печерський районний суд міста києва
У Х В А Л А
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И
06.10.2015

Печерський районний суд міста Києва у складі:

головуючого слідчого судді ОСОБА_1 ,

при секретарі ОСОБА_2 ,

за участю слідчого ОСОБА_3 ,

представника НБУ ОСОБА_4 ,

розглянувши у закритому судовому засіданні у залі судових засідань Печерського районного суду міста Києва клопотання старшого слідчого в ОВС ГСУ МВС України майора міліції ОСОБА_3 , погоджене з прокурором у кримінальному провадженні прокурором відділу процесуального

керівництва досудовим розслідуванням і підтримки державного обвинувачення

управління нагляду за дотриманням законів органами фіскальної служби

Головного управління нагляду за дотриманням законів у кримінальному провадженні Генеральної прокуратури України ОСОБА_5 про тимчасовий доступ до документів, які містять охоронювану законом таємницю,

ВСТАНОВИВ:

Старший слідчий в ОВС ГСУ МВС України майор міліції ОСОБА_3 звернувся до печерського районного суду міста Києва з клопотанням, погодженим з прокурором у кримінальному провадженні прокурором відділу процесуального керівництва досудовим розслідуванням і підтримки державного обвинувачення управління нагляду за дотриманням законів органами фіскальної служби Головного управління нагляду за дотриманням законів у кримінальному провадженні Генеральної прокуратури України ОСОБА_5 та просив надати дозвіл старшому слідчому в ОВС ГСУ МВС України ОСОБА_3 , а також члену слідчої групи у кримінальному провадженні №0000255 ОСОБА_6 тимчасовий доступ (з можливістю вилучення їх належним чином завірених копій), до документів, які містять охоронювану законом таємницю, зокрема накази про призначення/звільнення з посад та документів, якими визначались посадові обов`язки працівників ІНФОРМАЦІЯ_1 за 2014-2015 роки, що були кураторами від ІНФОРМАЦІЯ_1 у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », в тому числі ОСОБА_7 , ОСОБА_8 ; усі наявні документи щодо діяльності кураторів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за час їх діяльності (доповідні на пояснювальні записки, інформації, довідки, повідомлення, звіти, вимоги, клопотання, відомості про витребування необхідної інформації від структурних підрозділів ІНФОРМАЦІЯ_1 , копії документів, які долучені до перелічених документів в якості додатків); документи щодо поданої ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » звітності «1Д « ІНФОРМАЦІЯ_3 » з 01.01.2013 до 20.06.2015; документи статистичної звітності за формою № 631 з 01.01.2013 до 20.06.2015; усю наявну статистичну звітність щодо роботи, операцій, ліквідності, платоспроможності, прибутковості, а також інформацію афілійованих осіб банків з метою оцінки фінансового стану ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » з 01.01.2013 до 20.06.2015 у т.ч., що оброблялась за допомогою АІС « ІНФОРМАЦІЯ_4 »; документи (листи, повідомлення, погодження, з усіма додатками) щодо погодження відкриття ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » кореспондентських рахунків в ІНФОРМАЦІЯ_5 (Ліхтенштейн); документи статистичної звітності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » в яких містились відомості щодо функціонування коррахунків в ІНФОРМАЦІЯ_5 (Ліхтенштейн) в т.ч. по формі № 611 за період з 01.01.2013 по 20.06.2015, які зберігаються у ІНФОРМАЦІЯ_1 за адресою: АДРЕСА_1 .

Старший слідчий посилався на таке: Головним слідчим управлінням МВС проводиться досудове розслідування у кримінальному провадженні №0000255 від 30.04.2015 за фактами розтрати майна шляхом зловживання службовим становищем з боку співробітників ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) за ознаками злочину, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України.

Досудовим розслідуванням встановлено, що службовими особами

ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), а саме власником банку - головою Спостережної ради ОСОБА_9 та Головним юрисконсультом Апарату Правління та Спостережної Ради ОСОБА_10 за попередньою змовою з фізичними особами (власниками банку), та юридичними особами розроблено та втілено у дію схему незаконного виведення активів банку шляхом конвертування грошових коштів у готівку із залученням СГД з ознаками фіктивності, отримання «фіктивних» кредитів, купівлі продажу цінних паперів, а також обслуговування банківських рахунків на паспортні дані осіб (соціально не захищених, безробітних або раніше засуджених), що ніякого відношення до подальшого функціонування рахунків не мали.

