Справа № 592/7094/14-к
Провадження № 1-кс/592/2041/14

УХВАЛА

про тимчасовий доступ до документів
04 липня 2014 року м.Суми

Слідчий суддя Ковпаківського районного суду м. Суми ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , за участю старшого слідчого другого відділу кримінальних розслідувань слідчого управління фінансових розслідувань ГУ Міндоходів у Сумській області ОСОБА_3 , без застосування фіксації процесуальної дії за допомогою технічних засобів, розглянув клопотання слідчого другого відділу кримінальних розслідувань слідчого управління фінансових розслідувань ГУ Міндоходів у Сумській області ОСОБА_3 , про тимчасовий доступ до документів та можливість вилучення по матеріалам кримінального провадження внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000066
Перевіривши наданні матеріали клопотання та дослідивши докази по даних матеріалах, заслухавши думку учасника судового провадження слідчого старшого слідчого другого відділу кримінальних розслідувань слідчого управління фінансових розслідувань ГУ Міндоходів у Сумській області ОСОБА_3 , -

встановив:
Слідчий своє клопотання мотивує тим, що СУ фінансових розслідувань ГУ Міндоходів у Сумській області проводиться досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0000066, внесеному до ЄРДР 28.04.2014 про вчинення службовими особами МПП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » кримінального правопорушення, передбаченого ст. 212 ч.3 КК України, службовими особами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за співучастю службових осіб ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та невстановлених осіб, які діяли від імені МПП « ІНФОРМАЦІЯ_1 », кримінального правопорушення, передбаченого ст. 205 ч.2 КК України, а також службовими особами та засновниками ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » та фізичною особою ОСОБА_4 кримінального правопорушення, передбаченого ст.ст. 28 ч 2 - 209 ч.3 КК України.
Досудовим розслідування у кримінальному провадженні встановлено, що за період з 12.03.2013 по 28.11.2013 на розрахункові рахунки МПП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код НОМЕР_1 ) від ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код НОМЕР_2 ) перераховано грошові кошти на загальну суму 93,634 млн. грн. у вигляді надання зворотно-безвідсоткової фінансової допомоги. Однак службові особи МПП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » при складанні та подачі до ДПІ у м. Сумах декларації з податку на прибуток за 12 місяців 2013 року не відобразили в ній зазначену суму отриманих коштів, внаслідок чого ухилились від сплати до бюджету податку на прибуток за 2013 рік на загальну суму 17 млн. 790 тис. 460 грн., що є особливо великим розміром.
Крім того, в 2011 році невстановлені особи з метою прикриття незаконної діяльності придбали суб`єкт підприємницької діяльності - МПП « ІНФОРМАЦІЯ_1 », перереєстрований на підставну особу - ОСОБА_5 . У подальшому за період часу з 03.01.2013 по 04.02.2014 службові особи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код НОМЕР_3 , м. Київ), за співучастю службових осіб ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » а також невстановлених осіб, які діяли від імені МПП « ІНФОРМАЦІЯ_1 », перерахували з розрахункових рахунків ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » на розрахункові рахунки МПП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » без мети використання в господарській діяльності останнього грошові кошти сумнівного походження на загальну суму 93,63 млн. грн., чим заподіяли великої матеріальної шкоди державі на цю суму.
Після цього кошти, одержані внаслідок вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ст. 205 ч.2 КК України, переховані на рахунки ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », звідки грошові кошти частково перераховані на особистий рахунок ОСОБА_6 . У подальшому отримані кошти ОСОБА_6 легалізовано в фінансово-господарській діяльності ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », а також частково зняті з рахунків ОСОБА_6 та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » довіреною особою ОСОБА_6 - ОСОБА_7 .
