У Х В А Л А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

15 серпня 2016 року слідчий суддя Солом`янського районного суду м. Києва ОСОБА_1 при секретарі ОСОБА_2 , розглянувши клопотання детектива Національного бюро Першого відділу детективів Першого підрозділу детективів Головного підрозділу детективів Національного антикорупційного бюро України ОСОБА_3 , погоджене з начальником Четвертого відділу Управління процесуального керівництва, підтримання державного обвинувачення та представництва в суді Спеціалізованої антикорупційної прокуратури Генеральної прокуратури ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до документів на підставі матеріалів досудового розслідування, внесеного 09.04.2015 року до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000114 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 5 ст. 191, ч. 3 ст. 209 КК України,
В С Т А Н О В И В:

До суду надійшло клопотання про тимчасовий доступ та вилучення документів, щодо відкриття та обслуговування розрахункового рахунку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) № НОМЕР_2 , які містять охоронювану законом таємницю (банківську таємницю), та зберігаються у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_3 ), юридична та фактична адреса якого: АДРЕСА_1 , з можливістю вилучення копій всіх наявних платіжних документів, у тому числі, які стали підставою для закриття валютного контролю (ВМД, договорів (контрактів) та додатків до них, SWIFT- повідомлень, платіжних доручень в іноземній валюті, тощо).

Детектив мотивував клопотання тим, що Національним антикорупційним бюро України проводиться досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0000114, відомості про яке 09.04.2015 внесено до Єдиного реєстру досудових розслідувань, за фактом заволодіння службовими особами Державного підприємства « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (далі ДП « ІНФОРМАЦІЯ_4 ») державними коштами шляхом зловживання службовим становищем в особливо великих розмірах та подальшої їх легалізації (відмивання), за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 5 ст. 191, ч. 3 ст. 209 КК України.

Досудовим розслідуванням встановлено, що протягом 2013-2015 років службові особи ДП « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) розробили злочинну схему незаконного заволодіння коштами ДП НАЕК « ІНФОРМАЦІЯ_5 » під час закупівлі товарів за державні кошти за завищеними цінами. Для реалізації вказаної злочинної мети, останніми було залучено спеціально створені компанії-посередники, зокрема ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ).

У такий спосіб, службові особи ДП « ІНФОРМАЦІЯ_4 », зловживаючи своїм службовим становищем, у ході здійснення закупівель сірки грудкової за договорами № 981/13 від 11.10.2012 року, №560/13 від 04.06.2013 року, № 3/13 від 10.01.2014 року та № 52/13 від 11.02.2015 року між ДП « ІНФОРМАЦІЯ_6 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », а також закупівлі уранового оксидного концентрату, відповідно до зовнішньоекономічного контракту № 70/13 від 28.01.2014 року з компанією « ІНФОРМАЦІЯ_7 », та подальшої його поставки ДП НАЕК « ІНФОРМАЦІЯ_5 » за завищеною вартістю, заволоділи державними коштами в особливо великих розмірах у сумі понад 20 млн. грн. та 20 млн. дол. США відповідно.

Надалі, з метою прикриття незаконної діяльності та злочинного походження, вищевказані кошти легалізовані через підконтрольні товариства, зокрема ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », шляхом перерахування за безтоварними операціями на розрахункові рахунки попередньо створених підприємств з ознаками фіктивності та розподілені між учасниками злочинної схеми.

Згідно з даними акту № 05-21/2 від 29.07.2015 року позапланової виїзної ревізії окремих питань фінансово-господарської діяльності ДП « ІНФОРМАЦІЯ_4 », у період з 01.01.2013 року по 11.06.2015 року зазначене державне підприємство, відповідно до договорів № 981/13 від 11.10.2012 року, № 560/13 від 04.06.2013 року, № 3/13 від 10.01.2014 року та № 52/13 від 11.02.2015 року, укладених між ДП « ІНФОРМАЦІЯ_4 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », здійснило державну закупівлю сірки грудкової на суму, що перевищує митну вартість даного товару на загальну суму 37 740 956,50 грн.

