печерський районний суд міста києва
Примірник № ___
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
05 квітня 2021 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , розглянувши у судовому засіданні клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю,

ВСТАНОВИВ:
02.04.2021 старший слідчий в особливо важливих справах Головного слідчого управління Національної поліції України ОСОБА_3 , за погодженянм з прокурором, звернувся до суду з наведеним вище клопотанням.

В судове засідання слідчий/прокурор не з`явилися, про місце і час розгляду клопотання повідомлені належним чином. Слідчий подав до суду клопотання про розгляд вказаного провадження у відсутність сторони обвинувачення, клопотання підтримав та просив його задовольнити.

На підставі ч. 2 ст. 163 КПК України, слідчий суддя не викликав у судове засідання особу, у володінні якої вони знаходяться документи.

Згідно норми ч. 4 ст. 107 КПК України фіксація за допомогою технічних засобів під час розгляду клопотання слідчим суддею не здійснювалась.

У відповідності до положень ст. 26 КПК України, сторони кримінального провадження є вільними у використанні своїх прав у межах та спосіб, передбачених цим Кодексом.

За таких обставин, приймаючи до уваги те, що слідчий суддя, зберігаючи об`єктивність та неупередженість, у порядку, передбаченому кримінальним процесуальним законодавством України, створив необхідні умови для реалізації особою, яка подала клопотання, її процесуальних прав на участь у розгляді цієї справи в суді, ураховуючи, що підстав для визнання явки сторони обвинувачення обов`язковою не має, вважаю за можливе розглянути клопотання у її відсутність.

Вивчивши клопотання, дослідивши його матеріали, слідчий суддя за своїм внутрішнім переконанням, яке ґрунтується на всебічному, повному й неупередженому дослідженні всіх обставин кримінального провадження, керуючись законом, оцінивши кожний доказ з точки зору належності, допустимості, достовірності, а сукупність зібраних доказів - з точки зору достатності та взаємозв`язку для прийняття відповідного процесуального рішення, приходить до наступного висновку.

З наданих в обґрунтування клопотання матеріалів вбачається, що Головним слідчим управлінням Національної поліції України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000250 від 17.02.2021, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України.

У ході досудового розслідування встановлено, що колишній заступник Голови Правління ПАТ АБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (далі Банк) ОСОБА_4 , вступивши у змову зі службовими особами юридичної особи за законодавством Сполучених Штатів Америки компанії « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ( ІНФОРМАЦІЯ_3 ) та іншими невстановленими особами, зловживаючи своїм службовим становищем, шляхом укладання із останніми Договору уступки права вимоги за Кредитними договорами № 3 від 25.02.2009 та № 82 від 01.10.2008 із змінами та доповненнями, що були укладені між ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) та Банком, заволоділи грошовими коштами Банку в особливо великих розмірах.

Так, між Банком та ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » 01.10.2008 та 25.02.2009 укладено Кредитні договори № 82 та № 3 відповідно на суми 86 851 700 грн та 150 000 000 грн. У забезпечення зобов`язань за цими договорами, згідно договорів іпотек, ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » передало Банку нерухоме майно адміністративно-виробничий комплекс, що знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 (загальною площею 20 907,6 км.м.).

У подальшому, у зв`язку із недотриманням ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » умов договорів, з метою повернення кредитних коштів та отримання процентів за їхнє користування, Банком 10.11.2009 подано позов до ІНФОРМАЦІЯ_5 про стягнення заборгованості по кредитних договорах № 82 від 01.10.2008 та № 3 від 25.02.2009 у сумі 243 000 000 грн. із ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 ».

Однак, судом відмовлено Банку у задоволенні позову, у зв`язку із пред`явленням до суду представниками ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » Договору уступки права вимоги.

Так, встановлено, що 01.04.2009 заступником Голови правління Банку ОСОБА_4 , від імені Банку укладено Договір уступки права вимоги (далі -Договір) від 01.04.2009 із юридичною особою за законодавством Сполучених Штатів Америки Компанією ОСОБА_5 , в особі ОСОБА_6 (який діє на підставі довіреності від 04.06.2006). Згідно Договору, Банк передав Компанії ІНФОРМАЦІЯ_3 право вимоги за кредитними договорами № 82 від 01.10.2008 та № 3 від 25.02.2009, укладеними між Банком та ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 ». Окрім цього, з метою забезпечення виконання зобов`язань, між Банком в особі ОСОБА_4 та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », в особі директора ОСОБА_7 , укладено договір поруки від 10.09.2009.

Також, встановлено, що в обліку Банку балансових або позабалансових рахунках договори відступлення, поруки, кредитні та забезпечувальні договори укладені з Компанією за законодавством США ІНФОРМАЦІЯ_3 та Банком відсутні та рішення про їх укладення не приймалось.

