печерський районний суд міста києва
У Х В А Л А
18 квітня 2017 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , за участю ОСОБА_3 , розглянувши у відкритому судовому засіданні у залі суду в м. Києві клопотання заступника начальника першого відділу процесуального керівництва управління процесуального керівництва у кримінальних провадженнях слідчих Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 про надання дозволу на проведення перевірки,-

В С Т А Н О В И В :
До провадження слідчого судді Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 надійшло клопотання заступника начальника першого відділу процесуального керівництва управління процесуального керівництва у кримінальних провадженнях слідчих Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 про надання дозволу на проведення перевірки діяльності учасника ринку цінних паперів АТ «Ощадбанк» (код за ), АБ «Укргазбанк» (код за ), АТ «Укрексімбанк» (код за ), ПАТ «БАНК 3/4» (код за ), ОТП БАНК ().

В обґрунтування клопотання посилається на те, що Головним слідчим управлінням Генеральної прокуратури України проводиться досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0002914 від 17.10.2016, за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 5 ст. 191, ч. 2 ст. 222-1 КК України.

В ході досудового розслідування встановлено, що у період з 2012 року по 2014 рік включно невстановлені службові особи державних банківських установ України, умисно, за попередньою змовою групою осіб, діючи в інтересах ТОВ «Фондовий актив», ПАТ «Банк 3/4» ПАТ «Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд «Бонд», компанії-нерезидента Qhenox Limited, ТОВ «Інвестиційний капітал України», ТОВ «Центральний брокер», ПАТ «Аграрний фонд», вчинили дії що мають ознаки маніпулювання на фондовій біржі, шляхом укладення неринкових контрактів на біржі ПАТ «ФБ «Перспектива» про продаж облігацій внутрішньої державної позики випуску: НОМЕР_1 , НОМЕР_2 , UA , UA , UA , UA , UA , UA послідовно кільком посередникам, з подальшою купівлею цих ОВДП ПАТ «Державний ощадний банк України», ПАТ «Укргазбанк», ПАТ «Укрексімбанк», ПАТ «ОТП Банк» за ціною значно вищою первинної ціни, з метою створення умов для привласнення коштів вказаними банківськими установами, у зв`язку з чим заволоділи грошовими коштами на загальну суму близько 500 млн. грн.

З огляду на викладене, на даний час виникла необхідність у проведенні позапланової виїзної перевірки діяльності учасників ринку цінних паперів

перевірки діяльності учасників ринку цінних паперів АТ «Ощадбанк» (код за ), АБ «Укргазбанк» (код за ), АТ «Укрексімбанк» (код за ), ПАТ «БАНК 3/4» (код за ), ОТП БАНК () з питань дотримання вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення щодо ідентифікації, верифікації клієнта (представника клієнта), вивчення клієнта та уточнення інформації про клієнта; проведення аналізу та виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу (надання позик, кредитів, операцій з цінними паперами) та операцій, стосовно яких є достатні підстави підозрювати, що вони пов`язані, стосуються або призначені для фінансування тероризму або фінансування розповсюдження зброї масового знищення, реєстрації таких фінансових операцій та надання інформації про них; зберігання документів щодо ідентифікації осіб, які провели фінансову операцію, та документів, що стосуються ділових відносин з клієнтом, даних про операції; розроблення критеріїв ризику щодо легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму, фінансування розповсюдження зброї масового знищення та управління ними; проведення внутрішніх перевірок своєї діяльності на предмет дотримання законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, тощо.

Статтею 55 ЗУ «Про Національний банк України» визначено, що головна мета банківського регулювання і нагляду - безпека та фінансова стабільність банківської системи, захист інтересів вкладників і кредиторів.

Національний банк здійснює функції банківського регулювання і нагляду на індивідуальній та консолідованій основі за діяльністю банків та банківських груп у межах та порядку, передбачених законодавством України.

Відповідно до п. 11 Постанови правління Національного банку України № 197 від 20.06.2011 про затвердження Положення про порядок організації та проведення перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення Національний банк за наявності обґрунтованих підстав може прийняти рішення про проведення позапланової виїзної перевірки банку/установи. Такими підставами є, зокрема інформація інших підрозділів Національного банку, державних органів, органів нагляду іноземних держав про факти, що свідчать/можуть свідчити про порушення вимог законодавства з питань фінансового моніторингу.

Крім того, п. 12 вищезазначеної Постанови визначено, що позапланова виїзна перевірка призначається за окремим дорученням Голови Національного банку або уповноваженої ним особи, що оформляється розпорядженням, у якому зазначаються найменування банку/установи, що перевіряється, підстава (підстави), передбачена (передбачені) пунктом 11 цього розділу для проведення виїзної перевірки, строки проведення виїзної перевірки (дати початку і закінчення), період, що підлягає виїзній перевірці, склад інспекційної групи та її керівник (із зазначенням прізвища, імені, по батькові, посади), питання, які підлягають виїзній перевірці, інше (за потреби).