У ході відпрацювання встановлено, що частина фізичних осіб відкривала банківські рахунки на прохання інших осіб на свої паспортні, але цими рахунками не розпоряджались, грошові кошти готівкою не знімали та ніякого відношення до їх діяльності не мають, відношення до отримання кредитів та купівлі продажу валюти не мають. Всього впродовж 2012-2014 року за реалізацією даної схеми було незаконно конвертовано у готівку грошові кошти в сумі 7 млрд.грн.

Так, встановлені фізичні особи, які відкрили у період 2013-2014 років рахунки в « ІНФОРМАЦІЯ_2 » , а саме: ОСОБА_11 (інд.код НОМЕР_2 ), ОСОБА_12 (інд.код НОМЕР_3 ), ОСОБА_13 (інд.код НОМЕР_3 ), ОСОБА_14 (інд.код НОМЕР_4 ), ОСОБА_15 (інд.код НОМЕР_5 ), ОСОБА_16 (інд.код НОМЕР_6 ) та інші, на рахунки яких були перераховані кошти фізичними особами, які являються співробітниками комерційних банків України та через які проконвертовано понад 100 млн.грн.

Крім того, на рахунки фізичних осіб Новицького (інд код НОМЕР_7 ), ОСОБА_17 (інд код НОМЕР_8 ), ОСОБА_18 (інд код НОМЕР_9 ), ОСОБА_19 (інд код НОМЕР_10 ), ОСОБА_20 (інд код НОМЕР_11 ), ОСОБА_21 (інд код НОМЕР_12 ), ОСОБА_22 (інд код НОМЕР_13 ), ОСОБА_23 (інд код ), ОСОБА_24 (інд код НОМЕР_14 ) у період 2014 року були перераховані кошті від підприємств з ознаками фіктивності (підприємства за юридичними адресами не знаходиться, директор та засновник в однієї особі, активі у підприємств відсутні ) понад 50 млн.грн., які у подальшому зняті з рахунків по довіреностям без відома власників рахунків. На рахунки ФОП ОСОБА_25 ( інд код НОМЕР_15 ), ОСОБА_26 (інд код НОМЕР_16 ), ОСОБА_27 (інд код НОМЕР_17 ), ОСОБА_28 , які відкриті в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) у період 2014 року були перераховані грошові кошті у сумі понад 40 млн.грн. від підприємства з ознаками фіктивності ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_18 ), у подальшому грошові кошти були зняті.

Крім того, службовими особами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) була створена злочинна схема по наданню короткострокових кредитів укладених з порушеннями законодавства з метою одержання неправомірної вигоди, надмірної сплати відсотків за кредитами та курсової різниці по договорах на загальну суму понад 700 млн. грн., а також подальша конвертація у вигляді зняття коштів з рахунків «підставних» фізичних осіб, видачі «фіктивних» кредитів без наявних застав майна, а також конвертації грошових коштів у валюту та вивода на підконтрольні офшорні компанії за межі України.

Вказані фізичні особи не мають відношення до фінансово діяльності документів, руху коштів, та подальшого перерахування коштів на підприємства з ознаками фіктивності для отримання кредитів, купівлі продажу валюти та подальшого виводу коштів і конвертації за межі України.

Встановлено, що у подальшому службові особи « ІНФОРМАЦІЯ_7 » використовуючи рахунки фізичних осіб здійснювали переведення незаконно отриманих безготівкових коштів у готівку, як у гривні так і в долари США.

Крім того, службові особи ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) в порушення вимог чинного законодавства здійснювали закупівлю валюти, для реалізації неіснуючих зовнішньоекономічних угод, начебто укладених підприємства з ознаками фіктивності. У подальшому зазначені валютні кошти незаконно виводилися шляхом реалізації по підроблених документах фізичним особам з подальшим розміщенням на депозитних рахунках банку та реалізації на тіньовому ринку за курсом значно вищим за встановлений Національним банком України.

Крім того, службовими особами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) до ІНФОРМАЦІЯ_8 інформацію про фінансові операції на загальну суму понад 5,7 млрд. грн.

