ЖОВТНЕВЫЙ РАЙОННИЙ СУД м. ДНІПРОПЕТРОВСЬКА
провадження № 1-кс/201/9766/2016
УХВАЛА
17 листопада 2016 року м. Дніпро
Слідчий суддя Жовтневого районного суду м. Дніпропетровська ОСОБА_1 , розглянувши клопотання слідчого Соборного ВП Дніпровського ВП ГУНП в Дніпропетровській області ОСОБА_2 , погоджене з прокурором Дніпропетровської місцевої прокуратури №2 Дніпропетровської області ОСОБА_3 , про здійснення тимчасового доступу до речей та документів, -
ВСТАНОВИВ:
17 листопада 2016 року слідчий звернувся з клопотанням, погодженим з прокурором, про здійснення тимчасового доступу до речей та документів.
Під час проведення досудового розслідування встановлено, до Жовтневого ВП ДВП ГУНП України в Дніпропетровській області надійшла заява від гр. ОСОБА_4 , яка повідомила, що невстановлені особи знаходячись в ІНФОРМАЦІЯ_1 » за адресою: АДРЕСА_1 у продовж 2013-2015 р. шах-райським шляхом заволоділи грошовими коштами даної установи. що невстановлені особи знаходячись в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за адресою: АДРЕСА_1 у продовж 2013-2015 р. шах-райським шляхом заволоділи грошовими коштами даної установи.
В ході проведеного аналізу встановлено, постановою правління ІНФОРМАЦІЯ_2 від 30.01.2015 №68 «Про ліквідацію банківської ліцензії та ліквідації ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » було вирішено відкликати банківську ліцензію та ліквідувати ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».
30.01.2015 на підставі Рішення ІНФОРМАЦІЯ_3 на ліквідацію за №21 в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » розпочато процедуру ліквідації ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » з 30 січня 2015 р.
14.07.2015 р. уповноваженою особою ІНФОРМАЦІЯ_4 на ліквідацію ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » призначено ОСОБА_4 .
Під час первинної перевірки бухгалтерських документів Банку стану рахунків, договорів встановлено наступне.
Посадові особи ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », з метою прикриття фінансової неплатоспроможності та відсутності формальних умов для заняття банківською діяльністю, порушення нормативів ліквідності, встановлених Національним банком України, провели операції зі збільшення статутного фонду Банку з грубими порушеннями чинного законодавства.
Чинне законодавство передбачає обов`язок акціонерів (засновників) банку оплачувати внески до статутного фонду виключно власними коштами, надавати документи, підтверджуючі походження таких коштів.
Банк, з метою отримання підтвердження можливості збільшення статутного фон-ду/додаткової емісії, зобов`язаний надати Національному Банку України документи, які підтверджують джерело походження коштів для збільшення розміру статутного фонду.
Станом на 13.12.2013 р. на кореспондентському рахунку в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » були відсутні кошти, за рахунок яких можливо було здійснення кредитних операцій.
Як свідчать документи, які знаходились в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » формування статутного фонду ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » відбулось за рахунок кредитних коштів, виданих Банком.
Всі перерахування проводились без будь-якого грошового підтвердження.
Всупереч вимогам чинного законодавства збільшення статутного фонду ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » до мінімально встановленого розміру, необхідного для продовження діяльності банківської установи станом на 2013 р. було здійснено не за рахунок власних коштів акціонерів Банку, а за рахунок коштів, наданих акціонерам Банку у кредит, причому не за рахунок наявних на кореспондентському рахунку Банку, а за рахунок штучно створених активів в Балансі Банку.
Після аналізу встановлено, що одні й ті ж самі особи отримували готівку від різних, не пов`язаних між собою юридичних осіб з різними призначеннями платежів.
В ході досудового розслідування на адресу начальника ІНФОРМАЦІЯ_5 направлено доручення в порядку ст. 40 КПК України, щодо встановлення фактичного та юридичного місця знаходження наступних підприємств, які мають відношення до вчинення кримінального правопорушення: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » код ЄДРПОУ ( НОМЕР_1 ), а також ПП « ОСОБА_5 » код. ЄДРПОУ НОМЕР_2 .
