Справа № 991/2929/20
Провадження1-р/991/49/20
18 травня 2020 року м.Київ
Слідчий суддя Вищого антикорупційного суду ОСОБА_1 , за участю секретаря судового засідання ОСОБА_2 , уповноваженої особи, яка подала заяву ОСОБА_3 , адвоката ОСОБА_4 , адвоката ОСОБА_5 , розглянувши у відкритому судовому засіданні заяву Тимчасово виконуючого обов`язки Національного агентства України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів (далі - АРМА) ОСОБА_6 про роз?яснення ухвали слідчого судді, -
До Вищого антикорупційного суду надійшла заява від Тимчасово виконуючого обов`язки АРМА ОСОБА_6 про роз?яснення ухвали слідчого судді Вищого антикорупційного суду від 13.04.2020 (справа № 991/2929/20 провадження 1-кс/991/3015/20).
У разі прийняття в управління активів, які чи права на які та їх обтяження підлягають державній реєстрації, АРМА надсилає того самого дня інформацію про накладення арешту на активи органам, що ведуть державні реєстри таких активів, прав на них або їх обтяжень. У разі прийняття в управління цінних паперів інформація також надсилається відповідним учасникам депозитарної системи України.
Частиною першою статті 21 Закону встановлено, що управління рухомим та нерухомим майном, цінними паперами, майновими та іншими правами здійснюється АРМА шляхом реалізації відповідних активів або передачі їх в управління.
Частинами першою, третьою статті 3 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» визначено, що цінним папером є документ установленої форми з відповідними реквізитами, що посвідчує грошове або інше майнове право, визначає взаємовідносини емітента цінного папера (особи, яка видала цінний папір) і особи, що має права на цінний папір, та передбачає виконання зобов`язань за таким цінним папером, а також можливість передачі прав на цінний папір та прав за цінним папером іншим особам.
Бездокументарним цінним папером є обліковий запис на рахунку в цінних паперах у системі депозитарного обліку цінних паперів.
Згідно з частиною першою статті 6 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» акція - іменний цінний папір, який посвідчує майнові права його власника (акціонера), що стосуються акціонерного товариства, включаючи право на отримання частини прибутку акціонерного товариства у вигляді дивідендів та право на отримання частини майна акціонерного товариства у разі його ліквідації, право на управління акціонерним товариством, а також немайнові права, передбачені Цивільним кодексом України та законом, що регулює питання створення, діяльності та припинення акціонерних товариств.
Частиною першою статті 4 Закону України «Про депозитарну систему України встановлено, що система депозитарного обліку цінних паперів (далі - система депозитарного обліку) - сукупність інформації, записів про емісійні цінні папери (вид із зазначенням типу, номінальна вартість і кількість, реєстр кодів цінних паперів (міжнародних ідентифікаційних номерів цінних паперів), обмеження обігу тощо) на рахунках у цінних паперах власників таких рахунків; інформації про емітентів; про власників цінних паперів, які мають права за цінними паперами та права на цінні папери; про обмеження прав на цінні папери та прав за цінними паперами; про осіб, уповноважених власниками цінних паперів (управителів, заставодержателів, інших осіб, наділених відповідними правами щодо цінних паперів); про номінальних утримувачів; інші дані, що дають змогу ідентифікувати емісійні цінні папери і зазначених осіб; інша передбачена законодавством інформація.
Пунктами 13,14 частини першої статті 1 Закону України «Про депозитарну систему України» визначено, що права на цінні папери - речові права на цінні папери (право власності, інші визначені законом речові права); права за цінними паперами - права, що виникають із зобов`язання емітента за розміщеними ним цінними паперами (право на участь у загальних зборах акціонерів, право на отримання доходу, інші права, визначені законом та/або рішенням емітента).
Абзацом третім статті 6 Закону України «Про депозитарну систему України» визначено, що облік прав на цінні папери конкретного власника ведеться виключно депозитарними установами (крім обліку прав на цінні папери, які обліковуються на рахунку номінального утримувача), Національним банком України у визначених цим Законом випадках і депозитаріями-кореспондентами, номінальними утримувачами чи їх клієнтами, а облік цінних паперів і прав за цінними паперами - виключно Центральним депозитарієм або Національним банком України.
