печерський районний суд міста києва
У Х В А Л А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

01 жовтня 2013 року Печерський районний суд м. Києва в складі:

слідчого судді: Кирилюк І.В.,
при секретарі:Гурніку А.І.,
за участю:
слідчого:УколоваА.П.,
представника особи у володінні якої знаходяться речі і документи:не з'явився,
розглянувши у судовому засіданні в залі суду в м. Києві клопотання Старшого слідчого в особливо важливих справах Головного слідчого управління Міністерства внутрішніх справ України капітана міліції Гаврилюка І.Д. про тимчасовий доступ до речей та документів, -

ВСТАНОВИВ:

Старший слідчий в особливо важливих справах Головного слідчого управління Міністерства внутрішніх справ України капітан міліції Гаврилюк І.Д. (далі - слідчий) за погодженням з Старшим прокурором відділу Генеральної прокуратури України старшим радником юстиції Чорним І.Г., звернувся до суду з клопотанням про надання тимчасового доступу до речей і документів ТОВ «ІМПАС» з можливістю їх вилучення, що знаходяться у володінні ПАТ «ОКСІ БАНК» (МФО 325990, ) (далі - особа у володінні якої знаходяться речі і документи).

В обґрунтування вказаного клопотання слідчий зазначає, що Головним слідчим управлінням МВС України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0000004, за фактом заволодіння службовими особами ТОВ «НВП «Гетьман» та ТОВ «АБВ Техніка» коштами ТОВ «ФК «Факторинг», за ч. 4 ст. 190 КК України, під час якого для перевірки фактичного обсягу проведення фінансово-господарських операцій та встановлення осіб, які причетні до кримінального правопорушення, виникла необхідність в одержані доступу до документів ТОВ «ІМПАС» з можливістю їх вилучення, які знаходяться у володінні ПАТ «ОКСІ БАНК» (МФО 325990, ). В інший спосіб довести вказані обставини неможливо.

В судове засідання з'явився слідчий. Представник особи у володінні якої знаходяться речі і документи в судове засідання не з'явився, про день, час та місце розгляду клопотання повідомлений належним чином, причини неявки суду невідомі.

Оскільки, згідно ч. 4 ст. 163 КПК України, неприбуття за судовим викликом особи, у володінні якої знаходяться речі і документи, без поважних причин або неповідомлення нею про причини неприбуття не є перешкодою для розгляду клопотання, суд визнав можливим розглянути клопотання за відсутності представника ПАТ «ОКСІ БАНК».

Згідно ч. 1 ст. 107 КПК України, фіксація під час розгляду клопотання слідчим суддею за допомогою технічних засобів не здійснювалась.

В судовому засіданні слідчий Уколов А.П., який входить до складу слідчої групи згідно постанови від 11.07.2013 року, підтримав клопотання про тимчасовий доступ до речей та документів з викладених у ньому підстав та просив його задовольнити.

Вислухавши пояснення слідчого, дослідивши клопотання та додані до нього матеріали, суд дійшов висновку, що клопотання є частково обґрунтованим та підлягає частковому задоволенню, зважаючи на наступне.

