печерський районний суд міста києва
Примірник № ___
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
10 травня 2022 року

слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 ,

при секретарі: ОСОБА_2 ,

за участю:

слідчого: не з`явився,

представника особи у володінні якої знаходяться речі і документи: не з`явився,

розглянувши у судовому засіданні в залі суду в м. Києві клопотання старшого слідчого в особливо важливих справах Головного слідчого управління Національної поліції України ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей та документів при проведенні досудового розслідування у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000291 від 12.04.2022 року за ознаками кримінального правопорушення передбаченого ч. 3 ст. 209 КК України,-

В С Т А Н О В И В:

Старший слідчий в особливо важливих справах Головного слідчого управління Національної поліції України підполковник поліції ОСОБА_3 ,за погодженням прокурора відділу Офісу Генерального прокурора ОСОБА_4 , звернувся до слідчого судді з клопотанням про надання тимчасового доступу до документів, які становлять банківську таємницю та перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 , ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), зареєстрованого за адресою: АДРЕСА_1 .

В обґрунтування вказаного клопотання слідчий зазначає, що Головним слідчим управлінням Національної поліції України розслідується кримінальне провадження № 0000291 від 12.04.2022 року за ознаками кримінального правопорушення передбаченого ч. 3 ст. 209 КК України, під час якого для встановлення обставин у кримінальному провадженні виникла необхідність в одержані доступу до документів, які становлять банківську таємницю та перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 , ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), зареєстрованого за адресою: АДРЕСА_1 . В інший спосіб довести вказані обставини неможливо.

В судове засідання слідчий не з`явився. Подав заяву про розгляд клопотання у його відсутність, в якій підтримав клопотання про тимчасовий доступ до речей та документів з викладених у ньому підстав та просив його задовольнити.

На підставі ст. 163 КПК України розгляд клопотання відбувся без виклику осіб, у володінні яких знаходяться вищевказані документи.

Згідно ч. 4 ст. 107 КПК України, фіксування за допомогою технічних засобів кримінального провадження в суді не здійснювалась.
Дослідивши клопотання та додані до нього матеріали, слідчий суддя дійшов висновку, що клопотання підлягає задоволенню, зважаючи на наступне.

Слідчим суддею встановлено, що Головним слідчим управлінням Національної поліції України розслідується кримінальне провадження № 0000291 від 12.04.2022 року за ознаками кримінальних правопорушень передбачених ч. 3 ст. 209, ч. 3 ст. 212, ч. 2 ст. 366 КК України.

Сукупність фактичних даних, які здобуті під час досудового розслідування, свідчить про те, що резидентами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), ймовірно на які представники РФ мають опосередкований вплив, ряду сумнівних схем виведення коштів за кордон, під виглядом повернення кредитів (позик) в адресу офшорних та юрисдикцій з послабленим валютним/податковим контролем «Ocean Plaza Project LTD» (Кіпр), «Ethoder Investments Limited» (Кіпр) та «Yintik INC.» (Кіпр), у т.ч. метою яких є приховування реальних вигодонабувачів, зокрема з країни агресора РФ.

За наявною інформацією, з метою купівлі валюти для вказаних операцій, представники-вигодонабувачі злочинної схеми вносять недостовірні дані у фінансову звітність, документи стосовно кінцевих власників, про сплачений нерезидентом в Україні податок на прибуток (доходи), та бенефіціарність нерезидента, що сприяє приховуванню формальності суті та мети фінансової операції, та унеможливлює установлення контролюючими органами змісту діяльності її учасників, відсутності економічної доцільності фінансової операції або інших ознак здійснення ризикової діяльності, наявності реальних фінансових можливостей проводити (ініціювати) фінансову операцію на відповідну суму, установлення джерел походження коштів (активів) та кінцевих бенефіціарних власників, учасників фінансової операції, у тому числі відсутність підстав вважати, що вони використовують агентів, номінальних утримувачів (номінальних власників) або посередників з метою приховування кінцевого бенефіціарного власника.