Так, відповідно до абзацу четвертого пункту 10 глави 1 розділу V Положення у разі передачі цінних паперів депонента, на які накладено арешт у кримінальному провадженні, АРМА на підставі відповідної ухвали слідчого судді, суду або згоди власника цінних паперів на їх передачу в управління АРМА статусу керуючого рахунком у цінних паперах (далі - керуючий рахунком) щодо рахунку в цінних паперах такого депонента в депозитарній установі набуває АРМА або юридична/фізична особа-підприємець, якій АРМА за результатами конкурсу в порядку, встановленому законом, такі цінні папери передані в управління (далі - Управитель).
Абзацом дванадцятим пункту 2 розділу І Положення визначено, що керуючий рахунком - статус, якого в депозитарній установі набуває особа, якій депонентом, номінальним утримувачем надані повноваження щодо управління його рахунком у цінних паперах, або Фонд гарантування вкладів фізичних осіб (далі - Фонд) чи АРМА/визначена АРМА особа у випадках та порядку, встановлених законодавством, або в Центральному депозитарії - юридична особа, якій емітентом, депозитарієм-кореспондентом надані повноваження щодо управління його рахунком у цінних паперах, або суб`єкт управління об`єктами державної власності/комунальної власності, який відповідно до законодавства України виконує функції з управління цінними паперами, що є об`єктами державної власності/комунальної власності, обсяг повноважень керуючого рахунком встановлюється відповідним правочином або відповідно до актів цивільного законодавства.
У разі передачі цінних паперів АРМА в управління Управителю, Управитель здійснює повноваження власника таких цінних паперів на підставі договору про управління між АРМА та Управителем з урахуванням вимог та обмежень, встановлених законодавством.
АРМА листом від 13.04.2020 № 3164/3-33-20/6 (копія додається) повідомлено ТОВ «АЙ ПІ СЕК`ЮРІТІЗ» про прийняття АРМА в управління цінних паперів та надало необхідні копії документів.
Окрім того, листом від 16.04.2020 № 3217/3-33-20/6 (копія додається) надано ТОВ «АЙ ПІ СЕК`ЮРІТІЗ» документи, визначені пунктом 13 глави 1 розділу V Положення, які необхідні для внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів щодо АРМА.
17.04.2020 у приміщенні ТОВ «АЙ ПІ СЕК`ЮРІТІЗ» за адресою: м. Київ, вул. Казимира Малевича, будинок 86 П, офіс 320, у присутності керівника депозитарної установи ОСОБА_8 , представників АРМА та Національного антикорупційного бюро України заповнено та надано анкету керуючого рахунком та картку із зразками підписів.
Керівник депозитарної установи ТОВ «АЙ ПІ СЕК`ЮРІТІЗ» ОСОБА_8 відмовилась 17.04.2020 вносити зміни до системи депозитарного обліку цінних паперів на підставі поданих АРМА необхідних документів.
Керуючись пунктом 10 глави 3 розділу V Положення АРМА листом від 23.04.2020 № 3305/3-33-20/6 (копія додається) надано ТОВ «АЙ ПІ СЕК`ЮРІТІЗ» відповідні документи на виконання.
24.04.2020 відповідно до внутрішніх документів депозитарної установи АРМА надано на виконання ТОВ «АЙ ПІ СЕК`ЮРІТІЗ» розпорядження на зміну реквізитів анкети рахунку у цінних паперах (копія додається).
24.04.2020 у приміщенні ТОВ «АЙ ПІ СЕК`ЮРІТІЗ» за адресою: м. Київ, вул. Казимира Малевича, будинок 86 П, офіс 320, керівник депозитарної установи ОСОБА_8 повторно відмовилась вносити зміни до системи депозитарного обліку цінних паперів на підставі поданих АРМА необхідних документів, з огляду на те, що рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - НКЦПФР) від 06.02.2020 № 47 «Щодо зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів АТ «Газтранзит», встановлена заборона ПАТ «НДУ» та ТОВ «АЙ ПІ СЕК`ЮРІТІЗ», що здійснює облік прав власності на цінні папери, що обліковуються на рахунку в цінних паперах АТ «Голдмен», на здійснення облікових операцій.
