Справа № 953/4530/23
н/п 1-кс/953/662/24
УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

"19" січня 2024 р. м. Харків

Слідчий суддя Київського районного суду м. Харкова ОСОБА_1

секретар судового засідання ОСОБА_2

розглянувши у відкритому судовому засіданні у залі суду в м. Харкові клопотання старшого слідчого СУ ГУ НП в Харківській області ОСОБА_3 , погоджене прокурором у кримінальному провадженні ОСОБА_4 , про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000444,

у с т а н о в и в:

Зміст поданого клопотання

Клопотання обґрунтовано тим, що у провадженні слідчого управління Головного управління Національної поліції в Харківській області перебувають матеріали кримінального провадження №0000444 від 09.09.2022 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 5 ст. 27 ч. 2 ст. 205-1, ч. 2 ст. 209, ч. 1 ст. 358 КК України, про те що, невстановлені особи вчинили пособництво ОСОБА_5 , ОСОБА_6 у внесенні завідомо неправдивих відомостей в документи, які відповідно до закону були подані для проведення державної реєстрації юридичних осіб ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ( НОМЕР_1 ) ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ( НОМЕР_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ( НОМЕР_3 ), а також вчинили пособництво невстановленим особам у реєстрації: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » ( НОМЕР_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » ( НОМЕР_4 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » ( НОМЕР_5 ) ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » ( НОМЕР_6 ).

Досудовим розслідуванням встановлено, що відповідно до інформації СБ України, котрими отримано інформацію, що юридичні особи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » мають ознаки фіктивності та має номінального власника.

В ході проведення досудового розслідування в якості свідка допитана директор ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ( НОМЕР_1 ) ОСОБА_5 , яка повідомила, що фактично діяльність директора вказаного підприємства вона не виконувала, лише надала свої документи для реєстрації на своє ім?я товариства, (за що отримала грошову винагороду від жінки на ім?я Ксенія, не яких взаємовідносин з ІНФОРМАЦІЯ_8 вона не

Крім того, ОСОБА_5 повідомила, що так саме Ксенія зареєструвала підприємства на ім?я її знайомих - ОСОБА_7 та ОСОБА_8 .

Під час проведення за участю ОСОБА_5 впізнання за фотознімками,остання серед пред`явлених фотознімків впізнала на фото №3 жінку, яка запропонувала за грошову винагороду зареєструвати на себе

ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ( НОМЕР_1 ). Встановлено, що Ксенія - це ОСОБА_9 .

Під час проведення досудового розслідування було проаналізовано Єдиний реєстр довіреностей, встановлено, що на ОСОБА_9 та ОСОБА_10 . було видано низку довіреностей, зокрема, на представництво інтересів ОСОБА_11 , в тому числі в ІНФОРМАЦІЯ_9 .

У якості свідка допитано ОСОБА_11 , яка надала покази, що у березні 2020 року вона разом зі своїм чоловіком ОСОБА_12 дізналася, що можливо отримати гроші за відкриття банківського рахунку на своє ім?я. 3 цією пропозицією до них звернувся місцевий житель смт. Вільшани Дергачівського району на ім?я ОСОБА_13 , близько 32 років, прізвище його не відоме, телефон його не зберігся. У зв`язку з матеріальним становищем було прийняте рішення про надання такої послуги. Коли ОСОБА_11 погодилась на цю пропозицію, разом з ОСОБА_13 та іншими мешканцями смт. Вільшани, даних яких не знає, приїхали до м. Харків, де в різних банківських установах відкрила карткові рахунки. Банківські картки та паролі до них передала чоловікові на ім?я ОСОБА_14 , який зустрічав їх біля банківських установ та казав куди йти та що відкривати. Всього свідок відкрила близько 8 банківських рахунків. Перед тим як зайти до банку, ОСОБА_14 давав нову сім-карту, яку вона вставляла до свого телефону. На кожний банк були нова сім-карта. За відкриття рахунку ОСОБА_14 сплачував від 300 до 500 гривень.

Через деякий час ОСОБА_13 запропонував зареєструвати на її ім?я фізичну-особу підприємця, сказав, що там платять близько 1500 гривень. Також він сказав, що ФОП буде відкрито лише на 3 місяці і цей час за кожний місяць ОСОБА_14 додатково буде платити по 1 тисячі гривень. Для реєстрації ФОП, свідок разом з ОСОБА_13 та іншими людьми приїхали в

м. Харків, район «Салтівки», де їх чекав ОСОБА_14 . ОСОБА_11 разом з ОСОБА_15 зайшла до приміщення, що це саме за приміщення вона не знає, де він якійсь жінці сказав щоб вона якнайшвидше відкрила ФОП на ім`я ОСОБА_11 . За відкриття ФОП ОСОБА_14 заплатив 1500 гривень.. При цьому ОСОБА_11 ніякого відношення до вказаного ФОП не мала, ніякої фінансово-господарської діяльності не здійснювала.

