Справа № 359/6305/17
Провадження №1кс/359/1492/2017
У Х В А Л А
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И
16 серпня 2017 року м. Бориспіль

Слідчий суддя Бориспільського міськрайонного суду Київської області ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , за участю прокурора ОСОБА_3 ,

розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі суду клопотання про надання тимчасового доступу до інформації та документів, що становлять банківську таємницю і знаходяться у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ: НОМЕР_1 , МФО НОМЕР_2 ), яке розташовано за адресою: АДРЕСА_1 за матеріалами досудового розслідування № 0000192, внесеного до ЄРДР 19.07.2017 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 364 КК України, -

в с т а н о в и в :
16.08.2017 року до Бориспільського міськрайонного суду надійшло клопотання прокурора Бориспільської місцевої прокуратури Київської області юриста 2 класу ОСОБА_3 про надання тимчасового доступу до інформації та документів, що становлять банківську таємницю по діяльності юридичної особи - ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ: НОМЕР_3 і знаходяться у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ: НОМЕР_1 , МФО НОМЕР_2 ), яке розташовано за адресою: АДРЕСА_1 .

В обґрунтування якого прокурор зазначив, що Бориспільською місцевою прокуратурою Київської області здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні, внесеному до ЄРДР за № 0000192 від 19.07.2017, за фактом зловживання службовим становищем посадовими особами ІНФОРМАЦІЯ_3 під час проведення аукціонів з продажу необробленої деревини лісогосподарських підприємств ІНФОРМАЦІЯ_4 .

Так, в ході здійснення досудового розслідування було встановлено, що з 23.11.2011 року директором ІНФОРМАЦІЯ_3 (Далі - Біржа) являється ОСОБА_4 ІНФОРМАЦІЯ_5 . Заступник директора ОСОБА_5 та ОСОБА_6 . Біржа є юридичною особою та розташована за адресою: АДРЕСА_2 , фактична адреса АДРЕСА_3 , код ЄДРПОУ: НОМЕР_4 .

Засновником Біржі є Кабінет Міністрів України в особі Аграрного фонду (п. 30 Постанови Кабінету Міністрів України від 26 грудня 2005 року № 1285). Біржа є не прибутковим (непідприємницьким) підприємством і не розподіляє свої доходи на користь свого засновника або своїх членів.

Біржа створена з метою підвищення рівня продовольчої безпеки країни, надання біржових послуг суб`єктам господарювання з укладання біржових договорів (контрактів) щодо сільськогосподарської продукції, продажу товарних деривативів, базовим активом яких є сільськогосподарська продукція, іпотечних сертифікатів та іпотечних закладних, а також з проведення та/або організації розрахунково-клірингової діяльності.

Господарська діяльність Біржі не підпадає під сферу застосування Закону України від 01.06.2000 № 1775-ІІІ (зі змінами) «Про ліцензування певних видів господарської діяльності».

Відповідно до Положення про організацію та проведення аукціонів з продажу необробленої деревини, затвердженого наказом Держкомлісгоспу України від 19.02.2007 № 42 «Щодо вдосконалення механізмів продажу необробленої деревини», реалізація необробленої деревини всіма постійними лісокористувачами здійснюється через аукціони з продажу необробленої деревини на біржі. Організатором аукціону є біржа, з якою продавцем укладено договір про проведення аукціону з продажу необробленої деревини.

Так, з початку 2017 року службовими особами ІНФОРМАЦІЯ_3 з метою вирішення проблем ринку реалізації деревини та протидії корупції, запроваджено електронну торгову систему проведення аукціонів з продажу необробленої деревини лісогосподарських підприємств ІНФОРМАЦІЯ_4 . Що передбачає обов`язкову реєстрацію профілю покупців у вказаній електронній системі за адресою: ІНФОРМАЦІЯ_6 та подальше придбання лотів, які запропоновані до продажу, шляхом подання заявки засобами електронної торгової системи із використанням персональних параметрів доступу (логіну, паролю).

Після подачі заявки, покупець формує документ засобами електронної торгової системи у паперовому вигляді, який необхідно підписати та скріпити печаткою (за наявності). У подальшому покупець сплачує автоматично розрахований розмір гарантійного внеску, який складає 5 % від вартості заявлених до купівлі лотів, за наступними реквізитами: отримувач: АГРАРНА БІРЖА, ЄДРПОУ: НОМЕР_4 , р/р: НОМЕР_5 в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » у м. Києві, МФО: НОМЕР_6 .

