печерський районний суд міста києва
У Х В А Л А
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
14 листопада 2016 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , за участю сторони кримінального провадження прокурора відділу Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 , розглянувши в судовому засіданні в приміщенні суду в м. Києві клопотання про проведення позапланової перевірки,-

В С Т А Н О В И В :
В провадження слідчого судді надійшло клопотання прокурора відділу Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 про проведення позапланової перевірки ВАТ «Оболонський завод продтоварів» (36080727), ВАТ «ЗНК КІФ «Дніпроінвестбуд» (35644482), ТОВ «Фінансові Ініціативи» (33051722), ТОВ «Трест-Нафтокар» (34423997).

Обґрунтовуючи внесене клопотання, сторона кримінального провадження вказує, що Управлінням з розслідування кримінальних проваджень у сфері економіки Департаменту з розслідування особливо важливих справ у сфері економіки Генеральної прокуратури України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0001183 від 05.05.2016 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 2 ст. 364, ч. 2 ст. 15, ч. 5 ст. 191 КК України.

Встановлено, що 28.11.2008 року між АБ «Укргазбанк» та ЗАТ «Сіті нет» укладено кредитний договір №65-V/2008 предметом якого були кошти в розмірі 100 млн. грн., які АБ «Укргазбанк» (МФО 320478) надав ЗАТ «СІТІ НЕТ» () для поповнення обігових коштів.

Умовами забезпечення кредиту згідно з договором застави (товарів в обороті) від 28.11.2008 укладеним одночасно з цим договором між Банком та ТОВ «Ресурс-Інвест 2007» () в забезпечення зобов`язань за дійсними договором банком прийнято наступне забезпечення: товари в обороті відсів кам`яний (щебінь фракції 0-20) відповідно до п. 2.1. Договору застави (товарів в обороті) від 28.11.2008.

Умовами забезпечення кредиту згідно з договором про заставу майнових прав №1 від 28.11.2008 в забезпечення зобов`язань за дійсними договором банком прийнято в заставу право вимоги грошових коштів по договору купівлі-продажу цінних паперів № Б23/17-28/11 від 28.11.2008, що укладений між ТОВ "Нова енергія світу" (35509692) та ТОВ "Росукріндустрія" (34664068) в сумі 246 710 000,00 гривень.

Умовами забезпечення кредиту згідно з договором про заставу майнових прав №2 від 28.11.2008 в забезпечення зобов`язань за дійсними договором банком прийнято в заставу право вимоги грошових коштів по договору купівлі-продажу цінних паперів № 347-4/Р від 22.04.2008, що укладений між ТОВ "Східноукраїнська нафтова компанія" (34663373) та ТОВ "Фінкомтраст" (34663771) в сумі 18 011 025,00 гривень.

Умовами забезпечення кредиту згідно з договором про заставу майнових прав №3 від 28.11.2008 в забезпечення зобов`язань за дійсними договором банком прийнято в заставу право вимоги грошових коштів по договору купівлі-продажу цінних паперів № Б334-5/Р від 02.04.2008, що укладений між ТОВ "Вторхімпостач" (34662783) та ТОВ "Агроресурси ЛТД" (34662814) в сумі 35 000 000,00 гривень.

Відповідно до договору купівлі-продажу цінних паперів (векселів) №Б347-4/Р від 22.04.2008, продавцем є ТОВ "Східноукраїнська нафтова компанія", повіреним є ТОВ «Фондовий Синдикат «Радамант», (34180892), покупцем є ТОВ «Фінкомтраст» (34663771), предметом цього договору є пакет цінних паперів Емітент ТОВ «Фінансові Ініціативи» (33051722), вид векселя Вексель простий, номер векселя - 0, дата складання - 16.08.2006, місце складання м. Київ, сума платежу 19 000 000,00 гривень, місце платежу ВАТ АБ «Укргазбанк», МФО 320478, строк платежу за пред`явленням, але не пізніше 16.08.2012, договірна вартість 18 890 000,00 гривень.

