провадження №: 1-кс/752/6318/19
У Х В А Л А
про тимчасовий доступ до речей і документів
27.06.2019 року слідчий суддя Голосіївського районного суду міста Києва ОСОБА_1 , за участю секретаря ОСОБА_2 , розглянувши у відкритому судовому засіданні в приміщенні суду в м. Києві клопотання прокурора Київської місцевої прокуратури №1 ОСОБА_3 , у кримінальному провадженні №0000222, відомості щодо якого 01.10.2018 внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 190 КК України, про тимчасовий доступ до речей і документів,

ВСТАНОВИВ:
В провадження слідчого судді надійшло клопотання прокурора Київської місцевої прокуратури №1 ОСОБА_3 , в якому він просить надати тимчасовий доступ до речей і документів, шляхом їх вилучення, які містять банківську таємницю щодо відкриття, функціонування, руху коштів по банківських рахунках відкритих в АТ ІНФОРМАЦІЯ_1 (МФО НОМЕР_1 ) клієнтом ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », ідентифікаційний код: НОМЕР_2 за наступними номерами:

№ НОМЕР_3 (980 УКРАЇНСЬКА ГРИВНЯ);

№ НОМЕР_4 (980 УКРАЇНСЬКА ГРИВНЯ);

№ НОМЕР_4 (840 ДОЛАР США);

№ НОМЕР_4 (978 ЄВРО).

за період з моменту відкриття рахунку по час проведення даного тимчасового доступу, а саме:

-копій документів, оригінали яких знаходяться на електронних (магнітних) носіях, та які відображують надходження та списання за період з моменту відкриття по теперішній час включно, грошових коштів по рахункам, із зазначенням вхідного та вихідного залишків коштів, прибуткової та видаткової частини, призначення платежів, дати та часу (години, хвилини та секунди) надходження коштів на рахунок та перерахування з нього, документів, на підставі яких проведені операції, повних назв контрагентів, які перерахували та яким перераховані кошти, їхні коди ЄДРПОУ, МФО й номерів рахунків контрагентів, з якими проведені операції на магнітному (електронному) носії;

-копій справи з юридичного оформлення рахунків, в тому числі, анкет, реєстраційних документів підприємства, наказів про призначення службових осіб, договорів щодо відкриття і обслуговування рахунків та використання системи «Клієнт банк», а також технічної документації щодо проведення працівниками банку інсталяції на комп`ютер підприємства вказаної системи, документів з даними про місце проведення вказаної інсталяції та документів, які підтверджують факт видачі та отримання ключів доступу до системи «Клієнт банк», всіх заяв та доручень від імені службових осіб підприємства, а також карток зі зразками підписів службових осіб і відбитку печатки підприємства;

-виписок з номерами телефонів, комп`ютерів, засобів зв`язку (протоколи з`єднань), з яких проходило з`єднання системи «Клієнт банк» між комп`ютером банку і комп`ютером вказаного підприємства, з зазначенням IP адреси, часу і дати проведення вказаних з`єднань на паперовому та магнітному (електронному) носіях;

-копій заяв на отримання чекових книжок, всіх платіжних документів (платіжних доручень, заявок на видачу готівки, грошових чеків, квитанцій, меморіальних ордерів та інших) по рахунках підприємства;

-копій договорів доміціляції векселів, копій векселів з відміткою про їх погашення;

-копій документів, які містять інформацію щодо проведення моніторингу по операціям, що йому підлягають з доданням підтверджуючих документів, які були отримані від клієнта в ході проведення;

-копій документів, складених на виконання умов договору про відкриття рахунку у цінних паперах: про зарахування, списання, переказ цінних паперів, актів-рахунків прийому-здачі депозитарних послуг, письмових розпоряджень Депонента про перерахування на його поточний рахунок доходів в грошових коштах отриманих по цінних паперах, письмових запитів Депонента на отримання виписок про стан рахунків в цінних паперах на окрему дату чи за конкретний період, а також інших виписок та (або) інформаційних довідок , звітів, що стосуються договірних відносин з приводу надання послуг Зберігача цінних паперів, письмових розпоряджень Депонента про проведення операцій за рахунком у цінних паперах та документів, які є підставою для здійснення депозитарних операцій;

-копій документів з даними про осіб, які отримували виписки, інформаційні довідки та (або) звіти по рахунку в цінних паперах підприємства та про дати їх отримання;

