пр. № 1-кс/759/3812/18
У Х В А Л А
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
31 серпня 2018 року слідчий суддя Святошинського районного суду м. Києва ОСОБА_1 при секретарі: ОСОБА_2 , розглянувши в судовому засіданні в м. Києві клопотання Старшого слідчого СУ ГУНП в Київській області капітана поліції ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів у досудовому розслідуванні внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000063 від 01.02.2017 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 4 ст. 190 КК України,-

ВСТАНОВИВ:
31.08.2018 року Старший слідчий СУ ГУНП в Київській області капітан поліції ОСОБА_3 звернувся до суду з клопотанням, про надання дозволу на тимчасовий доступ до документів, які містять охоронювану законом таємницю, щодо оформлення та проведення банківських операцій по банківських рахунках ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_2 ), юридична адреса: АДРЕСА_1 , шляхом надання можливості ознайомитись із ними та вилучити (здійснити виїмку), з 01.06.2015 по день надання доступу до документів,

В обґрунтування вказаного клопотання зазначаючи, що Слідчим управлінням ГУНП в Київській області здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0000063, внесеному 01.02.2017 до Єдиного реєстру досудових розслідувань за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 4 ст. 190 КК України.

Досудовим розслідуванням встановлено, що між ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » укладено кредитні договори: №15371-20/11-1 від 26.04.2011, №68029-20/12-1 від 16.10.2012, №62297-20/13-1 від 12.07.2013 за умовами яких та з врахуванням укладених між сторонами додаткових угод до цих договорів, банк надав товариству кредитні кошти

З метою забезпечення зобов`язання за кредитними договорами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » та ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » укладено договори іпотеки і застави, за якими в іпотеку (заставу) банку передано належне ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » нерухоме майно та належне ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » рухоме майно.

Також встановлено, що 13.06.2014 між ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » укладено Генеральний договір про розміщення грошових коштів № 71174-20-01.1 у рамках якого укладено договори банківського вкладу на загальну суму 328 000 000грн.

18.08.2015 між ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » укладено договір факторингу №1/808, згідно умов якого ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » набула всіх прав вимоги, які належали ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » за Генеральним договором про розміщення грошових коштів № 71174-20-01.1 від 13.06.2014. в свою чергу за передані права вимоги до боржника за основним договором фактор сплачує клієнту 45% загальної суми вимог, визначених окремими пунктами договору, що на момент укладення договору складає 147 765 501 грн. і є граничним розміром фінансування під відступлення права грошової вимоги.

В подальшому 28.01.2016 між ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » укладено договір відступлення права вимоги №2/28-01, предметом якого є відступлення права належного первісному кредитору

(ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 ) вимог до позивача ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » за Генеральним договором про розміщення грошових коштів № 71174-20-01.1 від 13.06.2014. (повернення депозитних коштів). Згідно пункту 4.1 вказаного договору за передані (відступлені) права вимоги до боржника за основним договором новий кредитор сплачує первісному кредитору 194 500 000 грн. Оплата здійснюється у строк до 31 грудня 2019 року щомісячно рівними частинами, починаючи з квітня 2016 року.

Набувши права вимоги повернення депозитних коштів, належного

ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » не набув правонаступництва щодо належних ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » рахунків, на яких обліковувалися депозитні кошти не перевів відповідні кошти за депозитами на свої рахунки користуючись правом вимоги по таким депозитам. Набуття ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » права вимоги повернення на його користь належних ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » депозитних коштів полягає у праві вимагати видачі таких коштів готівкою чи переведення на власні рахунки. Без вчинення відповідних дій право вимоги не вважається реалізованим.

Так, 31.01.2016 року ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » звернулося до ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » із заявою № УРБ 10/14-684 про зарахування зустрічних однорідних вимог, а саме його зобов`язання за вищезазначеними кредитними договорами за рахунок зобов`язання банку за Генеральним договором про розміщення грошових коштів № 71174-20-01.1 від 13.06.2014 (повернення депозитних коштів), право вимоги за яким набуто ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » в порядку уступки від ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » до ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », потім від ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » до ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 ».

19.03.2015 на підставі постанови Правління Національного банку України № 190 від 19.03.2015 «Про віднесення ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » до категорії неплатоспроможних, виконавчою дирекцією ІНФОРМАЦІЯ_8 прийнято рішення № 61 про запровадження тимчасової адміністрації строком на три місяці. В подальшому Правління Національного банку України винесено постанову від 16.07.2015 «про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » на підставі якої, виконавчою дирекцією ІНФОРМАЦІЯ_8 прийнято рішення від 17.07.2015 «про початок процедури ліквідації ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та призначення уповноваженої особи Фонду на ліквідацію банку».

