печерський районний суд міста києва
Справа № 757/8701/23-к
Примірник № ___
УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

25 квітня 2023 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 ,

за участю секретаря судового засідання ОСОБА_2 ,

розглянувши у відкритому судовому засіданні клопотання старшого слідчого Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, -

ВСТАНОВИВ:

До провадження слідчого судді Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 надійшло клопотання старшого слідчого Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань ОСОБА_3 , погоджене прокурором у кримінальному провадженні заступником начальника другого відділу другого управління процесуального керівництва досудовим розслідуванням та підтримання публічного обвинувачення Департаменту нагляду за додержанням законів органами Державного бюро розслідувань Офісу Генерального прокурора ОСОБА_4 про тимчасовий доступ до документів, які знаходяться у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , юридична адреса: АДРЕСА_1 .

В обґрунтування клопотання слідчий посилається на те, що Головним слідчим управлінням Державного бюро розслідувань, за процесуального керівництва Офісу Генерального прокурора здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0001339 від 30.09.2022, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 364 КК України.

Відомості у вказаному кримінального внесенні за матеріалами Департаменту стратегічних розслідувань Національної поліції України.

У ході досудового розслідування кримінального провадження, зокрема за матеріалами оперативних підрозділів встановлено, що службові особи ІНФОРМАЦІЯ_2 , ІНФОРМАЦІЯ_3 , ІНФОРМАЦІЯ_4 », АТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », АТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », АТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », АТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », АТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », АТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 », АТ « ІНФОРМАЦІЯ_11 », АТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 », АТ « ІНФОРМАЦІЯ_13 », АТ « ІНФОРМАЦІЯ_14 », АТ « ІНФОРМАЦІЯ_15 », АТ « ІНФОРМАЦІЯ_16 », АТ « ІНФОРМАЦІЯ_17 », діючи в інтересах приватних комерційних структур резидентів та нерезидентів, зловживаючи своїм службовим становищем, сприяють виведення валютних цінностей з України, умисно не здійснюючи належний валютний нагляд та не вживають відповідних заходів до порушників.

Так, установлено, що відповідно до наявних даних, із загального обсягу експортних операцій за період з 01.01.2021 по 31.07.2021 на суму 37,6 млрд. доларів США сума неповернення валютної виручки на рахунки більше 11 тис. вітчизняних підприємств станом на 01.08.2022 склала більше 120 млрд. грн. в еквіваленті.

За отриманою у ході розслідування інформацією ряд суб`єктів господарювання, які проводили експортні операції товарів протягом 2019-2022 років за сприянням службових осіб Національного банку та комерційних банків здійснили списання дебіторської заборгованості за поставлений нерезидентам товар по зовнішньоекономічним контрактам без належної оплати шляхом зарахування удаваних зустрічних однорідних вимог.

Зокрема, установлено, що суб`єкти господарювання з метою зняття проведених валютних операцій з валютного контролю, неповернення валютної виручки та цінностей, не нарахування пені за кожен день прострочення в розмірі 0,3 % від суми неодержаних грошових коштів, надавали до обслуговуючої банківської установи інформацію та документи щодо зарахування зустрічних однорідних вимог. Указані зустрічні вимоги можуть бути удаваними та не спрямовані на настання реальних правових наслідків.

Слідчий зазначає, що на даний час встановлено банківські установи, що обслуговують зовнішньоекономічні договори, терміни виконання яких минули, а також 89 підприємств-вигодонабувачів, які експортували товар без належної оплати, загальна сума заборгованості становить 36 162 663 049 грн., проте такі ЗЕД-контракти знято з валютного контролю (відсоток погашення боргу складає від 0 до 98 відсотків).

В судове засідання слідчий не з`явився, про місце і час розгляду клопотання повідомлений належним чином. Слідчий подав до суду заяву про розгляд вказаного клопотання у відсутність сторони обвинувачення, клопотання підтримав та просив його задовольнити.

Згідно норми ч. 4 ст. 107 КПК України фіксація за допомогою технічних засобів під час розгляду клопотання слідчим суддею не здійснювалась.

Дослідивши матеріали клопотання, слідчий суддя приходить до наступного висновку.