-копій витягів із внутрішніх нормативно-правових документів Зберігача, які регламентують відносини Депонента і Зберігача щодо порядку виконання умов договірних відносин які стосуються цінних паперів, з якими ознайомлений Депонент, а також копій витягів із змінами до внутрішніх нормативно-правових документів Зберігача, які направлялися Зберігачеві після укладення;

-копій всіх наданих Депонентом на вимогу Зберігача документів та відомостей, пов`язаних з виконанням Зберігачем функцій первинного фінансового моніторингу;

-копій документів, оригінали яких знаходяться на електронних (магнітних) носіях, та які відображують рух цінних паперів по рахунку в цінних паперах, що належить вищевказаним СГД, із зазначенням дати та часу операцій, повних назв контрагентів, які продавали та придбавали цінні папери, їхні коди ЄДРПОУ, МФО й номери рахунків, назв та видів цінних паперів, їх емітентів та номінальну вартість, вартість даних цінних паперів по операціях їх купівлі-продажу та всієї наявної інформації про дані операції з цінними паперами на паперовому та магнітному (електронному) носіях;

-копій документів, які підтверджують факт придбання та продажу вказаним підприємством цінних паперів (договорів, актів прийому-передачі, звітів та інше), в повному обсязі.

Прокурор обґрунтовує клопотання тим, що Київською місцевою прокуратурою №1 здійснюється процесуальне керівництво досудовим розслідуванням у кримінальному провадженні № 0000222 від 01.10.2018 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 190 КК України.

Досудовим розслідуванням встановлено, що власники Інтернет-ресурсів ІНФОРМАЦІЯ_3 ІНФОРМАЦІЯ_4 ІНФОРМАЦІЯ_5 ІНФОРМАЦІЯ_6 ІНФОРМАЦІЯ_7 ІНФОРМАЦІЯ_8 ІНФОРМАЦІЯ_9 використовують вказані сайти для незаконного заволодіння грошовими коштами громадян України, шляхом введення їх в оману.

Так за допомогою вказаних Інтернет - ресурсів громадянам України пропонуються послуги онлайн - кредитування від юридичних осіб, які позиціонує себе як фінансові компанії, а саме: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 », ідентифікаційний код: НОМЕР_5 , юридична адреса: АДРЕСА_1 , фактична адреса: АДРЕСА_2 та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 », ідентифікаційний код: НОМЕР_6 , юридична адреса: АДРЕСА_3 , фактична адреса: АДРЕСА_2 .

Кінцевим бенефіциарним власником ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » являється компанія з обмеженою відповідальністю « ІНФОРМАЦІЯ_12 », юридична адреса: АДРЕСА_4 ).

Згідно інформації НацКомФінПослуг вказані юридичні особи не зареєстрована у Державному реєстрі фінансових установ, ліцензій Нацкомфінпослуг на надання коштів у позику, в тому числі і на умовах фінансового кредиту не отримували.

Прокурор зазначав, що механізм незаконної діяльності полягає в наступному: потенційному потерпілому, який залишив електронну заявку на Інтернет-ресурсах ІНФОРМАЦІЯ_6 ІНФОРМАЦІЯ_13 ІНФОРМАЦІЯ_8 ІНФОРМАЦІЯ_7 ІНФОРМАЦІЯ_4 та ІНФОРМАЦІЯ_5 (в офісних приміщеннях проведено обшуки) які належать учасникам протиправної діяльності, пропонується пройти оцінку фінансово-кредитного навантаження (кредитоспроможності) в т.зв. Першому рейтинговому агентстві ( ІНФОРМАЦІЯ_14 , мобільний номер телефону НОМЕР_7 , вартість послуги 395 грн.) або Центрі кредитної звітності (http://cko.com.ua, вартість послуги залежить від форми звіту: «Отчет для частого кредита» 397 грн., «Отчет для микрозайма» 497 грн., «Отчет для банковского кредита» 597 грн.).

Надалі, персональні дані потенційного потерпілого, без його відома передаються до представників Інтернет - ресурсу ІНФОРМАЦІЯ_4 які належать ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 », директор ОСОБА_4 , ІНФОРМАЦІЯ_15 , уродженець м. Дніпропетровськ, зареєстрований за адресою: АДРЕСА_5 , фактично мешкає за адресою: АДРЕСА_6 та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 », директор ОСОБА_5 , ІНФОРМАЦІЯ_16 , уродженець м. Дніпропетровськ, зареєстрований за адресою: АДРЕСА_7 , фактично мешкає за адресою: АДРЕСА_8 ).