При цьому, встановлено, що у ході здійснення державної закупівлі сірки грудкової відповідно до умов додаткових угод № 3 та № 4 до договору № 52/13 від 11.02.2015 року за цінами, що було визначено з порушенням вимог чинного законодавства у сфері державних закупівель, ДП « ІНФОРМАЦІЯ_4 » придбало сірки грудкової в кількості 10 443,5 тон на загальну суму 57 041 248,5 грн. (з ПДВ) при максимально допустимій ціні 38 379 560,82 грн. (з ПДВ). Таким чином, ДП « ІНФОРМАЦІЯ_4 » мало зайво сплатити грошових коштів на користь ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в сумі 18 661 687,68 грн. (з ПДВ).

ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » протягом періоду 2013-2015 років здійснювало придбання сірки грудкової відповідно до договору № 22/05/12 від 22.05.2012 у ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та відповідно до контракту № 2014-11-02 від 11.02.2014 у підприємства « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (Велика Британія).

ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , юридична адреса якого: АДРЕСА_2 , поштова адреса: АДРЕСА_3 ) використовує розрахунковий рахунок № НОМЕР_2 , відкритий в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », МФО НОМЕР_3 , юридична та фактична адреса якого: АДРЕСА_1 .

На вказаному рахунку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » відображається інформація щодо дати, часу та кількості коштів, перерахованих із рахунків ДП « ІНФОРМАЦІЯ_4 » та подальше їх перерахування на інші розрахункові рахунки, що має значення для встановлення розмірів шкоди, завданої кримінальними правопорушеннями та інших обставин, які підлягають доказуванню у кримінальному провадженні.

29.06.2016 року відповідно до ухвали слідчого судді Солом`янського районного суду в м. Києві від 27.05.2016 року проведено тимчасовий доступ до документів, що зберігаються в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_3 ), та вилучено копії документів щодо відкриття та обслуговування рахунку № НОМЕР_2 ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 , у тому числі інформацію про рух коштів.

На даний час, враховуючи, що ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » частину вище зазначеного товару «сірки» купувало у підприємства-нерезидента « ІНФОРМАЦІЯ_8 », відповідно розрахунок здійснювало у іноземній валюті, для перевірки вищевказаних обставин, а також встановлення інших фірм-нерезидентів, на рахунки яких ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » могло перераховувати зайво сплачені грошові кошти ДП « ІНФОРМАЦІЯ_4 », необхідно отримати копії всіх наявних платіжних документів, у тому числі, які стали підставою для закриття валютного контролю (ВМД, договорів (контрактів) та додатків до них, SWIFT- повідомлень, платіжних доручень в іноземній валюті, тощо).

Для отримання зазначених документів у органу досудового розслідування виникла необхідність в одержанні дозволу на тимчасовий доступ до документів, які містять банківську таємницю щодо клієнта банку ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_3 ) ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », у період з 01.01.2013 року.

Таким чином, посилався детектив, необхідність отримання тимчасового доступу до банківської таємниці зумовлена тим, що в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_3 ), знаходяться документи у друкованому та електронному вигляді щодо відкриття та обслуговування розрахункового рахунку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) № НОМЕР_2 , у тому числі платіжних документів, які стали підставою для закриття валютного контролю, які містять відомості, що мають значення для встановлення обставин вчиненого злочину, а також самостійно і в сукупності з іншими відомостями можуть бути використані як докази у кримінальному провадженні, оскільки надасть можливість достовірно встановити дати перерахування коштів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » до « ІНФОРМАЦІЯ_8 » в рахунок оплати вартості сірки грудкової при здійсненні державної закупівлі у 2014-2015 роках, а також перерахування отриманих від ДП « ІНФОРМАЦІЯ_4 » коштів на рахунки інших фірм-нерезидентів, їх точний розмір та призначення у період з 2013 року по день розгляду клопотання в суді.