Використання компаній-нерезидентів певних офшорних юрисдикцій зумовлено наявністю міжнародних договорів про уникнення подвійного оподаткування відповідно до яких діють понижені ставки оподаткування на прибуток нерезидента в разі відсутності номінальних утримувачів (номінальних власників) або посередників.

Так, з використанням означеного механізму протягом 2014-2021 років посадовими особами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » на підставі контракту № 1 від 27.10.2009 року перераховано понад 159 млн. дол. США на рахунки нерезидента « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (Кіпр), а також протягом 2018 року на підставі контракту № 1 від 01.01.2006 року перераховано понад 2,5 млн. дол. США на рахунки нерезидента « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (Кіпр), з метою погашення кредиту, отриманого від нерезидента.

Крім того, встановлено, що посадові особи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ) по контракту №05/07/12 від 05.07.2012 в 2021 році також перераховували на рахунки нерезидента « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (Кіпр) грошові кошти в якості оплати дивідендів на загальну суму понад 60,8 млн. дол. США.

Згідно з даними «Міжнародної групи з протидії відмиванню брудних грошей» (ФАТФ), що є міжурядовим органом, який розробляє рекомендації з метою протидії відмиванню коштів та фінансування тероризму (норми міжнародного права, визнані нашою державою), Національної оцінки ризиків та Типологічного дослідження «Відмивання доходів від податкових злочинів», розроблених ІНФОРМАЦІЯ_7 , кошти, отримані в результаті господарських операцій за участі компаній офшорних та юрисдикцій з послабленим валютним контролем, можуть бути використані для злочину проти основ національної безпеки фінансування тероризму, оскільки «відмиті» через офшорні рахунки є особливо привабливими для терористичних організацій, що пояснюється, насамперед, складністю встановлення джерел походження таких коштів.

Згідно листа ІНФОРМАЦІЯ_8 № 2521/5/99-00-08-04-05 від 08.04.2022, посадовими особами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » під час сплати на підставі контракту № 1 від 27.10.2009 коштів у сумі 161,7 млн. дол. США на рахунки нерезидента ІНФОРМАЦІЯ_5 (Кіпр) з метою погашення кредиту, порушено п. 103.2 та 103.3 ст. 103, пп. 141.4.2 п. 141.4 ст. 141 ПКУ, оскільки у діяльності компанії ІНФОРМАЦІЯ_5 відсутні ознаки окремої частини бізнесу, платежі мають «транзитний» характер, діяльність компанії не пов`язана з фінансовими та іншими ризикам, які характерні для підприємницької діяльності, компанія не розпоряджається отриманим доходом, а співробітники не здійснюють функцію контролю і управління компанією, а саме - при виплаті процентних доходів нерезиденту ETHODER INVESTMENTS LIMITED (Кіпр) платником неправомірно застосовано пільги по оподаткуванню, що передбачені угодою між Урядом України і Урядом Республіки Кіпр про уникнення подвійного оподаткування та запобігання податковим ухиленням стосовно податків на доходи, в наслідок чого не утримано податок з доходів нерезидентів в загальній сумі понад 464 млн. грн.

Для перевірки викладених вище обставин кримінального правопорушення, необхідно отримати документи, що перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 , ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), зареєстрованого за адресою: АДРЕСА_1 , так як в них можуть міститись відомості, які мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні і можуть бути використані як докази, об`єкти експертних досліджень, під час проведення окремих слідчих (розшукових) дій, тощо.