Пізніше, вказані організації під виглядом представників фінансової установи повідомляють, що для отримання кредиту необхідно сплатити обов`язковий страховий внесок у розмірі 15% від суми кредиту (зазначені кошти зі слів представників фінансової установи «зберігаються» на депозитному рахунку та використовуються, як застава у випадку проблем з платоспроможністю), після чого до позичальника надходить смс - повідомлення із зазначенням статусу договору, його номеру та телефону інформаційної лінії. Після сплати цих внесків до позичальника знов телефонує т.зв. представник фінансової установи та повідомляє, що гроші знаходяться на транзитному рахунку та для їх зарахування на рахунок позичальника необхідно сплатити комісію у розмірі 5% від суми, а вразі несплати кошти повернуться назад до фінансової установи. У подальшому представник фінансової установи телефонує постійно та під різними приводами (оплата якихось комісій, авансових платежів для підтвердження платоспроможності тощо) намагається схилити позичальника до перерахування додаткових грошових коштів, наголошуючи, що у разі несплати грошові кошти, які позичальник сплатив раніше, не повернуться. Вказані шахрайські дії продовжуються поки позичальник не відмовиться від кредиту. Крім того за весь період існування інтернет ресурсів ІНФОРМАЦІЯ_6 ІНФОРМАЦІЯ_13 ІНФОРМАЦІЯ_8 ІНФОРМАЦІЯ_7 ІНФОРМАЦІЯ_4 та ІНФОРМАЦІЯ_5 жодного кредиту не видано.

Далі, отримані у протиправний спосіб кошти легалізуються шляхом їх перерахування (виведення) на рахунки відкриті у банківських установах зареєстрованих в офшорних зонах (у т.ч. учасників істотної участі вказаних комерційних підприємств) під виглядом поворотної (безповоротної) фінансової допомоги або виконання удаваних договорів.

Прокурор зазначав, щ згідно отриманої інформації установлено, що до незаконної діяльності можуть бути причетні посадові особи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », ідентифікаційний код: НОМЕР_2 , які використовують банківські рахунки в АТ ІНФОРМАЦІЯ_1 (МФО НОМЕР_1 ) за наступними номерами: № НОМЕР_3 (980 УКРАЇНСЬКА ГРИВНЯ); № НОМЕР_4 (980 УКРАЇНСЬКА ГРИВНЯ); № НОМЕР_4 (840 ДОЛАР США); № НОМЕР_4 (978 ЄВРО).

Прокурор переконаний, що відомості, які містяться в документах юридичних справ, прибуткових касових ордерах та копіях документів, оригінали яких знаходяться на електронних (магнітних) носіях, та які відображують надходження та списання за період з моменту відкриття по теперішній час включно, рух грошових коштів по рахункам вищевказаних підприємств, відкритих у зазначеній банківській установі, можуть являтися доказами у кримінальному провадженні та інформація, яка на них міститься свідчить про фактичне надходження та списання коштів, перерахованих суб`єктами господарської діяльності.

Прокурор зазначав, що із матеріалів кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказані речі і документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у досудовому розслідуванні, в зв`язку з чим, у органу досудового розслідування постала необхідність в отриманні тимчасового доступу до документів, які містять банківську таємницю стосовно ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », ідентифікаційний код: НОМЕР_2 , що знаходяться в банківській установі АТ ІНФОРМАЦІЯ_1 (МФО НОМЕР_1 ), шляхом їх вилучення.

Також прокурор просив розглянути клопотання без виклику особи, у якої необхідно отримати інформацію та в порядку ч. 7 ст. 163 КПК України надати розпорядження про надання можливості вилучення документів.

В судове засідання прокурор не з`явився, подав заяву про розгляд клопотання без його участі, клопотання підтримав та просив його задовільнити.

Слідчий суддя визнав за можливе провести розгляд даного клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходяться документи, оскільки прокурором доведено наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів.