В судовому засіданні детектив НАБУ клопотання підтримав у повному обсязі та просив його задовольнити, оскільки саме таким шляхом можливо спланувати і провести слідчі (розшукові) та інші процесуальні дії, з`ясування інших обставин, що мають значення для кримінального провадження.

Вивчивши матеріали клопотання, вважаю, що клопотання про надання тимчасового доступу до зазначених в клопотанні документів не підлягає задоволенню, виходячи з наступного.
Відповідно до ст. 370 КПК судове рішення повинно бути законним, обґрунтованим і вмотивованим. Законним є рішення, ухвалене компетентним судом згідно з нормами матеріального права з дотриманням вимог щодо кримінального провадження, передбачених цим Кодексом. Обґрунтованим є рішення, ухвалене судом на підставі об`єктивно з`ясованих обставин, які підтверджені доказами, дослідженими під час судового розгляду та оціненими судом відповідно до ст. 94 КПК. Вмотивованим є рішення, в якому наведені належні і достатні мотиви та підстави його ухвалення.
Згідно з ч. 1 ст. 84 КПК України доказами в кримінальному провадженні є фактичні дані, отримані у передбаченому цим Кодексом порядку, на підставі яких, зокрема, слідчий суддя встановлює наявність чи відсутність фактів та обставин, що мають значення для кримінального провадження та підлягають доказуванню.
Відповідно до вимог ст. 131 КПК України заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження. Заходами забезпечення кримінального провадження є, зокрема, тимчасовий доступ до речей і документів.
Згідно зі ч. 1 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: 1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; 2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; 3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Відповідно до ст. 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність» інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку в процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третіми особами при наданні послуг банку і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту, є банківською таємницею.

Згідно з ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Як вбачається з клопотання та доданих до нього матеріалів, Національним антикорупційним бюро України проводиться досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0000114, відомості про яке 09.04.2015 року внесено до Єдиного реєстру досудових розслідувань, за фактом заволодіння службовими особами Державного підприємства « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ДП « ІНФОРМАЦІЯ_4 ») державними коштами шляхом зловживання службовим становищем в особливо великих розмірах та подальшої їх легалізації (відмивання), за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 5 ст. 191, ч. 3 ст. 209 КК України.

З фабули №1 кримінального провадження випливає, що протягом 2013-2015 років службові особи ДП « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) розробили злочинну схему незаконного заволодіння коштами ДП НАЕК « ІНФОРМАЦІЯ_5 » під час закупівлі товарів за державні кошти за завищеними цінами. Для реалізації вказаної злочинної мети, останніми було залучено спеціально створені компанії-посередники, зокрема « ІНФОРМАЦІЯ_8 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ). У такий спосіб, службові особи ДП « ІНФОРМАЦІЯ_4 », зловживаючи своїм службовим становищем, у ході здійснення закупівель сірки грудкової за договорами № 981/13 від 11.10.2012 року, №560/13 від 04.06.2013 року, № 3/13 від 10.01.2014 року та № 52/13 від 11.02.2015 року між ДП « ІНФОРМАЦІЯ_6 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », а також закупівлі уранового оксидного концентрату, відповідно до зовнішньоекономічного контракту № 70/13 від 28.01.2014 року з компанією « ІНФОРМАЦІЯ_7 », та подальшої його поставки ДП НАЕК « ІНФОРМАЦІЯ_5 » за завищеною вартістю, заволоділи державними коштами в особливо великих розмірах у сумі понад 20 млн. грн. та 20 млн. дол. США відповідно. Надалі, з метою прикриття незаконної діяльності та злочинного походження, вищевказані кошти легалізовані через підконтрольні товариства, зокрема ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », шляхом перерахування за безтоварними операціями на розрахункові рахунки попередньо створених підприємств з ознаками фіктивності та розподілені між учасниками злочинної схеми.