Слідчим суддею встановлено, що Головним слідчим управлінням МВС України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0000004, за фактом заволодіння службовими особами ТОВ «НВП «Гетьман» та ТОВ «АБВ Техніка» коштами ТОВ «ФК «Факторинг», за ч. 4 ст. 190 КК України, в ході якого встановлено, що протягом 2012 року ТОВ «ТД «Леопрінт» поставило ТОВ «АБВ Техніка» поліграфічну продукцію (етикетки) по договору поставки № 18 05 12 від 18.05.2012 року на загальну суму 2 016 533,89 грн. 08.11.2012 року між ТОВ «ФК «Факторинг» та ТОВ «ТД «Леопрінт» укладено додаткову угоду до генерального договору факторингу № 108-09 Ф від 12.08.2012 року, відповідно до якої останнє відступило ТОВ «ФК «Факторинг» право грошової вимоги у ТОВ «АБВ Техніка» по договору № 18 05 12 від 18.05.2012 року на суму 2 016 533,89 грн. Того ж числа на ТОВ «АБВ Техніка» направлено повідомлення про відступлення права грошової вимоги факторові. В свою чергу ТОВ «АБВ Техніка» відмовилось розраховуватись з ТОВ «ТД «Леопрінт» за поставлену продукцію, мотивуючи це тим, що 25.12.2012 року між ТОВ «АБВ Техніка» та ОСОБА_6 укладено договір про заміну сторони в зобов'язаннях, відповідно до якого остання передає ТОВ «АБВ Техніка» право вимоги за договором від 23.12.2009 року про надання гарантії погашення зобов'язань перед Інвестором (ОСОБА_6.) від ТОВ «ТД «Леопрінт» на суму 1 999 415,71 грн. та перед іншими кредиторами на загальну суму 1 485 901,03 грн. Станом на 25.12.2012 року (дата укладання договору про заміну сторони в зобов'язаннях) ТОВ «ТД «Леопрінт» не мало грошових зобов'язань перед ОСОБА_6, у зв'язку з тим, що ТОВ «ІМПАС», погасив свої зобов'язання перед нею. 23.12.2012 року між ТОВ «ТД «Леопрінт» та ОСОБА_6 укладено договір про надання гарантії погашення зобов'язань перед Інвестором (ОСОБА_6.), відповідно до якого ТОВ «ТД «Леопрінт» виступає гарантом погашення зобов'язань ТОВ «ІМПАС» перед ОСОБА_6 на суму 502 886,00 доларів США (кредит) та 1 952 434,73 грн. (723 200 грн. - кредит, 1,2 млн. грн. - Інвестиції). З показів ОСОБА_7, ОСОБА_6 здійснила інвестування у діяльність ТОВ «ІМПАС» (на суму 1,2 млн. грн.), не грошима, а ТМЦ, які поставили ДП «ГАММА-ЛВ», ПП «Інтерспецтехніка» та ПП «Побут і Техніка». Також ОСОБА_7 показав, що протягом 2009-2010 років ТОВ «ІМПАС» розрахувалось з зазначеними підприємствами та по кредитному договору від 27.04.2009 року № 22/09-ВКЛ, оформленому у ПАТ «ОКСІ БАНК», у якому ОСОБА_6 виступила поручителем.

Для перевірки викладених обставин та встановлення осіб, які причетні до кримінального правопорушення, виникла необхідність отримати тимчасовий доступ до роздруківок, що містять відомості про розрахункові банківські операції і рух коштів на рахунку ТОВ «ІМПАС» у прибутковій і витратній частині,, які знаходяться у володінні ПАТ «ОКСІ БАНК» (МФО 325990, ). В інший спосіб довести вказані обставини неможливо.

Відповідно до ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Згідно ч. 1 ст. 160 КК України, сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 цього Кодексу. Слідчий має право звернутися із зазначеним клопотанням за погодженням з прокурором.

Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв'язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Згідно п. 5 ч. 1 ст. 162 КПК України, до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належать відомості, які можуть становити банківську таємницю.

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України, слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Аналізуючи викладене, беручи до уваги, що роздруківки, які містять відомості про розрахункові банківські операції і рух коштів на рахунку ТОВ «ІМПАС» у прибутковій і витратній частині, які знаходяться у володінні ПАТ «ОКСІ БАНК» (МФО 325990, ), мають значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, враховуючи, що вказані документи належать до охоронюваної законом таємниці, та в інший спосіб довести вказані обставини неможливо, зважаючи на те, що документи не є такими, доступ до яких заборонено, слідчий суддя вважає, що клопотання про надання доступу до документів з наданням можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії є обґрунтованим та підлягає задоволенню.

Щодо надання дозволу на проведення вилучення зазначених документів, доступ до яких просить надати слідчий, то слідчий суддя зазначає наступне.

Відповідно до ч. 8 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Оскільки слідчим не обґрунтовано необхідності вилучення таких документі та не доведено наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення вказаних документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів, слідчий суддя не вбачає правових підстав для вилучення документів, щодо яких ставиться питання про надання доступу.

