печерський районний суд міста києва
Примірник № ___
УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

31 липня 2019 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , розглянувши у судовому засіданні клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, -

ВСТАНОВИВ:

31.07.2019 слідчий другого слідчого відділу Першого управління організації досудових розслідувань центрального апарату Державного бюро розслідувань ОСОБА_3 , за погодженням із прокурором, звернувся до суду з наведеним вище клопотанням.

В судове засідання слідчий/прокурор не з`явилися, про місце і час розгляду клопотання повідомлені належним чином. Слідчий подав до суду клопотання про розгляд вказаного провадження у відсутність сторони обвинувачення, клопотання підтримав та просив його задовольнити.

Згідно норми ч. 4 ст. 107 КПК України фіксація за допомогою технічних засобів під час розгляду клопотання слідчим суддею не здійснювалась.

У відповідності до положень ст. 26 КПК України, сторони кримінального провадження є вільними у використанні своїх прав у межах та спосіб, передбачених цим Кодексом.

За таких обставин, приймаючи до уваги те, що слідчий суддя, зберігаючи об`єктивність та неупередженість, у порядку, передбаченому кримінальним процесуальним законодавством України, створив необхідні умови для реалізації особою, яка подала клопотання, її процесуальних прав на участь у розгляді цієї справи в суді, ураховуючи, що підстав для визнання явки сторони обвинувачення обов`язковою не має, вважаю за можливе розглянути клопотання у її відсутність.

Вивчивши клопотання, дослідивши його матеріали, слідчий суддя за своїм внутрішнім переконанням, яке ґрунтується на всебічному, повному й неупередженому дослідженні всіх обставин кримінального провадження, керуючись законом, оцінивши кожний доказ з точки зору належності, допустимості, достовірності, а сукупність зібраних доказів - з точки зору достатності та взаємозв`язку для прийняття відповідного процесуального рішення, приходить до наступного висновку.

З наданих в обґрунтування клопотання матеріалів вбачається, що в провадженні Першого управління організації досудових розслідувань центрального апарату Державного бюро розслідувань перебувають матеріали досудового розслідування, внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №0000464 від 09.04.2019 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч.2 ст.205, ч.2 ст.222-1 КК України.

Досудовим розслідуванням встановлено, що особи, уповноважені на виконання функцій держави, органів місцевого самоврядування, у період 2016-2019 років за попередньою змовою із службовими особами учасників фондового ринку, серед яких встановлені торговці цінними паперами ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_1 ), ТОВ ФК « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_3 ), ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_4 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_5 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_6 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_7 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_8 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_9 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_10 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_11 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_12 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_13 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_14 ), їх клієнти, в т.ч. ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_15 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_16 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_16 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_17 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_18 ), за сприяння посадових осіб АТ « ІНФОРМАЦІЯ_19 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_19 ) та АТ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » (ЄДРПОУ НОМЕР_20 ), вчинили дії, що мають ознаки маніпулювання на фондовій біржі, встановлені відповідно до закону щодо державного регулювання ринку цінних паперів, а саме операції щодо облігацій внутрішньої державної позики, що призвело до отримання фізичними особами прибутку у значних розмірах та заподіяло значну шкоду охоронюваним законом правам, свободам та державним інтересам.

З метою перевірки вказаної схеми на предмет відповідності нормам законодавства, встановлені юридичні особи, що протягом 2016-2019 років здійснювали виплату на адресу фізичних осіб інвестиційного прибутку вiд операцій з борговими зобов`язаннями ІНФОРМАЦІЯ_22 тa державними цінними паперами. Так, за 2017-2018 рік понад 400 фізичних осіб отримали інвестиційний прибуток за вказаною ознакою на суму понад 1 млрд. 55 млн. гривень.

Враховуючи вказані ознаки штучності проведених операцій, насамперед термінів проведення купівлі - продажу цінних паперів, можливої відсутності руху грошових коштів для проведення вказаних операцій, здійснення операцій з одними ж тими облігаціями внутрішньої державної позики протягом однієї доби та інше, є підстави вважати про наявність фактів маніпулювання на ринку цінних паперів, що є кримінальним злочином (ч.2 ст.222-1 КК України).