Відповідно до ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.
Згідно ч. 1 ст. 160 КК України, сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 цього Кодексу. Слідчий має право звернутися із зазначеним клопотанням за погодженням з прокурором.
Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.
Згідно п. 5 ч. 1 ст. 162 КПК України, до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належать відомості, які можуть становити банківську таємницю.
Отже, документи, до яких просить надати доступ слідчий та які перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 , ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), зареєстрованого за адресою: АДРЕСА_1 становлять банківську таємницю, відтак, належать до охоронюваної законом таємниці.
Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України, слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Як визначено у ч. 3 та ч. 4 ст. 132 КПК України, застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, прокурор не доведе, що існує обґрунтована підозра щодо вчинення кримінального правопорушення такого ступеня тяжкості, що може бути підставою для застосування заходів забезпечення кримінального провадження; потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора; може бути виконане завдання, для виконання якого слідчий, прокурор звертається із клопотанням. Для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.
Аналізуючи викладене, беручи до уваги, що речі та документи дозвіл на тимчасовий доступ до яких просить надати слідчий, мають значення для встановлення обставин у кримінальному провадженні та знаходяться у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 , ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), зареєстрованого за адресою: АДРЕСА_1 , а також враховуючи, що в інший спосіб довести вказані обставини неможливо, зважаючи на те, що документи не є такими, доступ до яких заборонено, проте, відносяться до охоронюваної законом таємниці, слідчий суддя вважає, що клопотання про надання доступу до документів з наданням можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії є обґрунтованим та підлягає задоволенню.
Враховуючи викладене, керуючись ст.ст. 107, 132, 159, 160, 163, 164, 166, 309 Кримінального процесуального кодексу України, -

У Х В А Л И В:

Клопотання старшого слідчого в особливо важливих справах Головного слідчого управління Національної поліції України ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей та документів при проведенні досудового розслідування у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000291 від 12.04.2022 року за ознаками кримінального правопорушення передбаченого ч. 3 ст. 209 КК України задовольнити.

Надати дозвіл старшому слідчому в ОВС ГСУ Національної поліції України підполковнику поліції ОСОБА_3 , старшому слідчому в ОВС ГСУ Національної поліції України підполковнику поліції ОСОБА_5 , старшому слідчому в ОВС ГСУ Національної поліції України майору поліції ОСОБА_6 , старшому слідчому в ОВС ГСУ Національної поліції України майору поліції ОСОБА_7 , старшому слідчому в ОВС ГСУ Національної поліції України підполковнику поліції ОСОБА_8 , старшому слідчому в ОВС ГСУ Національної поліції України майору поліції ОСОБА_9 , старшому слідчому в ОВС ГСУ Національної поліції України полковнику поліції ОСОБА_10 , старшому слідчому в ОВС ГСУ Національної поліції України майору поліції ОСОБА_11 , старшому слідчому в ОВС ГСУ Національної поліції України майору поліції ОСОБА_12 , старшому слідчому в ОВС ГСУ Національної поліції України капітану поліції ОСОБА_13 , старшому слідчому в ОВС ГСУ Національної поліції України капітану поліції ОСОБА_14 , старшому слідчому в ОВС ГСУ Національної поліції України капітану поліції ОСОБА_15 , та слідчим слідчої групи, які здійснюють досудове розслідування на проведення тимчасового доступу до речей і документів, які становлять банківську таємницю та перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 , ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), зареєстрованого за адресою: АДРЕСА_1 , з можливістю вилучення завірених належним чином:

-Політику банку щодо управління комплаєнс-ризиками зі змінами за період з 01.01.2009 по дату винесення ухвали;

-Методику банку щодо виявлення суттєвих ризиків зі змінами за період з 01.01.2009 по дату винесення ухвали;

-Політику банку щодо управління іншими суттєвими ризиками зі змінами за період з 01.01.2009 по дату винесення ухвали.

-Відомості про склад підрозділу контролю за дотриманням норм (комплаєнс) та його повноваження (положення, функції, обов`язки, відповідальність) зі змінами за період з 01.01.2009 по дату винесення ухвали.

-Відомості про склад підрозділу з управління ризику та його повноваження (положення, функції, обов`язки, відповідальність) зі змінами за період з 01.01.2009 по дату винесення ухвали.

