Справа № 953/4530/23
н/п 1-кс/953/4320/23
УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

"13" червня 2023 р. м. Харків

Слідчий суддя Київського районного суду м. Харкова ОСОБА_1

секретар судового засідання ОСОБА_2

розглянувши у закритому судовому засіданні у залі суду в м. Харкові клопотання старшого слідчого СУ ГУНП в Харківській області ОСОБА_3 , погоджене прокурором у кримінальному провадженні- прокурором відділу нагляду за додержанням законів органами Бюро економічної безпеки України Харківської обласної прокуратури ОСОБА_4 , про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000444 від 09.09.2022,

у с т а н о в и в:

До Київського районного суду м. Харкова надійшло клопотання, у якому слідчий просить:

Розкрити банківську таємницю та надати дозвіл старшому слідчому СУ ГУНП в Харківській області підполковнику поліції ОСОБА_3 , на тимчасовий доступ до речей і документів які знаходяться в ПуАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО банку НОМЕР_1 ), юридична адреса: АДРЕСА_1 , електронна адреса: ІНФОРМАЦІЯ_2 , з можливістю вилучення належним чином завірених копій в паперовому та електронному вигляді, а саме: інформації, як на паперових так і електронних носіях, про рух грошових коштів з розшифровкою контрагентів (назва, код ЄДРПОУ, і.п.н.), призначенням платежу, датою платежу, часом проведення платежу, номером платіжного документа, сумою платежу, а також з вказівкою вхідного і вихідного залишків коштів на рахунку на початок і кінець кожного дня, референс кожного платіжного документа (номер або інші символи, які використовуються для ідентифікації трансакції) по банківському рахунку ПуАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО банку НОМЕР_1 ): № № НОМЕР_2 , 980 - українська гривня, відкритий 14.06.2021; НОМЕР_3 , 980 - українська гривня, відкритий 14.06.2021, № НОМЕР_3 , 978 євро, відкритий 14.06.2021; № НОМЕР_3 , 840 долар США, відкритий 14.06.2021, № НОМЕР_3 , 643 - Російський рубль відкритий 14.06.2021 по теперішній час; обліково-реєстраційну справу ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ( НОМЕР_4 ) з початку її реєстрації; картки із зразками підписів та відбитків гербової печатки ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ( НОМЕР_4 ); заяву на відкриття рахунку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ( НОМЕР_4 ) зазначеному у 1-му пункті; договорів на розрахунково-касове обслуговування клієнта з додатками ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ( НОМЕР_4 ) по рахункам, зазначеному у 1-му пункті, з 14.06.2021 і по теперішній час; заяв на видачу усіх чекових книжок ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ( НОМЕР_4 ), по рахунку, зазначеному у 1-му пункті; інформації, яка міститься у витратних ордерах і корінцях грошових (касових) чеків ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ( НОМЕР_4 ), або іншими особами зняття готівкових грошових коштів через касу банку, а також інформації, яка міститься у відповідних довіреностях на отримання готівкових коштів по рахунку, зазначеному у 1-му пункті з 14.06.2021 і по теперішній час; інформації, яка міститься в договорах та інших документах, на підставі яких ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ( НОМЕР_4 ), використовувало систему віддаленого доступу типу «Клієнт-банк» (заяви клієнта про встановлення системи, договори на обслуговування системи, акту про введення системи в експлуатацію; документів, які засвідчують встановлення системи, генерацію і повторну генерацію електронного ключа та електронних підписів клієнта, включаючи документи, які підтверджують факт видачі даних електронних ключів) по рахунку зазначеному у 1-му пункті, з моменту відкриття рахунку по теперішній час; платіжних доручень на перерахування грошових коштів по рахунку, зазначеному у 1-му пункті, з 14.06.2021 і по теперішній час; на встановлення системи «Клієнт-Банк» з додатками до них, виписок з номерами телефонів, ІР-адресів, з яких проходило з`єднання системи «Клієнт-Банк» між підприємством, його працівниками і банком, датами та часом проведення вказаних з`єднань.

1. Зміст поданого клопотання

Клопотання обґрунтовано тим, що у провадженні слідчого управління головного управління Національної поліції в Харківській області перебувають матеріали досудового розслідування, внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000444 від 09.09.2022 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.5 ст.27, ч. 2 ст. 205-1 КК України, про те що, невстановлені особи вчинили пособництво ОСОБА_5 , ОСОБА_6 у внесенні завідомо неправдивих відомостей в документи, які відповідно до закону були подані для проведення державної реєстрації юридичних осіб ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ) ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_6 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) а також вчинили пособництво невстановленим особам у реєстрації: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_6 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » ЄДРПОУ ( НОМЕР_7 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » ЄДРПОУ ( НОМЕР_8 ) ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » ЄДРПОУ ( НОМЕР_9 ).