З матеріалів клопотання вбачається, що Головним слідчим управлінням Державного бюро розслідувань, за процесуального керівництва Офісу Генерального прокурора здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0001339 від 30.09.2022, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 364 КК України.

В ході досудового розслідування виникла необхідність у тимчасовому доступі до документів, які знаходяться у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , юридична адреса: АДРЕСА_1 .

Виходячи зі змісту вимог ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження, одним із яких є тимчасовий доступ до речей і документів.

Відповідно до ч. 1 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Документи, які перебувають у банківських установах містять банківську таємницю та конфіденційну інформацію, в тому числі комерційну та персональні дані особи, але самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Згідно з п. 4, 5, 8 ч. 1 ст. 162 КПК України, до охоронюваної законом таємниці, яка міститься у речах і документах, належить конфіденційна інформація, в тому числі така, що містить комерційну таємницю, відомості, які можуть становити банківську таємницю, та персональні дані особи.

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Слідчий суддя, дослідивши матеріали клопотання, дійшов висновку про наявність підстав для надання тимчасового доступу до речей та документів, оскільки без отримання вказаних документів неможливо встановити істину у кримінальному провадженні, що має суттєве значення для розслідування кримінального провадження.

На підставі викладеного та керуючись ст. ст. 108, 131, 132, 159-164, 166, 309 КПК України, слідчий суддя, -

ПОСТАНОВИВ:

Клопотання задовольнити.

Надати слідчим Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань ОСОБА_3 , ОСОБА_5 , ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , іншим слідчим слідчої групи, прокурорам групи прокурорів у кримінальному провадженні № 0001339 від 30.09.2022 тимчасовий доступ до речей і документів, що місять охоронювану законом таємницю (відомості, які можуть становити банківську таємницю), з можливістю вилучення належно завірених їх копій у ІНФОРМАЦІЯ_1 , юридична адреса: АДРЕСА_1 , що стосуються Акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (МФО НОМЕР_1 , код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), зокрема інформацію та документи за період часу з 01.01.2020 по дату постановлення ухвали, а саме:

- пакети документів, на підставі яких припинялись зобов`язання з розрахунків за операціями експорту та імпорту товарів шляхом зарахування зустрічних однорідних вимог протягом вказаного періоду клієнтами банку;

- інформація та документи щодо виявлених порушень граничних строків розрахунків з операцій з експорту, імпорту товарів клієнтами банку, які направлялись банком до Національного банку України та податкових органів;

- деталізовані виписки по рахунках клієнта банка ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), зокрема НОМЕР_4 , а також іншими рахунками вказаних клієнтів у вигляді електронної таблиці (MS Exсel) реєстру прибуткових та видаткових операцій по банківським рахунках, із зазначенням наступних відомостей: дати операції, номер рахунку, назва контрагента, код ЄДРПОУ/іпн контрагента, номер рахунку контрагента, МФО банка контрагента, суми операції, призначення платежу, особи, яка підписала платіжний документ (для видаткових операцій);

- документи, що містяться у банківських (юридичних) справах клієнта ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), та стосуються відкриття й обслуговування рахунків, у тому числі заяв про відкриття/закриття рахунків, анкет, реєстраційних документів підприємства, наказів про призначення службових осіб, договорів щодо відкриття і обслуговування рахунків та використання системи «Клієнт-Банк», документів, що підтверджують факт видачі та отримання ключів доступу до системи «Клієнт-Банк», всіх заяв та доручень від імені визначених клієнтів, а також карток зі зразками підписів службових осіб і відбитку печатки підприємства;

- договори (контрактів) на підставі яких клієнт ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) проводив експортні та імпортні фінансові валютні операції;

- інформацію (в електронному вигляді у форматі «xlsх» із обов`язковим зазначенням наступних граф: найменування клієнта, дата та номер договору (контракту), назва нерезидента, назва країни нерезидента, дата та реєстраційний номер НБУ, дата повернення кредиту (позики), процентна ставка, код валюти, сума отриманого кредиту (позики) протягом зазначеного періоду, сума повернутого кредиту (позики), сума сплачених відсотків за користування кредитом (позики) про укладені клієнтом банку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) з нерезидентами кредитні договори (договори позик) в національній та іноземній валютах;