Крім того, вказана схема отримання інвестиційного прибутку по операціях з облігаціями внутрішньої державної позики, завдяки відсутності оподаткування ПДФО сум вказаного доходу, може штучно використовуватись фізичними особами, зокрема публічними особами, зокрема особами, уповноваженими на виконання функцій держави, органів місцевого самоврядування для легалізації доходів отриманих злочинним шляхом.

Електронні декларації осіб, уповноважених на виконання функцій держави, органів місцевого самоврядування свідчать про значний обсяг операцій з ОВДП.

Вказані операції з ОВДП були удаваними та відповідають визначенню маніпулювання, передбаченого ст. 101 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», та спрямовані на легалізацію доходів без сплати податку на доходи фізичних осіб.

Злочинна схема була налагоджена на базі ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_19 » та ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_20 ». Протягом зазначеного вище періоду часу службові особи ПРАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », ТОВ ФК « ІНФОРМАЦІЯ_2 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_16 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_17 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_18 », інших торговців цінними паперами та їх клієнтів укладали договори купівлі-продажу облігацій внутрішньої державної позики у банківських установ, без мети створити правомірні юридичні наслідки та без наміру отримати прибуток.

До схожих висновків про масштаб правопорушень дійшов ІНФОРМАЦІЯ_22 , яким було виявлено низку фінансових операцій, що проводились професійними учасниками фондового ринку (брокерами) від свого імені, за рахунок і на замовлення юридичних та фізичних осіб, характер яких може свідчити про легалізацію (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, за що було застосовано до ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_23 » у квітні 2019 року захід впливу у вигляді штрафу на суму 200 тис. грн.

До осіб, що використовували вищевказану схему відповідно до аналізу руху коштів має відношення ОСОБА_4 ( ІНФОРМАЦІЯ_24 , ІПН - НОМЕР_21 ), який на власний рахунок № НОМЕР_22 відкритий у АТ « ІНФОРМАЦІЯ_25 » (МФО НОМЕР_23 ) отримав від ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_26 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_3 ) кошти за операції з ОВДП у період з 01.01.2016 по 30.06.2019 на загальну суму понад 7 млн. грн. із призначенням платежу: «переказ грошових коштів згідно розпорядження на розблокування активів №1 від 17.12.2018 до договору на брокерське обслуговування №БО137/3-5/18 від 16.11.2018 без ПДВ».

З метою всебічного, повного та об`єктивного проведення досудового розслідування у кримінальному провадженні виникла необхідність в отриманні тимчасового доступу до речей та документів, що перебувають у володінні ОСОБА_4 ( ІНФОРМАЦІЯ_24 , ІПН - НОМЕР_21 ).

Виходячи зі змісту вимог ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження, одним із яких є тимчасовий доступ до речей і документів.

Як вбачається із змісту п. 4, 5, 8, 9 ч. 1 ст. 162 КПК України, до охоронюваної законом таємниці, яка міститься у речах і документах, належить конфіденційна інформація, в тому числі така, що містить комерційну таємницю, відомості, які можуть становити банківську таємницю, та персональні дані особи, державну таємницю.

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Враховуючи обставини вчинення ймовірного злочину, так як вони викладені в клопотанні слідчого, правове обґрунтування клопотання, яке відповідає вимогам ст.ст. 161,162 КПК України, приходжу до висновку, що документи, які вказані в клопотанні можуть мати суттєве значення для встановлення обставин, що підлягають доказуванню в кримінальному провадженні.

На підставі викладеного, ст. 22, 26, 108, ст.ст.160, 163, 164, 166, 309 КПК України слідчий суддя, -

УХВАЛИВ:

Клопотання - задовольнити.