У своєму роз`яснені, наданому на запит ТОВ «АЙ ПІ СЕК`ЮРІТІЗ», НКЦПФР повідомила (лист від 30.04.2020 № 26/01/6880, копія додається), що «рішенням від 06.02.2020 № 47 «Щодо зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів АТ «Газтранзит», встановлена заборона ПАТ «НДУ» та ТОВ «АЙ ПІ СЕК`ЮРІТІЗ», що здійснює облік прав власності на цінні папери, що обліковуються на рахунку в цінних паперах АТ «Голдмен», на здійснення облікових операцій, а внесення змін до системи депозитарного обліку, пов`язаного з призначенням АРМА як керуючого рахунком та відповідного розпорядника рахунку є адміністративною операцією, що потребує внесення змін до анкети рахунку та відповідно інформації про розпорядника рахунку, депозитарна установа ТОВ «АЙ ПІ СЕК`ЮРІТІЗ» має здійснити необхідні дії щодо внесення відповідних змін до системи депозитарного обліку цінних паперів АТ «Газтранзит» згідно вищезазначених вимог Положення 735».
Крім того, 04.05.2020 ухвалою про забезпечення адміністративного позову Окружного адміністративного суду міста Києва у справі 640/9215/20 заяву про забезпечення позову Акціонерного товариства «Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд «Голдмен» задоволено частково: зупинено дію наказу Національного агентства України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаних від корупційних та інших злочинів «Про призначення розпорядника рахунку в цінних паперах» № 211 від 15.04.2020 року;
заборонено Товариству з обмеженою відповідальністю «АЙ ПІ Сек`юрітіз» (код ЄРДПОУ 36301402) вносити зміни до системи депозитарного обліку щодо надання повноважень керуючого рахунком у цінних паперах № НОМЕР_1 уповноваженим особам Національного агентства України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаних від корупційних та інших злочинів на підставі наказу Національного агентства України з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаних від корупційних та інших злочинів «Про призначення розпорядника рахунку в цінних паперах» № 211 від 15.04.2020 року;
Враховуючи зазначене, депозитарна установа ТОВ «АЙ ПІ СЕК`ЮРІТІЗ», її посадові особи ухиляються від внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів щодо АРМА, яке набуло згідно з судовим рішенням прав за арештованими та переданими в управління цінними паперами, зокрема позбавляючи АРМА можливості реалізації прав на такі цінні папери і прав за ними.
які права та обов`язки та у яких суб`єктів виникають відповідно до зазначеного ухваленого рішення;
чи виникають право або обов`язок у АРМА здійснювати заходи з управління вищевказаними цінними паперами з метою забезпечення їх збереження, збереження їхньої економічної вартості з дати винесення такої ухвали та/або з дати її отримання з відповідним зверненням прокурора;
У судовому засіданні представник АРМА підтримав заяву, пояснення надав аналогічні тим, які викладені у заяві. Зауважив, що у випадку добросовісного виконання всіма учасниками своїх прав та обов`язків, у АРМА не виникало б питань що виконання ухвали слідчого судді.
Представник АТ «Закритий не диверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд «Голдмен» заперечували проти роз`яснення судового рішення та просив відмовити у задоволенні заяви. Посилалися на те, що у слідчого судді відсутні повноваження на роз`яснення судового рішення; що відсутні у АРМА відповідного правового статусу для звернення із заявою про роз`яснення судового рішення; та АРМА штучно створює підстави для ухилення від виконання судового рішення Окружного адміністративного суду м. Києва про застосування заходів забезпечення позову.
Представник ТОВАРИСТВА З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ «АЙ ПІ СЕК`ЮРІТІЗ» пояснив, що виконання судового рішення на теперішній час є неможливим, оскільки існує рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яким було зупинено починаючи з 07.02.2020 внесення змін до системи депозитарного обліку Цінних папері, які обліковуються на рахунку АТ «ГОЛДМЕН» № НОМЕР_3 - НОМЕР_4 .