-Відомості про склад підрозділу з внутрішнього аудиту та його повноваження (положення, функції, обов`язки, відповідальність) зі змінами за період з 01.01.2009 по дату винесення ухвали.

-Відомості про склад та положення про комітет з управління ризику наглядової ради банку зі змінами за період з 01.01.2009 по дату винесення ухвали.

-Політику банку з питань протидії легалізації (відмиванню) коштів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та/або фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (далі - ПВК/ФТ), затверджена Радою банку в окремому внутрішньому документі.

-Затверджені внутрішні документи банку з питань ПВК/ФТ в обсязі, необхідному для ефективного функціонування внутрішньобанківської системи ПВК/ФТ та розуміння працівниками банку своїх обов`язків та повноважень у сфері ПВК/ФТ, зокрема: визначення підрозділу(ів) банку та/або працівників банку, відповідальних за здійснення заходів з належної перевірки клієнта (далі НПК), та розподіл обов`язків між ними; порядок дій, який забезпечує здійснення всіх заходів з НПК (зокрема заходів з ідентифікації та верифікації, встановлення кінцевих бенефіціарних власників (далі КБВ), моніторингу ділових відносин та фінансових операцій, актуалізації даних про клієнта); порядок виявлення політично значущих осіб, членів її сім`ї, осіб, пов`язаних з політично значущою особою (далі PEPs) та порядок вжиття щодо них необхідних додаткових заходів; порядок здійснення оцінки/переоцінки ризик-профілю банку та ризик-профілю клієнтів і вжиття заходів з метою мінімізації ризиків ВК/ФТ; порядок виявлення критеріїв ризику ВК/ФТ та індикаторів підозрілості фінансових операцій, а також сам перелік індикаторів підозрілості фінансових операцій з урахуванням індикаторів, зазначених у додатку 20 до Положення про здійснення банками фінансового моніторингу, типологічних досліджень спеціально уповноваженого органу (далі СУО) та рекомендацій ІНФОРМАЦІЯ_9 ; порядок вжиття необхідних додаткових заходів щодо встановлення кореспондентських відносин з іноземною фінансовою установою; порядок ведення електронної анкети, що забезпечить своєчасність, повноту та достовірність внесеної до електронної анкети клієнта інформації; порядок дій стосовно відмови банку від встановлення (підтримання) ділових відносин / відкриття рахунку (обслуговування), у тому числі шляхом розірвання ділових відносин, закриття рахунку / відмови від проведення фінансової операції у випадках, передбачених Законом про ПВК/ФТ; (перелік уповноважених працівників банку/колегіальних органів банку, які мають право приймати рішення щодо відмови в установлених Законом про ПВК/ФТ випадках; процедуру розгляду та прийняття уповноваженими працівниками банку відповідних рішень, а також їх документування; складання висновку з чітким зазначенням підстав відмови в підтриманні ділових відносин із клієнтом, порядок інформування відповідального працівника банку або працівника, уповноваженого відповідальним працівником банку, щодо прийняття рішення щодо відмови; порядок інформування клієнта про відмову в установленні (підтриманні) із ним ділових відносин з обов`язковим зазначенням дати відмови та відповідних підстав відмови, визначених статтею 15 Закону про ПВК/ФТ (із посиланням на конкретні абзаци, пункти та частини цієї статті); порядок виявлення банком розбіжностей між відомостями про КБВ, які містяться в ЄДР, та інформацією, отриманою банком у результаті здійснення НПК; порядок використання інструменту покладання (у разі прийняття банком рішення використовувати цей інструмент); порядок внесення відповідної інформації до реєстрів повідомлень; порядок використання СА(система автоматизації банку); порядок здійснення інформаційного обміну з СУО та виконання відповідних рішень/доручень СУО; порядок замороження активів, пов`язаних із тероризмом та його фінансуванням, розповсюдженням зброї масового знищення та його фінансуванням; порядок зупинення банком операцій у випадках, визначених Законом про ПВК/ФТ; порядок супроводження банком переказів коштів відповідною інформацією згідно з вимогами, визначеними у статті 14 Закону про ПВК/ФТ; порядок контролю відповідних лімітів у разі використання банком спрощених методів ідентифікації та верифікації клієнта (представника клієнта); порядок забезпечення таємниці фінансового моніторингу, конфіденційності іншої інформації; порядок інформування СБУ у випадках, визначених законодавством України у сфері ПВК/ФТ; порядок проведення навчальних заходів для працівників банку;порядок ознайомлення працівників банку з внутрішніми документами банку з питань ПВК/ФТ; порядок зберігання всіх документів / інформації щодо виконання банком вимог законодавства України у сфері ПВК/ФТ;