Скановані заявку та платіжний документ, що підтверджує перерахування гарантійного внеску, необхідно направити на електронну адресу: ІНФОРМАЦІЯ_8

Однак встановлено, що невстановленими службовими особами ІНФОРМАЦІЯ_3 неодноразово здійснюються несанкціоновані втручання в роботу електронної торгової систему з метою маніпулювання результатами торгів на користь окремих його учасників, що ставить під сумнів законність та неупередженість результатів електронного аукціону.

Так, допитаний як свідок ОСОБА_7 , який являється фізичною особою підприємцем та здійснює господарську діяльність у сфері деревообробки, повідомив, що він неодноразово приймав участь у електронному аукціоні з продажу необробленої деревини. По завершенню вказаних аукціонів йому на електронну адресу приходили повідомлення відправником яких являлась Аграрна біржа з вимогою перерахунку грошових коштів (сума залежить від розміру виграного лоту) на розрахунковий рахунок № НОМЕР_7 ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ЄДРПОУ: НОМЕР_3 .

Також у повідомленні наголошувалось що у разі відмови сплати грошових коштів на вказаний рахунок ОСОБА_7 буде недопущений до наступного електронного аукціону з продажу необробленої деревини.

Крім того, аналізом податкової звітності встановлено, що з рахунків ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ЄДРПОУ: НОМЕР_3 в період часу з 13.05.2017 по 20.06.2017 року перераховано 1, 35 млн. грн.. на рахунок ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » ЄДРПОУ: НОМЕР_8 . Після чого у вказаний період часу грошові кошти в сумі 1, 35 млн. грн. повертаються з ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » ЄДРПОУ: НОМЕР_8 на рахунок ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ЄДРПОУ: НОМЕР_3 .

Даний факт свідчить про безтоварність проведених фінансово-господарських операцій та про їх лише документальний характер, який суперечить нормам чинного законодавства України.

В судовому засіданні прокурор зазначив, що на даний час по кримінальному провадженню виникла необхідність отримати тимчасовий доступ до документів, які містять охоронювану законом таємницю, та можливість їх вилучення по діяльності ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ: НОМЕР_3 ), що знаходяться у АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ: НОМЕР_1 , МФО НОМЕР_2 ), який розташований за адресою: АДРЕСА_1 .

Вилучення зазначених документів необхідне для досягнення мети, отримання доступу до документів та виконання вимог ч. 3 ст. 99 КПК України, згідно з якою сторона кримінального провадження зобов`язана надати суду оригінал документа, як речовий доказ. Оригіналом документа є сам документ, а оригіналом електронного документа його відображення, якому надається таке ж значення, як документу.

Крім того, без застосування вказаного заходу забезпечення кримінального провадження не можливо отримати документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.
В інший спосіб, інакше як отримати тимчасовий доступ до відомостей про рух коштів по розрахунковому рахунку та інших документів, що становлять банківську таємницю, без їх вилучення, неможливо довести обставини використання коштів, фактичних обсягів проведених фінансових та господарських операцій, встановлення осіб, які причетні до діяльності цього підприємства або яким відомі обставини, досліджуваного злочину.
Розгляд клопотання проводиться на підставі ч.2 ст. 163 КПК України без виклику представника особи, оскільки матеріали клопотання містять достатньо підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення матеріалів та документів відносно яких слідчим подано клопотання.

Відповідно ст.107 КПК України фіксація за допомогою технічних засобів не проводилася, оскільки учасники процесуальної дії про застосування фіксації не заявили.

Розглянувши клопотання, заслухавши думку прокурора, вивчивши матеріали кримінального провадження, суд вважає клопотання обґрунтованим та таким, що підлягає задоволенню з наступних підстав.

Згідно ст.25 КПК України вбачається, що прокурор, слідчий зобов`язані в межах своєї компетенції вжити всіх передбачених законом заходів для встановлення події кримінального правопорушення та особи, яка його вчинила.

Згідно ч.4 ст.38 КПК України орган досудового розслідування зобов`язаний застосовувати всі передбачені законом заходи для забезпечення ефективності досудового розслідування.

Згідно ч. 2 ст. 93 КПК України, сторона обвинувачення здійснює збирання доказів шляхом проведення слідчих (розшукових) дій та негласних слідчих (розшукових) дій, витребування та отримання від органів державної влади, органів місцевого самоврядування, підприємств, установ та організацій, службових та фізичних осіб речей, документів, відомостей, висновків експертів, висновків ревізій та актів перевірок, проведення інших дій, передбачених цим кодексом

Згідно зі ст. 223 КПК України підставами для проведення слідчої дії є наявність достатніх відомостей, що вказують на можливість досягнення її мети.

Так, відповідно до вимог ч.2 ст.159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді.

Крім того, сторона кримінального провадження в порядку, передбаченому главою 15 КПК України, має право під час досудового розслідування чи суду, згідно з положеннями ст.160 КПК України, звернутись до слідчого судді з клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів.

