Справа № 405/2971/21
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

"16" липня 2021 р. м. Кропивницький

слідчий суддя Ленінського районного суду м. Кіровограда ОСОБА_1 , при секретарі судового засідання ОСОБА_2 , розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі суду в м. Кропивницькому клопотання старшого слідчого ОВС ВР ОТЗ СУ ГУНП в Кіровоградській області капітана поліції ОСОБА_3 , у кримінальному провадженні, відомості про яке внесено до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №0000069 від 10.03.2021, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 191 КК України, про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю,-

ВСТАНОВИВ:

Старший слідчий ОВС ВР ОТЗ СУ ГУНП в Кіровоградській області капітан поліції ОСОБА_3 , за погодженням з процесуальним прокурором у кримінальному провадженні ОСОБА_4 , під час досудового розслідування звернувся до слідчого судді з клопотанням про надання дозволу на проведення тимчасового доступу до речей і документів, що становлять охоронювану законом таємницю, по банківським рахункам ПП « ОСОБА_5 », код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , юридична адреса: АДРЕСА_1 , які перебувають у володінні акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_2 , код ЄДРПОУ НОМЕР_3 , юридична адреса: АДРЕСА_2 ) з можливістю вилучення (здійснення виїмки) усіх без виключення належним чином завірених копій документів, що стосуються банківського рахунку № НОМЕР_4 та інших відкритих рахунків ПП « ОСОБА_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) у відділенні банку в м. Кропивницький, за період часу з 01.01.2020 по дату оголошення ухвали слідчого судді (включно), а саме:

1)документи про рух коштів з по-секундною реєстрацією із зазначенням часу (дат, годин, хвилин, секунд) проведення платежів, з розшифровкою кореспондентів, призначення платежу по банківському рахунку № НОМЕР_4 та інших відкритих рахунках ПП « ОСОБА_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) на паперовому носії, завіреному належним чином керівником (головним бухгалтером) та відтиском печатки банківської установи;
2) скопійованих на магнітний носій відомостей про рух коштів з по-секундною реєстрацією із зазначенням часу проведення платежів (дат, годин, хвилин, секунд), призначення платежу, розшифровкою кореспондентів (назва, код ЄДРПОУ, номер рахунку, назва банку, МФО банку), розшифровкою кредитових та дебетових оборотів, з вхідним та вихідним залишком за кожен операційний день, загальним обсягом кредитових та дебетових оборотів по банківському рахунку № НОМЕР_4 та інших відкритих рахунках ПП « ОСОБА_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 );
3) заяв про відкриття (закриття) рахунків, договорів розрахунково-касового обслуговування рахунків, корінців повідомлень від платника податків про відкриття рахунку в установі банку, довідок про взяття на облік платника податків, страхового свідоцтва, статутних документів, копій паспортів засновників та директорів підприємства, копій довідок фізичних осіб платників податків, довідки форми 4-ОПП, наказів (розпоряджень) про призначення директорів;
4) роздруківок протоколів обліку інформації, в яких відображаються ІР-адреси, з якої вказаний клієнт користувався Інтернетом і при цьому надсилав до банку платіжні документи;
5) актів інсталяції системи Інтернет-Клієнт-Банк, регенерації ключів, встановлення комунікаційної системи, актів приймання-передачі виконаних робіт, з зазначенням адрес та телефонів, за якими встановлено та через які здійснювався зв`язок з сервером банку по банківським рахункам;
6) довіреності на осіб, які мають право отримувати як на паперовому носії так і в електронному вигляді відомості, інформацію про рух коштів, отримувати готівкові кошти, чекові книжки;
7) актів виконаних робіт, яким підтверджено факт встановлення системи Клієнт-Банк та передачі банком електронного шифру (ключа) уповноваженому представнику підприємства, регенерації ключів;
8) карток із зразками підписів та відбитку печатки юридичної особи (клієнта), що діяли на протязі періоду з моменту відкриття банківських рахунків, а також наявні копії паспортів осіб, яким надано право підпису та розпорядження коштами підприємства;
9) платіжних доручень, в т.ч. на сплату податків, зборів, обов`язкових платежів по розрахунковим рахункам;
10) заяв на видачу готівки;
11) інформації відносно юридичної особи, яка була зібрана банківською установою при укладанні угод по наданню відповідних послуг та інше (в тому числі відомості про банківських співробітників, які безпосередньо працювали з клієнтом);
12) інформації про організаційно-правову структуру юридичної особи (клієнта), її керівників, напрями діяльності, осіб, які правомочні здійснювати правочини від імені керівників підприємств, в тому числі що пов`язано з переміщенням та зняттям грошових коштів по банківських рахунках;
13) заяв на отримання чекових книжок;
14) заяв на встановлення системи «Клієнт-Банк»;
15) договорів про порядок проведення електронних платежів за допомогою системи «Клієнт-Банк»;
16) актів передачі ключів програмного комплексу «Bank On-Line»;
17) чеків на отримання готівкових коштів та платіжних доручень по банківських рахунках;
18) кредитних договорів укладених між юридичною особою (клієнтом) та банківською установою;
19) договорів поворотної (безповоротної) фінансової допомоги (позики) наданих чи отриманих юридичною особою;
20) інформації щодо звітності банківської установи щодо юридичної особи (клієнта), в тому числі аудиторських та інших перевірок, порядок проведення яких передбачений чинним законодавством та внутрішніми нормативними документами даної банківської установи.
На обґрунтування клопотання слідчий зазначив, що у провадженні слідчого управління ГУНП в Кіровоградській області перебувають матеріали кримінального провадження №0000069 від 10.03.2021 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 191 КК України.

