Справа № 202/3174/16-к
Провадження № 1-кс/0202/1058/2016
ІНДУСТРІАЛЬНИЙ РАЙОННИЙ СУД м. ДНІПРОПЕТРОВСЬКА
УХВАЛА

23 травня 2016 року м. Дніпропетровськ
слідчий суддя Індустріального районного суду м. Дніпропетровська ОСОБА_1 ,
за участю слідчого СВ Індустріального ВП ДВП ГУНП в Дніпропетровській області ОСОБА_2

розглянувши клопотання слідчого СВ Індустріального ВП ДВП ГУНП в Дніпропетровській області ОСОБА_2 , погоджене з прокурором Дніпропетровської місцевої прокуратури №1 Дніпропетровської області ОСОБА_3 , про тимчасовий доступ до речей і документів та їх вилучення (виїмку),-
ВСТАНОВИВ:
В провадженні СВ Індустріального ВП ДВП ГУНП України в Дніпропетрвоській області знаходяться матеріали кримінального провадження, внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000018 від 15.02.2016 року, за ознаками кримінального правопорушення передбаченого ч.1 ст.222-1 КК України.

В ході досудового розслідування встановлено, що під час здійснення операцій купівлю-продажу з цінними паперами емітентів на ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за участю, обмеженого кола учасників, а саме: ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ТОВ Інвестиційна компанія « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ), утворилися уявні ціни на акції емітентів, що не відповідають дійсності і призводять до встановлення інших цін, ніж ті, що існували б за відсутності вищевказаних операцій.

В ході досудового розслідування встановлено, що згідно з даними Державного реєстру випусків цінних паперів станом на 25.03.2016 ІНФОРМАЦІЯ_9 зареєстровано наступні випуски акцій ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_8 ) 13.03.2012р. зареєстровано випуск 736 000 000 простих іменних акцій, номінальною вартістю 0,25 грн. кожна на загальну суму 184 000 000 грн. у зв`язку зі створенням акціонерного товариства та видано тимчасове свідоцтво №37/1/12-Т від 13.03.2012.

18.05.2012 зареєстровано звіт про результати приватного розміщення акцій Товариства та видано Свідоцтво про реєстрацію випуску акцій №37/1/2012 від 13.03.2012, дата видачі 08.05.2012 на загальну суму 184 000 000 грн., у кількості 736 000 000 штук простих іменних акцій, номінальною вартістю 0,25 грн. кожна, форма існування-бездокументарна.

Відповідно до документів, які були надані Товариством на реєстрацію звіту про результати розміщення акцій, засновником є Закритий недиверсифікований венчурний пайовий інвестиційний фонд « ІНФОРМАЦІЯ_10 » від імені та в інтересах якого діє ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_9 ).

Рішення про намір заснувати Товариство та закрите (приватне) розміщення 736 000 000 простих іменних акцій бездокументарної форми існування, номінальною вартістю 0,25 грн. на загальну суму 184 000 000 гривень було прийнято 01.02.2012.

Закрите (приватне) розміщення акцій проводилось у термін - з 16.04.2012 по 19.04.2012.

Акції розміщувались за номінальною вартістю - 0,25 грн. Оплата акцій здійснювалась грошовими коштами. Повна (100%) оплата акцій була здійснена 17.04.2012р.

Рішенням про заснування Єдиного засновника Товариства від 19.04.2012. затверджено результати розміщення акцій та звіт про результати розміщення акцій; затверджено Статут Товариства; утворено органи Товариства.

Статут Товариства зареєстровано Державним реєстратором - 23.04.2012р.

Статутний капітал Товариства складає 184 000 000 гривень і поділений на 736 000 000 простих іменних акцій, номінальною вартістю 0,25 грн. кожна.

Торговцями цінними паперами, в укладених, виконаних та розірваних договорах з цінними паперами, емітентом яких є ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » були: ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_10 ), ТОВ ІК « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_11 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_12 ), ТОВ ФК « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_16 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_13 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_18 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_14 ), ПАТ Комерційний банк « ІНФОРМАЦІЯ_19 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_15 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_16 ).