До легалізації грошових коштів вказаними особами причетні юридичні особи: ПАТ КУА « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (код НОМЕР_4 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_16 » (код НОМЕР_5 ), ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (код НОМЕР_6 ), Київська філія ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (код НОМЕР_7 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (код НОМЕР_8 ), Київська регіональна дирекція ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_19 » (МФО НОМЕР_9 ), (код НОМЕР_10 ), службові особи та засновники яких діяли за попередньою змовою між собою, а також з ОСОБА_4 та ОСОБА_7 . Крім того, до легалізації грошових коштів, отриманих злочинним шляхом, причетні юридичні особи: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код НОМЕР_11 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код НОМЕР_12 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код НОМЕР_13 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код НОМЕР_14 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код НОМЕР_15 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (код НОМЕР_16 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код НОМЕР_17 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код НОМЕР_18 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » (код НОМЕР_19 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (код НОМЕР_20 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 » (код НОМЕР_21 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (код НОМЕР_22 ), службові особи та засновники яких, будучи наділеними організаційно - розпорядчими та адміністративно-господарчими функціями, діяли за попередньою змовою між собою, а також з ОСОБА_4 .Таким чином легалізовано грошові кошти, одержані злочинним шляхом, у сумі 93,63 млн. грн., що є особливо великим розміром.
Встановлено, що ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (код НОМЕР_8 ) має депозитарний рахунок: НОМЕР_23 - НОМЕР_24 , ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (код НОМЕР_6 ) має депозитарний рахунок: НОМЕР_23 - НОМЕР_25 , ПАТ КУА « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (код НОМЕР_4 ) має депозитарні рахунки: НОМЕР_23 - НОМЕР_26 , НОМЕР_23 - НОМЕР_27 , НОМЕР_23 - НОМЕР_28 , НОМЕР_29 , НОМЕР_30 , ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_16 » (код НОМЕР_5 ) має депозитарний рахунок: НОМЕР_23 - НОМЕР_31 , Київська регіональна дирекція ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_19 » (код НОМЕР_10 ) має депозитарний рахунок: НОМЕР_23 - НОМЕР_32 .
Для подальшого проведення досудового розслідування у кримінальному провадженні виникла необхідність здійснити тимчасовий доступ до документів, з метою отримання документів, які містять інформацію про цінні папери, та документів які складались при: відкритті рахунку у цінних паперах, закритті рахунку у цінних паперах, внесенні змін до анкети рахунку у цінних паперах/анкети керуючого рахунком, призначенні/відміні повноважень керуючого рахунка у цінних паперах, призначенні/зміні визначеної особи для надання реєстру власників іменних цінних паперів, зарахуванні цінних паперів, переказі цінних паперів, списанні цінних паперів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (код НОМЕР_8 ) депозитарний рахунок: НОМЕР_23 - НОМЕР_24 , ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (код НОМЕР_6 ) депозитарний рахунок: НОМЕР_23 - НОМЕР_25 , ПАТ КУА « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (код НОМЕР_4 ) депозитарні рахунки: НОМЕР_23 - НОМЕР_26 , НОМЕР_23 - НОМЕР_27 , НОМЕР_23 - НОМЕР_28 , НОМЕР_29 , НОМЕР_30 , ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_16 » (код НОМЕР_5 ) депозитарний рахунок: НОМЕР_23 - НОМЕР_31 , Київська регіональна дирекція ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_19 » (код НОМЕР_10 ) депозитарний рахунок: НОМЕР_23 - НОМЕР_32
У вказаних документах містяться відомості про осіб, які можуть бути причетні до вчинення кримінального правопорушення, а також знаходяться документи зі зразками почерку та підпису посадових осіб вищевказаних підприємств, або осіб які діяли за їх довіреністю, та які необхідні для проведення подальших перевірок, судово-почеркознавчих експертиз, надання свідкам під час проведення допитів, проведення інших слідчих дій.
Відповідно до статті 24 Закону України «Про депозитарну систему України» - інформація, що міститься у системі депозитарного обліку, є інформацією з обмеженим доступом, охороняється законом та не підлягає розголошенню.
Беручи до уваги вищевикладене та враховуючи, що у матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказані речі і документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, необхідно отримати тимчасовий доступ до речей і документів, які перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_33 ), за адресою: АДРЕСА_1 .
В судовому засіданні слідчий своє клопотання підтримав в повному обсязі.
Вважаю, що клопотання підлягає частковому задоволенню з тих підстав, що документи до яких заявлено клопотання про надання доступу можуть містити інформацію, необхідну для встановлення обставин скоєння протиправних дій та бути визнані доказами по справі.
На підставі викладеного і керуючись ст.ст. 159, 160, 163, 164 КПК України, -
ухвалив:

1. Надати тимчасовий доступ до документів зазначеній в ухвалі особі з можливістю отримання належним чином завірених копій документів.
2. Документи, до яких повинен бути наданий тимчасовий доступ:

- документи, які містять інформацію про цінні папери (вид із зазначенням типу, номінальна вартість і кількість, обмеження обігу, тощо) емітентів, а саме: ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (код НОМЕР_8 ) депозитарний рахунок: НОМЕР_23 - НОМЕР_24 , ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (код НОМЕР_6 ) депозитарний рахунок: НОМЕР_23 - НОМЕР_25 , ПАТ КУА « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (код НОМЕР_4 ) депозитарні рахунки: НОМЕР_23 - НОМЕР_26 , НОМЕР_23 - НОМЕР_27 , НОМЕР_23 - НОМЕР_28 , НОМЕР_29 , НОМЕР_30 , ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_16 » (код НОМЕР_5 ) депозитарний рахунок: НОМЕР_23 - НОМЕР_31 , Київська регіональна дирекція ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_19 » (код НОМЕР_10 ) депозитарний рахунок: НОМЕР_23 - НОМЕР_32 за період з 01.01.2011 по 03.07.2014;
- документи, які містять інформацію стосовно руху цінних паперів емітентів, а саме: ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (код НОМЕР_8 ) депозитарний рахунок: НОМЕР_23 - НОМЕР_24 , ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (код НОМЕР_6 ) депозитарний рахунок: НОМЕР_23 - НОМЕР_25 , ПАТ КУА « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (код НОМЕР_4 ) депозитарні рахунки: НОМЕР_23 - НОМЕР_26 , НОМЕР_23 - НОМЕР_27 , НОМЕР_23 - НОМЕР_28 , НОМЕР_23 - НОМЕР_34 , НОМЕР_23 - НОМЕР_35 , ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_16 » (код НОМЕР_5 ) депозитарний рахунок: НОМЕР_23 - НОМЕР_31 , Київська регіональна дирекція ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_19 » (код НОМЕР_10 ) депозитарний рахунок: НОМЕР_23 - НОМЕР_32 за період з 01.01.2011 по 03.07.2014;
- договорів про обслуговування випусків цінних паперів між Центральним депозитарієм та емітентом з додатками, депозитарного договору між Центральним депозитарієм та депозитарною установою з додатками, заявки на укладення договору, глобальних/тимчасових сертифікатів випуску цінних паперів, сертифікатів цінних паперів на пред`явника, свідоцтв про знерухомлення іменних цінних паперів, записів на рахунках у цінних паперах Центрального депозитарію в депозитаріях іноземної держави або міжнародних депозитарно-клірингових організаціях, актів приймання-передавання цінних паперів на пред`явника, оригіналів або копій сертифікатів якості цінних паперів, підтверджень про зарахування цінних паперів на рахунок Центрального депозитарію в депозитарії іноземної держави або міжнародній депозитарно-кліринговій організації, розпоряджень на зарахування цінних паперів, що надається депозитарною установою Центральному депозитарію, розпоряджень на зарахування цінних паперів, що надається Центральному депозитарію депозитарієм-кореспондентом клієнтом Центрального депозитарію, довідок з рахунку в цінних паперах, інформаційних довідок, реєстру власників іменних цінних паперів, розпоряджень Центральному депозитарію на внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах, анкет рахунку у цінних паперах, анкет керуючого рахунком, заяв щодо призначення керуючого рахунком, оригінал або нотаріально засвідчену копію договору про управління активами, копію зареєстрованого регламенту, копію свідоцтва про внесення в Єдиний державний реєстр інститутів спільного інвестування, виписку з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців, копію зареєстрованого статуту, довіреність (-і) розпорядника (розпорядників) рахунку, картки із зразками підписів розпорядника (розпорядників) рахунку та відбитками печатки, копії документів, що підтверджують призначення на посаду осіб, копію паспорту розпорядника (розпорядників) рахунку, копію довідки про ідентифікаційний номер платника податків розпорядника (розпорядників) рахунку у цінних