В ході досудового розслідування встановлено, що посадовими особами підрядної організації ПП « ОСОБА_5 » за попередньою змовою з невстановленими особами під час виконання робіт до договору підряду №343/20 від 29.10.2020 по об`єкту «Поточний середній ремонт автомобільної дороги загального користування місцевого значення С121501 Олександрiвка-Омельгород-Михайлiвка на ділянці км 1+000 - км 4+500» привласнено бюджетні грошові кошти шляхом внесення виконавцем робіт до звітної документації недостовірних даних, а саме: в частині завищення фактично виконаних об`ємів робіт та їх вартості.

Вказав, що між ДП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » в особі директора ОСОБА_6 та ПП « ОСОБА_5 » в особі директора ОСОБА_7 29.10.2020 було укладено договір підряду № 343/20. Договірна ціна на роботи з поточного середнього ремонту об`єкта за договоромсклала 12 178 212,00 грн. з ПДВ.

В подальшому між ДП « ІНФОРМАЦІЯ_2 » в особі директора ОСОБА_6 та ПП « ОСОБА_5 » в особі директора ОСОБА_7 29.12.2020 було укладено додаткову угоду №504/343/20 до договору підряду № 343/20, в якому була зменшена договірна ціна на роботи з поточного середнього ремонту об`єкта, яка склала 11 676 804,00 грн. з ПДВ.

Відповідно до моніторингу пошукової - аналітичної системи платіжних доручень встановлено, що кошти згідно укладеного договору перераховані у повному обсязі.

Виконавцем робіт було надано рахунок №128 від 05.11.2020 на суму 3 650 000,00 грн. з ПДВ. для перерахування авансу за виконання робіт та предоставлено акт виконаних будівельних робіт № 3 від 21.12.2020 на суму 8 026 804,00 грн. з ПДВ. Загальна сума перерахованих коштів склала11 676 804,00 грн. з ПДВ.

В ході досудового розслідування для виконання завдань кримінального провадження, встановлення суми збитків (розміру спричиненої шкоди) виникла необхідність у проведенні судової будівельно-технічної експертизи по вказаному договору підряду. В ході проведення експертизи отримано клопотання про надання додаткових матеріалів вих. 1099/1100/21-27 від 24.03.2021.