За результатами аналізу біржових контрактів, наявних в Комісії у вигляді адміністративних даних щодо здійснення діяльності організаторами торгівлі, з цінними паперами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (ISIN НОМЕР_17 ) у другому півріччі 2014 року договори купівлі - продажу цінних паперів укладались лише на ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (теперішня назва ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_21 ») (код ЄДРПОУ НОМЕР_18 зокрема за участю TOB ІК « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ».

У зв`язку з тим, що в їх діяльності вбачались ознаки маніпулювання, визначені зокрема статтею 101 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» у відношенні TOB ІК « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » були винесені постанови про порушення справ про правопорушення на ринку цінних паперів, складені акти про правопорушення на ринку цінних паперів та триває провадження у даних справах.

Відповідно до наданих Комісією в електронному вигляді наявних адміністративних даних, наданих відповідно до вимог Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до ІНФОРМАЦІЯ_9 , затвердженого рішенням ІНФОРМАЦІЯ_9 25.09.2012 №1283, встановлено, що Товариство з обмеженою відповідальністю « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (далі ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_22 ») (код ЄДРПОУ НОМЕР_19 , місцезнаходження юридичної особи АДРЕСА_1 ) здійснювало операції з цінними паперами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (ISIN НОМЕР_17 ).

Вказав, що з метою встановлення об`єктивних обставин вчиненого кримінального правопорушення, встановлення стану здійснення господарської діяльності, обсягу проведених ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » фінансово-господарських операцій за період з 01.01.2012 по день постановлення ухвали слідчим суддею, відображення вказаних операцій у податковій звітності ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_22 », доказування чи спростування факту маніпулювання на фондовому ринку посадовими особами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_22 », або іншими особами, виникла нагальна потреба у отриманні тимчасового доступу до інформації та документів, а також їх вилучення, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_23 , розташованої за адресою: АДРЕСА_2 , що має суттєве значення для проведення повного, всебічного та об`єктивного досудового розслідування кримінального провадження.