-Реєстри рішень, протоколів, висновків за 2009-2022 роки колегіального органу банку, підрозділу контролю за дотриманням норм (комплаєнс), підрозділу з управління ризику, підрозділу з внутрішнього аудиту, комітету з управління ризику наглядової ради банку, підрозділу банку, відповідального за проведення фінансового моніторингу.

Документів клієнтів банку юридичних осіб ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), а саме:

-Документи, надані НБУ відповідно до переліку інформації щодо договору, який передбачає виконання резидентом, що не є банком, боргових зобов`язань перед нерезидентом-кредитором за залученим резидентом кредитом, позикою (поворотною фінансовою допомогою), яка надається до автоматизованої інформаційної системи ІНФОРМАЦІЯ_11 «Кредитні договори з нерезидентами»;

-Документи щодо результатів здійсненого валютного нагляду за дотриманням резидентами граничних строків розрахунків та отримані оригінали відповідних документів (включаючи електронні документи) або копій в електронній/паперовій формі з оригіналів документів на паперових носіях інформації (оригінали або копії договору з нерезидентом, актів, рахунків (інвойсів) або інших документів, що підтверджують здійснення експорту (імпорту) товарів та інших документів, необхідних банку для здійснення валютного нагляду за своєчасністю розрахунків за експорт, імпорт товарів його клієнтів);

-Документи, що підтверджують здійснення первинного аналізу документів (інформації) про валютні операції, на які розповсюджуються вимоги цього Положення, до моменту проведення валютної операції з метою виявлення сумнівної валютної операції та установлення наявності індикатора, зазначеного в додатку до Постанови Правління НБУ 02.01.2019 № 8 «Про затвердження Положення про порядок здійснення уповноваженими установами аналізу та перевірки документів (інформації) про валютні операції», а також документи, отримані від суб`єкта валютної операції та складені банком, щодо результатів здійснення додаткового аналізу документів (інформації) про валютні операції та факту перевірки їх чинності (дійсності), та загалом включає в себе проведені заходи банком стосовно: установлення суті та мети валютної операції; установлення відповідності/невідповідності суті валютної операції змісту діяльності її учасників; установлення наявності/відсутності економічної доцільності (сенсу) валютної операції; установлення достатності/недостатності реальних фінансових можливостей суб`єкта валютної операції проводити (ініціювати) валютну операцію на відповідну суму; вивчення інформації про учасників валютної операції, їх діяльність та ділову репутацію; установлення джерел походження коштів (активів) суб`єкта валютної операції; установлення кінцевих бенефіціарних власників учасників валютної операції, включаючи відсутність підстав вважати, що вони використовують агентів, номінальних утримувачів (номінальних власників) або посередників із метою приховування кінцевих бенефіціарних власників (контролерів);