Згідно інформації, наявної у договорі підряду №343/20 від 29.10.2020, додаткових угодах, платіжних дорученнях про перерахування 8 026 804 грн. та 3 650 000 грн., грошові кошти за проведені роботи перераховувались на банківський рахунок ПП « ОСОБА_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) № НОМЕР_4 відкритий в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_2 ).

Слідчий вказав, що з метою повного, всебічного і неупередженого дослідження усіх обставин кримінального провадження, виявлення як тих обставин, що викривають, так і ті, що виправдовують особу, а також обставин, що пом`якшують чи обтяжують її покарання, з метою надання цим обставинам належної правової оцінки та забезпечення прийняття законних і неупереджених процесуальних рішень, у кримінальному провадженні виникла необхідність у відкритті банківської таємниці та здійсненні тимчасового доступу до банківського рахунку ПП « ОСОБА_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , юридична адреса: АДРЕСА_1 ), які перебувають у володінні акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_2 , код ЄДРПОУ НОМЕР_3 , юридична адреса: АДРЕСА_2 ) з можливістю вилучення (здійснення виїмки) усіх без виключення належним чином завірених копій документів, що стосуються банківського рахунку: № НОМЕР_4 та інших відкритих рахунків, за період часу з 01.01.2020 по дату оголошення ухвали слідчого судді (включно).
Здійснення тимчасового доступу до речей і документів та можливість їх вилучення є необхідним для встановлення фінансово-господарських операцій (в тому числі з придбання/продажу товарів, будівельних матеріалів та ін.), з`ясування руху коштів між рахунками ПП « ОСОБА_5 » та проведення розрахунків з суб`єктами господарювання, перерахування коштів на рахунки інших підприємств та подальша їх легалізація (зняття в готівковій формі або оплата товарів, робіт та послуг).

З огляду на викладене, та враховуючи, що у матеріалах даного кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вище перераховані документи самі по собі та у сукупності з іншими наявними у матеріалах провадження документами мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, а також можуть бути використані як предмет дослідження під час проведення судових експертиз, встановлення повного кола підприємств, які брали участь в документальному оформленні і проведенні фінансово господарських операцій, ланцюгу руху коштів між ними, порядку проведення розрахунків, в тому числі проведення оплат за придбання товарів, будівельних матеріалів, оплату транспортних послуг та робіт, а також встановлення причетних до цього осіб, виникла необхідність у тимчасовому доступі та вилученні вищевказаних документів.

Учасники на розгляд клопотання не з`явились, були повідомлені про час, дату та місце розгляду клопотання слідчого в порядку КПК України шляхом надіслання судового виклику електронною поштою та здійснення виклику телефонограмою. При цьому, від слідчого та особи, у володінні якої перебувають документи будь яких заяв, клопотань, заперечень не надходило.

Відповідно до положень ч. 4 ст. 107 КПК України, враховуючи неприбуття в судове засідання всіх осіб, які беруть участь у судовому провадженні, фіксування за допомогою технічних засобів судового розгляду не здійснювалося.
Дослідивши клопотання та долучені до нього матеріали, якими воно обґрунтовується, слідчий суддя дійшов висновку про часткове задоволення клопотання з таких підстав.
За змістом частини 1 статті 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку).
Відповідно до частини першої статті 160 КПК України сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 цього Кодексу.
Відповідно до п.5 ч.1 ст.162 КПК України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належать відомості, які можуть становити банківську таємницю, при цьому стаття 60 Закону України «Про банки і банківську діяльність» визначає, що інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку, є банківською таємницею.

Частиною п`ятою статті 163 КПК України визначено, що слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження в своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: 1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; 2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; 3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.
Згідно з частиною 6 статті 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Відповідно до частини сьомої статті 163 КПК України слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.
Встановлено, що клопотання про тимчасовий доступ до речей та документів, які перебувають у володінні акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_2 , код ЄДРПОУ НОМЕР_3 , юридична адреса: АДРЕСА_2 , подано в рамках кримінального провадження, відомості про яке внесено до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № №0000069 від 10.03.2021, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 191 КК України.
Крім того, до клопотання додані копії документів та матеріали, якими слідчий обґрунтовує доводи клопотання, а також витяг з Єдиного реєстру досудових розслідувань щодо кримінального правопорушення, в рамках якого подається клопотання.

