Справа № 755/9262/17
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
- копій документів, оригінали яких знаходяться на магнітних (електронних) носіях, та які відображують надходження та списання за період з 01.01.2014 по 15.06.2017 грошових коштів по рахунках №№ НОМЕР_4 (код валюти 980 українська гривня), НОМЕР_5 (код валюти 980 українська гривня) із зазначенням вхідного та вихідного залишків коштів, прибуткової та видаткової частини, призначення платежів, дати та часу (години, хвилини та секунди) надходження коштів на рахунок та перерахування з нього, документів, на підставі яких проведені операції, повних назв контрагентів, які перерахували та яким перераховані кошти, їхні коди ЄДРПОУ, МФО й номери рахунків контрагентів, з якими проведені операції на паперовому та магнітному (електронному) носіях;
- справи з юридичного оформлення рахунків № НОМЕР_4 (код валюти 980 українська гривня), НОМЕР_5 (код валюти 980 українська гривня), в тому числі, анкет, реєстраційних документів підприємства, наказів про призначення службових осіб, договорів щодо відкриття і обслуговування рахунків та використання системи «Клієнт - банк», а також технічної документації щодо проведення працівниками банку інсталяції на комп`ютер підприємства вказаної системи, документів з даними про місце проведення вказаної інсталяції та документів, які підтверджують факт видачі та отримання ключів доступу до системи «Клієнт - банк», всіх заяв та доручень від імені службових осіб підприємства, а також карток зі зразками підписів службових осіб і відбитку печатки підприємства;
- виписок з номерами телефонів, ІР-адрес, МАС-адрес, за якими та із яких проходило з`єднання системи «Клієнт - банк» між комп`ютером банку і комп`ютером вказаного підприємства, із зазначенням часу і дати проведення вказаних з`єднань на паперовому та магнітному (електронному) носіях;
- заяв на отримання чекових книжок, всіх платіжних документів (платіжних доручень, заявок на видачу готівки, грошових чеків, квитанцій, меморіальних ордерів та інших) по рахунку підприємства;
- документів, які містять інформацію щодо проведення моніторингу по операціям, що йому підлягають з доданням підтверджуючих документів, які були отримані від клієнта в ході його проведення;
- вхідну та вихідну кореспонденцію між банківською установою та клієнтом банку.
Зокрема встановлено, що у період з жовтня по грудень 2014 року службовими особами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 , м. Київ, 25% статутного фонду належить державі) проведено по банківських рахунках низку безтоварних операцій щодо закупівлі вугілля на загальну суму 104 568 355,65 грн. у ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 , м. Слов`янськ Донецької області), яке має явні ознаки фіктивності (одноособовий керівний та засновницький склад, відсутність трудових і матеріальних ресурсів, транспортних засобів, складських приміщень, отриманих ліцензій, директор і засновник ОСОБА_5 фактично проживає на тимчасово окупованій території АК Крим, 21.07.15 визнано банкрутом, 03.03.16 припинено). Джерелом надходження коштів на рахунки ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » фактично була лише сплата коштів від ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 ».
Крім того, до податкової звітності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » службовими особами даного підприємства внесено неправдиві відомості щодо придбання вугільної продукції у ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » на загальну суму 171 344 801,16 грн.
В подальшому, частина грошових коштів була спрямована і обготівкована через рахунки підприємств з явними ознаками фіктивності з використанням фінансових інструментів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », інших банківських установ, шляхом проведення фінансових операцій призначення платежів по яким не пов`язані із придбанням вугільної продукції: «згідно договору переуступки боргу», «оплата за iменнi iнвестицiйнi сертифікати», «за сільськогосподарську продукцію», «поворотна фінансова допомога», які як правило використовуються в типових механізмах легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом.
Водночас, інша частина грошових коштів на загальну суму 19 241 121 грн. була перерахована на рахунки підприємств, які знаходяться на територіях, непідконтрольних Україні (ОРДЛО), зокрема ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_7 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_8 ), яке фактично розташовано на території підконтрольній самопроголошеній ДНР - Донецька область, м. Жданівка, директор - ОСОБА_6 ( ІНФОРМАЦІЯ_8 ), який водночас перебував (2015-2016 р.р.) міністром вугілля та енергетики самопроголошеної ДНР, а також згідно наявних даних (в тому числі багатьох повідомлень у ЗМІ, в т.ч. сайт « ІНФОРМАЦІЯ_9 ») приймає активну участь в злочинній діяльності терористичної організації ДНР.
В ході досудового розслідування з`ясовано, що в період з 14.11.14 по 25.12.14 ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » перераховано 58 370 300 грн. на рахунки ПАТ ЦЗФ " ІНФОРМАЦІЯ_10 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_9 , Донецька обл., м. Димитров), з яких 51,9 млн. грн. перераховано на рахунок № НОМЕР_10 ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , юридична адреса: АДРЕСА_2 , директор і засновник ОСОБА_7 , який зареєстрований у м. Макіївка) у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (МФО НОМЕР_11 ) з призначенням платежу «оплата задолженности согласно договору переуступки долга» без ПДВ, що може свідчити про виведення коштів у «тіньовий обіг» з метою подальшого обготівкування, або проведення інших протиправних операцій.
Водночас, встановлено, що ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в період жовтень-грудень 2014 року відповідно до податкової звітності проведено лише 4 фінансові операції та податковий кредит за вказаний період відсутній, а податкові зобов`язання становить 1717 грн. В період січень травень 2015 будь-які відомості щодо податкових зобов`язань і податкового кредиту ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » відсутні.
До організації і впровадження вказаних незаконних фінансових схем безпосередньо причетні співробітники органів ДФС.
В ході досудового розслідування виникла необхідність у дослідженні ланцюгу руху грошових коштів, їх походження та подальшого перерахування..