Відповідно до ч. 5 ст. 27 КПК України під час судового розгляду та у випадках, передбачених цим Кодексом, під час досудового розслідування забезпечується повне фіксування судового засідання та процесуальних дій за допомогою звуко- та відеозаписувальних технічних засобів. Офіційним записом судового засідання є лише технічний запис, здійснений судом у порядку, передбаченому цим Кодексом.

Згідно ч. 4 ст. 107 КПК України фіксування за допомогою технічних засобів кримінального провадження під час розгляду питань слідчим суддею, крім вирішення питання про проведення негласних слідчих (розшукових) дій, та в суді під час судового провадження є обов`язковим. У разі неприбуття в судове засідання всіх осіб, які беруть участь у судовому провадженні, чи в разі, якщо відповідно до положень цього Кодексу судове провадження здійснюється судом за відсутності осіб, фіксування за допомогою технічних засобів кримінального провадження в суді не здійснюється.

Положеннями ч. 1 ст. 107 КПК України визначено, що рішення про фіксацію процесуальної дії за допомогою технічних засобів під час досудового розслідування приймає особа, яка проводить відповідну процесуальну дію.

Таким чином, слідчий суддя визнав за можливо розглянути клопотання за відсутності прокурора та без фіксування судового засідання за допомогою звуко- та відеозаписувальних технічних засобів.

Слідчий суддя, дослідивши клопотання та документи, якими воно обґрунтовується, вважає необхідним задовольнити клопотання частково, виходячи з наступного.

Відповідно до ч. 1 ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження. Пунктом 5 частини 2 статті 131 КПК України передбачені такі види заходів забезпечення кримінального провадження зокрема тимчасовий доступ до речей і документів.

Положеннями ч. 1 ст. 159 КПК України визначено, що тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи, зокрема, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні та не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Положеннями ч. 6 ст. 163 КПК України визначено, що слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Крім того, слід зазначити, що відповідно до ч. 7 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Слідчий суддя, аналізуючи вище викладене, беручи до уваги, що документи дозвіл на тимчасовий доступ до яких просить надати прокурор мають суттєве значення для встановлення обставин у кримінальному провадженні, прийшов до висновку про наявність достатніх підстав для можливості надання дозволу на тимчасовий доступ до оригіналів вищезазначених документів, з можливістю вилучення їх копій без вилучення оригіналів документів, оскільки матеріалами клопотання обґрунтовано доведено, що іншими способами неможливо довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів.

Враховуючи вищевикладене, клопотання підлягає задоволенню частково.

Керуючись ст.ст. 163, 164, 372 КПК України, -

ПОСТАНОВИВ:
Клопотання прокурора Київської місцевої прокуратури №1 ОСОБА_3 , про тимчасовий доступ до речей і документів - задовольнити частково.

Надати прокурору Київської місцевої прокуратури № 1 ОСОБА_3 , слідчим групи слідчих СВ Голосіївського УП ГУНП в м. Києві, які здійснюють розслідування кримінального провадження №0000222, відомості щодо якого 01.10.2018 внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 190 КК України та прокурорам групи прокурорів, які здійснюють процесуальне керівництво у даному кримінальному провадженні, тимчасовий доступ до речей і документів, з можливістю ознайомитися з ними та зробити з них копії, без вилучення оригіналів документів, які містять банківську таємницю щодо відкриття, функціонування, руху коштів по банківських рахунках відкритих в АТ ІНФОРМАЦІЯ_1 (МФО НОМЕР_1 ) клієнтом ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », ідентифікаційний код: НОМЕР_2 за наступними номерами:

№ НОМЕР_3 (980 УКРАЇНСЬКА ГРИВНЯ);

№ НОМЕР_4 (980 УКРАЇНСЬКА ГРИВНЯ);

№ НОМЕР_4 (840 ДОЛАР США);

№ НОМЕР_4 (978 ЄВРО).