-Документи визначені Постановою Правління НБУ 19.05.2020 № 65 «Про затвердження Положення про здійснення банками фінансового моніторингу», а саме: анкету клієнта, де зазначено усі рівні ризику ділових відносин із датами їх установлення/зміни та відомості щодо вжитих заходів по управлінню ризиками ВК/ФТ, анкету клієнта, яка містить інформацію, отриману банком за результатами НПК (включаючи ПЗНП), а також висновки банку щодо оцінки ризику ділових відносин (фінансової операції без встановлення ділових відносин) з клієнтом із зазначенням дат здійснення таких оцінок та переоцінок (у разі зміни рівня ризику), документи, що підтверджують отримані під час ідентифікації, верифікації дані клієнта (Додаток 2 до Положення);

-Документи, що засвідчують встановлення кінцевих бенефіціарних власників, документи , що засвідчують посилені заходи належної перевірки клієнта зокрема: встановлення осіб, які здійснюють прямий та/або непрямий вирішальний вплив шляхом володіння часткою, меншою, ніж 25 відсотків статутного (складеного) капіталу або прав голосу юридичної особи , отримання додаткової інформації щодо клієнта шляхом пошуку інформації про нього у відкритих джерелах (наприклад, офіційних джерелах, публічних реєстрах, вебсайтах авторитетних видань) ; з`ясування причин та обставин використання клієнтом складної структури власності та/або реєстрації в певній державі (юрисдикції); з`ясування джерел статків (багатства) та/або джерел коштів, пов`язаних із фінансовими операціями, клієнта/КБВ клієнта; збільшення частоти дій банку щодо актуалізації даних щодо клієнта; перевірка наявності/чинності ліцензій, дозволів або наявності інформації щодо клієнта у відповідних реєстрах, якщо це є обов`язковим відповідно до вимог законодавства для провадження клієнтом відповідної діяльності; отримання детальнішої інформації щодо мети та характеру встановлення ділових відносин, зокрема, якщо клієнтом є нерезидент; пошук інформації у відкритих джерелах щодо наявності кримінальних проваджень стосовно клієнта, його представників, КБВ; збільшення кількості та частоти здійснення відповідних перевірок стосовно фінансових операцій клієнта; з`ясування наявності в клієнта юридичних та економічних зв`язків з іншими клієнтами банку (зокрема клієнтів, які мають спільного КБВ/керівника/представника з клієнтом) та їх суті/ролі в такій групі; візит працівника банку до клієнта за адресою його місцезнаходження з метою з`ясування відповідності інформації, наданої клієнтом банку, щодо здійснення ним відповідного виду діяльності реальній ситуації; установлення певних обмежень/лімітів на використання клієнтом послуги/продукту банком (зокрема щодо обсягів діяльності, сум фінансових операцій, держав (юрисдикцій), контрагентів); установлення обов`язковою вимогою отримання підтвердних документів/інформації щодо окремих фінансових операцій до проведення клієнтом такої фінансової операції; отримання дозволу керівника на встановлення (підтримання) ділових відносин (проведення разової фінансової операції на значну суму без встановлення ділових відносин) з клієнтом; отримання додаткового дозволу уповноваженого працівника банку/керівника банку на проведення окремих фінансових операцій в межах установлених ділових відносин; документи, що підтверджують, повідомлення банком СУО про спроби проведення фінансових операцій та про осіб, які мають або мали намір відкрити рахунок / установити ділові відносини та/або провести фінансові операції, або з якими розірвано ділові відносини (закрито рахунок) на підставі статті 15 Закону про ПВК/ФТ, а також про проведення фінансових операцій щодо зарахування коштів, які надійшли на рахунок такого клієнта, та про фінансові операції, у проведенні яких було відмовлено; у разі наявності фактів, що свідчать (можуть свідчити) про здійснення клієнтом підозрілих фінансових операцій (діяльності) або неможливості спростувати свої підозри за результатами вжитих заходів - рішення банку (з вихідними номерами листів) про надсилання повідомлення про підозрілу(і) фінансову(і) операцію(ї) чи про підозрілу діяльність, та обґрунтований висновок щодо підозрілої(их) фінансової(их) операції(й) (діяльності); документи щодо результатів розгляду правлінням банку результатів моніторингу ділових відносин з клієнтами, за підсумками якого була виявлена підозріла діяльність клієнтів, та пропозицій щодо вжиття необхідних заходів стосовно таких клієнтів з метою мінімізації ризиків ВК/ФТ та питань, пов`язаних із пропозиціями щодо відмови у продовженні ділових відносин з клієнтами (у тому числі в разі встановлення клієнту неприйнятно високого рівня ризику);