Досудовим розслідуванням встановлено, що ОСОБА_6 , посягаючи на встановлений законодавством України порядок здійснення підприємницької діяльності, порядок державної реєстрації суб`єктів підприємницької діяльності і права власності, вступив у змову з невстановленою слідством особою на ім`я ОСОБА_7 , дії якого є предметом досудового розслідування іншого кримінального провадження, та вирішив за грошову винагороду взяти участь у підробленні документів, які подаються для проведення державної реєстрації юридичної особи, з метою реєстрації на своє ім`я ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ( НОМЕР_4 ) без наміру фактичного здійснення підприємницької діяльності вказаного підприємства.

Згідно вироку Червонозаводського районного суду м. Харкова визнано ОСОБА_6 ІНФОРМАЦІЯ_10 , винним у вчиненні кримінального правопорушення, передбаченого ч.2 ст.205-1 КК України.

Також, направлено лист до ГУДПС у Харківській області щодо проведення аналітичного дослідження фінансово-господарської діяльності ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ( НОМЕР_4 ) та отримано відповідь про те, що з метою розгляду питання щодо організації проведення аналітичного дослідження фінансово-господарської діяльності ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ( НОМЕР_4 ) на предмет наявності ознак проведення фінансових операцій, що можуть бути пов`язані з з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, необхідно надати до ГУ ДПС області наступні документи щодо діяльності підприємства: Детальні дані про рух коштів по банківським рахункам, касові документи; Договори, акти виконаних робіт, прибуткові та видаткові накладні, товарно-транспортні накладні, тощо; Регістри бухгалтерського обліку.

Враховуючи вищевикладене виникла необхідність в отриманні інформації про рух грошових коштів по рахунках суб`єкта господарської діяльності, відкритих в установах банків, а також закритих рахунків, ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ( НОМЕР_4 ) за період з 14.06.2021 року по теперішній час, яка може становити банківську таємницю.

Одночасно встановлено, що ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ( НОМЕР_4 ) має наступні розрахункові рахунки, які відкрито в ПуАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО банку НОМЕР_1 ): № НОМЕР_2 , 980 - українська гривня, відкритий 14.06.2021; НОМЕР_3 , 980 - українська гривня, відкритий 14.06.2021, № НОМЕР_3 , 978 євро, відкритий 14.06.2021; № НОМЕР_3 , 840 долар США, відкритий 14.06.2021, № НОМЕР_3 , 643 - Російський рубль відкритий 14.06.2021.

Інформація та документи, які є у розпорядженні ПуАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО банку НОМЕР_1 ), юридична адреса: АДРЕСА_1 , електронна адреса: ІНФОРМАЦІЯ_2 , а саме: справи з юридичного оформлення вищевказаних рахунків ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ( НОМЕР_4 ), у тому числі договорів (угод) про відкриття та обслуговування банківського рахунку, відкриття та обслуговування карткових рахунків, додатків до цих договорів; договорів на встановлення системи «Клієнт-Банк» з додатками до них, виписок з номерами телефонів, ІР-адресів, з яких проходило з`єднання системи «Клієнт-Банк» між підприємством, його працівниками і банком, датами та часом проведення вказаних з`єднань; карток із зразками підпису посадових осіб та печатки, та руху грошових коштів по вказаним рахункам у друкованому та електронному вигляді з обов`язковим зазначенням номерів платіжних документів, конкретного часу та дати платежу, суму коштів, повних даних платника та одержувача коштів (в тому числі клієнтів іншого банку), з зазначенням коду, номера рахунків та МФО банківської установи, призначення платежу (куди і за що відправлено кошти та звідки і за що отримано кошти); грошових чеків, платіжних доручень, меморіальних ордерів, доручень, заяв на зняття грошових коштів, місць зняття (переведення на корпоративний рахунок), видаткових касових ордерів й інших документів щодо отримання грошових коштів, їх надходження та використання за період з 14.06.2021 по теперішній час, містять відомості, які будуть використані як докази, самі по собі і в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження мають суттєве значення для встановлення важливих обставин і істини у кримінальному провадженні та кваліфікації кримінального правопорушення.

Відповідно до п. 18 інформаційного листа Вищого спеціалізованого суду України з розгляду цивільних і кримінальних справ №223-558/0/4-13 від 05.04.2013, застосування стороною кримінального провадження такого способу збирання доказів як вилучення речей чи документів під час отримання доступу до речей і документів може здійснюватися у випадках, якщо речі та документи згідно зі ст.162 КПК України містять охоронювану законом таємницю і таке вилучення необхідне для досягнення мети застосування цього заходу забезпечення.

Таким чином, у сторони обвинувачення відсутня можливість без застосовуваного заходу забезпечення кримінального провадження у вигляді тимчасового доступу отримати документи, які можуть бути доказами факту і обставин, що встановлюються під час кримінального провадження.

