Придніпровський районний суд м.Черкаси
Справа № 7 11/4238/20
Провадження № 1-кс/711/1451/20
У Х В А Л А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

18.06.2020 м. Черкаси

Слідчий суддя Придніпровського районного суду м. Черкаси ОСОБА_1 ,

при секретарі судових засідань ОСОБА_2 ,

розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі судових засідань Придніпровського районного суду м. Черкаси клопотання старшого слідчого в ОВС СУ Головного управління національної поліції України в Черкаській області ОСОБА_3 , погодженого начальником відділу прокуратури Черкаської області ОСОБА_4 , що внесене у кримінальному провадженні № 0000225, відомості про яке внесено до Єдиного реєстру досудових розслідувань 02.10.2018, за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 3 ст. 191, ч. 2 ст. 240 КК України, про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, -

В С Т А Н О В И В :

Старший слідчий в ОВС СУ Головного управління національної поліції України в Черкаській області ОСОБА_3 звернувся до слідчого судді Придніпровського районного суду м. Черкаси з клопотанням, за погодженням начальника відділу прокуратури Черкаської області ОСОБА_4 , що внесене у кримінальному провадженні № 0000225, відомості про яке внесено до Єдиного реєстру досудових розслідувань 02.10.2018, за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 3 ст. 191, ч. 2 ст. 240 КК України, про надання дозволу на тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

У обґрунтування клопотання зазначено, що до СУ ГУ НП в Черкаській області надійшли матеріали УСБУ в Черкаській області про те, що службові особи ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) у період 2017 року, шляхом зловживання службовим становищем, незаконно заволоділи корисними копалинами загальнодержавного значення - гранітом на території Христинівського району Черкаської області, чим спричинили збитки державі.
Крім того, у ході проведення оперативно-розшукових заходів працівниками УСБУ в Черкаській області отримана інформація щодо фактів незаконного видобутку корисних копалин, шляхом зловживання службовими особами ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ). Так, зазначеним товариством відповідно до спеціального дозволу на користування надрами від 23.10.2017 № 4443 здійснюється промислова розробка Талалаївського родовища гранітів. Офіційно підприємство декларує видобуток гранітів на вказаному родовищі в обсягах 59,47 тисяч кубічних метрів на рік. У подальшому, вказані корисні копалини використовувалися підприємством для виробництва власної продукції щебеню та реалізації його на користь третіх осіб.
Наказом Держгеонадр України від 19.04.2017 № 172 дію спеціального дозволу на користування надрами № 4443 від 23.10.2007 ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » зупинено з 01.07.2017 на підставі підпункту 1 пункту 22 Порядку надання спеціальних дозволів на користування надрами, затвердженого Постановою КМУ від 30.05.2011 №615, через необхідність проведення державної експертизи та оцінки запасів родовищ корисних копалин (постанова КМУ від 22.12.1994 № 865). Поновлення дії спеціального дозволу відбулось тільки з 28.08.2017 (наказ Держгеонадр України № 382).
Разом з тим, за результатами аналізу витягів з Державного реєстру податкових накладних щодо діяльності ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (додаються) встановлено, що на період відсутності у товариства спеціального дозволу на користування надрами підприємство своєї діяльності із видобутку гранітів не припиняло.
Також встановлено, що підготовку до вибухових робіт та підрив граніту у липні 2017 року на території Талалаївського родовища гранітів за замовленням ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) здійснювало ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ). Вказані роботи здійснювалися у період зупинення дії спеціальних дозволів на користування надрами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » № 4443 від 23.10.2007. На теперішній час, у ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » витребувано копії документів, що документально підтверджують виконання вказаних робіт: Договір № 32.16-БВР Проведення буро-вибухових робіт від 31.05.2016, укладений між ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », Акт виконання робіт (надання послуг) № 71 від 26.07.2017 між ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».
Однак, на теперішній час у органу досудового розслідування відсутні документи, що б підтверджували факт оплати буро-вибухових робіт, відповідно до договору від 31.05.2016, укладеного між ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ». Відповідно до реквізитів, зазначених у договорі на проведення буро-вибухових робіт від 31.05.2016, оплата ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » повинна була здійснюватися з банківського рахунку № НОМЕР_3 , відкритого у Філії Черкаське обласне управління публічного акціонерного товариства " ІНФОРМАЦІЯ_3 " (код МФО НОМЕР_4 , адреса: АДРЕСА_1 ).