-Розпорядчого акту банку, яким затверджено склад і чисельність Комітету, який здійснює розгляд питань, зазначених у пункті 9 розділу II Положення, затвердженого Постановою Правління НБУ 19.05.2020 № 65 та, відповідно, Положення вказаного комітету;

-Внутрішнього розпорядження відповідального працівника банку в разі прийняття рішення про зупинення фінансової операції та поновлення проведення фінансової операції, а також звіти відповідального працівника банку за 2009-2021 роки;

-Завірених витягів з реєстрів фінансових операцій, реєстр повідомлень про підозрілу фінансову діяльність, реєстр розбіжностей про КБВ, реєстр відмов та реєстр заморожень/розморожень (далі - реєстри повідомлень) з урахуванням фінансових операцій та відповідних фактів, що мали місце у відокремлених підрозділах банку, з окремою нумерацією в таких реєстрах, відлік якої має починатися з початку календарного року;

-Звітів, висновків підрозділу внутрішнього аудиту банку за результатами проведених ним внутрішніх перевірок протягом 2009-2021 років щодо дотримання банком вимог законодавства України у сфері ПВК/ФТ (у тому числі щодо достатності вжитих банком заходів для забезпечення функціонування належної системи управління ризиками ВК/ФТ).

-Звітів (висновків) підрозділу контролю за дотриманням норм (комплаєнс) щодо оцінки комплаєнс-ризику, надані раді банку, комітету з управління ризиками, в яких досліджені операції банку під час обслуговування вказаних клієнтів. В разі відсутності таких звітів пояснювальних записок з причинами відсутності;

-Звітів (висновків) підрозділу з управління ризиками щодо ризиків, які надавались раді банку, комітету з управління ризиками, правлінню банку, в яких досліджені операції банку під час обслуговування вказаних клієнтів. В разі відсутності таких звітів пояснювальну записку з причинами відсутності.;

-Звіти Комітету з управління ризиками про виконання покладених на нього функцій членами ради банку, відповідно до Постанови Правління НБУ № 64 від 11 червня 2018 року, в яких висвітлені операції вказаних клієнтів банку. В разі відсутності таких звітів пояснювальну записку з причинами відсутності;

-Результатів перевірок, здійснених підрозділом внутрішнього аудиту та зовнішнім аудитором, а також дані, що підтверджують факт внесення операцій вказаних клієнтів до бази внутрішніх подій операційного ризику, відповідно до Постанови Правління НБУ № 64 від 11 червня 2018 року «Про затвердження Положення про організацію системи управління ризиками в банках України та банківських групах»;

-Документів, що підтверджують встановлення випадків накладання заборони (вето) керівниками підрозділу з управління ризиками та підрозділу контролю за дотриманням норм (комплаєнс) на рішення правління банку, комітетів та інших колегіальних органів правління банку за операціями вказаних клієнтів банку. В разі відсутності таких документів пояснювальну записку з причинами відсутності;

-Переліку пов`язаних із банком осіб за формою, визначеною нормативно-правовим актом Національного банку, які надавались ІНФОРМАЦІЯ_11 , відповідно до Постанови Правління НБУ № 315 від 12.05.2015 року «Про затвердження Положення про визначення пов`язаних із банком осіб», а також документів банку щодо внесення до вказаного переліку пов`язаних із банком вищевказаних юридичних осіб;

