « ПриватБанк » і АТ « Універсал Банк » копій вищевказаних документів та документів, які можуть підтверджувати вищевказані відомості щодо банківського рахунку НОМЕР_3 та карткового рахунку НОМЕР_1 відкритих на ім`я ОСОБА_18 в АТ КБ « ПриватБанк », та щодо карткового рахунку НОМЕР_2 , який також має бути відкрито на ім`я ОСОБА_18 , але вже в АТ « Універсал Банк » (картка обслуговується в банківській системі « Монобанк »).

Детектив подав до суду заяву в якій зазначає, що подане клопотання підтримує, з підстав зазначених у клопотанні та просить його задовольнити, провівши судове засідання за його відсутності.

Суд визнав за можливе провести розгляд даного клопотання у відсутність детектива/прокурора/дізнавача та без виклику особи, у володінні якої знаходяться документи, оскільки детективом було доведено наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів.

Згідно з ч.4 ст.107 КПК України фіксація під час розгляду клопотання слідчим суддею за допомогою технічних заходів не здійснювалась.

Дослідивши матеріали клопотання, приходжу до наступного висновку.

Відповідно до ч. 1 ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.

Пунктом 5, 6 частини 2 ст. 131 КПК України передбачені такі види заходів забезпечення кримінального провадження, як тимчасовий доступ до речей і документів і тимчасове вилучення майна.

Відповідно до ч. 3 ст. 132 КПК України застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, прокурор не доведе, що: 1) існує обґрунтована підозра щодо вчинення кримінального правопорушення такого ступеня тяжкості, що може бути підставою для застосування заходів забезпечення кримінального провадження; 2) потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора; 3) може бути виконане завдання, для виконання якого слідчий, прокурор звертається із клопотанням.

Згідно ч. 1 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Згідно ч. 2 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Відповідно до ст. 160 КПК України, сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 цього Кодексу. Слідчий має право звернутися із зазначеним клопотанням за погодженням з прокурором.

Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України, слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: 1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; 2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; 3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Відповідно до п. 5 ч. 1 ст. 162 КПК України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, відносяться відомості, які можуть становити банківську таємницю.

Відповідно до ч.6 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Згідно ч. 7 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Враховуючи, що у матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказані речі мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні вважаю, що клопотання підлягає задоволенню з урахуванням вказаних обставин і визначенням обсягу і меж тимчасового доступу до речей.

За викладеним, керуючись ст. ст. 159, 160, 162-164 КПК України, слідчий суддя,-

У Х В А Л И В:

Клопотання - задовольнити.

Надати детективам Другого відділу детективів Третього підрозділу детективів Головного підрозділу детективів Національного антикорупційного бюро України ОСОБА_21 , ОСОБА_22 , ОСОБА_23 , ОСОБА_24 , ОСОБА_25 , ОСОБА_26 , ОСОБА_27 , ОСОБА_28 , ОСОБА_29 , ОСОБА_30 , ОСОБА_31 , ОСОБА_32 , ОСОБА_33 та ОСОБА_3 , тимчасовий доступ до речей і документів, які становлять охоронювану законом таємницю та перебувають у володінні АТ « Універсал Банк » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), з наданням можливості ознайомитися з ними, та вилученням їх копії, а саме:

виписок про рух коштів по банківській картці НОМЕР_2 (картка обслуговується в інтернет-застосунку « Монобанк », емітентом картки є АТ « Універсал Банк »), МФО НОМЕР_5 , за період з травня 2022 року по серпень 2022 року, з відображенням на паперових та магнітних носіях, з інформацією про точний час надходження коштів, залишок коштів на кінець та початок банківського дня, призначення платежів, розрахункові (поточні) рахунки юридичних (фізичних) осіб-контрагентів та банківські установи у яких вони відкриті, назви юридичних (фізичних) осіб-контрагентів, їх коди ЄДРПОУ, платіжних документів (платіжних доручень, прибуткових касових ордерів, заяв на отримання/внесення готівки) у тому числі і тих, які свідчать про зарахування (перерахування) з/на транзитного рахунку;

?карток підписів, які оформлялися при відкритті банківської картки НОМЕР_2 , і банківського рахунку до неї (за наявності);