Відповідно до статі 67 Конституції України, розділом IV Податкового кодексу України визначено обов`язок громадян сплачувати податки та щорічно подавати декларації про майновий стан та доходи за минулий рік.

З метою повного, швидкого та неупередженого дослідження обставин вчиненого кримінального правопорушення та обставин, які підлягають доказуванню у кримінальному провадженні, документування злочинної діяльності із залученням зазначених суб`єктів підприємницької діяльності, спростування або підтвердження здійснення незаконних операцій в ході досудового розслідування виникла необхідність проведення перевірки діяльності учасника ринку цінних паперів АТ «Ощадбанк» (код за ), АБ «Укргазбанк» (код за ), АТ «Укрексімбанк» (код за ), ПАТ «БАНК 3/4» (код за ), ОТП БАНК ().

Слідчий суддя, вивчивши клопотання, заслухавши пояснення слідчого в обґрунтування клопотання та додані до нього матеріали, приходить до наступного висновку.

Статтею 91 КПК України передбачено, що у кримінальному провадженні підлягають доказуванню обставини, у тому числі: подія кримінального правопорушення (час, місце, спосіб та інші обставини вчинення кримінального правопорушення), вид та розмір шкоди, завданої кримінальним правопорушенням.

Згідно з пунктом 78.1.11. Податкового кодексу України документальна позапланова перевірка проводиться у разі отримання судового рішення суду (слідчого судді) про призначення перевірки або постанови органу, що здійснює оперативно-розшукову діяльність, слідчого, прокурора, винесеної ними відповідно до закону.

Пункт 4 частини другої статті 40 КПК України та пункт 6 частини другої статті 36 КПК України, якими слідчий та прокурор уповноважувались призначати ревізії та перевірки, виключено на підставі Закону № 1697-VII від 14.10.2014.

Відповідно до частини 2 статті 93 КПК України сторона обвинувачення здійснює збирання доказів шляхом проведення слідчих (розшукових) дій та негласних слідчих (розшукових) дій, витребування та отримання від органів державної влади, органів місцевого самоврядування, підприємств, установ та організацій, службових та фізичних осіб речей, документів, відомостей, висновків експертів, висновків ревізій та актів перевірок, проведення інших процесуальних дій, передбачених КПК України.

Пункт 10 та пункт 21 частини другої статті 36 КПК України визначає, що прокурор, здійснюючи нагляд за додержанням законів під час проведення досудового розслідування у форму процесуального керівництва досудовим розслідуванням уповноважений погоджувати або відмовляти у погоджені клопотань слідчого до слідчого судді про проведення слідчих (розшукових), негласних слідчих (розшукових) дій, інших процесуальних дій у випадках, передбачених КПК України чи самостійно подавати слідчому судді такі клопотання, а також здійснювати інші повноваження, передбачені КПК України.

Прокурором доведена наявність достатніх підстав вважати, що іншим чином ніж призначити перевірку діяльності учасника ринку цінних паперів АТ «Ощадбанк» (код за ), АБ «Укргазбанк» (код за ), АТ «Укрексімбанк» (код за ), ПАТ «БАНК 3/4» (код за ), ОТП БАНК () неможливо в ході досудового розслідування кримінального провадження підтвердити чи спростувати факт ухилення від сплати податків, зборів та інших обовязкових платежів, а також встановлення розмір шкоди завданої злочином.

На підставі викладеного і керуючись ст. 78 Податкового кодексу України та ст. ст. 36, 93, 110, 107, 309, 372, 392, 532, 534 КПК України, слідчий суддя,-

У Х В А Л И В :
Клопотання заступника начальника першого відділу процесуального керівництва управління процесуального керівництва у кримінальних провадженнях слідчих Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 про надання дозволу на проведення перевірки задовольнити.

Надати дозвіл на проведення позапланової виїзної перевірки діяльності учасника ринку цінних паперів АТ «Ощадбанк» (код за ), АБ «Укргазбанк» (код за ), АТ «Укрексімбанк» (код за ), ПАТ «БАНК 3/4» (код за ), ОТП БАНК () з питань дотримання вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, проведення фінансових операцій з цінними паперами, надання позик, кредитів.

Проведення перевірки у кримінальному провадженні № 0002914 від 17.10.2016 доручити співробітникам Національного банку України.

Ухвала не може бути оскаржена та підлягає негайному виконанню.

Слідчий суддя ОСОБА_1