Справа № 367/2179/21
Провадження №1-кс/367/254/2022
УХВАЛА
Іменем України
19 січня 2022 року Ірпінський міський суд Київської області у складі:
слідчого судді ОСОБА_1 ,
за участю:
секретаря судових засідань ОСОБА_2 ,
розглянувши у відкритому судовому засіданні в місті Ірпені клопотання начальника сектору дізнання відділення поліції № 1 Бучанського районного управління поліції Головного управління Національної поліції в Київській області лейтенант поліції ОСОБА_3 , погоджене із прокурором Бучанської окружної прокуратури Київської області ОСОБА_4 , про арешт майна, подане у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000167 від 14 березня 2021 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 15, ч. 1 ст. 190 КК України,
в с т а н о в и в :

До Ірпінського міського суду Київської області надійшло вищевказане клопотання, в якому начальник сектору дізнання відділення поліції № 1 Бучанського районного управління поліції Головного управління Національної поліції в Київській області лейтенант поліції ОСОБА_3 просить накласти арешт на акції прості бездокументарні іменні в кількості 70 176 шт. (сімдесят тисяч сто сімдесят шість) Акціонерного товариства «ПІВДЕННИЙ ГІРНИЧНО-ЗБАГАЧУВАЛЬНИЙ КОМБІНАТ», , на рахунку в цінних паперах № НОМЕР_1 , власника ОСОБА_5 , паспорт (серія та номер: НОМЕР_2 , виданий Мирный РОВД Якутской АССР 29.08.1985), депозитарною установою яких являється ТОВ «Об`єднана реєстраційна компанія», , місцезнаходження: бульвар Богдана Хмельницького, 6, оф. 253 м. Буча Бучанського р-ну Київської обл., шляхом - заборони відчуження, користування, розпорядження вищевказаними цінними паперами та заборонити здійснення будь-яких операцій із вказаними акціями.
Обґрунтовуючи подане клопотання, начальник сектору дізнання зазначає, що сектором дізнання відділення поліції № 1 Бучанського районного управління Головного управління Національної поліції в Київській області проводиться досудове розслідування кримінального провадження № 0000167, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань 14.03.2021 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 15, ч. 1 ст. 190 КК України.
Зокрема, начальник сектору дізнання вказує, що у ході досудового розслідування встановлено, до Товариства з обмеженою відповідальністю «Об`єднана реєстраційна компанія» (далі ТОВ «Об`єднана реєстраційна компанія») 04.02.2021 звернувся уповноважений представник ОСОБА_6 , який від імені ОСОБА_7 на підставі довіреності № 130 від 03.02.2021, надав документи для виконання депозитарної безумовної операції щодо успадкування акцій Акціонерного товариства «Південний гірничо збагачувальний комбінат» (далі АТ «ПІВДГЗК»), а саме: списання цінних паперів з рахунку у цінних паперах спадкоємця ОСОБА_7 , на підставі свідоцтва про право на спадщину за законом від 25 грудня 2020 року (зареєстровано в реєстрі за № 2495), виданого приватним нотаріусом Київського нотаріального округу ОСОБА_8 .
Відповідно до вказаного свідоцтва від 25.12.2020, ОСОБА_7 є спадкоємцем простих іменних акцій АТ «ПІВДГЗК» номінальною вартістю 17544,00 грн. (сімнадцять тисяч п`ятсот сорок чотири гривень), які належали померлому власнику ОСОБА_5 , 1931 року народження, на підставі виписки про стан рахунку в цінних паперах № НОМЕР_3 , виданої ТОВ «Перше реєстраційне бюро» від 26.12.2019.
Свідоцтво про право на спадщину за законом від 25.12.2020 містить наступну інформацію про померлого акціонера: ПІП ОСОБА_5 (на українській мові), дата народження 1931.
Водночас, згідно даних депозитарної системи ТОВ «Об`єднана реєстраційна компанія» рахунок в цінних паперах власника ОСОБА_9 містить наступну інформацію про особу: прізвище ім`я по-батькові російською мовою, паспортні дані та місце проживання.
Рахунок даного власника обслуговується на підставі договору про відкриття/обслуговування рахунків у цінних паперах власників № НОМЕР_4 від 07.05.2020 з емітентом АТ «ПІВДГЗК».
Згідно довідки АТ «ПІВДГЗК» № 26 від 05.02.2021 ОСОБА_5 , ІНФОРМАЦІЯ_1 , який був прописаний за адресою: АДРЕСА_1 , працював на підприємстві з 26.06.1989 року по 27.05.1991 рік.