Вищезазначена злочинна схема забезпечує незаконне виведення безготівкових коштів підприємств через фізичних осіб реального сектору економіки у тіньовий неконтрольований державою обіг, минаючи при цьому систему оподаткування, що призводить до ненадходження податків до бюджету держави.

Також установлено, що до вчинення вказаних правопорушень причетні службові особи ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), які використовувались для забезпечення зазначеної вище «конвертаційної діяльності».
Таким чином, невстановленими особами за попередньою змовою із службовими особами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), використовуючи завідомо підроблені документи організовано злочинну схему виведення коштів банку через рахунки фізичних осіб з метою подальшої їх легалізації та конвертації у готівку, що також призвело до нанесення матеріальної шкоди банку та визнання його неплатоспроможним.
5 червня 2015 року ІНФОРМАЦІЯ_9 відніс ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » до категорії неплатоспроможних. З огляду на системне порушення цим банком законодавства, що регулює питання запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, а також у зв`язку з погіршенням якості активів та, як наслідок, ліквідності банку, ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » з метою захисту інтересів вкладників та інших кредиторів, керуючись статтями 7, 15, 55, 67, 73, 75, 76 Закону України «Про Національний банк України», Правління Національного банку України прийняло рішення про віднесення ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » до категорії неплатоспроможних. Банк, віднесений до категорії неплатоспроможних, підпадає під юрисдикцію ІНФОРМАЦІЯ_10 , який 5 червня 2015 року запровадив тимчасову адміністрацію та призначив уповноважених осіб у цій фінансовій установі.
На підставі постанови Правління Національного банку України № 300 Б/Т від 30.04.2015 ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » призначено куратора службовця ІНФОРМАЦІЯ_1 працівника головного економіста управління нагляду за системно важливими банками Департаменту банківського нагляду ОСОБА_7 , залучено до роботи з куратором головного економіста відділу перевірок системних банків ІНФОРМАЦІЯ_11 ОСОБА_8 .
У ході досудового розслідування виникла необхідність у вилученні та дослідженні низки копій документів, а саме накази про призначення/звільнення з посад та документів, якими визначались посадові обов`язки працівників ІНФОРМАЦІЯ_1 за 2014-2015 роки, що були кураторами від ІНФОРМАЦІЯ_1 у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », в тому числі ОСОБА_7 , ОСОБА_8 ; усі наявні документи щодо діяльності кураторів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за час їх діяльності (доповідні на пояснювальні записки, інформації, довідки, повідомлення, звіти, вимоги, клопотання, відомості про витребування необхідної інформації від структурних підрозділів ІНФОРМАЦІЯ_1 , копії документів, які долучені до перелічених документів в якості додатків); документи щодо поданої ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » звітності «1Д « ІНФОРМАЦІЯ_3 » з 01.01.2013 до 20.06.2015; документи статистичної звітності за формою № 631 з 01.01.2013 до 20.06.2015; усю наявну статистичну звітність щодо роботи, операцій, ліквідності, платоспроможності, прибутковості, а також інформацію афілійованих осіб банків з метою оцінки фінансового стану ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » з 01.01.2013 до 20.06.2015 у т.ч., що оброблялась за допомогою АІС « ІНФОРМАЦІЯ_4 »; документи (листи, повідомлення, погодження, з усіма додатками) щодо погодження відкриття ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » кореспондентських рахунків в ІНФОРМАЦІЯ_5 (Ліхтенштейн); документи статистичної звітності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » в яких містились відомості щодо функціонування коррахунків в ІНФОРМАЦІЯ_5 (Ліхтенштейн) в т.ч. по формі № 611.

Так, відомості у зазначених документах, відповідно до положень ст. 60 Закону України «Про банки і банківську діяльність», становлять банківську таємницю.

Порядок розкриття банківської таємниці визначений ст. 62 Закону України «Про банки і банківську діяльність», де зокрема зазначено, що інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками, у тому числі, органам Міністерства внутрішніх справ України на їх письмову вимогу стосовно операцій за рахунками конкретної юридичної або фізичної особи суб`єкта підприємницької діяльності за конкретний проміжок часу. В інших випадках така інформація розкривається лише за рішенням суду.

Вказані відомості можуть бути використані як докази а іншими способами, крім розкриття зазначеної банківської таємниці, довести обставини вчинення кримінальних правопорушень, передбачених ч. 2 ст. 205, ч. 2 ст. 209 КК України, неможливо.