У клопотанні також зазначено, що на теперішній час з метою підтвердження чи спростування факту оплати вибухових робіт, а також встановлення службових осіб ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », які фактично здійснювали оплату ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за виконані буро-вибухові роботи, виникла необхідність в отриманні інформації про рух коштів по банківському рахунку № НОМЕР_3 , відкритому ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) у Філії Черкаське обласне управління публічного акціонерного товариства " ІНФОРМАЦІЯ_3 " (код МФО НОМЕР_4 , адреса: АДРЕСА_1 ). Крім того, з метою встановлення переліку осіб, що мають можливість розпоряджатися коштами на вказаних рахунках, необхідно отримати копії документів по юридичному оформленню (відкриттю, закриттю) рахунків, а саме: заяв, договорів, всіх заяв та доручень від імені клієнта, а також карток зі зразками підписів і відтиску печатки підприємства, документів, що стали підставою для видачі пластикових платіжних карток клієнта (заява-анкета на видачу платіжної банківської картки, документів ідентифікації особи-користувача платіжної банківської картки), всіх платіжних документів та чеків вказаного підприємства; анкетних даних осіб, які отримували готівку та чекові книжки. Зважаючи на те, що органу досудового розслідування на теперішній час не відома дата проведення оплати за проведенні роботи, а умови договору передбачають попередню оплату у розмірі 50% перед початком буріння, необхідно дослідити інформацію про рух коштів за період з 01.06.2017 по 31.12.2017. Вказані документи знаходяться у володінні Філії Черкаське обласне управління публічного акціонерного товариства " ІНФОРМАЦІЯ_3 " (код МФО НОМЕР_4 , адреса: АДРЕСА_1 ).
До того ж, з метою отримання вказаних документів органом досудового розслідування отримувався дозвіл у слідчого судді на тимчасовий доступ до речей і документів (ухвала від 09.04.2020 № 711/2500/20), однак отримати зазначені документи не представилось можливим у зв`язку з тим, що службові особи АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » їх не підготували та не видали, посилаючись на карантинні обмеження, визначені Постановою КМУ від 16.03.2020 № 215.
Враховуючи вищевикладене, а також з метою забезпечення, таким чином, виконання завдань кримінального провадження щодо швидкого, повного та неупередженого розслідування, слідчий органу досудового розслідування просить надати дозвіл на тимчасовий доступ до зазначених у клопотанні документів. Крім того, розгляд клопотання, відповідно до ч. 2 ст. 163 КПК України, слідчий просить проводити без повідомлення представників Філії Черкаське обласне управління публічного акціонерного товариства " ІНФОРМАЦІЯ_3 ", у володінні якої знаходяться вказані у клопотанні документи, у зв`язку із загрозою зміни чи знищення таких речей і документів.

У судове засідання слідчий та прокурор не з`явилися. 18.06.2020 слідчий ОСОБА_3 подав до суду заяву, в якій просить провести розгляд справи за його відсутності, без фіксації судового розгляду технічними засобами. Крім того, просить задовольнити дане клопотання на підставі обґрунтування, наведеного у ньому та з урахуванням доказів, доданих до клопотання.

На підставі ч. 2 ст. 163 КПК України, з метою недопущення зміни або знищення речей та документів, що містять інформацію, доступ до якої є предметом клопотання слідчого, судове засідання проводиться без виклику особи, у володінні якої знаходиться така інформація, враховуючи заявлене слідчим відповідне клопотання.
Враховуючи думку слідчого, перевіривши надані матеріали клопотання, включаючи витяг з Єдиного реєстру досудових розслідувань № 0000225 від 02.10.2018 щодо кримінального провадження, у рамках якого було подане клопотання та дослідивши докази по даних матеріалах, враховуючи те, що для досягнення повноти, всебічності та неупередженості розслідування вищезазначеного факту і неможливості отримання необхідних відомостей в інший спосіб, а також те, що з матеріалів кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказана у клопотанні інформація має суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, слідчий суддя вважає, що клопотання підлягає до задоволення з наступних підстав:

згідно з ч. 1 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою у володінні, якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити з їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до електронних інформаційних систем або їх частин, мобільних терміналів систем зв`язку здійснюється шляхом зняття копії інформації, що міститься в таких електронних інформаційних системах або їх частинах, мобільних терміналах систем зв`язку, без їх вилучення.
Відповідно до ч. 2 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Пунктом п`ятим частини 1 статті 162 КПК України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належать відомості, які можуть становити банківську таємницю.

За приписами ст. 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність» - інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку, є банківською таємницею.

Банківською таємницею, зокрема є:

1) відомості про банківські рахунки клієнтів, у тому числі кореспондентські рахунки банків у Національному банку України;

2) операції, які були проведені на користь чи за дорученням клієнта, здійснені ним угоди;

3) фінансово-економічний стан клієнтів;

4) системи охорони банку та клієнтів;

5) інформація про організаційно-правову структуру юридичної особи - клієнта, її керівників, напрями діяльності;

6) відомості стосовно комерційної діяльності клієнтів чи комерційної таємниці, будь-якого проекту, винаходів, зразків продукції та інша комерційна інформація;

7) інформація щодо звітності по окремому банку, за винятком тієї, що підлягає опублікуванню;

8) коди, що використовуються банками для захисту інформації;

9) інформація про фізичну особу, яка має намір укласти договір про споживчий кредит, отримана під час оцінки її кредитоспроможності.