При цьому, слідчий суддя не приймає до уваги доводи слідчого, що дані документи необхідні для проведення експертиз, оскільки в порушення вимог ст. 242 КПК України, слідчим не надано ухвали про призначення експертизи.

Отже, в частині вилучення документів, доступ до яких просить надати слідчий, клопотання задоволенню не підлягає.

Враховуючи викладене, керуючись ст. 107, 159, 160, 162, 163, 164, 166, 309 Кримінального процесуального кодексу України, -

УХВАЛИВ:

Клопотання Старшого слідчого в особливо важливих справах Головного слідчого управління Міністерства внутрішніх справ України капітана міліції Гаврилюка І.Д. про тимчасовий доступ до речей та документів - задовольнити частково.

Надати Старшому слідчому в особливо важливих справах Головного слідчого управління Міністерства внутрішніх справ України капітану міліції Гаврилюку І.Д. та Слідчому слідчого відділу Суворовського РВ ХМУ УМВС у Херсонській області старшому лейтенанту Уколову А.П., які здійснюють досудове розслідування кримінального провадження № 0000004, зареєстрованого в ЄРДР 22.04.2013 року, дозвіл на тимчасовий доступ до документів та відомостей, що становлять банківську таємницю та знаходяться у володінні ПАТ «ОКСІ БАНК» (МФО 325990, , м. Львів, Галицький район, вул. Газова, 17), а саме, кредитної справи ТОВ «ІМПАС» по договору № 22/09-ВКЛ від 27.04.2009 року та по поточному рахунку ТОВ «ІМПАС» () № 312 з можливістю ознайомитися з ними, зробити їх копії, а саме:

1. карток зі зразками підписів осіб, яким, відповідно до чинного законодавства, надано право розпорядження зазначеним вище поточним рахунком, підписання розрахункових документів, та відбитками печаток зазначеного підприємства.

2. документів щодо відкриття та функціонування поточного рахунку № 312 вказаного вище підприємства, у т.ч.:

- заяви на відкриття вказаного вище банківського рахунку (встановленого зразка);

- належним чином завірених копій паспортів та довідок про присвоєння ідентифікаційних номерів;

- копії паспортів та довідок про присвоєння ідентифікаційних номерів осіб, які мають право першого та другого підписів (осіб, яким, відповідно до чинного законодавства або довіреності, надано право розпорядження рахунком(ам) та підписання розрахункових документів);

- договору на розрахунково-касове обслуговування по даному рахунку;

- договору щодо надання зазначеною вище банківською установою посадовим особам ТОВ «ІМПАС», пов'язаних з функціонуванням системи «Клієнт-Банк» (а також будь - яких додатків до такого договору, якщо вони складались), а також технічної документації щодо проведення працівниками відповідного банку встановлення (інсталяції) на комп'ютер зазначеного вище підприємства вказаної системи, включаючи дату та місце проведення вказаної операції;

- заяви на визначення порядку та встановлення строків здавання готівки;

- опитувальника клієнта (у тому випадку, якщо такий складався);

- інших документів, які надавались вказаним вище підприємством до зазначеної вище банківської установи у зв'язку з відкриттям (закриттям) та функціонуванням названих банківських рахунках.

3. роздруківки руху коштів (в паперовому та електронному вигляді у форматі Microsoft, Excel) по поточному рахунку № 312 ТОВ «ІМПАС» з дня відкриття рахунку до 02.09.2013 року, із зазначенням наступних відомостей:

- дата та час проведення відповідної фінансово-господарської операції;

- сума відповідної фінансово-господарської операції;

- сума податку на додану вартість відповідної фінансово-господарської операції;

- призначення відповідного платежу;

- організаційно-правова форма суб'єктів підприємницької діяльності, які брали участь у відповідній фінансово-господарській операції;

- назви суб'єктів підприємницької діяльності, які брали участь у відповідній фінансово-господарській операції;

- коди ЄДРПОУ суб'єктів підприємницької діяльності, які брали участь у відповідній фінансово-господарській операції;

- номери банківських рахунків суб'єктів підприємницької діяльності, які брали участь у відповідній фінансово-господарській операції, які (рахунки) використовувались для здійснення такої операції;

- назви та коди банківських установ, в яких відкриті банківські рахунки, які використовувались для здійснення відповідної фінансово-господарської операції.