Таким чином, внаслідок протиправних дій колишнього заступника Голови правління Банку ОСОБА_4 , Банку основним акціонером якого є Держава в особі Міністерства фінансів, заподіяно збитку на загальну суму 374 737 971 гривень, як суми, у стягненні якої було відмовлено, з огляду на факти підписання ОСОБА_4 від імені Банку договору уступки права вимоги з юридичною особою за законодавством Сполучених Штатів Америки Компанією ОСОБА_5 .

Окрім того, в процесі розгляду судової справи №910/3257/16 ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » на підставі договору купівлі-продажу від 01.04.2016, посвідченого ПН КМНО ОСОБА_8 за № 994, здійснив відчуження частини адміністративно-виробничого комплексу, загальною площею 20 732,5 кв. м., що знаходиться за адресою АДРЕСА_1 на користь ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ). Однак, у подальшому Банком було відновлено в Державному реєстрі речових прав на нерухоме майно запис про право власності на адміністративно-виробничий комплекс за собою. В свою чергу, ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » оскаржує реєстрацію адміністративно-виробничого комплексу за Банком в судовому порядку, внаслідок чого, у разі втрати Банком права власності на зазначене приміщення, Банку буде завдано збитки у сумі 142 297 000 гривень.

Відповідно до відомостей з єдиного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань ІНФОРМАЦІЯ_8 з 10.09.2020 року гр. ОСОБА_9 займає посаду керівника/засновника ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ).

Проведеним допитом гр. ОСОБА_9 встановлено, що останній займав посаду голови правління ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » з 2007 року по 2016 рік та мав відповідні повноваження та право підпису щодо укладання фінансово-господарських договорів в інтересах ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 ».

З матеріалів судової справи № 910/2605/19 встановлено, що ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » в особі голови правління ОСОБА_9 на підставі Договору купівлі-продажу цінних паперів № Б33-0310 від 16.03.2010 року передав у власність Компанії за законодавством США ІНФОРМАЦІЯ_3 в особі представника за довіреністю ОСОБА_6 , акції прості іменні наступних юридичних осіб: ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 », ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_11 », ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 », ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_13 », на загальну суму 242 993 569 грн.

Отримані від реалізації акцій кошти ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » перерахувало на розрахунковий рахунок Компанії за законодавством США ІНФОРМАЦІЯ_3 за умовами укладеного Договір уступки права вимоги від 01.04.2009 кредитними договорами № 82 від 01.10.2008 та № 3 від 25.02.2009, на суму 242 993 569 грн.

Також, 20.01.2021 року було направлено лист, за вих. № 1552дн24/2/2-2021, до ІНФОРМАЦІЯ_14 (далі Комісія) з метою проведення перевірки в межах компетенції щодо реалізації цінних паперів у власність Компанії за законодавством США ІНФОРМАЦІЯ_3 при укладанні та виконанні Договору купівлі-продажу цінних паперів № Б33-0310 від 16.03.2010, укладеного з ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 ».

За результатами проведеної перевірки Комісія, листом, від 12.02.2021 № 13/03/3263, повідомила, що відповідно до даних Державного реєстру випусків цінних паперів станом на 16.03.2010 року випуски цінних паперів емітентів, акції яких були предметом договору купівлі-продажу цінних паперів № Б33-0310 від 16.03.2010 року були зареєстрованими, про що свідчать відповідні свідоцтва про реєстрацію випуску акцій.

Однак, за наявною у Комісії інформацією, у відношенні емітента ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), акції якого були предметом договору купівлі-продажу цінних паперів № Б33-0310 від 16.03.2010 року було внесено Рішенням Комісії від 27 жовтня 2009 року № 1339 «Щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів, зупинення внесення змін до реєстру власників іменних цінних паперів та до системи депозитарного обліку цінних паперів, випущених ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 »», яким зупинено внесення змін до системи реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 »» та до системи депозитарного обліку щодо цінних паперів, випущених ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 », на строк до усунення порушення та заборонено професійним учасникам ринку цінних паперів, що здійснюють депозитарну діяльність, вносити зміни до системи реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » та до системи депозитарного обліку цінних паперів, випущених ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 ».

Встановлено, що вищевказаними суб`єктами підприємницької діяльності для протиправної діяльності використовуються (-вались) наступні депозитарні установи: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 », код ЄДРПОУ НОМЕР_4 , юридична адреса: АДРЕСА_2 , щодо цінних паперів ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 ), ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » (код НОМЕР_3 ), ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код НОМЕР_7 ); ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_16 », код ЄДРПОУ НОМЕР_8 , юридична адреса: АДРЕСА_2 , щодо цінних паперів ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » (код НОМЕР_3 ), ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код НОМЕР_7 ); ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_17 " код ЄДРПОУ НОМЕР_9 , юридична адреса: АДРЕСА_2 , щодо цінних паперів ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » (код НОМЕР_3 ), ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код НОМЕР_7 ).