Таким чином, дізнавач вказує, що аналізом отриманих документів шляхом співставлення даних отриманих від АТ «ПІВДГЗК» та даних зазначених у свідоцтві про право на спадщину за законом від 25.12.2020, встановлено розбіжності в даті народження померлого, а саме: в свідоцтві від ІНФОРМАЦІЯ_2 дата народження зазначена 1931 р.н., в спадковому реєстрі дата народження ІНФОРМАЦІЯ_3 , а в довідці АТ «ПІВДГЗК» дата народження ІНФОРМАЦІЯ_1 .
Відповідно до листа-повідомлення № 23/02-14 від 01.03.2021 приватного нотаріуса Київського міського нотаріального округу ОСОБА_8 : ПРОШУ ВВАЖАТИ, видане мною свідоцтво про право на спадщину за законом, 25 грудня 2020 року, зареєстроване в реєстрі № 2495, серія номер бланку НМН 700539, ПОМИЛКОВИМ або НЕДІЙСНИМ (оскільки дані в виписці були неповні, ідентифікувати особу в мене не було можливості), вся інформація була отримана з документів, наданих спадкоємцем та з його слів.
Згідно листа ТОВ «Перше реєстраційне бюро» № 1/08/02 від 08.02.2021, яке раніше обслуговувало рахунки акціонерів АТ «ПІВДГЗК»: просимо вважати виписку про стан рахунку в цінних паперах від 26.12.2019 № 0226/1 видану ТОВ «ПРБ», такою, що видана помилково та є недійсною.
Згідно листа Святошинського районного у місті Києві відділу державної реєстрації актів цивільного стану Центрального міжрайонного управління Міністерства юстиції (м. Київ) № 498/21.10-09 від 10.03.2021 встановлено, що за відомостями Державного реєстру актів цивільного стану громадян щодо наявності запису про смерть: ОСОБА_5 , 1931 р.н. та ОСОБА_5 , ІНФОРМАЦІЯ_1 , інформації не виявлено. Також, відсутній актовий запис про смерть ОСОБА_5 № 17 від 06.08.2000.
Враховуючи вищезазначене, дізнавач приходить до висновку, що свідоцтво про право на спадщину за законом від 25.12.2020 видане на підставі помилково виданої та недійсної виписки про стан рахунку в цінних паперах від 26.12.2019. Таким чином, свідоцтво про право на спадщину за законом від 25.12.2020 про посвідчення спадкоємцем зазначеного майна ОСОБА_5 , 1931 року народження, який помер ІНФОРМАЦІЯ_4 є його онук ОСОБА_7 , ІНФОРМАЦІЯ_5 , РНОКПП НОМЕР_5 , є недійсним та помилково виданим.
ОСОБА_3 вказує, що надалі, враховуючи вищевикладені обставини ТОВ «Об`єднаною реєстраційною компанією» було відмовлено у проведенні безумовної операції на підставі пункту 7 глави 2 розділу V Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого рішенням Комісії від 23.04.2013 року, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України від 27.06.2013 № 1084/23616 (далі Положення № 735), у зв`язку із недостовірністю інформації про спадкодавця, та запропоновано подати додаткову інформацію у вигляді: копії свідоцтва про народження ОСОБА_5 ; копії свідоцтва про смерть ОСОБА_5 ; довідки, виданої уповноваженим державним органом щодо паспортних даних ОСОБА_5 . Після відмови ТОВ «Об`єднана реєстраційна компанія» у проведенні безумовної операції, ОСОБА_10 , який є уповноваженою особою ОСОБА_7 , подав скаргу до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку. На підставі скарги ОСОБА_10 , Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринках капіталів № 63-ДП-ДУ від 05.03.2021, якою за ухилення від внесення змін до депозитарного обліку застосовано відносно ТОВ «Об`єднана реєстраційна компанія» санкцію у вигляді штрафу у розмірі 5000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян (вісімдесят п`ять тисяч гривень), та винесено розпорядження № 22-ДП-ДУ від 05.03.2021, яким зобов`язано ТОВ «Об`єднана реєстраційна компанія» у термін до 18 березня 2021 року усунути порушення законодавства шляхом проведення безумовної депозитарної операції щодо спадкування цінних паперів АТ «ПІВДГЗК» на підставі свідоцтва про право на спадщину за законом від 25.12.2020. Таким чином, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку фактично зобов`язує ТОВ «Об`єднана реєстраційна компанія» вчинити безумовну операцію по списанню цінних паперів на підставі недійсних та помилково виданих документів.