- інформацію про зовнішньоекономічні договори клієнта ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), за якими припинені зобов`язання шляхом зарахуванням зустрічних однорідних вимог, у вигляді таблиці (в електронному вигляді у форматі «xlsх» із обов`язковим зазначенням наступних граф: експорт/імпорт, найменування клієнта резидента, номер договору (контракту), дата договору (контракту), назва нерезидента, назва країни нерезидента, загальна сума зустрічних вимог, код валюти);

- пакети документів, на підставі яких припинялись зобов`язання з розрахунків за операціями експорту та імпорту товарів шляхом зарахування зустрічних однорідних вимог клієнта ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 );

- інформацію (в електронному вигляді у форматі «xlsx» із обов`язковим зазначенням наступних граф: експорт/імпорт, найменування клієнта резидента, номер договору (контракту), дата договору (контракту), назва нерезидента, назва країни нерезидента, загальна сума зустрічних вимог, код валюти) щодо проведення ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) операцій з передплати за імпортними контрактами, за якими в подальшому згідно додаткових угод до контрактів змінювались умови поставки товару на імпорт без ввозу товару на митну територію України (у тому числі розрахунки з нерезидентами в національній валюті);

- документи (у тому числі опитувальники клієнтів, журнали контролю за експортними операціями (картки обліку здійснених операцій), контракти, додаткові угоди до контрактів, додатки до контрактів, специфікації, інвойси, акти, митні декларації, та інші документи, що застосовуються у міжнародній практиці, реєстри митних декларацій, листування з іншими банками, SWIFT-повідомлення, виписки за рахунками клієнтів), на підставі яких здійснювався валютний нагляд за поточними валютними торговельними операціями (розрахунки за експорт товару) клієнта банку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 );

- документи (у тому числі опитувальники клієнтів, журнали контролю за імпортними операціями (картки обліку здійснених операцій); додаткові документи (інформація), передбачені Положенням про порядок здійснення уповноваженими установами аналізу та перевірки документів (інформації) про валютні операції, контракти, додаткові угоди до контрактів, додатки до контрактів, специфікації, інвойси, акти, митні декларації, та інші документи, що застосовуються у міжнародній практиці, реєстри митних декларацій, листування з іншими банками, платіжні доручення, SWIFT-повідомлення, висновки про результати здійсненого аналізу) на підставі яких здійснювався валютний нагляд за поточними валютними торговельними операціями (розрахунки за імпорт товару) клієнта банку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 );

- документи, що підтверджують здійснення первинного аналізу документів (інформації) про валютні операції клієнта банку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), на які розповсюджуються вимоги Постанови Правління НБУ 02.01.2019 № 8 «Про затвердження Положення про порядок здійснення уповноваженими установами аналізу та перевірки документів (інформації) про валютні операції», до моменту проведення валютної операції з метою виявлення сумнівної валютної операції та установлення наявності індикатора, зазначеного в додатку до цього Положення, а також документи, отримані від суб`єкта валютної операції та складені банком, щодо результатів здійснення додаткового аналізу документів (інформації) про валютні операції та факту перевірки їх чинності, зокрема: договори, що були підставою для здійснення валютних операцій та здійснення розрахунків за зазначеними договорами; інформація/документи щодо структури власності, кінцевих бенефіціарних власників (контролерів) та змісту діяльності всіх сторін зазначених договорів; документи, що підтверджують стан розрахунків (виконання/невиконання суб`єктом валютної операції зобов`язань за договором); інформація/документи, що підтверджують джерела походження коштів, які використовуються для здійснення валютних операцій; інформація/документи, що підтверджують відповідність суті та розміру валютних операцій суб`єкта валютної операції його фінансовому стану та змісту діяльності, а також змісту діяльності контрагентів.

Строк дії ухвали не може перевищувати два місяці з дня її постановлення.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1

Ухвала виготовлена в двох примірниках: примірник № 1 - у матеріалах судового провадження; примірник № 2 та завірену копію ухвали надати слідчому у кримінальному провадженні.

Слідчий суддя ОСОБА_1