Слідчий суддя, заслухавши пояснення, дослідивши клопотання, матеріали справи, прийшов до наступного висновку.
Відповідно до ч. 1 ст. 380 КПК України, якщо судове рішення є незрозумілим, суд, який його ухвалив, за заявою учасника судового провадження чи органу виконання судового рішення, приватного виконавця ухвалою роз`яснює своє рішення, не змінюючи при цьому його зміст.
Враховуючи те, що ухвалою від 13.04.2020 у справі АРМА передано управління активами, даний суб`єкт у розумінні ст. 380 КПК України уповноважений звернутися за роз`ясненням до суду щодо ухваленого рішення.
1.які права та обов`язки та у яких суб`єктів виникають відповідно до зазначеного ухваленого рішення;
2.чи виникають право або обов`язок у АРМА здійснювати заходи з управління вищевказаними цінними паперами з метою забезпечення їх збереження, збереження їхньої економічної вартості з дати винесення такої ухвали та/або з дати її отримання з відповідним зверненням прокурора;
Судове рішення слідчого судді потребує роз`яснення, у розумінні ст. 380 КПК України, виключно у тих випадках, коли воно є очевидно незрозумілим і така незрозумілість,зокрема, виключає виконання цього рішення будь-яким із способів, які допускаються КПК України та відповідними нормативно-правовими актами, тобто відсутня можливість навіть ідентифікувати правову процедуру його виконання.
У разі, коли мова йде про можливість виконання судового рішення слідчого судді, проте незрозуміло яким із способів, які допускаються КПК це зробити, то виконавець зобов`язаний в межах своєї компетенції та зважаючи на завдання кримінального провадження і мету, заради якої таке рішення ухвалене слідчим суддею, невідкладно виконати його найбільш ефективним способом.
Крім того, слідчий суддя звертає увагу, що як було встановлено у судовому засіданні, ускладнення з виконанням судового рішення обумовлено наявним рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 47 від 06.02.2020, яким було зупинено починаючи з 07.02.2020 внесення змін до системи депозитарного обліку Цінних паперів, які обліковуються на рахунку АТ «ГОЛДМЕН» № НОМЕР_3 - НОМЕР_4 та ухвалою Окружного адміністративного суду міста Києва від 04.05.2020, якою забезпечено адміністративний позов та заборонено ТОВ «АЙ ПІ СЕК`ЮРІТІЗ» вносити зміни до системи депозитарного обліку, що вочевидь не пов`язано безпосередньо із незрозумілістю ухвали суду у контексті ст. 380 КПК України.
Отже враховуючи те, що ухвала Вищого антикорупційного суду від 13.04.2020 містить всі обов`язкові вимоги визначені нормами КПК України для його виконання: суб`єкта, майно, мету, обмеження, правові норми, - слідчий суддя приходить до висновку, що у тексті резолютивної частини ухвали у поєднанні із мотивами слідчого судді, що викладено зрозумілими реченнями, зі змісту яких можливо зрозуміти, що саме необхідно вчинити, у поєднанні із завданням та метою передачі майна в управління АРМА, приходить до висновку, що заява про роз`яснення судового рішення є безпідставною і не може бути задоволена. Прохання визначити конкретні права та обов`язки, які закріплені в чинних нормативно-правових актах, може вплинути на зміну його змісту, що прямо заборонено ст. 380 КПК України і втрутитись у дискреційні повноваження органу, якому передається майно для управління.
На підставі викладеного і керуючись ст. 380 КПК України, слідчий суддя,
Заяву Тимчасово виконуючого обов`язки АРМА ОСОБА_6 про роз?яснення ухвали слідчого судді Вищого антикорупційного суду від 13.04.2020 (справа № 991/2929/20 провадження 1-кс/991/3015/20) залишити без задоволення.
Ухвала слідчого судді може бути оскаржена до Апеляційної палати Вищого антикорупційного суду протягом п`яти днів з дня її оголошення.

Слідчий суддя ОСОБА_1