В ході попереднього аналізу банківських рахунків ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », було встановлено, що на гр. ОСОБА_6 в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » відкритий поточний рахунок, з якого останній знімав грошові кошти через касу в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », які надходили на його рахунок від ПП « ОСОБА_5 » код. ЄДРПОУ НОМЕР_2 . В ході виконання доручення у якості свідка було допитано гр. ОСОБА_6 , ІНФОРМАЦІЯ_8 , який повідомив, що розрахункові рахунки в ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » він на своє ім`я не відкривав, документи пов`язані з перерахуванням коштів зі свого поточного він не підписував, будь-яку матеріальну допомогу від юридичних осіб він не отримував, депозитні рахунки в банку не відкривав, про ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » йому нічого не відомо. Позики від ПП « ОСОБА_5 » код. ЄДРПОУ НОМЕР_2 він не отримував, йому про вказане підприємство нічого невідомо. Таким чином ведення даним підприємством фінансово-господарської діяльності з фізичною особою ОСОБА_6 мають фіктивний характер. Також в ході виконання доручення у якості свідка було допитано гр. ОСОБА_7 , ІНФОРМАЦІЯ_9 , який повідомив, що розрахункові рахунки в ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » він на своє ім`я не відкривав, документи пов`язані з перерахуванням коштів зі свого поточного він не підписував, будь-яку матеріальну допомогу від юридичних осіб він не отримував, депозитні рахунки в банку не відкривав, про ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » йому нічого не відомо. Позики від ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » він не отримував, про вказане підприємство йому нічого невідомо. Таким чином ведення даним підприємством фінансово-господарської діяльності з фізичною особою ОСОБА_7 мають фіктивний характер.
24.10.2016 р. на адресу Уповноваженої особи ІНФОРМАЦІЯ_4 на ліквідацію ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ОСОБА_4 , було направлено запит в якому було зазначено, що в ході досудового розслідування встановлено, що в ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » на ім`я громадян ОСОБА_8 ІНФОРМАЦІЯ_10 , ОСОБА_9 ІНФОРМАЦІЯ_11 , ОСОБА_10 , ІНФОРМАЦІЯ_12 , ОСОБА_11 ІНФОРМАЦІЯ_13 , ОСОБА_12 ІНФОРМАЦІЯ_14 , ОСОБА_7 ІНФОРМАЦІЯ_9 відкрито рахунки (у тому числі депозитні), на які у період 2013-2014 з розрахункових рахунків юридичних осіб відкритих в ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » перераховувались грошові кошти у вигляді зворотньої фінансової допомоги, у подальшому грошові кошти з рахунків фізичних осіб знімалися в касі ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », перераховувались у вигляді поповнення власних депозитних рахунків та перераховувались на рахунки інших фізичних осіб.
Допитані в якості свідків ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_7 пояснили, що рахунки в ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » вони ніколи не відкривали, готівку з цих рахунків не знімали, у кошти з цих рахунків не перераховували, документи пов`язані із цим не підписували, довіреності на відкриття рахунків від їх імен не видавали.
01.11.2016 р. на адресу Соборного ВП ДВП ГУНП України в Дніпропетровській області надійшла відповідь від представників ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » за вих. №01/1377 про те, що інформація, яка містилася в запиті відноситься до банківської таємниці, та така яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третіми особами при наданні послуг банку і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту.
Інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку, є банківською таємницею.
Таким чином відомості, які мають доказове значення та необхідні як докази у кримінальному провадженні, знаходяться у володінні юридичної особи Публічне Акціонерне Товариство « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (Перебуває у стадії ліквідації), код ЄДРПОУ ( НОМЕР_3 ), юридична адреса: АДРЕСА_2 .
На підставі викладеного слідчій для досягнення повноти, всебічності та неупередженості розслідування вищезазначеного кримінального правопорушення, просив суд надати тимчасовий доступ до оригіналів документів та можливість їх вилучення, що становлять банківську таємницю та перебувають у володінні юридичної особи Публічне Акціонерне Товариство « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (Перебуває у стадії ліквідації), код ЄДРПОУ ( НОМЕР_3 ), юридична адреса: АДРЕСА_3 , місце знаходження ліквідатора, АДРЕСА_4 , а саме документів, що стосуються відкриття та функціонування наступних розрахункових рахунків: № НОМЕР_4 відкритого на ОСОБА_8 , № НОМЕР_5 відкритого на ОСОБА_9 , № НОМЕР_6 відкритого на ОСОБА_10 , № НОМЕР_7 відкритого на ОСОБА_11 , № НОМЕР_8 відкритого на ОСОБА_12 , № НОМЕР_9 відкритого на ОСОБА_7 , тобто інформації, яка стала відома банку в процесі обслуговування клієнтів та взаємовідносин з ними, в тому числі:
- заяви на відкриття (закриття) рахунків № НОМЕР_4 № НОМЕР_5 , № НОМЕР_6 , № НОМЕР_7 , № НОМЕР_8 , № НОМЕР_9 в національній та іноземній валютах, заяв та інших документів на видачу пластикових карт, карток із зразками підписів і відбитками печаток, договорів на розрахунково-касове обслуговування, договорів на обслуговування в системі "Клієнт-банк", актів прийому-передачі програмного продукту, копій документів особистості клієнтів, довіреностей на право керування рахунками і розпорядження грошовими коштами, що знаходяться на них;
- платіжних документів, що відображають рух грошових коштів за період з моменту відкриття рахунку до моменту пред`явлення постанови, з відображенням наступних відомостей: дата надходження (перерахування), МФО, номер рахунку, номер платіжного документа, найменування підприємства, код ОКПО, сума, призначення платежу по рахунках;
- документів, що стали підставою для видачі готівкових грошових коштів з рахунків (чеків, квитанцій, видаткових ордерів, договорів та ін.);
- роздруківки бази даних операційного дня, за весь період обслуговування розрахункових рахунків: № НОМЕР_4 № НОМЕР_5 , № НОМЕР_6 , № НОМЕР_7 , № НОМЕР_8 , № НОМЕР_9 .