Відповідно до договору купівлі-продажу цінних паперів (векселів) №Б334-5/Р від 02.04.2008, продавцем є ТОВ "Вторхімпостач", повіреним є ТОВ «Фондовий Синдикат «Радамант», (34180892), покупцем є ТОВ «Агроресурси ЛТД» (34662814), предметом цього договору є пакет цінних паперів Емітент ТОВ «Трест-Нафтокар» (34423997).

Також встановлено, що ЗАТ «Сіті Нет» () 28.11.2008 перерахувало грошові кошти отримані від АБ «Укргазбанк» (МФО 320478) на рахунок № НОМЕР_1 , згідно кредитного договору № 65-V/2008 від 28.11.2008 на рахунок № НОМЕР_2 ТОВ «КУА» «Менеджмент сервіс»" в інтересах та за рахунок ПЗНВІФ «Вега» (32710384), в сумі 100 000 000,00 гривень, призначення платежу, згідно виписки/особового рахунку з 28.11.2008 по 03.06.2016 оплата за іменні ЦП згідно договору купівлі-продажу ЦП Б23/11-28/11 від 28.11.2008.

Відповідно до договору купівлі-продажу цінних паперів (акцій) №Б23/11-28/11 від 28.11.2008, продавцем ЦП є ТОВ «КУА» «Менеджмент сервіс» в інтересах та за рахунок ПЗНВІФ «Вега» (32710384), повіреним є ТОВ «Індустрія фінансових послуг», (35910747), покупцем ЦП є ЗАТ «Сіті Нет» (20075595), предметом цього договору - Емітент ЦП ВАТ «Оболонський завод продтоварів» (36080727), вид ЦП Акції прості іменні, номінальна вартість ЦП 0,25 грн., кількість ЦП 11 970 000 шт., номінальна вартість пакету ЦП 2 992 500,00 грн., загальна вартість купівлі/продажу пакету ЦП 44 500 000,00 грн.; Емітент ЦП ВАТ «ЗНК КІФ «Дніпроінвестбуд» (35644482), вид ЦП Акції прості іменні, номінальна вартість ЦП 0,25 грн., кількість ЦП 15 000 000 шт., номінальна вартість пакету ЦП 3 750 000,00 грн., загальна вартість купівлі/продажу пакету ЦП 55 500 000,00 грн.

31.12.2008 укладено угоду про розірвання Договору майнових прав №1 від 28.11.2008 між АБ «Укргазбанк» та ТОВ "Нова Енергія Світу" (35509692) згідно якої сторони домовились про розірвання Договору майнових прав №1 від 28.11.2008.

31.12.2008 укладено угоду про розірвання Договору майнових прав №2 від 28.11.2008 між АБ «Укргазбанк» та ТОВ "Східноукраїнська нафтова компанія" (34663373) згідно якої сторони домовились про розірвання Договору майнових прав №2 від 28.11.2008.

31.12.2008 укладено угоду про розірвання Договору майнових прав №3 від 28.11.2008 між АБ «Укргазбанк» та ТОВ "Вторхімпостач" згідно якої сторони домовились про розірвання Договору майнових прав №3 від 28.11.2008.

Під час досудового розслідування по кримінальному провадженні допитано як свідка заступника директора юридичного департаменту АБ «Укргазбанк» (МФО 320478) ОСОБА_4 , яка повідомила, що у зв`язку із не виконанням ЗАТ «Сіті Нет» () умов кредитного договору № 65-V/2008 від 28.11.2008, АБ «Укргазбанк» (МФО 320478) звернувся до Господарського суду м. Києва із позовною заявою про стягнення заборгованості із ЗАТ «Сіті Нет» (). Про те, Господарським судом м. Києва АБ «Укргазбанк» (МФО 320478) було відмовлено у стягненні заборгованості із ЗАТ «Сіті Нет» (), а зустрічний позов ЗАТ «Сіті Нет» () та ТОВ «ВАНТ» () до АБ «Укргазбанк» (МФО 320478) задоволено, а саме визнано не дійсним кредитний договір від 28.11.2008 року № 65-V/2008 (укладений між ЗАТ «Сіті Нет» () та АБ «Укргазбанк» (МФО 320478) та договір іпотеки від 17.02.2009 року, що вступило в законну силу 01.02.2011 року. Підставою, для визнання не дійсним кредитного договору № 65-V/2008 від 28.11.2008 укладеного між АБ «Укргазбанк» (МФО 320478) та ЗАТ «Сіті Нет» () стало надання посадовими особами ЗАТ «Сіті Нет» () підроблених рішень органів управління ЗАТ «Сіті Нет» () до АБ «Укргазбанк» (МФО 320478) для отримання кредиту в розмірі 100 млн. грн.