Відповідно до змісту фабули №2 протягом 2013-2014 років службові особи Державного підприємства « ІНФОРМАЦІЯ_3 » заволоділи отриманими від ДП НАЕК « ІНФОРМАЦІЯ_5 » коштами в особливо великих розмірах під час конкурсних закупівель товарів, робіт та послуг за завищеними цінами у підконтрольних суб`єктів господарювання, серед яких ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ». В подальшому, з метою прикриття незаконної діяльності та злочинного походження, вищевказані кошти легалізовані через підконтрольні товариства шляхом перерахування за безтоварними операціями на розрахункові рахунки попередньо створених підприємств з ознаками фіктивності та розподілені між учасниками злочинної схеми.

Відповідно до змісту фабули №3 Головним слідчим управлінням Генеральної прокуратури України проводиться досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0000523 від 18.06.2014 року за фактом зловживання службовим становищем, а також заволодіння чужим майном шляхом зловживання службовим становищем службовими особами державного підприємства « ІНФОРМАЦІЯ_5 », за ознаками кримінальних правопорушень передбачених ч.5 ст. 191, ч. 2 ст. 364 КК України. У ході досудового слідства, при відпрацюванні закупівель ДП НАЕК « ІНФОРМАЦІЯ_5 » сировини-сірки нерафінованої сірки технічної газової комової, виявлено факти, які вказують на наявність в діях службових осіб ДП « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ознак складу кримінального правопорушення, передбаченого ч.5 ст. 191 КК України.

Разом з тим, ні з фабули кримінального провадження, ні з доданих до клопотання матеріалів не вбачається, яким чином запитаних детективом документів стосовно осіб та обставин, щодо яких досудове розслідування не проводиться, мають суттєве значення для даного кримінального провадження, виходячи з того, що метою надання тимчасового доступу до документів, визначеною в ст. 163 КПК, є виявлення та фіксація відомостей про обставини вчинення кримінального правопорушення, відшукання знаряддя кримінального правопорушення або майна, яке було здобуте в результаті його вчинення, а не виявлення та фіксація нових епізодів злочинної діяльності.
При цьому відсутність в клопотанні посилання на повні та конкретні відомості про документи, тимчасовий доступ до яких планується отримати, та взагалі їх існування і перебування у володінні юридичної особи перешкоджає слідчому судді прийняти законне та обґрунтоване рішення щодо провадження даної слідчої дії, а також позбавляє можливості юридичну особу, яка має надати тимчасовий доступ до цих документів, виконати таку процесуальну дію, оскільки змушує визначати їх на власний розсуд або цю особу, або сторону кримінального провадження, наділяючи їх таким чином безпідставно широкими повноваженнями, тому у такому випадку клопотання без вказівки на повні та конкретні відомості про документи, які мають бути обов`язково зазначені в ухвалі слідчого судді, не може бути визнане обґрунтованим.

Крім того, за твердженням детектива, на підставі ухвали слідчого судді отримана інформація про рух коштів по цьому розрахунковому рахунку із зазначенням всіх обов`язкових реквізитів, тобто, в тому числі відомостей про суми коштів, що зараховувалися і списувалися з рахунку, дат зарахування і списання коштів; сум коштів платежу, повних даних платника та отримувача коштів, призначення платежу.
Таким чином, орган досудового розслідування не позбавлений можливості щодо з`ясування інформації для зазначення повних та конкретних відомостей про документи, тимчасовий доступ до яких планується отримати.
Керуючись ст.ст. 131, 132, 159-164, 166, 309, 369-372 КПК України, слідчий суддя, -

У Х В А Л И В:

В задоволенні клопотання детектива Національного бюро Першого відділу детективів Першого підрозділу детективів Головного підрозділу детективів Національного антикорупційного бюро України ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до документів на підставі матеріалів досудового розслідування, внесеного 09.04.2015 року до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000114 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 5 ст. 191, ч. 3 ст. 209 КК України, відмовити.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1