За результатами досудового розслідування без наявності вказаної інформації і документів іншими способами довести обставини, що встановлюються під час вказаного кримінального провадження, неможливо. Крім того, у зв`язку з тяжкістю вчиненого кримінального правопорушення та його тривалістю існує реальна загроза зміни або знищення документів, до яких необхідно отримати доступ, а тому клопотання слід розглядати без виклику особи, у володінні якої вони знаходяться.

В матеріалах досудового розслідування наявні точні дані, що зазначені документи та інформація, яка міститься на різних носіях і знаходиться в приміщеннях ПуАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО банку НОМЕР_1 ), юридична адреса: АДРЕСА_1 , електронна адреса: ІНФОРМАЦІЯ_2 , мають суттєве значення для встановлення істини у справі і без розкриття банківської таємниці отримати їх неможливо.

За наведених обставин, слідчий просить задовольнити заявлене клопотання.

2. Позиції учасників у судовому засіданні

У судове засідання слідчий, належним чином у передбаченому ст. 135 КПК України порядку повідомлена про час та місце розгляду справи, не з`явилася.

За змістом кримінального процесуального закону загальні засади кримінального провадження спрямовані на забезпечення законності кримінальної процесуальної діяльності та дотримання прав і законних інтересів осіб, що беруть участь у такому провадженні, та не суперечать вимозі імперативності.

Отже, слідчий суддя, приймаючі рішення про розгляд справи за відсутності слідчого, приймає до уваги положення частини 6 статті 9 КПК України, згідно з якою, у разі якщо норми положення КПК України не регулюють, або неоднозначно регулюють питання кримінального провадження, застосовуються загальні засади кримінального провадження, визначені ч. 1 ст. 7 КПК України.

Згідно з п. 14 ч. 1 ст. 7 КПК України до таких засад, зокрема, відносяться доступ до правосуддя та обов`язковість судових рішень, а доступ до правосуддя іншим шляхом, окрім ухвалення відповідних судових рішень неможливий.

Таким чином, з метою недопущення обмеження доступу до правосуддя, на думку слідчого судді, клопотання можливо розглянути по суті і у відсутності сторони кримінального провадження, яка подала клопотання.

У судове засідання уповноважений представник особи, у володінні якої знаходяться документи, - ПуАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », належним чином у передбаченому ст. 135, ч. 3 ст. 163 КПК України порядку повідомлений про час та місце розгляду справи, не з`явився.

Відповідно до ч. 4 ст. 163 КПК України, неприбуття за судовим викликом особи, у володінні якої знаходяться речі і документи, без поважних причин або неповідомлення нею про причини неприбуття не є перешкодою для розгляду клопотання.

Через неприбуття у судове засідання всіх осіб, які беруть участь у судовому провадженні, фіксування за допомогою технічних засобів кримінального провадження в суді не здійснювалось, що відповідає положенням ч. 4 ст. 107 КПК України.

3. Мотиви та оцінка слідчого судді

За приписами ч. 1, ч. 2 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді.

Відповідно до ч. 1 ст. 160 КПК України сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 цього Кодексу (речей і документів, до яких заборонено досту п: (1) листування або інші форми обміну інформацією між захисником та його клієнтом або будь-якою особою, яка представляє його клієнта, у зв`язку з наданням правової допомоги; (2) об`єкти, які додані до такого листування або інших форм обміну інформацією). Слідчий має право звернутися із зазначеним клопотанням за погодженням з прокурором.

У клопотанні зазначаються: (1) короткий виклад обставин кримінального правопорушення, у зв`язку з яким подається клопотання; (2) правова кваліфікація кримінального правопорушення із зазначенням статті (частини статті) закону України про кримінальну відповідальність; (3) речі і документи, тимчасовий доступ до яких планується отримати; (4) підстави вважати, що речі і документи перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; (5) значення речей і документів для встановлення обставин у кримінальному провадженні; (6) можливість використання як доказів відомостей, що містяться в речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, у випадку подання клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю; (7) обґрунтування необхідності вилучення речей і оригіналів або копій документів, якщо відповідне питання порушується стороною кримінального провадження (ч. 2 ст. 160 КПК України).

До охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належать: (5) відомості, які можуть становити банківську таємницю (п. 5 ч. 1 ст. 162 КПК України).

За приписами ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: (1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; (2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; (3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів. Доступ особи до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, здійснюється в порядку, визначеному законом (ч. 6 ст. 163 КПК України).