На даний час слідством не встановлено на яких підставах випущено цінні папери емітентами ВАТ «Оболонський завод продтоварів» (36080727), ВАТ «ЗНК КІФ «Дніпроінвестбуд» (35644482), ТОВ «Фінансові Ініціативи» (33051722), ТОВ «Трест-Нафтокар» (34423997).

Враховуючи вищевикладене, на даний час досудового розслідування виникла необхідність у залученні спеціалістів та можливостей Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, а також Державної служби фінансового моніторингу України, з метою встановлення фактів порушення чинного законодавства України та встановлення ознак фіктивності емітентів та цінних паперів емітованих ВАТ «Оболонський завод продтоварів» (36080727), ВАТ «ЗНК КІФ «Дніпроінвестбуд» (35644482), ТОВ «Фінансові Ініціативи» (33051722), ТОВ «Трест-Нафтокар» (34423997).

Відповідно до Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

розробляє і затверджує нормативно-правові акти з питань, що

належать до її компетенції, обов`язкові до виконання центральними

та місцевими органами виконавчої влади, органами місцевого

самоврядування, учасниками ринку цінних паперів, їх об`єднаннями,

контролює їх виконання.

Відповідно до пункту 9 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», НКЦПФР надано повноваження проводити самостійно чи разом з іншими відповідними органами перевірки та ревізії фінансово-господарської діяльності професійних учасників ринку цінних паперів та саморегулятивних організацій професійних учасників ринку цінних паперів.

Рішенням НКЦПФР від 04.09.2012 №1178 (зареєстровано в Міністерстві юстиції України від 24 вересня 2012 за № 1643/21955), затверджено ПОРЯДОК

проведення перевірок діяльності емітентів цінних паперів, яким установлено єдиний механізм проведення Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі - Орган контролю) перевірок діяльності емітентів цінних паперів з питань дотримання вимог законодавства про цінні папери та/або акціонерні товариства шляхом проведення планових та позапланових виїзних і безвиїзних перевірок.

Відповідно до п.6, 2, Розділу ІІ зазначеного Порядку, позапланові перевірки можуть проводитись НКЦПФР на виконання судових рішень, на вимогу правоохоронних органів та інших органів державної влади у межах повноважень, визначених законодавством.

Слідчий суддя, заслухавши пояснення прокурора, дійшов висновку про наявність підстав для задоволення клопотання.

На підставі викладеного та керуючись ст. ст. 93, 110, 309 КПК України, ЗУ "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 04.09.2012 № 1178, слідчий суддя,

У Х В А Л И В :
Клопотання прокурора відділу Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 задовольнити.

Зобов`язати службових осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, у терміни передбачені чинним законодавством України, з метою встановлення ознак фіктивності емітентів та емітованих ними цінних паперів провести позапланові виїзні перевірки наступних підприємств-емітентів: ВАТ «Оболонський завод продтоварів» (36080727), ВАТ «ЗНК КІФ «Дніпроінвестбуд» (35644482), ТОВ «Фінансові Ініціативи» (33051722), ТОВ «Трест-Нафтокар» (34423997).

В разі необхідності, до проведення перевірки залучити службових осіб Державної служби фінансового моніторингу України.

Результати перевірки направити до Генеральної прокуратури України у максимально короткі строки.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1