Справа № 953/2882/23
н/п 1-кс/953/2779/23
"18" квітня 2023 р. м. Харків
Слідчий звернувся до слідчого судді Київського районного суду м. Харкова з клопотанням, погодженим прокурором, про тимчасовий доступ до речей та документів.
В обґрунтування клопотання, слідчий зазначив наступне.
Досудовим розслідуванням встановлено, що АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » включено до Реєстру суб`єктів природних монополій, які провадять господарську діяльність у сфері енергетики.
В умовах триваючої військової агресії російської федерації проти України, а також постійних та цілеспрямованих атак ворога на об`єкти енергетичної інфраструктури м. Харкова та області, не допущення громадян країни-агресора до управління стратегічним підприємством та стабільність роботи енергосистеми безумовно становить стратегічний, загальнодержавний інтерес.
За наявними матеріалами, що на теперішній час власником другого за розміром пакету акцій АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (29,795% акцій у статутному капіталі емітента) є юридична особа ІНФОРМАЦІЯ_2 , єдиним кінцевим власником якої є громадянин російської федерації ОСОБА_5 .
Так, 21 грудня 2020 року між продавцем Компанією ІНФОРМАЦІЯ_2 та покупцем ІНФОРМАЦІЯ_3 , укладено договір купівлі-продажу акцій Акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_1 » у кількості 76 436 210 акцій, що становить 29, 7950% акцій у статутному капіталі емітента. Згідно наявних у матеріалах кримінального провадження відомостей, бенефіціарним власником компанії « ІНФОРМАЦІЯ_4 ( ІНФОРМАЦІЯ_5 » є громадянин України ОСОБА_6 .
24 лютого 2021 року, відповідно до договору від 21.12.2020, акції ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » зараховані на рахунок в цінних паперах покупця, в результаті чого відбувся перехід права власності на акції від компанії ІНФОРМАЦІЯ_2 до компанії ІНФОРМАЦІЯ_4 ( ІНФОРМАЦІЯ_3 ) ІНФОРМАЦІЯ_3 .
Відповідно до Постанови Верховного суду України від 21.09.2022 у справі № 922/2012/21, договір купівлі-продажу акцій АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » між Компанією ІНФОРМАЦІЯ_2 та покупцем ІНФОРМАЦІЯ_3 визнано недійсним, за умовами якого продавець продає та зобов`язується передати покупцю, а покупець купує та зобов`язується заплатити за цінні папери АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » у кількості 76 436 210,00 грн, що складає відсоток у статутному капіталі емітента -29,7950%.
Зважаючи на те, що обов`язковим наслідком недійсності договору купівлі-продажу акцій від 21.12.2020 року є двостороння реституція повернення 76 436 210 акцій, що становить 29,7950% відсотків акцій у статутному капіталі емітента, від компанії ІНФОРМАЦІЯ_4 ( ІНФОРМАЦІЯ_3 ) LTD на користь компанії ІНФОРМАЦІЯ_2 , за для встановлення обставин кримінального правопорушення: часу, місця, способу його вчинення, виникає необхідність у отриманні інформації з системи депозитарного обліку стосовно руху акцій емітента АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » на депозитарному рахунку компанії ІНФОРМАЦІЯ_4 (CYPRUS) LTD обслуговування якого здійснюється ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (Код ЄДРПОУ: НОМЕР_1 ).
Крім зазначеного, Управлінням Служби безпеки України в Харківській області отримано матеріали стосовно громадянина російської федерації ОСОБА_5 , який перебуваючи у санкційному списку, контролює та є бенефіціаром компанії « ІНФОРМАЦІЯ_2 , до якої повинні перейти активи, рухоме та нерухоме майно, корпоративні права, цінні папери, інші об`єкти права власності АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), які в подальшому можуть використовуватись російською федерацією та її представниками для підготовки, планування та ведення агресивної війни проти України, а також грошові кошти, отримані від здійснення на території України фінансово-господарської діяльності юридичних осіб, підконтрольних російській федерації чи її громадянам, для фінансування діяльності на території України диверсійно-розвідувальних груп, з метою ослаблення України.
Відповідно до п. 11 ч. 1 ст. 162 КПК України, відомості щодо руху цінних паперів, відповідно до ЗУ «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки» є охоронюваною законом таємницею.