4. відомостей (прізвище, ім'я та по-батькові), а також копій документів (паспорту, довіреності) щодо фізичної особи, яка отримувала готівкові кошти (у тому випадку, якщо по відповідному рахунку проводились видаткові готівкові розрахунки) з вказаного вище банківського рахунку.

5. платіжних доручень та меморіальних ордерів, які свідчать про надходження та використання коштів по рахунку № 312 з дня відкриття рахунку по 02.09.2013 року.

6. договори щодо РКО та надання послуг «Клієнт-Банк» з зазначенням місця встановлення, заявки на надання зазначеної послуги та документів щодо встановлення (перевірки) зазначеної послуги співробітниками банку.

7. виписок з номерами телефонів, ІР-адрес, з яких проходило з'єднання системи «Клієнт-Банк» між комп'ютером банку і комп'ютером вказаного вище підприємства, з зазначенням часу і дати проведення вказаних з'єднань, з часу відкриття рахунків по 02.09.2013 року.

8. документів щодо проведення фінансового моніторингу банківських операцій по рахунку № 312, а саме: реєстр фінансового моніторингу, файлів-повідомлення, файлів-запитів, файлів-відповідей, файлів-додатків, файлів-квитанцій, довідок щодо обґрунтування рішення про недоцільність інформування Уповноваженого органу про фінансову операцію, яка підлягає фінансовому моніторингу, анкети клієнта (відповідно Положення НБУ про здійснення банками фінансового моніторингу), тощо.

9. копій вхідної та вихідної кореспонденції між банківською установою та вказаним вище клієнтом банку, інформацію щодо проведення моніторингу по операціях, що йому підлягають, з наданням підтверджуючих документів, інших документів (заяв-анкет на видачу платіжної банківської картки, документів ідентифікації особи-користувача платіжної банківської картки), що стали підставою для видачі пластикових платіжних карток клієнта.

10. заяв на зняття коштів (переведення на корпоративний рахунок), видаткових касових ордерів на отримання готівки, грошових чеків з контрольною маркою на отримання готівки, доручень, інших документів, з рахунку № 312 з дня відкриття рахунку по 02.09.2013 року.

11. документів щодо зарахування на рахунок № 312 будь-якої іноземної валюти та документів щодо купівлі з вказаного рахунку будь-якої іноземної валюти.

12. документів щодо видачі співробітниками ПАТ «ОКСІ БАНК» чекових книжок по рахунку № 312, векселів та ін.

13. документів щодо нарахування дивідендів та їх видачі по рахунку № 312 з дня їх відкриття по 02.09.2013 року.

14. договорів, укладених на користь чи за дорученням посадових осіб ТОВ «ІМПАС» з моменту відкриття рахунку по 02.09.2013 року, в тому числі договорів укладених з іншими суб'єктами підприємницької діяльності щодо придбання та продажу цінних паперів (у тому числі векселів).

15. документів майнового найму банківського сейфу.

16. документів щодо здійснення операцій з цінними паперами: договорів на придбання бланків векселів, реєстру виданих-погашених векселів, договорів купівлі-продажу цінних паперів, актів приймання-передачі цінних паперів, актів виконаних зобов'язань, розпоряджень щодо зарахування-списання цінних паперів, інших документів, щодо здійснення посадовими особами ТОВ «ІМПАС» операцій з цінними паперами.

В задоволені клопотання в частині надання дозволу на вилучення зазначених документів - відмовити.

Визначити строк дії ухвали тривалістю двадцять календарних днів, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає. Заперечення на ухвалу можуть бути подані під час підготовчого провадження в суді.

Слідчий суддя І.В.Кирилюк

Підготовлено в 2 примірниках

Прим. 1 - справа № 757/18721/13-к

Прим. 2 - Слідчий слідчого відділу Суворовського РВ ХМУ УМВС у Херсонській області старший лейтенант Уколов А.П.

Копія - ПАТ «ОКСІ БАНК»

01.10.2013 р.