Враховуючи, те що заява ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » № УРБ 10/14-684 від 30.01.2016 про припинення зобов`язань за кредитними договорами на загальну суму 189 111 349,40 грн. шляхом зарахування зустрічних вимог за Генеральним договором про розміщення грошових коштів № 71174-20-01.1 від 13.06.2014 (повернення депозитних коштів) подана 02.02.2016, тобто в період ліквідаційної процедури ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », то такі обставини з урахуванням п. 8 ч. 2 ст. 46 ЗУ «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб», яким прямо заборонено зарахування зустрічних вимог як і поєднання боржника і кредитора в одній особі внаслідок укладення будь-яких правочинів з іншими особами, крім банку, виключають можливість зарахування зустрічних вимог» свідчать про порушення законодавства при укладенні уступки права вимоги ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 ».

11.05.2017 проведено тимчасовий доступом у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (МФО НОМЕР_3 ) до документів, які містять банківську таємницю щодо оформлення та проведення банківських операцій по банківських рахунках ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) № НОМЕР_5 (українська гривня) відкритий 17.08.2016, № НОМЕР_6 (українська гривня) відкритий 28.12.2016, № НОМЕР_7 (українська гривня) відкритий 12.07.2016, № НОМЕР_8 (українська гривня) відкритий 30.06.2016, № НОМЕР_9 (українська гривня) відкритий 28.04.2016, № НОМЕР_10 (українська гривня) відкритий 16.05.2016, № НОМЕР_11 (українська гривня) відкритий 23.05.2016, № НОМЕР_12 (українська гривня) відкритий 14.06.2016, № НОМЕР_13 (українська гривня) відкритий 26.11.2015, № НОМЕР_14 (українська гривня) відкритий 28.12.2015, № НОМЕР_15 (українська гривня) відкритий 06.05.2015.

Аналізом розрахункового рахунку № НОМЕР_15 , відкритого ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (МФО НОМЕР_3 ), встановлено, що з 20.09.2016 по 10.03.2017 з ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » на рахунок ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » надійшло 16640474,1 грн. з призначення платежу : плата по графіку платежів згідно додаткового договору №2 до договору відступлення права вимоги №2/28-01 від 28.01.2016р.

ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) користується (користувалось) банківськими рахунками у АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_2 ), а саме: № НОМЕР_16 відкритий 31.05.2011, № НОМЕР_17 відкритий 05.12.2007.

ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_18 ) користується (користувалось) банківськими рахунками у АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_2 ), а саме: № НОМЕР_19 відкритий 14.02.2006, № НОМЕР_20 відкритий 29.01.2010, № НОМЕР_21 відкритий 30.10.2009, № НОМЕР_22 відкритий 29.09.2009, № НОМЕР_23 відкритий 12.05.2010,

№ НОМЕР_24 відкритий 12.05.2010.

ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_25 ) користується (користувалось) банківським рахунком у АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_2 ), а саме: № НОМЕР_26 відкритий 29.03.2012.

Доцільність отримання доступу до інформації яка знаходиться в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_2 ), зумовлена необхідністю використати таку інформацію в якості доказу вини посадових осіб ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » до ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » у вчиненні кримінального правопорушення, передбаченого ч. 4 ст. 190 КК України, тоді як інформація щодо здійснення окремих фінансово-господарських операцій по вищевказаному банківському рахунку, має важливе значення для встановлення фактичних обставин справи, зокрема може підтвердити або спростувати інформацію щодо наявності перерахування грошових коштів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » на розрахункові рахунки ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » згідно договору факторингу №1/808 від 18.08.2015 (ціна договору 147 765 501 грн.).

В судовому засідання Старший слідчий СУ ГУНП в Київській області капітан поліції ОСОБА_3 клопотання підтримав, посилаючись на обставини викладені в матеріалах клопотання.

Згідно ч.2 ст. 163 КПК України слідчий суддя вважає за можливе розглянути клопотання за відсутності представника АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_2 ), оскільки є ймовірність вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення відповідної інформації.

Розглянувши клопотання та вивчивши додані до нього матеріали і докази, суд дійшов висновку, що клопотання відповідає вимогам ст. 160 КПК України, є обґрунтованим і підлягає задоволенню за таких підстав.

Відповідно до ст. 84 КПК України доказами в кримінальному провадженні є фактичні дані, отримані у передбаченому КПК порядку, на підставі яких слідчий, прокурор, слідчий суддя і суд встановлюють наявність чи відсутність фактів та обставин, що мають значення для кримінального провадження та підлягають доказуванню.

Згідно ч. 1 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Відповідно до ч. 2 ст. 159 КПК України отримання тимчасового доступу до вказаних вище речей і документів може здійснюватися лише на підставі ухвали слідчого судді, суду, а отримати вказану інформацію в інший спосіб не можливо.

Відповідно до ч. 1 ст. 160 КПК України, сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 цього Кодексу. Клопотання прокурора, яке надійшло до суду відповідає вимогам КПК України.

Згідно п.6 ч.1 ст. 164 КПК України в ухвалі слідчого судді, суду про тимчасовий доступ до речей і документів має бути зазначено розпорядження надати (забезпечити) тимчасовий доступ до речей і документів зазначеній в ухвалі особі та надати їй можливість вилучити зазначені речі і документи, якщо відповідне рішення було прийнято слідчим суддею, судом.