Надати слідчим другого слідчого відділу Першого управління організації досудових розслідувань центрального апарату Державного бюро розслідувань: ОСОБА_5 , ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_14 , ОСОБА_15 слідчим слідчої групи, прокурорам групи прокурорів, дозвіл на тимчасовий доступ до документів, що становлять охоронювану законом таємницю, з можливістю вилучення їх в копіях, які перебувають у володінні ОСОБА_4 ( ІНФОРМАЦІЯ_24 , ІПН - НОМЕР_21 ) за період з 01.01.2016 по 30.06.2019 по взаємовідносинам із ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_26 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_3 ), а саме: договори (угоди), укладені між ОСОБА_4 та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_26 » (код ЄДРПОУ - НОМЕР_3 ), разом з усіма додатками (замовлення, інші передбачені договором доручення клієнта, звіти, акти, в т.ч. акти виконаних робіт, додаткові договори/угоди тощо); договір, укладений між ОСОБА_4 та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_26 », як депозитарною установою на обслуговування рахунку в цінних паперах, разом з усіма додатками; договори (угоди), укладені ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_26 » в інтересах та на виконання замовлень (доручень) ОСОБА_4 , разом із пов`язаними договорами (угодами) з фактичними контрагентами (покупцями/продавцями цінних паперів, відмінними від ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_27 »), якщо ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_26 » є стороною таких пов`язаних договорів (угод); документи внутрішнього обліку за зазначений період (окремо - витяги з них щодо операцій та взаємовідносин, пов`язаних із наданням послуг ОСОБА_4 ), в т.ч. журнали обліку, реєстри внутрішнього обліку, акти проведення звірки наявності грошових коштів та цінних паперів, інші журнали та реєстри внутрішнього обліку, визначені внутрішніми документами торговця цінними паперами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_26 » відповідно до вимог ІНФОРМАЦІЯ_28 ; документи щодо виконання функцій суб`єкта первинного фінансового моніторингу, пов`язані із наданням послуг ОСОБА_4 , в т.ч. документи щодо ідентифікації, верифікації клієнта, виявлення та реєстрації фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, надання інформації до Держфінмоніторингу; виписки по банківських рахунках, субрахунках, в т.ч. клірингових, та інші документи, якими підтверджуються факти проведення грошових розрахунків за цінні папери за операціями, пов`язаними із наданням послуг ОСОБА_4 ; документи, що підтверджують факти проведення розрахунків в цінних паперах, в т.ч. виписки, довідки з рахунків у цінних паперах, за операціями, пов`язаними із наданням послуг ОСОБА_4 ; договір про відкриття та обслуговування рахунку (ів), відкритого (их) у АТ « ІНФОРМАЦІЯ_25 » (МФО НОМЕР_23 ) у 2018 році; підтверджуючі документи щодо наявних в ОСОБА_4 або отриманих від нього активів (коштів та/або цінних паперів), необхідних для виконання замовлень (доручень) щодо купівлі-продажу облігацій внутрішньої державної позики, в розрізі кожного виконаного ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_26 » замовлення (доручення) ОСОБА_4 ; документи щодо блокування/розблокування активів (цінних паперів та грошових коштів) на рахунках/субрахунках, в т.ч. клірингових, в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_27 », для укладення та виконання договорів (угод) в інтересах та на виконання замовлень (доручень) ОСОБА_4 та пов`язаних договорів (угод) з фактичними контрагентами (покупцями/продавцями цінних паперів, відмінними від ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_27 »), якщо ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_26 » є стороною таких пов`язаних договорів (угод); підтверджуючі документи щодо порядку формування інвестиційного доходу ОСОБА_4 за операціями купівлі-продажу облігацій внутрішньої державної позики та фактичного руху коштів у власності (в т.ч. на банківських рахунках) ОСОБА_4 за наслідком таких операцій; інші документи, які передбачені умовами договору (ів) між ОСОБА_4 та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_26 », що стосуються обігу облігацій внутрішньої державної позики.

Визначити строк дії ухвали тривалістю один місяць, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1

Ухвала виготовлена в двох примірниках: примірник № 1 - у матеріалах судового провадження; примірник № 2 та завірену копію ухвали надано слідчому.

Слідчий суддя ОСОБА_1