Справа № 640/1818/18
н/п 1-кс/640/1120/18
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

"15" лютого 2018 р. Київський районний суд м. Харкова у складі:
слідчого судді - ОСОБА_1 ,
за участю секретаря - ОСОБА_2 ,
06.02.2018 року до Київського районного суду м. Харкова надійшло клопотання слідчого про надання тимчасового доступу до речей і документів, а саме до оригіналів документів за період з моменту відкриття по теперішній час, які перебувають у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), що знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 , та становлять банківську таємницю, а саме:
- документів, наданих ОСОБА_4 (РНОКПП НОМЕР_2 ) для відкриття рахунків (по кожній валюті окремо), його обслуговування, ідентифікації уповноважених осіб;
- карток із зразками підписів ОСОБА_4 (РНОКПП НОМЕР_2 );
- листів, заяв, повідомлень та інших документів, направлених банком ОСОБА_4 (РНОКПП НОМЕР_2 ); усіх договорів та додатків до них; листів, заяв, доручень та інших документів, наданих ОСОБА_4 (РНОКПП НОМЕР_2 ) щодо надання повноважень іншим особам подавати до банківської установи платіжні доручення, отримувати кошти, виписки банку;
- виписок про рух грошових коштів по рахунках ОСОБА_4 (РНОКПП НОМЕР_2 ), (по кожній валюті окремо), за період з моменту відкриття по теперішній час, на магнітних та паперових носіях, з інформацією про: точний час надходження, включаючи години, хвилини та секунди та перерахування грошових коштів по вказаним рахункам; залишок грошових коштів на кінець та початок банківського дня; призначення платежів; розрахункові (поточні) рахунки юридичних (фізичних) осіб - контрагентів та банківські установи, в яких вони відкриті; назви юридичних (фізичних) осіб контрагентів, їх коди ЄДРПОУ;
- заявок на видачу готівки; заяв на отримання чекових книжок;
- договорів, платіжних доручень, інших фінансових документів, які стали підставою для руху коштів по рахункам ОСОБА_4 (РНОКПП НОМЕР_2 ) - банківських виписок та чеків, підтверджуючих видачу готівки; договору на встановлення системи Банк-Клієнт; заявок на купівлю іноземної валюти;
- договорів доміціляції векселів, копій векселів з відміткою про їх погашення;
- документів, які містять інформацію щодо проведення моніторингу по операціям, що йому підлягають з доданням підтверджуючих документів, які були отримані від клієнта в ході проведення;
- вхідну та вихідну кореспонденцію між банківською установою та клієнтом банку; депозитну справу; інших документів, що свідчать про операції, які були проведені на користь чи за дорученням клієнта, містять відомості стосовно комерційної діяльності клієнта чи комерційної таємниці;
- кредитні угоди, договори застави, поруки, які укладались ОСОБА_4 з ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), в період з моменту укладання по теперішній час з усіма додатками, доповненнями та документами, які свідчать про виконання даних угод (кредитні справи).
Під час допиту директора ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_7 ) ОСОБА_5 стало відомо, що у 2011 році ОСОБА_4 звернувся до ОСОБА_5 з проханням продати векселі, які він отримав від продажу частки корпоративних прав ТОВ Фірма « ІНФОРМАЦІЯ_2 ». Після продажу векселів, ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » перерахувало на рахунок ОСОБА_4 , який відкритий в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ) грошові кошти на суму 5 680 7052.82 грн.
Також, в ході слідства встановлено, що ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ) розташований за адресою: АДРЕСА_1 .
Слідчий зазначає, що у ході досудового розслідування виникла необхідність у тимчасовому доступу до документів, з метою отримання інформації про наявність у фізичної особи ОСОБА_4 (РНОКПП НОМЕР_2 ) рахунків (депозитних, поточних) у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), у тому числі тих, які на даний час закриті, із зазначенням номерів таких рахунків, про рух коштів по всім закритим та відкритим рахункам, депозитам та стану балансу, з відкриттям номерів рахунків та анкетних даних осіб, на які переводилися грошові кошти з рахунків вказаних осіб, за період з моменту відкриття по теперішній час; про рух коштів по всім закритим та відкритим рахункам, депозитам та стану балансу, з відкриттям номерів рахунків та анкетних даних осіб, з яких переводилися грошові кошти на відповідні рахунки, за період з моменту відкриття по теперішній час; з особових справ клієнтів-указаних осіб (копія заяви на відкриття рахунку, копія паспорта, копія реєстраційного номера облікової картки платника податків, номерів телефонів прив`язаних до рахунків).
Виходячи з того, що для досягнення повноти, всебічності та неупередженості розслідування вищезазначеного факту, зокрема для отримання відомостей, які є необхідними для розкриття вказаного злочину у провадженні виникла потреба встановити рух грошових коштів, що дозволить з`ясувати інформацію про рахунки у банківських установах, на яких можуть розміщуватися кошти, для призначення судово-економічної експертизи, отримання повної інформації щодо дотримання ОСОБА_4 вимог діючого податкового законодавства України, аналізу руху грошових коштів, які проходили через його поточні рахунки, необхідно отримати тимчасовий доступ до оригіналів документів, які становлять банківську таємницю з можливістю їх вилучення.