20 травня 2016 року слідчому судді Індустріального районного суду м. Дніпропетровська надійшло клопотання слідчого СВ Індустріального ВП ДВП ГУНП в Дніпропетровській області ОСОБА_2 , в якому просив надати дозвіл на тимчасовий доступ (ознайомлення та вилучення) до інформації та документів стосовно ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_19 ), які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_24 , розташованої за адресою: АДРЕСА_2 , а саме: - роздрукованої на паперовому носії та засвідченої у встановленому порядку інформації щодо: юридичної адреси та адреси фактичного місцезнаходження; виду господарської діяльності; стану господарської діяльності за період з 01.01.2012 по день постановлення ухвали слідчим суддею; кількості працівників, працевлаштованих за період з 01.01.2012 по день постановлення ухвали слідчим суддею, в окремому звітному періоді (із зазначенням прізвища ім`я та по батькові, індивідуального податкового номеру працівників); суми доходів за результатами здійснення господарської діяльності за період з 01.01.2012 по день постановлення ухвали слідчим суддею; суми статутного фонду; результатів проведених, за період з 01.01.2012 по день постановлення ухвали слідчим суддею, перевірок з питань фактичного місцезнаходження платника податків за адресою реєстрації (із зазначенням дати і номеру відповідних довідок встановлення місцезнаходження); фактів встановлення взаємовідносин ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » з суб`єктами господарювання, що мають ознаки фіктивності, встановлені за результатами проведених, за період з 01.01.2012 по день постановлення ухвали слідчим суддею, зустрічних звірок, камеральних та документальних перевірок (зі стислим описанням таких фактів); фактів реєстрації, за період з 01.01.2012 по день постановлення ухвали слідчим суддею, в Єдиному реєстрі досудових розслідувань кримінальних проваджень за фактом ухилення службовими особами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » від сплати податків та фіктивного підприємництва; вичерпного аналізу пов`язаних осіб ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_22 », за період з 01.01.2012 по день постановлення ухвали слідчим суддею: засновників, службових осіб, із зазначенням суб`єктів господарювання, в яких останні також є службовими особами та/або засновниками (із зазначенням прізвища ім`я та по батькові, індивідуального податкового номеру, займану посаду вказаних осіб та повної назви суб`єктів господарювання, назви територіального органу ІНФОРМАЦІЯ_25 за місцем податкового обліку); - інформації у вигляді роздрукованої на паперовому носії та засвідченої у встановленому порядку довідки про відкриті та закриті, станом на дату отримання ухвали суду, розрахункові рахунки ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_19 із зазначенням наступних даних: №, дата, відкриття та закриття розрахункового рахунку, вид рахунку, назва валюти, повна назва банку, МФО; - засвідчених у встановленому порядку копій наступних документів: обліково-реєстраційної справи; актів за результатами проведення документальних перевірок з питань дотримання ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_22 », за період з 01.01.2012 по день постановлення ухвали слідчим суддею, вимог податкового валютного та іншого законодавства України; довідок за результатами проведення зустрічних звірок за період з 01.01.2012 по день постановлення ухвали слідчим суддею; висновків (довідок) про нікчемність правочинів, складених за період з 01.01.2012 по день постановлення ухвали слідчим суддею; роздруківок з автоматизованої інформаційної системи «Податковий блок» автоматизованого співставлення податкового зобов`язання та податкового кредиту у розрізі контрагентів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (Додаток № 5 до декларації з ПДВ), за період з 01.01.2012 по день постановлення ухвали слідчим суддею; податкової звітності ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » з податку на додану вартість та з податку на прибуток з усіма додатками до них за період з 01.01.2012 по день постановлення ухвали слідчим суддею; звітності ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » за формою 1-ДФ, наданої до ДПІ за період з 01.01.2012 по день постановлення ухвали слідчим суддею.

Слідчий в судовому засіданні клопотання підтримав в повному обсязі та просив задовольнити, посилаючись на обставини викладені в клопотанні.

Відповідно до ч. 2 ст. 163 КПК України розглядається клопотання без особи в володінні якої знаходяться речі та документи.
Відповідно до ст.159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді.
Відповідно до ч.7 ст. 163 КПК України слідчий суддя в ухвалі про тимчасовий доступ до речей і документів може дати розпорядження про можливість вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей і документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.
Заслухавши думку слідчого, дослідивши матеріали клопотання, слідчий суддя вважає, що клопотання слідчого задоволенню не підлягає, оскільки не надано достатніх доказів на підтвердження того, що вищевказані речі та документи, мають значення для встановлення обставин вчинення кримінального правопорушення по вищевказаному кримінальному провадженню. Надані документи не свідчать про наявність передбачених законом обставин, які обґрунтовують необхідність проведення тимчасового доступу до оригіналів речей та документів, які знаходяться за адресою: АДРЕСА_2 .

Клопотання про фіксування процесуальної дії за допомогою технічного засобу під час розгляду клопотання слідчому судді не надходило і за ініціативою слідчого судді не здійснювалося, що відповідає вимогам ст. 107 КПК України.
На підставі викладеного та керуючись ст. ст. 110, 131-132, 159-160, 162-166, 309 КПК України, суд, -
ПОСТАНОВИВ:
У задоволенні клопотання слідчого СВ Індустріального ВП ДВП ГУНП в Дніпропетровській області ОСОБА_2 , погоджене з прокурором Дніпропетровської місцевої прокуратури №1 Дніпропетровської області ОСОБА_3 , про тимчасовий доступ до речей і документів та їх вилучення (виїмку) відмовити.
Ухвала оскарженню не підлягає.
Слідчий суддя ОСОБА_1