за період з моменту відкриття рахунку по дату постановлення ухвали, а саме:

-копій документів, оригінали яких знаходяться на електронних (магнітних) носіях, та які відображують надходження та списання за період з моменту відкриття по теперішній час включно, грошових коштів по рахункам, із зазначенням вхідного та вихідного залишків коштів, прибуткової та видаткової частини, призначення платежів, дати та часу (години, хвилини та секунди) надходження коштів на рахунок та перерахування з нього, документів, на підставі яких проведені операції, повних назв контрагентів, які перерахували та яким перераховані кошти, їхні коди ЄДРПОУ, МФО й номерів рахунків контрагентів, з якими проведені операції на магнітному (електронному) носії;

-копій справи з юридичного оформлення рахунків, в тому числі, анкет, реєстраційних документів підприємства, наказів про призначення службових осіб, договорів щодо відкриття і обслуговування рахунків та використання системи «Клієнт банк», а також технічної документації щодо проведення працівниками банку інсталяції на комп`ютер підприємства вказаної системи, документів з даними про місце проведення вказаної інсталяції та документів, які підтверджують факт видачі та отримання ключів доступу до системи «Клієнт банк», всіх заяв та доручень від імені службових осіб підприємства, а також карток зі зразками підписів службових осіб і відбитку печатки підприємства;

-виписок з номерами телефонів, комп`ютерів, засобів зв`язку (протоколи з`єднань), з яких проходило з`єднання системи «Клієнт банк» між комп`ютером банку і комп`ютером вказаного підприємства, з зазначенням IP адреси, часу і дати проведення вказаних з`єднань на паперовому та магнітному (електронному) носіях;

-копій заяв на отримання чекових книжок, всіх платіжних документів (платіжних доручень, заявок на видачу готівки, грошових чеків, квитанцій, меморіальних ордерів та інших) по рахунках підприємства;

-копій договорів доміціляції векселів, копій векселів з відміткою про їх погашення;

-копій документів, які містять інформацію щодо проведення моніторингу по операціям, що йому підлягають з доданням підтверджуючих документів, які були отримані від клієнта в ході проведення;

-копій документів, складених на виконання умов договору про відкриття рахунку у цінних паперах: про зарахування, списання, переказ цінних паперів, актів-рахунків прийому-здачі депозитарних послуг, письмових розпоряджень Депонента про перерахування на його поточний рахунок доходів в грошових коштах отриманих по цінних паперах, письмових запитів Депонента на отримання виписок про стан рахунків в цінних паперах на окрему дату чи за конкретний період, а також інших виписок та (або) інформаційних довідок , звітів, що стосуються договірних відносин з приводу надання послуг Зберігача цінних паперів, письмових розпоряджень Депонента про проведення операцій за рахунком у цінних паперах та документів, які є підставою для здійснення депозитарних операцій;

-копій документів з даними про осіб, які отримували виписки, інформаційні довідки та (або) звіти по рахунку в цінних паперах підприємства та про дати їх отримання;

-копій витягів із внутрішніх нормативно-правових документів Зберігача, які регламентують відносини Депонента і Зберігача щодо порядку виконання умов договірних відносин які стосуються цінних паперів, з якими ознайомлений Депонент, а також копій витягів із змінами до внутрішніх нормативно-правових документів Зберігача, які направлялися Зберігачеві після укладення;

-копій всіх наданих Депонентом на вимогу Зберігача документів та відомостей, пов`язаних з виконанням Зберігачем функцій первинного фінансового моніторингу;

-копій документів, оригінали яких знаходяться на електронних (магнітних) носіях, та які відображують рух цінних паперів по рахунку в цінних паперах, що належить вищевказаним СГД, із зазначенням дати та часу операцій, повних назв контрагентів, які продавали та придбавали цінні папери, їхні коди ЄДРПОУ, МФО й номери рахунків, назв та видів цінних паперів, їх емітентів та номінальну вартість, вартість даних цінних паперів по операціях їх купівлі-продажу та всієї наявної інформації про дані операції з цінними паперами на паперовому та магнітному (електронному) носіях;

-копій документів, які підтверджують факт придбання та продажу вказаним підприємством цінних паперів (договорів, актів прийому-передачі, звітів та інше), в повному обсязі.

Визначити строк дії ухвали тривалістю один місяць, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

Посадовим та службовим особам АТ ІНФОРМАЦІЯ_1 надати (забезпечити) тимчасовий доступ до речей і документів, зазначеним в ухвалі особам та надати їм можливість зробити копії.

Ухвала набирає законної сили з моменту її проголошення. Вона є обов`язковою для осіб, які беруть участь у кримінальному провадженні, а також для всіх фізичних та юридичних осіб, органів державної влади та місцевого самоврядування, їх службових осіб, і підлягає виконанню на всій території України.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів, слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає, заперечення проти неї може бути подане під час підготовчого провадження в суді.

Слідчий суддя ОСОБА_1