Слідчий вважає, що специфікою податкових кримінальних правопорушень є високий рівень латентності та тривалість у часі, існує загальна потреба у вивченні руху грошових коштів в ланцюгах постачання за тривалий період, а враховуючи те, що у матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказані документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, необхідно отримати тимчасовий доступ до речей та документів, а також можливість їх вилучення.
Слідчий до судового засідання не з`явився, до суду надав заяву про розгляд клопотання у його відсутність, подане клопотання підтримує повністю.
Представник ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », будучи належним чином повідомленим про час та місце розгляду клопотання слідчого в судове засідання не з`явився, про причини неявки суд не повідомив.
Неприбуття цієї особи за судовим викликом, відповідно до ч.4 ст. 163 КПК України, не є перешкодою для розгляду цього клопотання.
Слідчий суддя, дослідивши Витяг з Єдиного реєстру досудових розслідувань, надані докази, вважає клопотання таким, що підлягає частковому задоволенню. Сторона обвинувачення довела наявність достатніх підстав вважати, що вказані документи перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; іншими способами неможливо довести обставини, які передбачається довести за допомогою зазначених документів.
Зазначені відомості містять охоронювану законом таємницю, зокрема, становлять банківську таємницю.
Разом з тим, слідчий всупереч вимог ч. 7 ст. 163 КПК України, не довів необхідності вилучення оригіналів вказаних у клопотанні документів, а саме те, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів. Так, слідчим не надано документів на підтвердження призначення експертизи по справі, клопотання експерта про необхідність отримання саме оригіналів зазначених документів, тощо. Враховуючи викладене, слідчий суддя не вбачає підстав для вилучення оригіналів зазначених у клопотанні документів, а тому в даній частині клопотання задоволенню не підлягає.
Враховуючи неприбуття в судове засідання всіх осіб, які беруть участь у судовому провадженні, фіксування за допомогою технічних засобів кримінального провадження в суді не здійснювалося, що відповідає положенням ч.4 ст.107 КПК України.
Керуючись ст.ст. 107, 159, 163, 164, 165, 166, 372 КПК України, слідчий суддя,
Клопотання задовольнити частково.
Дозволити право тимчасового доступу до речей та документів, зобов`язавши уповноважену особу ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), що знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 , надати старшому слідчому першого відділу розслідування кримінальних проваджень слідчого управління фінансових розслідувань ГУ ДФС у Харківській області лейтенанту податкової міліції ОСОБА_3 тимчасовий доступ до: оригіналів документів за період з моменту відкриття по 15.02.2018 р., які перебувають у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), та становлять банківську таємницю, а саме до:
- документів, наданих ОСОБА_4 (РНОКПП НОМЕР_2 ) для відкриття рахунків (по кожній валюті окремо), його обслуговування, ідентифікації уповноважених осіб;
- карток із зразками підписів ОСОБА_4 (РНОКПП НОМЕР_2 );
- листів, заяв, повідомлень та інших документів, направлених банком ОСОБА_4 (РНОКПП НОМЕР_2 ); усіх договорів та додатків до них; листів, заяв, доручень та інших документів, наданих ОСОБА_4 (РНОКПП НОМЕР_2 ) щодо надання повноважень іншим особам подавати до банківської установи платіжні доручення, отримувати кошти, виписки банку;
- виписок про рух грошових коштів по рахунках ОСОБА_4 (РНОКПП НОМЕР_2 ), (по кожній валюті окремо), за період з моменту відкриття по теперішній час, на магнітних та паперових носіях, з інформацією про: точний час надходження, включаючи години, хвилини та секунди та перерахування грошових коштів по вказаним рахункам; залишок грошових коштів на кінець та початок банківського дня; призначення платежів; розрахункові (поточні) рахунки юридичних (фізичних) осіб - контрагентів та банківські установи, в яких вони відкриті; назви юридичних (фізичних) осіб контрагентів, їх коди ЄДРПОУ;
- заявок на видачу готівки; заяв на отримання чекових книжок;
- договорів, платіжних доручень, інших фінансових документів, які стали підставою для руху коштів по рахункам ОСОБА_4 (РНОКПП НОМЕР_2 ) - банківських виписок та чеків, підтверджуючих видачу готівки; договору на встановлення системи Банк-Клієнт; заявок на купівлю іноземної валюти;
- договорів доміціляції векселів, копій векселів з відміткою про їх погашення;
- документів, які містять інформацію щодо проведення моніторингу по операціям, що йому підлягають з доданням підтверджуючих документів, які були отримані від клієнта в ході проведення;
- вхідну та вихідну кореспонденцію між банківською установою та клієнтом банку; депозитну справу; інших документів, що свідчать про операції, які були проведені на користь чи за дорученням клієнта, містять відомості стосовно комерційної діяльності клієнта чи комерційної таємниці;
- кредитні угоди, договори застави, поруки, які укладались ОСОБА_4 з ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), в період з моменту укладання по теперішній час з усіма додатками, доповненнями та документами, які свідчать про виконання даних угод (кредитні справи), з можливістю здійснення копіювання та вилучення копій.
В іншій частині у задоволенні клопотання відмовити.
Встановити строк дії цієї ухвали один місяць, тобто до 15.03.2018 року.
Роз`яснити ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », що у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положенням КПК України з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя - ОСОБА_1