паперах/ облікової картки платника податків за даними Державного реєстру фізичних осіб - платників податків, оригінал або засвідчену нотаріально копію документа, що містить інформацію щодо реквізитів банку, у якому відкрито поточний рахунок, копії ліцензій на провадження професійної діяльності на фондовому ринку діяльності з управління активами інституційних інвесторів, опитувальні листи клієнта Центрального депозитарію-юридичної особи резидента, розпорядження Центральному депозитарію на виконання облікової операції переказу цінних паперів, акти приймання-передавання глобального сертифікату / тимчасового глобального сертифікату, акти приймання-передавання реєстру власників іменних цінних паперів/переліку у електронному вигляді до договору про обслуговування випусків цінних паперів, акти функціональної та технічної готовності до роботи в системі обробки інформації, запитів емітента, розпоряджень про виплату доходів/сум погашення за цінними паперами, копії чеків про здійснення авансових платежів, виписок про стан особового рахунку номінального утримувача, виданих реєстроутримувачами, сертифікатів цінних паперів на пред`явника, документи по нумерації (кодифікації) цінних паперів, наступних емітентів: ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (код НОМЕР_8 ) депозитарний рахунок: НОМЕР_23 - НОМЕР_24 , ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (код НОМЕР_6 ) депозитарний рахунок: НОМЕР_23 - НОМЕР_25 , ПАТ КУА « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (код НОМЕР_4 ) депозитарні рахунки: НОМЕР_23 - НОМЕР_26 , НОМЕР_23 - НОМЕР_27 , НОМЕР_36 , НОМЕР_29 , НОМЕР_30 , ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_16 » (код НОМЕР_5 ) депозитарний рахунок: НОМЕР_23 - НОМЕР_31 , Київська регіональна дирекція ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_19 » (код НОМЕР_10 ) депозитарний рахунок: НОМЕР_23 - НОМЕР_32 за період з 01.01.2011 по 03.07.2014;
- документи, які складались ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (код НОМЕР_8 ), ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (код НОМЕР_6 ), ПАТ КУА « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (код НОМЕР_4 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_16 » (код НОМЕР_5 ), Київською регіональною дирекцією ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_19 » (код НОМЕР_10 ) при: відкритті рахунку у цінних паперах, закритті рахунку у цінних паперах, внесенні змін до анкети рахунку у цінних паперах/анкети керуючого рахунком, призначенні/відміні повноважень керуючого рахунка у цінних паперах, призначенні/зміні визначеної особи для надання реєстру власників іменних цінних паперів, зарахуванні цінних паперів, переказі цінних паперів, списанні цінних паперів, тощо за період з 01.01.2011 по 03.07.2014.

Тимчасовий доступ до документів має надати - ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_33 ), яке знаходиться за адресою

АДРЕСА_2 . Строк дії ухвали двадцять днів з дня постановлення ухвали.
4. Право тимчасового доступу до документів надається старшому слідчому другого відділу кримінальних розслідувань слідчого управління фінансових розслідувань ГУ Міндоходів у Сумській області ОСОБА_3 .
Ухвала слідчого судді може бути оскаржена лише в частині надання тимчасового доступу і документів, яким дозволено вилучення речей та документів, які посвідчують користування правом на здійснення підприємницької діяльності, або інших, за відсутності яких фізична особа підприємець чи юридична особа позбавляються можливості здійснювати підприємницьку діяльність протягом п`яти днів з дня її оголошення безпосередньо до суду апеляційної інстанції. Якщо ухвалу слідчого судді було постановлено без виклику особи, яка її оскаржує, строк апеляційного оскарження для такої особи обчислюється з дня отримання копії судового рішення.
Відповідно до вимог ст. 166 КПК України у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Слідчий суддя ОСОБА_1