Начальник сектору дізнання зазначає, що згідно вилучених належним чином завірених копій документів зі Спадкової справи № 33/2020 та копії відповідних сторінок Реєстру для вчинення нотаріальних дій, який містить запис за № 2495 від 25.12.2020 про посвідчення (засвідчення) спадкоємцем зазначеного майна ОСОБА_5 , 1931 року народження, який помер ІНФОРМАЦІЯ_4 є його онук ОСОБА_7 , ІНФОРМАЦІЯ_5 , РНОКПП НОМЕР_5 , які перебувають у володінні приватного нотаріуса Київського міського нотаріального округу ОСОБА_8 (свідоцтво № 6762), за адресою: АДРЕСА_2 , встановлено, що ОСОБА_7 для реєстрації в спадковому реєстрі та видачі йому свідоцтва про право на спадщину було надано приватному нотаріусу Київського міського нотаріального округу ОСОБА_8 свідоцтво про смерть ОСОБА_5 , який згідно свідоцтва помер ІНФОРМАЦІЯ_6 , в якому зазначено: місце смерті: с. Мокрець, Броварський р-н., Київської обл., дата видачі: 10 серпня 2000 р., у віці 69 років, зроблено запис № 17, дата видачі 10 серпня 2000 року, бланк № 1-БК №312202, а також ОСОБА_7 надав свідоцтво про народження зроблено запис за № НОМЕР_6 , дата видачі 26.02.1983 на власне ім`я, в якому зазначено: батько ОСОБА_11 , украинец; мати ОСОБА_12 , русская та свідоцтво про народження на ім`я ОСОБА_12 , 23 ноября, 1957 г., місце народження Одесса, зроблено запис за № 789, в якому зазначено батьків: батько - ОСОБА_9 , русский; мати: ОСОБА_13 , дата видачі 27.09.1977, бланк НОМЕР_7 .
Відповідно до листа № 3255/21.6-34а від 15.12.2021 з Броварського відділу державної реєстрації актів цивільного стану у Броварському районі Київської області встановлено, що актових записів про народження дітей та про смерть ОСОБА_5 , 1931 р.н., який помер ІНФОРМАЦІЯ_6 в с. Мокрець Броварського р-ну Київської області не виявлено. Крім того, свідоцтво про смерть № НОМЕР_8 видане 09.08.2001, виконавчим комітетом Мокрецької сільської ради Броварського р-ну Київської області на ОСОБА_14 , актовий запис № 17 від 09.08.2001.
Згідно відомостей із державного реєстру актів цивільного стану громадян, актовий запис про народження № 552 від 26 лютого 1983 року відділу реєстрації актів цивільного стану Голосіївського районного управління юстиції у м. Києві: ОСОБА_7 , народився ІНФОРМАЦІЯ_7 в м. Києві, батьком являється ОСОБА_15 , ІНФОРМАЦІЯ_8 , матір`ю являється ОСОБА_16 , ІНФОРМАЦІЯ_9 . Відповідно до актового запис про народження № 789 від 21 травня 1958 року відділу реєстрації актів цивільного стану у Суворовському районі Одеського міського управління юстиції: ОСОБА_16 , народилася ІНФОРМАЦІЯ_9 , 4-й пологовий будинок м. Одеси, батьком являється ОСОБА_17 , 1926 р.н., матір`ю являється ОСОБА_18 .
Враховуючи вищезазначене, дізнавач проходить до висновку, що в наданих ОСОБА_7 приватному нотаріусу ОСОБА_8 свідоцтві про смерть ОСОБА_5 , а також свідоцтвах про народження № 552 та № 789 містяться ознаки підробки.
Згідно інформаційної довідки № 9 від 10.01.2022 виданої ТОВ «Об`єднана реєстраційна компанія», депонентом (власником цінних паперів), а саме цінних паперів, акція проста бездокументарна іменна в кількості 70 176 шт. (сімдесят тисяч сто сімдесят шість) на загальну номінальну вартість 17 544 (сімнадцять тисяч п`ятсот сорок чотири) гривні 00 копійок, являється - ОСОБА_9 , паспорт (серія та номер: НОМЕР_2 , виданий Мирный РОВД Якутской АССР 29.08.1985), депозитарний код рахунку в цінних паперах НОМЕР_1 , депозитарною установою являється ТОВ «Об`єднана реєстраційна компанія», , місцезнаходження: бульвар Богдана Хмельницького, 6, оф. 253 м. Буча Бучанського р-ну Київської обл., емітентом яких є акціонерне товариство «ПІВДЕННИЙ ГІРНИЧНО-ЗАБАГАЧУВАЛЬНИЙ КОМБІНАТ», .