Дослідивши матеріали клопотання, яке погоджене процесуальним прокурором у кримінальному проваджені, слідчий суддя зазначає, що останнє подане у відповідності до вимог ст.160 КПК України, документи дійсно перебувають у володінні акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_2 , код ЄДРПОУ НОМЕР_3 , юридична адреса: АДРЕСА_2 , та мають суттєве значення для встановлення обставин у кримінальному провадженні, відомості, які в них містяться, мають значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, враховується також, що відповідно до ст.60 Закону України «Про банки і банківську діяльність» інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку, є банківською таємницею, та в інший спосіб довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів, неможливо, що виправдовує застосування такого заходу забезпечення кримінального провадження як тимчасовий доступ до речей та документів.

При цьому не підлягає задоволенню клопотання слідчого в частині надання дозволу на проведення тимчасового доступу до «інших рахунків» ПП « ОСОБА_5 », відкритих в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », так як відповідно до ст.160 КПК України слідчим необхідно у клопотанні конкретно вказувати на речі та документи, тимчасовий доступ до яких планується отримати, та їх значення для встановлення обставин у кримінальному провадженні.

Враховуючи викладене, слідчий суддя вважає, що клопотання підлягає частковому задоволенню, з наданням слідчим, які здійснюють досудове розслідування у даному кримінальному провадженні дозволу на проведення тимчасового доступу до банківських документів, які перебувають у володінні акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_2 , код ЄДРПОУ НОМЕР_3 , юридична адреса: АДРЕСА_2 , відносно банківського рахунку ПП « ОСОБА_5 » № НОМЕР_4 за період з 01.10.2020 року по 01.01.2021 року.

Керуючись ст.ст.160-164 КПК України, слідчий суддя,-

ПОСТАНОВИВ:

Клопотання старшого слідчого ОВС ВР ОТЗ СУ ГУНП в Кіровоградській області капітана поліції ОСОБА_3 , у кримінальному провадженні, відомості про яке внесено до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №0000069 від 10.03.2021, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 191 КК України, про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, задовольнити частково.
Надати старшому слідчому в ОВС відділу СУ ГУ Національної поліції в Кіровоградській області капітану поліції ОСОБА_3 , старшому слідчому відділу СУ ГУ Національної поліції в Кіровоградській області капітану поліції ОСОБА_8 , старшому слідчому відділу СУ ГУ Національної поліції в Кіровоградській області майору поліції ОСОБА_9 , слідчому відділу СУ ГУ Національної поліції в Кіровоградській області капітану поліції ОСОБА_10 , старшому слідчому відділу СУ ГУ Національної поліції в Кіровоградській області капітану поліції ОСОБА_11 дозвіл на проведення тимчасового доступу до документів, що становлять банківську таємницю по рахунку ПП « ОСОБА_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , юридична адреса: АДРЕСА_1 ), які перебувають у володінні акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_2 , код ЄДРПОУ НОМЕР_3 , юридична адреса: АДРЕСА_2 ) з можливістю вилучення належним чином завірених копій документів, що стосуються банківського рахунку № НОМЕР_4 ПП « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) у відділенні банку в м. Кропивницький, за період часу з 01.10.2020 по 01.01.2021, а саме:
1)документів про рух коштів з по-секундною реєстрацією із зазначенням часу (дат, годин, хвилин, секунд) проведення платежів, з розшифровкою кореспондентів, призначення платежу по банківському рахунку № НОМЕР_4 та інших відкритих рахунках ПП « ОСОБА_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) на паперовому носії, завіреному належним чином керівником (головним бухгалтером) та відтиском печатки банківської установи;
2) скопійованих на магнітний носій відомостей про рух коштів з по-секундною реєстрацією із зазначенням часу проведення платежів (дат, годин, хвилин, секунд), призначення платежу, розшифровкою кореспондентів (назва, код ЄДРПОУ, номер рахунку, назва банку, МФО банку), розшифровкою кредитових та дебетових оборотів, з вхідним та вихідним залишком за кожен операційний день, загальним обсягом кредитових та дебетових оборотів по банківському рахунку № НОМЕР_4 ПП « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 );
3) заяв про відкриття (закриття) рахунків, договорів розрахунково-касового обслуговування рахунків, корінців повідомлень від платника податків про відкриття рахунку в установі банку, довідок про взяття на облік платника податків, страхового свідоцтва, статутних документів, копій паспортів засновників та директорів підприємства, копій довідок фізичних осіб платників податків, довідки форми 4-ОПП, наказів (розпоряджень) про призначення директорів;
4) роздруківок протоколів обліку інформації, в яких відображаються ІР-адреси, з якої вказаний клієнт користувався Інтернетом і при цьому надсилав до банку платіжні документи;
5) актів інсталяції системи Інтернет-Клієнт-Банк, регенерації ключів, встановлення комунікаційної системи, актів приймання-передачі виконаних робіт, з зазначенням адрес та телефонів, за якими встановлено та через які здійснювався зв`язок з сервером банку по банківським рахункам;
6) довіреності на осіб, які мають право отримувати як на паперовому носії так і в електронному вигляді відомості, інформацію про рух коштів, отримувати готівкові кошти, чекові книжки;
7) актів виконаних робіт, яким підтверджено факт встановлення системи Клієнт-Банк та передачі банком електронного шифру (ключа) уповноваженому представнику підприємства, регенерації ключів;
8) карток із зразками підписів та відбитку печатки юридичної особи (клієнта), що діяли на протязі періоду з моменту відкриття банківських рахунків, а також наявні копії паспортів осіб, яким надано право підпису та розпорядження коштами підприємства;
9) платіжних доручень, в т.ч. на сплату податків, зборів, обов`язкових платежів по розрахунковим рахункам;
10) заяв на видачу готівки;
11) інформації відносно юридичної особи, яка була зібрана банківською установою при укладанні угод по наданню відповідних послуг та інше (в тому числі відомості про банківських співробітників, які безпосередньо працювали з клієнтом);
12) інформації про організаційно-правову структуру юридичної особи (клієнта), її керівників, напрями діяльності, осіб, які правомочні здійснювати правочини від імені керівників підприємств, в тому числі що пов`язано з переміщенням та зняттям грошових коштів по банківських рахунках;
13) заяв на отримання чекових книжок;
14) заяв на встановлення системи «Клієнт-Банк»;
15) договорів про порядок проведення електронних платежів за допомогою системи «Клієнт-Банк»;
16) актів передачі ключів програмного комплексу «Bank On-Line»;
17) чеків на отримання готівкових коштів та платіжних доручень по банківських рахунках;
18) кредитних договорів укладених між юридичною особою (клієнтом) та банківською установою;
19) договорів поворотної (безповоротної) фінансової допомоги (позики) наданих чи отриманих юридичною особою;
20) інформації щодо звітності банківської установи щодо юридичної особи (клієнта), в тому числі аудиторських та інших перевірок, порядок проведення яких передбачений чинним законодавством та внутрішніми нормативними документами даної банківської установи.
В іншій частині клопотання слід відмовити.
Строк дії ухвали визначити до 16.09.2021 року.

Ухвала набирає законної сили з моменту її проголошення. Вона є обов`язковою для осіб, які беруть участь у кримінальному провадженні, а також для всіх фізичних та юридичних осіб, органів державної влади та місцевого самоврядування, їх службових осіб, і підлягає виконанню на всій території України.
Ухвала оскарженню не підлягає, заперечення проти неї можуть бути подані під час підготовчого провадження в суді.

Роз`яснити, що у разі невиконання даної ухвали слідчий суддя має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями КПК України з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Слідчий суддя Ленінського
районного суду м. Кіровограда ОСОБА_12