Інформація про банки чи клієнтів, що збирається під час проведення банківського та валютного нагляду, становить банківську таємницю.

Крім того, відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Згідно з ч. 7 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей, документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей та документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

За положеннями п.п. 4.1 п. 4 Правил зберігання, захисту, використання та розкриття банківської таємниці, затверджених постановою НБУ 14.07.2006 № 267 вилучення (виїмка) речей і документів, які містять інформацію, що становить банківську таємницю, проводиться на підставі ухвали слідчого судді, суду про тимчасовий доступ до речей і документів та в порядку і з дотриманням вимог глави 15 розділу II Кримінального процесуального кодексу України.

Відповідно до ст. 132 КПК України, - застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, прокурор не доведе, що: 1) існує обґрунтована підозра щодо вчинення кримінального правопорушення такого ступеня тяжкості, що може бути підставою для застосування заходів забезпечення кримінального провадження; 2) потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора; 3) може бути виконане завдання, для виконання якого слідчий, прокурор звертається із клопотанням.

Аналіз доданих до клопотання слідчого документів свідчить, що є достатньо даних, які свідчать про те, що було вчинене кримінальне правопорушення, яке за обставинами його вчинення відноситься до категорії тяжких злочинів проти власності та злочинів середньої тяжкості проти довкілля.

Таким чином, як на думку слідчого судді, органом досудового розслідування доведено, що є достатньо відомостей, які підтверджують той факт, що речі і документи, до яких слідчий просить надати тимчасовий доступ, можуть бути використані в якості доказів та мають суттєве значення для встановлення обставин події кримінального правопорушення, оскільки можуть підтвердити або спростувати такі обставини та на підставі цих відомостей можливо встановлення осіб, причетних до його вчинення.

Крім того, слід зазначити, що враховуючи характер та зміст інформації, що міститься у документах, дозвіл на тимчасовий доступ до яких слід надати органу досудового розслідування, слідчий суддя вважає, що іншим способом довести певні обставини кримінального провадження № 0000225 від 02.10.2018, неможливо, враховуючи потребу таких документів для їх дослідження.

Отже, з огляду на потреби досудового розслідування у кримінальному провадженні № 0000225 від 02.10.2018, слідчий суддя вважає, що заходи щодо обмеження права на таємницю охоронюваної законом інформації, у частині тимчасового доступу до інформації, котра становить банківську таємницю, з можливістю подальшого її вилучення, що знаходяться у володінні Філії Черкаське обласне управління публічного акціонерного товариства " ІНФОРМАЦІЯ_3 " (код МФО НОМЕР_4 , адреса: АДРЕСА_1 ), є виправданими, а тому клопотання підлягає до задоволення.

На підставі викладеного та, керуючись ст.ст. 3, 40, 107, 131, 132, 159-168, 372 КПК України слідчий суддя, -

У Х В А Л И В:

Клопотання старшого слідчого в ОВС СУ Головного управління національної поліції України в Черкаській області ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, - задовольнити.

Надати дозвіл старшому слідчому в ОВС СУ ГУ Національної поліції в Черкаській області ОСОБА_3 на тимчасовий доступ до документів, що знаходяться у володінні Філії Черкаське обласне управління публічного акціонерного товариства " ІНФОРМАЦІЯ_3 " (код МФО НОМЕР_4 , адреса: АДРЕСА_1 ), та зобов`язати службових осіб банку виготовити і видати завірені копії наступних документів у паперовому або електронному вигляді:

- роздруківку руху коштів із зазначенням дат, сум та призначень платежів, контрагентів (їх найменувань, ідентифікаційних кодів, найменувань і МФО банків, номерів рахунків контрагентів), класифікації за дебетом та кредитом рахунків, ініціаторів платежів та одержувачів коштів, сальдо на початок та кінець кожного банківського дня по банківському рахунку ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) № НОМЕР_3 за період з 01.06.2017 по 31.12.2017.

- документів по юридичному оформленню рахунків (відкриттю, закриттю), а саме: заяв, договорів, всіх заяв та доручень від імені клієнта, а також карток зі зразками підписів і відтиску печатки підприємства, документів, що стали підставою для видачі пластикових платіжних карток клієнта (заява-анкета на видачу платіжної банківської картки, документів ідентифікації особи-користувача платіжної банківської картки), анкетних даних осіб, які отримували готівку, по банківському рахунку № НОМЕР_3 .

Копію ухвали надати слідчому, у провадженні якого знаходиться справа для виконання та вручення її відповідальній особі, на яку покладено обов`язок по її виконанню, роз`яснивши їй, що в разі невиконання ухвали слідчого судді про тимчасовий доступ до речей і документів будуть застосовані положення ст. 166 КПК України.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Строк дії ухвали до 18.07.2020 включно.

Ухвала оскарженню не підлягає. Заперечення проти неї можуть бути подані під час підготовчого провадження у суді.

Слідчий суддя: ОСОБА_1