В рамках вказаного кримінального провадження винесено у порядку ст. 98, 110, КПК України постанову про визнання зазначених вище цінних паперів речовими доказами оскільки воно було об`єктом кримінально протиправних дій, та в подальшому може бути використане як доказ факту та обставин, що встановлюються під час кримінального правопорушення.
На переконання начальника сектору дізнання, накладення арешту на вказані акції прості бездокументарні іменні в кількості 70 176 шт. (сімдесят тисяч сто сімдесят шість) є необхідним для збереження речових доказів, а також з метою встановлення істини в кримінальному провадженні.
Начальник сектору дізнання відділення поліції № 1 Бучанського районного управління поліції Головного управління Національної поліції в Київській області лейтенант поліції ОСОБА_3 в судове засідання не з`явився, подав до суду заяву про розгляд клопотання у його відсутність, клопотання підтримує в повному обсязі та просить його задовольнити.
Відповідно до ч.2 ст.172 КПК України, розгляд клопотання начальника сектора дізнання про арешт майна, яке не було тимчасово вилучене, проведено без повідомлення власника майна, з метою забезпечення арешту майна.
Дослідивши матеріали клопотання, слідчий суддя приходить до наступного висновку.
Відповідно до положень ст. 170 КПК України, арештом майна є тимчасове, до скасування у встановленому цим Кодексом порядку, позбавлення за ухвалою слідчого судді або суду права на відчуження, розпорядження та/або користування майном, щодо якого існує сукупність підстав чи розумних підозр вважати, що воно є доказом кримінального правопорушення, підлягає спеціальній конфіскації у підозрюваного, обвинуваченого, засудженого, третіх осіб, конфіскації у юридичної особи, для забезпечення цивільного позову, стягнення з юридичної особи отриманої неправомірної вигоди, можливої конфіскації майна. Арешт майна скасовується у встановленому цим Кодексом порядку. Завданням арешту майна є запобігання можливості його приховування, пошкодження, псування, знищення, перетворення, відчуження. Слідчий, прокурор повинні вжити необхідних заходів з метою виявлення та розшуку майна, на яке може бути накладено арешт у кримінальному провадженні, зокрема шляхом витребування необхідної інформації у Національного агентства України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів, інших державних органів та органів місцевого самоврядування, фізичних і юридичних осіб.
Відповідно до п. 1 ч. 2 ст. 170 КПК України, арешт майна допускається з метою забезпечення збереження речових доказів.
Згідно із ч. 3 ст. 170 КПК України, у випадку, передбаченому пунктом 1 частини другої цієї статті, арешт накладається на майно будь-якої фізичної або юридичної особи за наявності достатніх підстав вважати, що воно відповідає критеріям, зазначеним у статті 98 цього Кодексу.
Відповідно до ч. 10 ст. 170 КПК України, арешт може бути накладений у встановленому цим Кодексом порядку на рухоме чи нерухоме майно, гроші у будь-якій валюті готівкою або у безготівковій формі, в тому числі кошти та цінності, що знаходяться на банківських рахунках чи на зберіганні у банках або інших фінансових установах, видаткові операції, цінні папери, майнові, корпоративні права, щодо яких ухвалою чи рішенням слідчого судді, суду визначено необхідність арешту майна. Не може бути арештовано майно, якщо воно перебуває у власності добросовісного набувача, крім арешту майна з метою забезпечення збереження речових доказів.
Відповідно до ст. 98 КПК України, речовими доказами є матеріальні об`єкти, які були знаряддям вчинення кримінального правопорушення, зберегли на собі його сліди або містять інші відомості, які можуть бути використані як доказ факту чи обставин, що встановлюються під час кримінального провадження, в тому числі предмети, що були об`єктом кримінально протиправних дій, гроші, цінності та інші речі, набуті кримінально протиправним шляхом або отримані юридичною особою внаслідок вчинення кримінального правопорушення.
Частиною 2 ст. 173 КПК України передбачено, що при вирішенні питання про арешт майна, якщо арешт майна накладається у випадку, передбаченому пунктом 1 частини другої ст. 170 КПК України, слідчий суддя повинен враховувати правову підставу для арешту майна; можливість використання майна як доказу у кримінальному провадженні; розумність та співрозмірність обмеження права власності завданням кримінального провадження; наслідки арешту майна для підозрюваного, обвинуваченого, засудженого, третіх осіб.
Крім того, відповідно до ч. 11 ст. 170 КПК України, заборона або обмеження користування, розпорядження майном можуть бути застосовані лише у разі, коли існують обставини, які підтверджують, що їх незастосування призведе до приховування, пошкодження, псування, зникнення, втрати, знищення, використання, перетворення, пересування, передачі майна.