Задовольняючи клопотання слідчого, враховуючи, що особи, у володінні яких перебувають необхідні докази - речі і документи, які підлягають тимчасовому вилученню, не були присутніми у судовому засіданні, згідно з вимогами КПК України, їм необхідно роз`яснити їхні права та обов`язки під час проведення такої слідчої дії.

Враховуючи наведене та керуючись ст.ст. 159-166, 309 КПК України, -

УХВАЛИВ :
Клопотання Старшого слідчого СУ ГУНП в Київській області капітана поліції ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів у досудовому розслідуванні внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000063 від 01.02.2017 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 4 ст. 190 КК України - задовольнити.

Надати старшому слідчому СУ ГУНП в Київській області ОСОБА_3 , слідчому СУ ГУНП в Київській області, включеному до складу групи слідчих тимчасовий доступ до документів, які містять охоронювану законом таємницю, щодо оформлення та проведення банківських операцій по банківських рахунках:

ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) № НОМЕР_16 відкритий 31.05.2011, № НОМЕР_17 відкритий 05.12.2007;

ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_18 ) № НОМЕР_19 відкритий 14.02.2006, № НОМЕР_20 відкритий 29.01.2010, № НОМЕР_21 відкритий 30.10.2009, № НОМЕР_22 відкритий 29.09.2009, № НОМЕР_23 відкритий 12.05.2010, № НОМЕР_24 відкритий 12.05.2010;

ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_25 ) № НОМЕР_26 відкритий 29.03.2012 в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_2 ), юридична адреса: АДРЕСА_1 , шляхом надання можливості ознайомитись із ними та вилучити (здійснити виїмку), з 01.06.2015 по день надання доступу до документів, а саме:

-реєстру (виписки) руху грошових коштів на магнітному (електронному) носії по вказаному рахунку по кредитовим і дебетовим оборотам з повною розшифровкою даних контрагентів підприємства (номерів рахунків, найменування і коду ЄДРПОУ), призначення, дати, часу і суми платежу, вказівкою вхідного та вихідного залишків на рахунку, найменування та МФО банка відправника (одержувача), відомостей про документи, на підставі яких зроблені такі платежі, номери транзакцій;

-документів по юридичному оформленню відкриття та використання вказаного рахунку (включаючи довіреності), передбачених «Інструкцією про порядок відкриття, використовування і закриття рахунків в національній і іноземних валютах», затвердженої постановою правління НБУ від 12.11.2003 №492, а саме: договору банківського рахунку, заяви про відкриття банківського рахунку та картки із зразками підписів і відбитками печатки осіб, які здійснювали їх документальне оформлення, копій паспортів, довідок (карток) про присвоєння ідентифікаційних кодів, доручень, заяв, договорів, інших документів, які надавались банку та були складені і підписані сторонами при відкритті, обслуговуванні (подальшої зміни поточних даних); анкети клієнтів банку (власників банківських рахунків); вхідної та вихідної кореспонденції між банківською установою і клієнтом банку, заяви про закриття банківського рахунку тощо;

-первинних банківських документів, на підставі яких здійснювалося зарахування та списання грошових коштів з вказаного рахунку (платіжних доручень, грошових чеків, заяв на зняття грошових коштів (переведення на інший рахунок), видаткових касових ордерів на отримання готівки, грошових чеків з контрольною маркою на отримання готівки та інших документів), а також копій векселів, актів пред`явлення, договорів безвідсоткового цільового займу, про надання поворотної фінансової допомоги;

-договорів щодо автоматизованого обслуговування поточного рахунку з обов`язковим зазначенням ІР-адреси з якої були здійснено сеанс доступу до рахунку, дати, часу та номеру телефону з якого було зроблено дзвінок;

-договору і інших документів, що стали підставою для оформлення та використання при управлінні даним рахунком системи «клієнт-банк», інформації про користування системою «клієнт-банк» для перевірки стану рахунку і перерахування грошових коштів з поточного рахунку (протоколи обміну інформацією, LOG-файли) за вказаний період, з зазначенням IP-адрес комп`ютерів, з яких відбувалося з`єднання з системою;

-документів, які містять інформацію про проведення фінансового моніторингу по операціях клієнта з наданням підтверджуючих документів, які були одержані від клієнта в ході його проведення;

-завірених копій вищевказаних документів у разі вилучення їх оригіналів співробітниками інших правоохоронних органів.

Визначити строк дії ухвали тривалістю тридцять днів, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

Ухвала слідчого судді про доступ до речей і документів, підлягає обов`язковому виконанню. У разі невиконання ухвали слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано тимчасовий доступ до речей і документів, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положенням ст. 166 КПК України з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Заперечення на дану ухвалу можуть бути подані під час підготовчого провадження в суді.

Слідчий суддя ОСОБА_1