- Та інші документи, які підписувалися та складалися від імені ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_7 при вчиненні банківських операцій з коштами на їх рахунках (заяви, довіреності, касові документи, договори на електронне обслуговування, тощо).
Особа у володінні якої перебувають зазначені у клопотанні речі та документи у судове засідання не викликалась на підставі ч.2 ст.163 КПК України, у зв`язку з наявністю загрози зміни або знищення речей чи документів.
Враховуючи викладене, з метою досягнення дієвості кримінального провадження, керуючись ст. ст. 110, 163166, 309, 369372 та 395 КПК України,
УХВАЛИВ:
Дозволити слідчому Соборного ВП Дніпровського ВП ГУНП в Дніпропетровській області ОСОБА_2 , погоджене з прокурором Дніпропетровської місцевої прокуратури №2 Дніпропетровської області ОСОБА_3 , тимчасовий доступ до оригіналів документів та можливість їх вилучення, що становлять банківську таємницю та перебувають у володінні юридичної особи Публічне Акціонерне Товариство « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (Перебуває у стадії ліквідації), код ЄДРПОУ ( НОМЕР_3 ), юридична адреса: АДРЕСА_3 , місце знаходження ліквідатора, АДРЕСА_4 , а саме документів, що стосуються відкриття та функціонування наступних розрахункових рахунків: № НОМЕР_4 відкритого на ОСОБА_8 , № НОМЕР_5 відкритого на ОСОБА_9 , № НОМЕР_6 відкритого на ОСОБА_10 , № НОМЕР_7 відкритого на ОСОБА_11 , № НОМЕР_8 відкритого на ОСОБА_12 , № НОМЕР_9 відкритого на ОСОБА_7 , тобто інформації, яка стала відома банку в процесі обслуговування клієнтів та взаємовідносин з ними, в тому числі:
- заяви на відкриття (закриття) рахунків № НОМЕР_4 № НОМЕР_5 , № НОМЕР_6 , № НОМЕР_7 , № НОМЕР_8 , № НОМЕР_9 в національній та іноземній валютах, заяв та інших документів на видачу пластикових карт, карток із зразками підписів і відбитками печаток, договорів на розрахунково-касове обслуговування, договорів на обслуговування в системі "Клієнт-банк", актів прийому-передачі програмного продукту, копій документів особистості клієнтів, довіреностей на право керування рахунками і розпорядження грошовими коштами, що знаходяться на них;
- платіжних документів, що відображають рух грошових коштів за період з моменту відкриття рахунку до моменту пред`явлення постанови, з відображенням наступних відомостей: дата надходження (перерахування), МФО, номер рахунку, номер платіжного документа, найменування підприємства, код ОКПО, сума, призначення платежу по рахунках;
- документів, що стали підставою для видачі готівкових грошових коштів з рахунків (чеків, квитанцій, видаткових ордерів, договорів та ін.);
- роздруківки бази даних операційного дня, за весь період обслуговування розрахункових рахунків: № НОМЕР_4 № НОМЕР_5 , № НОМЕР_6 , № НОМЕР_7 , № НОМЕР_8 , № НОМЕР_9 .
- Та інші документи, які підписувалися та складалися від імені ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_7 при вчиненні банківських операцій з коштами на їх рахунках (заяви, довіреності, касові документи, договори на електронне обслуговування, тощо).
Строк дії цієї ухвали 30 діб з дня її оголошення. У разі невиконання ухвали слідчий суддя, суд в порядку ст.166 КПК України має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала оскарженню не підлягає.
Слідчий суддя ОСОБА_1