Відповідно до частини 7 цієї статті слідчий суддя в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Особа, яка зазначена в ухвалі слідчого судді, суду про тимчасовий доступ до речей і документів як володілець речей або документів, зобов`язана надати тимчасовий доступ до зазначених в ухвалі речей і документів особі, зазначеній у відповідній ухвалі слідчого судді. Особа, яка пред`являє ухвалу про тимчасовий доступ до речей і оригіналів або копій документів, зобов`язана залишити володільцю речей і оригіналів або копій документів опис речей і оригіналів або копій документів, які були вилучені на виконання ухвали слідчого судді. На вимогу володільця особою, яка пред`являє ухвалу про тимчасовий доступ до речей і документів, має бути залишено копію вилучених оригіналів документів (ч. 1, ч. 3, ч. 4 ст. 165 КПК України).

4. Висновки за результатами розгляду клопотання

Слідчий суддя, дослідивши матеріали клопотання, приходить до висновку про наявність правових підстав для його задоволення, оскільки сторона обвинувачення довела наявність достатніх підстав вважати, що вказані документи перебувають у володінні банку, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; відомості, що містяться в цих документах, можливо використати, як докази у даному кримінальному провадженні та іншими способами неможливо довести обставини, які передбачається довести за допомогою зазначених документів.

На підставі викладеного, керуючись ст.ст. 131, 132, 159-166, 309 КПК України, слідчий суддя -

п о с т а н о в и в:

Клопотання старшого слідчого СУ ГУНП в Харківській області ОСОБА_3 - задовольнити.

Надати дозвіл старшому слідчому СУ ГУНП в Харківській області підполковнику поліції ОСОБА_3 , на тимчасовий доступ до речей і документів які знаходяться в ПуАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО банку НОМЕР_1 ), юридична адреса: АДРЕСА_1 , електронна адреса: ІНФОРМАЦІЯ_2 , з можливістю вилучення належним чином завірених копій в паперовому та електронному вигляді, а саме:

1) інформації, як на паперових так і електронних носіях, про рух грошових коштів з розшифровкою контрагентів (назва, код ЄДРПОУ, і.п.н.), призначенням платежу, датою платежу, часом проведення платежу, номером платіжного документа, сумою платежу, а також з вказівкою вхідного і вихідного залишків коштів на рахунку на початок і кінець кожного дня, референс кожного платіжного документа (номер або інші символи, які використовуються для ідентифікації трансакції) по банківському рахунку ПуАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО банку НОМЕР_1 ): № № НОМЕР_2 , 980 - українська гривня, відкритий 14.06.2021; НОМЕР_3 , 980 - українська гривня, відкритий 14.06.2021, № НОМЕР_3 , 978 євро, відкритий 14.06.2021; № НОМЕР_3 , 840 долар США, відкритий 14.06.2021, № НОМЕР_3 , 643 - Російський рубль відкритий 14.06.2021 по теперішній час;

2) обліково-реєстраційну справу ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ( НОМЕР_4 ) з початку її реєстрації;

3) картки із зразками підписів та відбитків гербової печатки ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ( НОМЕР_4 );

4) заяву на відкриття рахунку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ( НОМЕР_4 ) зазначеному у 1-му пункті;

5) договорів на розрахунково-касове обслуговування клієнта з додатками ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ( НОМЕР_4 ) по рахункам, зазначеному у 1-му пункті, з 14.06.2021 і по теперішній час;

6) заяв на видачу усіх чекових книжок ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ( НОМЕР_4 ), по рахунку, зазначеному у 1-му пункті;

7) інформації, яка міститься у витратних ордерах і корінцях грошових (касових) чеків ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ( НОМЕР_4 ), або іншими особами зняття готівкових грошових коштів через касу банку, а також інформації, яка міститься у відповідних довіреностях на отримання готівкових коштів по рахунку, зазначеному у 1-му пункті з 14.06.2021 і по теперішній час;

8) інформації, яка міститься в договорах та інших документах, на підставі яких ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ( НОМЕР_4 ), використовувало систему віддаленого доступу типу «Клієнт-банк» (заяви клієнта про встановлення системи, договори на обслуговування системи, акту про введення системи в експлуатацію; документів, які засвідчують встановлення системи, генерацію і повторну генерацію електронного ключа та електронних підписів клієнта, включаючи документи, які підтверджують факт видачі даних електронних ключів) по рахунку зазначеному у 1-му пункті, з моменту відкриття рахунку по теперішній час;

9) платіжних доручень на перерахування грошових коштів по рахунку, зазначеному у 1-му пункті, з 14.06.2021 і по теперішній час;

10) договорів на встановлення системи «Клієнт-Банк» з додатками до них, виписок з номерами телефонів, ІР-адресів, з яких проходило з`єднання системи «Клієнт-Банк» між підприємством, його працівниками і банком, датами та часом проведення вказаних з`єднань.

Встановити строк дії ухвали по 13.08.2023 (включно).

Роз`яснити, що у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями КПК України з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала набирає законної сили з моменту її проголошення та оскарженню в апеляційному порядку не підлягає.

Ухвала складена і підписана 13.06.2023.

Слідчий суддя - ОСОБА_1