При цьому, іншими способами встановити обставини, які мають суттєве значення для досудового розслідування у кримінальному провадженні не виявляється можливим, оскільки на даний момент відомості, вивчення і аналіз яких дадуть змогу встановити обставини, що мають важливе значення для даного кримінального провадження, перебувають у володінні товариства з обмеженою відповідальністю « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (Код ЄДРПОУ: НОМЕР_1 , Місцезнаходження: АДРЕСА_1 ).
Слідчий наголосив, що зазначені у даному відомості мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні та перебувають у розпорядженні Товариства з обмеженою відповідальністю « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (Код ЄДРПОУ: НОМЕР_1 , Місцезнаходження: АДРЕСА_1 ),
Сторони, про час і місце розгляду клопотання повідомлені належним чином, в судове засідання не прибули. Слідчий подав заяву про розгляд клопотання без його участі та підтримав вимоги клопотання у повному обсязі.
Як передбачено ч. 4 ст. 107 КПК України, у разі неприбуття в судове засідання всіх осіб, які беруть участь у судовому провадженні, чи в разі, якщо відповідно до положень цього Кодексу судове провадження здійснюється судом за відсутності осіб, фіксування за допомогою технічних засобів кримінального провадження в суді не здійснюється.
Згідно з ч. 1 ст. 131 КПК України заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.
Пунктом 5 ч. 2 ст. 131 КПК України передбачений такий вид заходів забезпечення кримінального провадження як тимчасовий доступ до речей і документів.
Відповідно до ч. 1 ст. 132 КПК України, визначено, що заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються на підставі ухвали слідчого судді або суду, за винятком випадків, передбачених цим Кодексом.
Згідно з ч. 4 цієї ж статті передбачено, що для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.
Статтею 159 КПК України передбачено, що тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.
Згідно вимог ч. 2 ст. 159 КПК України отримання тимчасового доступу до вказаного вище документа може здійснюватися лише на підставі ухвали слідчого судді, а отримати доступ в інший спосіб неможливо.
Відповідно до ст. 162 КПК України, до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належать, в тому числі, відомості, які можуть становити банківську таємницю. Таким чином, в інший спосіб, ніж в порядку тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, довести обставини даного кримінального правопорушення не можливо.
Згідно до ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.
Відповідно до п. 6 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів
Згідно до ч. 7 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.
Статтею 60 Закону України «Про банки і банківську діяльність» передбачено, що інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним або стала відомою третім особам при наданні послуг банку або виконанні функцій, визначених законом, а також визначена у цій статті інформація про банк є банківською таємницею.
В інший спосіб, окрім як проведення тимчасового доступу, отримати вказану інформацію та документи не надається можливим.
Приймаючи до уваги вищевикладене та враховуючи, що дана інформація міститься лише у володінні Товариства з обмеженою відповідальністю « ІНФОРМАЦІЯ_6 », та може бути використана під час досудового розслідування як докази, то необхідно провести тимчасовий доступ до відповідних речей і документів.
Вказані документи мають суттєве значення для встановлення обставин, що підлягають доказуванню у кримінальному провадженні, містять інформацію про обставини, що підлягають доказуванню, та події кримінального правопорушення, є важливою для встановлення винних осіб. При цьому не можливо іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Керуючись ст. ст. 131, 132, 159-160, 162-164, 166 КПК України, слідчий суддя-
Клопотання - задовольнити.
Надати слідчому старшому слідчому в ОВС Слідчого відділу Управління СБ України в Харківській області ОСОБА_3 та слідчим групи слідчих згідно витягу з ЄРДР у кримінальному провадженні, тимчасовий доступ до речей і документів, які перебувають у володінні Товариства з обмеженою відповідальністю « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (Код ЄДРПОУ: НОМЕР_1 , місцезнаходження: АДРЕСА_1 ) які відображають рух цінних паперів - акцій емітента АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (Код ЄДРПОУ: Код ЄДРПОУ: НОМЕР_2 , Місцезнаходження: АДРЕСА_2 ) на депозитарному рахунку у цінних паперах (код НОМЕР_3 ) компанії ІНФОРМАЦІЯ_4 (CYPRUS) LTD за період з 21.12.2020 по 24.11.2022, зокрема оригінали: виписок про стан рахунку у цінних паперах, заяви депонента та додані до них документи, а також інші документи на підставі яких проводились операції з цінними паперами, тощо.
Роз`яснити положення ч. 1 ст. 166 КПК України, згідно з яким у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала діє до 18 травня 2023 року включно та оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1