На запит отримано довідку з ІНФОРМАЦІЯ_10 , що згідно інформаційних ресурсів ІНФОРМАЦІЯ_10 , що у ФОП ОСОБА_11 , є рахунки в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » ( НОМЕР_7 ), № НОМЕР_8 , що відкритий 29.07.2020 та № НОМЕР_9 , що відкритий 29.07.2020.

Враховуючи вищевикладене виникла необхідність в отриманні інформації про рух грошових коштів по рахункам суб`єкта господарської діяльності, відкритого АТ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » ( НОМЕР_7 ), № НОМЕР_8 , що відкритий 29.07.2020 та № НОМЕР_9 , що відкритий 29.07.2020, та які належить ФОП ОСОБА_11 , яка може становити банківську таємницю.

Інформація та документи, які є у розпорядженні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » ( НОМЕР_7 ), юридична адреса: АДРЕСА_1 , електронна адреса: ІНФОРМАЦІЯ_12 , а саме: справи з юридичного оформлення вищевказаного рахунку ФОП ОСОБА_11 , у тому числі договорів (угод) про відкриття та обслуговування банківського рахунку, відкриття та обслуговування карткових рахунків, додатків до цих договорів; договорів на встановлення системи «Клієнт-Банк» з додатками до них, виписок з номерами телефонів, ІР-адресів, з яких проходило з`єднання системи «Клієнт-Банк» між підприємством, його працівниками і банком, датами та часом проведення вказаних з`єднань; карток із зразками підпису посадових осіб та печатки, та руху грошових коштів по вказаним рахункам у друкованому та електронному вигляді з обов`язковим зазначенням номерів платіжних документів, конкретного часу та дати платежу, суму коштів, повних даних платника та одержувача коштів (в тому числі клієнтів іншого банку), з зазначенням коду, номера рахунків та МФО банківської установи, призначення платежу (куди і за що відправлено кошти та звідки і за що отримано кошти); грошових чеків, платіжних доручень, меморіальних ордерів, доручень, заяв на зняття грошових коштів, місць зняття (переведення на корпоративний рахунок), видаткових касових ордерів й інших документів щодо отримання грошових коштів, їх надходження та використання за період з 29.07.2020 по 30.11.2021, містять відомості, які будуть використані як докази, самі по собі і в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження мають суттєве значення для встановлення важливих обставин і істини у кримінальному провадженні та кваліфікації кримінального правопорушення.

Статтею 160 КПК України передбачено право сторони кримінального провадження звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування з клопотанням про тимчасовий доступ до речей та документів.

Відповідно, до п. 5 ч. 1 ст. 162 КПК України, до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належать відомості, які можуть становити банківську таємницю, що передбачає особливий порядок тимчасового доступу і вилучення.

Згідно ст. 60 ЗУ «Про банки і банківську діяльність» інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку, є банківською таємницею.

Відповідно до п. 18 інформаційного листа Вищого спеціалізованого суду України з розгляду цивільних і кримінальних справ № 223-558/0/4-13 від 05.04.2013, застосування стороною кримінального провадження такого способу збирання доказів як вилучення речей чи документів під час отримання доступу до речей і документів може здійснюватися у випадках, якщо речі та документи згідно зі ст.162 КПК України містять охоронювану законом таємницю і таке вилучення необхідне для досягнення мети застосування цього заходу забезпечення.

Таким чином, у сторони обвинувачення відсутня можливість без застосовуваного заходу забезпечення кримінального провадження у вигляді тимчасового доступу отримати документи, які можуть бути доказами факту і обставин, що встановлюються під час кримінального провадження.

За результатами досудового розслідування без наявності вказаної інформації і документів іншими способами довести обставини, що встановлюються під час вказаного кримінального провадження, неможливо. Крім того, у зв`язку з тяжкістю вчиненого кримінального правопорушення та його тривалістю існує реальна загроза зміни або знищення документів, до яких необхідно отримати доступ, а тому клопотання слід розглядати без виклику особи, у володінні якої вони знаходяться.