Старший слідчий ОСОБА_3 у судовому засіданні підтримав клопотання.

Представник НБУ ОСОБА_4 у судовому засіданні не заперечував проти задоволення клопотання.

Фіксація під час розгляду клопотання слідчим суддею за допомогою технічних засобів а підставі ч.1 ст. 107 КПК України не здійснювалась, оскільки таке клопотання не заявлялось.

Відповідно до ч.6 чт.163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених ч.5 цієї статті доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою речей і документів.

Слідчий суддя дійшов висновку про наявність підстав для часткового задоволення клопотання, оскільки іншим способом, ніж отримати тимчасовий доступ до вказаних документів, що становлять охоронювану законом таємницю, отримати інформацію та документи, що мають доказове значення в даному кримінальному провадженні неможливо.

На підставі викладеного, керуючись ст. 62 Закону України «Про банки і банківську діяльність», пунктами 3.2, 3.3 Постанови НБУ від 14.07.2006 № 267 «Про затвердження Правил зберігання, захисту, використання та розкриття банківської таємниці», ст. ст.. 108, 159-164, 166, 309 КПК України слідчий суддя

УХВАЛИВ:

Клопотання старшого слідчого в ОВС ГСУ МВС України майора міліції ОСОБА_3 , погоджене з прокурором у кримінальному провадженні прокурором відділу процесуального керівництва досудовим розслідуванням і підтримки державного обвинувачення управління нагляду за дотриманням законів органами фіскальної служби Головного управління нагляду за дотриманням законів у кримінальному провадженні Генеральної прокуратури України ОСОБА_5 про тимчасовий доступ до документів, які містять охоронювану законом таємницю, задовольнити.

Надати дозвіл старшому слідчому в ОВС ГСУ МВС України ОСОБА_3 , а також члену слідчої групи у кримінальному провадженні №0000255 ОСОБА_6 тимчасовий доступ (з можливістю вилучення їх належним чином завірених копій), до документів, які містять охоронювану законом таємницю, зокрема накази про призначення/звільнення з посад та документів, якими визначались посадові обов`язки працівників ІНФОРМАЦІЯ_1 за 2014-2015 роки, що були кураторами від ІНФОРМАЦІЯ_1 у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », в тому числі ОСОБА_7 , ОСОБА_8 ; усі наявні документи щодо діяльності кураторів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за час їх діяльності (доповідні на пояснювальні записки, інформації, довідки, повідомлення, звіти, вимоги, клопотання, відомості про витребування необхідної інформації від структурних підрозділів ІНФОРМАЦІЯ_1 , копії документів, які долучені до перелічених документів в якості додатків); документи щодо поданої ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » звітності «1Д « ІНФОРМАЦІЯ_3 » з 01.01.2013 до 20.06.2015; документи статистичної звітності за формою № 631 з 01.01.2013 до 20.06.2015; усю наявну статистичну звітність щодо роботи, операцій, ліквідності, платоспроможності, прибутковості, а також інформацію афілійованих осіб банків з метою оцінки фінансового стану ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » з 01.01.2013 до 20.06.2015 у т.ч., що оброблялась за допомогою АІС « ІНФОРМАЦІЯ_4 »; документи (листи, повідомлення, погодження, з усіма додатками) щодо погодження відкриття ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » кореспондентських рахунків в ІНФОРМАЦІЯ_5 (Ліхтенштейн); документи статистичної звітності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » в яких містились відомості щодо функціонування коррахунків в ІНФОРМАЦІЯ_5 (Ліхтенштейн) в т.ч. по формі № 611 за період з 01.01.2013 по 20.06.2015, які зберігаються у ІНФОРМАЦІЯ_1 за адресою: АДРЕСА_1 .

Визначити строк дії ухвали тривалістю один місяць, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

Службовим особам НБУ надати /забезпечити/ тимчасовий доступ до речей і документів, зазначеним в ухвалі особам та надати можливість ознайомитись з ними та зробити їх копії.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала ос скарженню не підлягає.

Слідчий суддя

Виготовлено в двох примірниках:

Прим.1-справа 757/35873/15-к

Прим.2-слідчий ОСОБА_3 .

Копія - НБУ

Слідчий суддя