-Документів (протоколів) щодо розгляду протягом 2009-2022 років виконавчим органом банку або уповноваженим комітетом результатів аналізу фінансових операцій вказаних у запиті підприємств, щодо яких виникає підозра, та затвердження застережних заходів з метою мінімізації ризиків легалізації кримінальних доходів/фінансування тероризму; питань за результатами відмови від проведення фінансових операцій та/або обслуговування, у тому числі в разі встановлення неприйнятно високого рівня ризику; проблемних питань, що виникають під час проведення ідентифікації та вивчення вказаних у запиті компаній;

-Реєстрів рішень, протоколів, висновків за 2009-2022 роки колегіального органу банку, підрозділу контролю за дотриманням норм (комплаєнс), підрозділу з управління ризику, підрозділу з внутрішнього аудиту, комітету з управління ризику наглядової ради банку, підрозділу банку, відповідального за проведення фінансового моніторингу;

-Документів щодо проведення фінансового моніторингу співробітниками банку, банківських операцій по розрахунках ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), а саме реєстр фінансового моніторингу, файлів-повідомлення, файлів-запитів, файлів-відповідей, файлів-додатків, файлів-квитанцій, довідок щодо обґрунтування рішення про недоцільність інформування Уповноваженого органу про фінансову операцію, яка підлягає фінансовому моніторингу, анкети клієнта (відповідно Положення НБУ про здійснення банками фінансового моніторингу), тощо;

-Усіх банківських карток зі зразками підписів, заяв, копій паспортів, доручень, договорів, повідомлень про відкриття рахунків, інших документів, які надавались банку при відкритті (подальшій зміні поточних даних та користування рахунком) рахунків;

-Платіжних доручень та меморіальних ордерів, які свідчать про надходження та використання коштів по рахункам, з дня відкриття рахунку по день винесення ухвали;

-Заяв на зняття грошових коштів (переведення на корпоративний рахунок), видаткових касових ордерів на отримання готівки, грошових чеків з контрольною маркою на отримання готівки, доручень, інших документів, щодо отримання грошових коштів з рахунків, з дня відкриття рахунку по день винесення ухвали;

-Документів, щодо здійснення операцій з цінними паперами: договорів на придбання бланків векселів, реєстру виданих-погашених векселів, договорів купівлі-продажу цінних паперів, актів приймання-передачі цінних паперів, актів виконаних зобов`язань, розпоряджень щодо зарахування-списання цінних паперів, інших документів, щодо здійснення операцій з цінними паперами;

-Документів про рух грошових коштів по рахункам, у друкованому та електронному вигляді з обов`язковим чітким зазначенням номерів платіжних документів, конкретного часу та дати платежу, суму коштів, повних даних платника та отримувача коштів (в тому числі клієнтів іншого банку), з зазначенням коду, номера рахунків та МФО банківської установи, призначення платежу (куди і за що відправлено кошти та звідки і за що отримано кошти), з моменту відкриття рахунків по день винесення ухвали (в тому числі в електронному вигляді у форматі EXCEL);

-інших документів, на підставі яких було відкрито рахунки юридичних осіб ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ) та всіх інших документів, що підтверджують проведення операцій по них;

-«IP-адрес» із зазначенням дати, часу ім`я комп`ютера щодо доступу до системи « ІНФОРМАЦІЯ_12 » юридичних осіб ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ) з моменту відкриття рахунків по день винесення ухвали;

-Інформації щодо залишків коштів на діючих рахунках клієнтів банку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ).

Визначити строк дії ухвали тривалістю два місяці, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає. Заперечення на ухвалу можуть бути подані під час підготовчого провадження в суді.

Слідчий суддя ОСОБА_1

Підготовлено в 2 примірниках

Прим. 1 справа № 757/10785/22-к
Прим. 2 Старший слідчий в особливо важливих справах Головного слідчого управління Національної поліції України підполковник поліції ОСОБА_3
Копія АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »

10.05.2022 р.