Враховуючи, що в матеріалах досудового розслідування наявні точні дані, що зазначені документи та інформація, яка міститься на різних носіях і знаходиться в приміщеннях АТ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » ( НОМЕР_7 ), юридична адреса: АДРЕСА_1 , електронна адреса: ІНФОРМАЦІЯ_12 , мають суттєве значення для встановлення істини у справі і без розкриття банківської таємниці отримати їх неможливо, керуючись ст. ст. 40, 131, 132, 159-162, 163 КПК України, п. 2 ч. 1 ст. 62, ч. 3 ст. 59 Закону України «Про банки і банківську діяльність»,

2. Позиції учасників у судовому засіданні

У судове засідання слідчий,належним чином у передбаченому ст. 135 КПК України порядку повідомлений про час та місце розгляду справи, не з`явився.

За змістом кримінального процесуального закону загальні засади кримінального провадження спрямовані на забезпечення законності кримінальної процесуальної діяльності та дотримання прав і законних інтересів осіб, що беруть участь у такому провадженні, та не суперечать вимозі імперативності.

Отже, слідчий суддя, приймаючі рішення про розгляд справи за відсутності слідчого, приймає до уваги положення частини 6 статті 9 КПК України, згідно з якою, у разі якщо норми положення КПК України не регулюють, або неоднозначно регулюють питання кримінального провадження, застосовуються загальні засади кримінального провадження, визначені ч. 1 ст. 7 КПК України.

Згідно з п. 14 ч. 1 ст. 7 КПК України до таких засад, зокрема, відносяться доступ до правосуддя та обов`язковість судових рішень, а доступ до правосуддя іншим шляхом, окрім ухвалення відповідних судових рішень неможливий.

Таким чином, з метою недопущення обмеження доступу до правосуддя, на думку слідчого судді, клопотання можливо розглянути по суті і у відсутності сторони кримінального провадження, яка подала клопотання.

У порядку ч. 2 ст. 163 КПК України, клопотання розглядається без виклику уповноваженого представника банку.

Через неприбуття у судове засідання слідчого, фіксування за допомогою технічних засобів кримінального провадження в суді не здійснювалось, що відповідає положенням ч. 4 ст. 107 КПК України.

3. Мотиви та оцінка слідчого судді

За приписами ч. 1, ч. 2 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді.

Відповідно до ч. 1 ст. 160 КПК України сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 цього Кодексу (речей і документів, до яких заборонено доступ:(1)листування або інші форми обміну інформацією між захисником та його клієнтом або будь-якою особою, яка представляє його клієнта, у зв`язку з наданням правової допомоги; (2) об`єкти, які додані до такого листування або інших форм обміну інформацією).

Слідчий має право звернутися із зазначеним клопотанням за погодженням з прокурором.

У клопотанні зазначаються:(1) короткий виклад обставин кримінального правопорушення, у зв`язку з яким подається клопотання;(2) правова кваліфікація кримінального правопорушення із зазначенням статті(частини статті) закону України про кримінальну відповідальність; (3) речі і документи, тимчасовий доступ до яких планується отримати; (4) підстави вважати, що речі і документи перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи;(5) значення речей і документів для встановлення обставин у кримінальному провадженні;(6) можливість використання як доказів відомостей, що містяться в речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, у випадку подання клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю; (7) обґрунтування необхідності вилучення речей і оригіналів або копій документів, якщо відповідне питання порушується стороною кримінального провадження (ч. 2 ст. 160 КПК України).

До охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належать: (5) відомості, які можуть становити банківську таємницю (п. 5 ч. 1 ст. 162 КПК України).

За приписами ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: (1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи;(2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; (3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами, довести обставини, які передбачається, довести за допомогою цих речей і документів. Доступ особи до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, здійснюється в порядку, визначеному законом (ч. 6 ст. 163 КПК України).

Відповідно до частини 7 цієї статті слідчий суддя в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Особа, яка зазначена в ухвалі слідчого судді, суду про тимчасовий доступ до речей і документів як володілець речей, або документів, зобов`язана надати тимчасовий доступ до зазначених в ухвалі речей і документів особі, зазначеній у відповідній ухвалі слідчого судді. Особа, яка пред`являє ухвалу про тимчасовий доступ до речей, і оригіналів, або копій документів, зобов`язана залишити володільцю речей і оригіналів або копій документів, опис речей і оригіналів або копій документів, які були вилучені на виконання ухвали слідчого судді. На вимогу володільця особою, яка пред`являє ухвалу про тимчасовий доступ до речей і документів, має бути залишено копію вилучених оригіналів документів (ч. 1, ч. 3, ч. 4 ст. 165 КПК України).