Слідчий вказує, що вилучення зазначених у клопотанні документів надасть можливість органу досудового розслідування здійснити їх огляди, проаналізувати та долучити до матеріалів кримінального провадження в якості доказу обставин, які мають значення у кримінальному провадженні. У зв`язку із чим, в теперішній час в інший спосіб органу досудового розслідування неможливо отримати відомості, які містяться в документах щодо руху коштів по рахунках, відкритих у зазначених банківських установах

Виходячи зі змісту вимог ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження, одним із яких є тимчасовий доступ до речей і документів.

Як вбачається із змісту п. 4, 5, 8, 9 ч. 1 ст. 162 КПК України, до охоронюваної законом таємниці, яка міститься у речах і документах, належить конфіденційна інформація, в тому числі така, що містить комерційну таємницю, відомості, які можуть становити банківську таємницю, та персональні дані особи, державну таємницю.

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Слідчий суддя, вивчивши надані матеріали, що стосуються розгляду клопотання, дійшов висновку, що речі і документи, та до яких слідчий просить надати тимчасовий доступ, з урахуванням наведених обґрунтувань та поданих документів мають суттєве значення для встановлення обставин у кримінальному провадженні.

Відтак, клопотання підлягає задоволенню.

На підставі викладеного, ст. 22, 26, 108, ст.ст.160, 163, 164, 166, 309 КПК України слідчий суддя,

УХВАЛИВ:
Клопотання задовольнити.

Надати дозвіл слідчим групи слідчих Головного слідчого управління Національної поліції України: ОСОБА_3 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_14 , ОСОБА_15 , ОСОБА_16 , ОСОБА_17 , ОСОБА_18 , ОСОБА_19 , ОСОБА_20 , ОСОБА_21 , ОСОБА_22 , ОСОБА_23 , ОСОБА_24 , ОСОБА_25 , доступ до документів, з можливістю вилучення в копіях, які перебувають у володінні ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_17 " код ЄДРПОУ НОМЕР_9 , юридична адреса: АДРЕСА_2 , щодо цінних паперів ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » (код НОМЕР_3 ), ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код НОМЕР_7 ), а саме: інформацію в електронному (у форматі: «.xlsx») та паперовому вигляді відомості щодо операції з цінними паперами: розміщення цінних паперів(прав на цінні папери та/або прав за цінними паперами), зарахування цінних паперів(прав на цінні папери та/або прав за цінними паперами), руху цінних паперів (прав на цінні папери та/або прав за цінними паперами), переказ цінних паперів (прав на цінні папери та/або прав за цінними паперами), переведення цінних паперів (прав на цінні папери та/або прав за цінними паперами), проведення операцій, пов`язаних із встановленням та зняттям обмежень прав на цінні папери та/або прав за цінними паперами, реєстр власників іменних цінних паперів, виписки з рахунків у цінних паперах, розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, переказ цінних паперів та/або переказ прав на цінні папери та прав за цінними паперами, списання цінних паперів (прав на цінні папери та/або прав за цінними паперами) із обов`язковим зазначенням повних даних набувачів права власності на цінні папери, за період з 01.01.2005 по 05.04.2021; документів відкриття, закриття рахунків у цінних паперах(та інших рахунків які відкриті в депозитарній установі та належать зазначеним вище юридичним та фізичним особам), обслуговування емісії цінних паперів, кореспондентські відносини щодо цінних паперів, заяв та додатків до них, картки із зразками підписів та відбитками печатки, договори та додатки до них, договори на здійснення розрахунково-касового обслуговування, акти прийому-передачі виконаних робіт (надання послуг), копії паспортів, ідентифікаційних кодів, повідомлень, свідоцтв, довідок, платіжних доручень, меморіальних ордерів, чекових книжок, грошових чеків, довіреностей, прибуткових та видаткових касових ордерів, що підтверджують зняття, внесення та переказ цінних паперів, договорів розрахунку цінними паперами, договорів позики з додатками та документів щодо їх обслуговування, заяв на покупку або продаж цінних паперів, контрактів з підприємствами нерезидентами, розпоряджень, довіреностей, платіжних доручень та меморіальних ордерів, договорів, інших фінансових документів, які стали підставою для руху цінних паперів за період з 01.01.2005 по 05.04.2021;інформацію в електронному та паперовому вигляді про проведення моніторингу по операціям, що підлягають фінансовому моніторингу з доданням підтверджуючих документів, (договори, акти прийому - передачі, договори комісії, накладні, акти та інші документи які подавались до зберігачів цінних паперів у якості підтвердження здійснення фінансових операцій що підлягають фінансовому моніторингу), за період з 01.01.2005 по 05.04.2021.

Визначити строк дії ухвали тривалістю один місяць, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1

Ухвала виготовлена в двох примірниках: примірник № 1 у матеріалах судового провадження; примірник № 2 та завірену копію ухвали надано слідчому.

Слідчий суддя ОСОБА_1