Разом з тим, положеннями ч.2 ст.160 КПК України встановлені чіткі вимоги до змісту клопотання, з яким звертається сторона кримінального провадження до слідчого судді, при цьому в змісті клопотання, серед іншого повинно бути зазначено значення речей і документів для встановлення обставин у кримінальному провадженні; можливість використання як доказів відомостей, що містяться в речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Відповідно до вимог ст. 60 Закону України «Про банки і банківську діяльність», інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту, є банківською таємницею.

Згідно з положеннями п. 2 ст. 62 Закону «Про банки і банківську діяльність», інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками за рішенням суду.

Так, матеріали та документи, про доступ до якої йдеться в клопотанні, відповідно до положень ст. 162 КПК України містять охоронювану законом таємницю, проте не є речами і документами, до яких заборонено доступ (ст. 161 КПК України).

Тому, з метою встановлення всіх обставин справи, а також враховуючи те, що дана інформація сама по собі, а також у сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, має суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, тобто можуть мати значення речових доказів, слід прийти до висновку про наявність підстав для тимчасового доступу до речей та документів, що становлять банківську таємницю по діяльності юридичної особи - ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ: НОМЕР_3 і знаходяться у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ: НОМЕР_1 , МФО НОМЕР_2 ), який розташований за адресою: АДРЕСА_1 , оскільки вказана дія необхідна прокурору для досягнення мети кримінального провадження.

Слідчий суддя враховує, що в іншому порядку органу досудового розслідування неможливо отримати оригіналів документів та матеріалів (речей), з приводу яких прокурор звернувся з клопотанням.

Термін дії ухвали слід визначити строком на один місяць з моменту її проголошення.

На підставі викладеного та беручи до уваги те, що запитувана інформація може допомогти у встановленні дійсних обставин вчинення кримінального правопорушення, а також має значення для встановлення істини по справі, клопотання підлягає задоволенню.

Оскільки ухвала не перешкоджає здійсненню права юридичної чи фізичної особи на підприємницьку діяльність, то відповідно вимог ст. 309 ч.1 п.10 КПК України дана ухвала оскарженню не підлягає.

Керуючись ст.ст. 131, 132, 159-166 КПК України, слідчий суддя -

у х в а л и в :
Клопотання прокурора Бориспільської місцевої прокуратури Київської області юриста 2 класу ОСОБА_3 про надання тимчасового доступу до інформації та документів, що становлять банківську таємницю, - задовольнити.
Розкрити банківську таємницю та надати дозвіл прокурору Бориспільської місцевої прокуратури Київської області юристу 2 класу ОСОБА_3 , прокурорам групи прокурорів в кримінальному провадженні №0000192, внесеного до ЄРДР 19.07.2017 року, або за його дорученням працівникам оперативного підрозділу управління захисту економіки в Київській області ДЗЕ Національної поліції України на тимчасовий доступ до документів, які містять охоронювану законом таємницю, з можливістю їх вилучення по діяльності юридичної особи - ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ: НОМЕР_3 ), що знаходяться у АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ: НОМЕР_1 , МФО НОМЕР_2 ), який розташований за адресою: АДРЕСА_1 , а саме до:

- платіжних документів, складених щодо надходження та списання коштів (рух коштів) на поточний рахунок за № НОМЕР_9 , які належать клієнту банка юридичній особі ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ: НОМЕР_3 ), на паперових та електронних носіях із зазначенням часу та реферансу трансакції, дати, суми, призначення платежів, назви і коду ЄДРПОУ контрагентів, номери рахунків на який відправлено та з якого надійшли кошти з моменту відкриття рахунків по теперішній час;

- касових чеків, які були складені під час видачі готівкових коштів;

- карток зі зразками підпису та печатки;

- відомостей про власників;

- анкет юридичної особи;

- заяв на відкриття поточних рахунків;

- наказів про встановлення лімітів каси;

- заяв на отримання чекових книжок;

- заяв на замовлення готівкових коштів;

- довіреностей на отримання готівкових коштів;

- видаткових касових ордерів про використання готівки;

- договорів щодо автоматизованого обслуговування поточних рахунків з обов`язковим зазначенням ІР-адреси, з якої були зроблені сеанси зв`язку, дати, часу та номеру телефону з якого було зроблено дзвінок.

Ухвала слідчого судді діє протягом одного місяця з дня її проголошення, тобто до 16.09.2017 року.
У разі невиконання ухвали слідчого судді відповідно до ст. 166 КПК України, слідчий суддя за клопотання слідчого має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку з метою отримання необхідної інформації.
Ухвала суду окремому оскарженню не підлягає.
Слідчий суддя ОСОБА_1