4. Висновки за результатами розгляду клопотання

Слідчий суддя, дослідивши матеріали клопотання, приходить до висновку про наявність правових підстав для його задоволення, оскільки сторона обвинувачення довела наявність достатніх підстав вважати, що вказані документи перебувають у володінні банку, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; відомості, що містяться в цих документах, можливо використати, як докази у даному кримінальному провадженні та іншими способами неможливо довести обставини, які передбачається довести за допомогою зазначених документів.

На підставі викладеного, керуючись ст.ст. 131, 132, 159-166, 309 КПК України, слідчий суддя -

п о с т а н о в и в:

Клопотання старшого слідчого СУ ГУ НП в Харківській області ОСОБА_3 , - задовольнити.

Розкрити банківську таємницю та надати дозвіл старшому слідчому СУ ГУНП в Харківській області підполковнику поліції ОСОБА_16 , слідчому СУ ГУНП в Харківській області старшому лейтенанту поліції ОСОБА_17 , старшому слідчому СУ ГУНП в Харківській області капітану поліції ОСОБА_3 , т.в.о. слідчого СУ ГУНП в Харківській області ОСОБА_18 на тимчасовий доступ до речей і документів які знаходяться в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » ( НОМЕР_7 ), юридична адреса: АДРЕСА_1 , електронна адреса: ІНФОРМАЦІЯ_12 ,, з можливістю вилучення належним чином завірених копій в паперовому та електронному вигляді, а саме:

1) інформації, як на паперових так і електронних носіях, про рух грошових коштів з розшифровкою контрагентів (назва, код ЄДРПОУ, і.п.н.), призначенням платежу, датою платежу, часом проведення платежу, номером платіжного документа, сумою платежу, а також з вказівкою вхідного і вихідного залишків коштів на рахунку на початок і кінець кожного дня, референс кожного платіжного документа (номер або інші символи, які використовуються для ідентифікації трансакції), фото, відео з банкоматів при знятті грошових коштів, по банківському рахунку ФОП ОСОБА_11 в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » ( НОМЕР_7 ) № НОМЕР_8 , у період часу з 29.07.2020 по 30.11.2021 та № НОМЕР_9 , у період часу з 29.07.2020 по 29.10.2021.

2) обліково-реєстраційну справу фізичної особи - підприємця ОСОБА_11 , з початку її реєстрації;

3) картки із зразками підписів та відбитків гербової печатки ФОП ОСОБА_11 ;

4) заяву на відкриття рахунку ФОП ОСОБА_11 зазначеному у 1-му пункті;

5) договорів на розрахунково-касове обслуговування клієнта з додатками ФОП ОСОБА_11 по рахункам, зазначеному у 1-му пункті, з 29.07.2020 по 30.11.2021;

6) заяв на видачу усіх чекових книжок ФОП ОСОБА_11 по рахунку, зазначеному у 1-му пункті;

7) інформації, яка міститься у витратних ордерах і корінцях грошових (касових) чеків ФОП ОСОБА_11 або іншими особами зняття готівкових грошових коштів через касу банку, а також інформації, яка міститься у відповідних довіреностях на отримання готівкових коштів по рахунку, зазначеному у 1-му пункті з 29.07.2020 по 30.11.2021;

8) інформації, яка міститься в договорах та інших документах, на підставі яких ФОП ОСОБА_11 , використовував систему віддаленого доступу типу «Клієнт-банк» (заяви клієнта про встановлення системи, договори на обслуговування системи, акту про введення системи в експлуатацію; документів, які засвідчують встановлення системи, генерацію і повторну генерацію електронного ключа та електронних підписів клієнта, включаючи документи, які підтверджують факт видачі даних електронних ключів) по рахунку зазначеному у 1-му пункті, з моменту відкриття рахунку до моменту закриття рахунку;

9) платіжних доручень на перерахування грошових коштів по рахунку, зазначеному у 1-му пункті, з 29.07.2020. по 30.11.2021;

10) договорів на встановлення системи «Клієнт-Банк» з додатками до них, виписок з номерами телефонів, ІР-адресів, з яких проходило з`єднання системи «Клієнт-Банк» між фізичною особою-підприємцем, його працівниками і банком, датами та часом проведення вказаних з`єднань;

11) заявка на інтернет-банкінг від ФОП ОСОБА_11 ;

12) виписки по всім картковим рахункам як ФОП та фізичної особи ОСОБА_11 ;

Встановити строк дії ухвали по 19.03.2024 (включно).

Роз`яснити, що у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями КПК України з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала набирає законної сили з моменту її оголошення та оскарженню в апеляційному порядку не підлягає.

Слідчий суддя - ОСОБА_1