Встановлено, що ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » має банківські рахунки № НОМЕР_4 (код валюти 980 українська гривня), відкритий 01.07.2013 у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_2 ), № НОМЕР_5 (код валюти 980 українська гривня), відкритий 14.06.2012 у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_2 ) у володінні якого знаходяться документи справ з юридичного оформлення рахунків зазначеного підприємства та інші документи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), а також відомості про рух грошових коштів по банківським рахунках вказаного підприємства.
З метою швидкого, повного і неупередженого дослідження всіх обставин кримінального правопорушення, визначення обсягу наслідків, спричинених діяльністю підприємства, необхідно встановити розмір збитків, завданих державі та суспільству, з метою встановлення факту настання юридичних наслідків від господарської діяльності вищезазначеного підприємства, а також з метою встановлення та відстеження грошових обсягів та потоків підприємства, виникла необхідність вилучення документів, які стосуються діяльності ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та становлять собою банківську таємницю.
Документи справи з юридичного оформлення рахунку та рух грошових коштів по рахункам ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », які відкриті в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_2 ) необхідні для встановлення обставин досудового розслідування, з метою дослідження і встановлення походження грошових коштів та їх подальшого перерахунку.
Одержати в інший спосіб відомості, які містить банківську таємницю, в межах досудового розслідування неможливо, так само і отримати доступ до документів стосовно клієнта ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) в банківській установі ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_2 ).
Беручи до уваги, що ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » має банківські рахунки № НОМЕР_4 , НОМЕР_5 (код валюти 980 українська гривня), відкриті у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_2 ), а також зважаючи на те, що у володінні банку знаходяться документи справ з юридичного оформлення рахунку зазначеного підприємства та інші документи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », а також відомості про рух грошових коштів по банківському рахунку вказаного підприємства, які мають значення для кримінального провадження, з метою їх вилучення.
У судовому засіданні слідчий клопотання підтримав та просив його задовольнити.
У відповідності до ч. 2 ст. 163 КПК України, клопотання розглядається без виклику осіб, у володінні яких знаходяться вищевказані документи.
Згідно ч. 1 ст. 107 КПК України фіксація під час розгляду клопотання слідчим суддею за допомогою технічних засобів не здійснювалась.
Заслухавши пояснення прокурора, вивчивши матеріали додані до клопотання, слідчий суддя приходить до наступного.
Відповідно до ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.
До охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, згідно зі ст. 162 КПК України, належать відомості, які можуть становити банківську таємницю.
Згідно ч. 6 ст. 163 КПК України, слідчий суддя суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених ч. 5 ст. 163 КПК України, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться у цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Відповідно до ст. 60, 62 Закону України «Про банки та банківську діяльність», інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту, є банківською таємницею. Інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю розкривається банками за рішенням суду.
Для досягнення повноти, всебічності та неупередженості розслідування вищезазначеного факту, зокрема для отримання відомостей, що є необхідними для з`ясування всіх обставин справи у даному провадженні, є необхідність надати дозвіл на тимчасовий доступ до речей і документів, з можливістю вилучення їх копій, що знаходяться у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_2 , код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ).
Враховуючи викладене, керуючись статями 159, 163-164, 309, 369-372 КПК України, -
Клопотання слідчого в особливо важливих справах третього слідчого відділу прокуратури міста Києва юрист 1 класу ОСОБА_4 задовольнити.
- копій документів, оригінали яких знаходяться на магнітних (електронних) носіях, та які відображують надходження та списання за період з 01.01.2014 по 15.06.2017 грошових коштів по рахунках №№ НОМЕР_4 (код валюти 980 українська гривня), НОМЕР_5 (код валюти 980 українська гривня) із зазначенням вхідного та вихідного залишків коштів, прибуткової та видаткової частини, призначення платежів, дати та часу (години, хвилини та секунди) надходження коштів на рахунок та перерахування з нього, документів, на підставі яких проведені операції, повних назв контрагентів, які перерахували та яким перераховані кошти, їхні коди ЄДРПОУ, МФО й номери рахунків контрагентів, з якими проведені операції на паперовому та магнітному (електронному) носіях;
- справи з юридичного оформлення рахунків № НОМЕР_4 (код валюти 980 українська гривня), НОМЕР_5 (код валюти 980 українська гривня), в тому числі, анкет, реєстраційних документів підприємства, наказів про призначення службових осіб, договорів щодо відкриття і обслуговування рахунків та використання системи «Клієнт - банк», а також технічної документації щодо проведення працівниками банку інсталяції на комп`ютер підприємства вказаної системи, документів з даними про місце проведення вказаної інсталяції та документів, які підтверджують факт видачі та отримання ключів доступу до системи «Клієнт - банк», всіх заяв та доручень від імені службових осіб підприємства, а також карток зі зразками підписів службових осіб і відбитку печатки підприємства;
- виписок з номерами телефонів, ІР-адрес, МАС-адрес, за якими та із яких проходило з`єднання системи «Клієнт - банк» між комп`ютером банку і комп`ютером вказаного підприємства, із зазначенням часу і дати проведення вказаних з`єднань на паперовому та магнітному (електронному) носіях;
- заяв на отримання чекових книжок, всіх платіжних документів (платіжних доручень, заявок на видачу готівки, грошових чеків, квитанцій, меморіальних ордерів та інших) по рахунку підприємства;
- документів, які містять інформацію щодо проведення моніторингу по операціям, що йому підлягають з доданням підтверджуючих документів, які були отримані від клієнта в ході його проведення;
- вхідну та вихідну кореспонденцію між банківською установою та клієнтом банку.
Строк дії ухвали - один місяць з дня її постановлення.
Ухвала оскарженню не підлягає.
Слідчий суддя: ОСОБА_1