Слідчим суддею встановлено, що сектором дізнання відділення поліції № 1 Бучанського районного управління поліції Головного управління Національної поліції в Київській області проводиться досудове розслідування кримінального провадження № 0000167, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань 14.03.2021 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 15, ч. 1 ст. 190 КК України.
Як видно із матеріалів, доданих до клопотання, постановою начальника сектору дізнання відділення поліції № 1 Бучанського районного управління поліції Головного управління Національної поліції в Київській області ОСОБА_3 від 10.01.2022 акції прості бездокументарні іменні Акціонерного товариства «ПІВДЕННИЙ ГІРНИЧНО-ЗБАГАЧУВАЛЬНИЙ КОМБІНАТ», , на рахунку в цінних паперах № НОМЕР_1 , власника ОСОБА_5 , паспорт (серія та номер: НОМЕР_2 , виданий Мирный РОВД Якутской АССР 29.08.1985), депозитарною установою яких являється ТОВ «Об`єднана реєстраційна компанія», , місцезнаходження: бульвар Богдана Хмельницького, 6, оф. 253 м. Буча Бучанського р-ну Київської обл., - визнано речовими доказами у кримінальному провадженні № 0000167 від 14 березня 2021 року.
Оскільки акції прості бездокументарні іменні, про накладення арешту на які просить начальник сектору дізнання, відповідають критеріям, зазначеним у ст. 98 КПК України, так як є предметом, що були об`єктом кримінально протиправних дій, містять інші відомості, які можуть бути використані як доказ факту чи обставин, що встановлюються під час кримінального провадження, були визнані речовими доказами у вказаному кримінальному провадженні, з метою забезпечення збереження речових доказів, та необхідності проведення слідчих дій, слідчий суддя вважає за необхідне задовольнити частково клопотання начальника сектору дізнання та накласти арешт шляхом заборони відчуження, користування, розпорядження акціями простими бездокументарними іменними в кількості 70 176 шт. (сімдесят тисяч сто сімдесят шість) Акціонерного товариства «ПІВДЕННИЙ ГІРНИЧНО-ЗБАГАЧУВАЛЬНИЙ КОМБІНАТ», , на рахунку в цінних паперах № НОМЕР_1 , власника ОСОБА_5 , паспорт (серія та номер: НОМЕР_2 , виданий Мирный РОВД Якутской АССР 29.08.1985), депозитарною установою яких являється ТОВ «Об`єднана реєстраційна компанія», , місцезнаходження: бульвар Богдана Хмельницького, 6, оф. 253 м. Буча Бучанського р-ну Київської обл. В іншій частині клопотання відмовити у зв`язку з неконкретною вимогою клопотання.
На підставі вищевикладеного, керуючись ст. ст. 98, 170-173, 309 КПК України, слідчий суддя, -
у х в а л и в:

Клопотання начальника сектору дізнання відділення поліції № 1 Бучанського районного управління поліції Головного управління Національної поліції в Київській області лейтенант поліції ОСОБА_3 , погоджене із прокурором Бучанської окружної прокуратури Київської області ОСОБА_4 , про арешт майна, подане у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000167 від 14 березня 2021 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 15, ч. 1 ст. 190 КК України задовольнити частково.
Накласти арешт шляхом заборони відчуження, користування та розпорядження на акції прості бездокументарні іменні в кількості 70 176 шт. (сімдесят тисяч сто сімдесят шість) Акціонерного товариства «ПІВДЕННИЙ ГІРНИЧНО-ЗБАГАЧУВАЛЬНИЙ КОМБІНАТ», , на рахунку в цінних паперах № НОМЕР_1 , власника ОСОБА_5 , паспорт (серія та номер: НОМЕР_2 , виданий Мирный РОВД Якутской АССР 29.08.1985), депозитарною установою яких являється ТОВ «Об`єднана реєстраційна компанія», , місцезнаходження: бульвар Богдана Хмельницького, 6, оф. 253 м. Буча Бучанського р-ну Київської обл.
У задоволенні клопотання в іншій частині відмовити.
Ухвала набирає законної сили після закінчення строку для подання апеляційної скарги, якщо апеляційну скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги ухвала, якщо її не скасовано, набирає законної сили після розгляду справи апеляційним судом.
Ухвалу слідчого судді може бути оскаржено безпосередньо до Київського апеляційного суду протягом п`яти днів з дня її оголошення.

Слідчий суддя ОСОБА_1