?усіх документів, що стосуються відкриття і закриття банківської картки НОМЕР_2 , і банківського рахунку до неї (за наявності), включаючи будь-які посвідчення особи власника рахунку;

?карток бухгалтерського реєстру, які оформлялися і велися в ході відкриття, обслуговування і закриття банківської картки НОМЕР_2 , і банківського рахунку до неї (за наявності);

?періодичних виписок з банківської картки НОМЕР_2 , і банківського рахунку до неї (за наявності);

?поточної документації, включно з усіма чеками (у вигляді копій передньої та зворотної сторони) усіх депонованих на рахунок коштів по банківській картці НОМЕР_2 , і банківського рахунку до неї (за наявності);

?інструкцій, що стосуються отримання або переказу будь-яких коштів на рахунок або з рахунку (телексом та будь-якими іншими засобами зв`язку) по банківській картці НОМЕР_2 , і банківського рахунку до неї (за наявності);

?документальних свідоцтв банківських переказів, включаючи всі інструкції, авторизації (письмові або довідки про усні авторизації), документацію про дати, місця, одержувачів коштів, суми грошових переказів, а також перекази через Fedwire, CHIPS або SWIFT та їхні реквізити по банківській картці НОМЕР_2 , і банківського рахунку до неї (за наявності);

?документів щодо купівлі банківських чеків, включно з купівлею касових чеків, грошових переказів, банківських чеків та їхніх відповідних реєстрів із зазначенням способу купівлі, купівлі фізичною чи юридичною особою по банківській картці НОМЕР_2 , і банківського рахунку до неї (за наявності);

?документації заходів належної обачності (документація створена та оформлена на виконання вимог Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення»), що стосуються банківської картки НОМЕР_2 , і банківського рахунку до неї (за наявності);

?листування власника рахунку з банком, або листування зроблене від його імені уповноваженою, в тому числі й довіреною особою, щодо банківської картки НОМЕР_2 , і банківського рахунку до неї (за наявності);

?меморандумів (в тому числі й контракти, договори, угоди, з урахуванням додатків до них) оформлені в ході відкриття, обслуговування і закриття банківської картки НОМЕР_2 , і банківського рахунку до неї (за наявності);

?довіреностей та інших документів на підтвердження повноважень в частині взаємодії з банками, включно з іменами всіх осіб, уповноважених здійснювати операції, вести бізнес або іншим чином приймати рішення щодо банківської картки НОМЕР_2 , і банківського рахунку до неї (за наявності);

?усіх паролей, які використовуються для доступу до рахунків через електронні засоби зв`язку, по телефону або особисто в ході відкриття, обслуговування і закриття банківської картки НОМЕР_2 , і банківського рахунку до неї (за наявності);

?копій електронних записів будь-яких розмов, включно з копіями будь-яких електронних записів будь-яких розмов, що стосуються переказу грошей на рахунок і з нього щодо банківської картки НОМЕР_2 , і банківського рахунку до неї (за наявності);

?фотографій або відео з камер спостереження, на яких зображені особи, які знімають кошти з банківської картки НОМЕР_2 , і банківського рахунку до неї (за наявності), і після занесення на них коштів;

?інформацій щодо вмісту будь-якого клієнтського сейфу, відкритого на ім`я або на користь будь-якої з нижчевказаних осіб:

1.ОСОБА_5 (інше можливе прізвище ОСОБА_19 );

2.ОСОБА_4 ( ІНФОРМАЦІЯ_12 , зареєстрований за адресою АДРЕСА_1 , уродженець м. Жовква (м. Нестерів) Львівської обл.);

3.ОСОБА_8 ;

4.ОСОБА_9 (інше можливе ім`я - ОСОБА_20 );

5.ОСОБА_7 ( ІНФОРМАЦІЯ_13 , уродженець м. Ічня Чернігівської обл.);

з наданням копій документів на її підтвердження (договорів укладених у відповідності до ст.ст. 969 - 971 Цивільного кодексу України, або будь-яких інших документів, що їх замінюють, та інших документів складених в ході відкриття на ім`я вказаних осіб банківських сейфів (камер зберігання).

У разі відмови виконувати ухвалу слідчий суддя має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1