печерський районний суд міста києва
У Х В А Л А
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И
29.06.2016 слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , за участю секретаря ОСОБА_2 , сторони кримінального провадження старшого слідчого в ОВС третього слідчого відділу управління спеціальних розслідувань Департаменту спеціальних розслідувань Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 , розглянувши у судовому засіданні в м. Києві клопотання старшого слідчого в ОВС третього слідчого відділу управління спеціальних розслідувань Департаменту спеціальних розслідувань Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 , погоджене прокурором другого відділу процесуального керівництва управління процесуального керівництва у кримінальних провадженнях слідчих управління спеціальних розслідувань Департаменту спеціальних розслідувань Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до речей та документів, -

В С Т А Н О В И В :
29.06.2016 старший слідчий в ОВС третього слідчого відділу управління спеціальних розслідувань Департаменту спеціальних розслідувань Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 , за погодженням з прокурором другого відділу процесуального керівництва управління процесуального керівництва у кримінальних провадженнях слідчих управління спеціальних розслідувань Департаменту спеціальних розслідувань Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 звернувся до слідчого судді з клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, (з можливістю ознайомлення та вилучення копій як на паперових носіях так і на оптичному носії для лазерних систем зчитування), які містять охоронювану законом банківську таємницю, та перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , АДРЕСА_1 , SWIFT адреса: НОМЕР_1 , а саме копій документів, що стосуються рахунку № НОМЕР_2 відкритого для ІНФОРМАЦІЯ_2 ( АДРЕСА_2 ), а саме:

- документів із справ з юридичного оформлення вказаного рахунку, у тому числі, які надавались для його відкриття чи закриття, та додавались до справи під час його функціонування, а також про рух коштів в сумі 450 тис. доларів США по зазначеному рахунку, із зазначенням відомостей про суми коштів, що зараховувалися і списувалися з рахунку, дат зарахування і списання коштів із зазначенням номерів платіжних документів, конкретного часу та дати платежу, розшифровкою контрагентів (повних даних платника та отримувача коштів, у тому числі клієнтів іншого банку), призначення платежу (куди і за що відправлено кошти та звідки і за що отримано кошти), номерів рахунків та назви банківських установ з яких або до яких перераховувались кошти, документів щодо осіб, які отримували грошові кошти з вказаного рахунку готівкою, та документів на підставі яких знімались готівкові кошти або перераховувались кошти у безготівковій формі (чеки на отримання готівки, касові ордери, довіреності, договори, інші документи), SWIFT-повідомлень на підставі яких зараховувались грошові кошти на вказаний рахунок, інших наявних документів щодо руху коштів по вказаному рахунку.

Обґрунтовуючи подане клопотання, сторона кримінального провадження вказує, що Управління спеціальних розслідувань Департаменту спеціальних розслідувань Генеральної прокуратури України здійснює досудове розслідування у кримінальному провадженні за фактом зловживання своїм службовим становищем колишнім Міністром фінансів України ОСОБА_5 (період перебування на посаді з 28.02.2012 по 27.02.2014) та службовими особами Кабінету Міністрів України при організації і забезпеченні випуску та реалізації облігацій зовнішньої державної позики загальним обсягом 3 мільярда доларів США та незаконного перерахування на рахунок « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ( АДРЕСА_3 ) грошових коштів у розмірі 450 тисяч доларів США в якості оплати комісійних послуг за реалізацію вказаних державних цінних паперів, за ознаками злочину, передбаченого ч. 2 ст. 364 КК України.

В ході досудового розслідування встановлено,що 18.12.2013 на засіданні Кабінету Міністрів України прийнято постанову № 904 «Про здійснення державних зовнішніх запозичень у 2013 році» якою погоджено здійснення державних зовнішніх запозичень шляхом випуску облігацій зовнішньої позики 2013 року на суму 3 млрд. доларів США, затверджено умови випуску вказаних облігацій, доручено Міністерству фінансів України здійснити їх випуск та під час складання проекту Державного бюджету України на відповідний рік передбачити кошти для погашення та обслуговування облігацій.

Ініціатором прийняття вказаної постанови являлось ІНФОРМАЦІЯ_3 , яке підготувало та направило на розгляд Кабінету Міністрів України проект даної постанови та матеріали до нього. Відповідно до пояснювальної записки, яку підписав на той час Міністр фінансів України ОСОБА_5 , проект постанови Кабінету Міністрів України «Про здійснення державних зовнішніх запозичень у 2013 році» розроблений на виконання Закону України «Про Державний бюджет України на 2013 рік» з метою фінансування державного бюджету.

В експертному висновку, доданому до проекту вказаної постанови зазначено, що згідно з додатком № 2 до Закону України «Про державний бюджет України на 2013 рік», сума фінансування загального фонду державного бюджету за рахунок запозичень встановлена у розмірі 129,4 млрд. грн. При цьому, упродовж січня-листопада 2013 року вже здійснено позик на суму 117,3 млрд. грн. Таким чином, після прийняття Кабінетом Міністрів України вказаної постанови сума запозичень буде перевищувати встановлені Законом України «Про державний бюджет України на 2013 рік» показники.

Відповідно до частини 1 статті 16 Бюджетного кодексу України державні запозичення здійснюються в межах, визначених законом про Державний бюджет України, з дотриманням граничного обсягу державного боргу на кінець бюджетного періоду.

Однак, до набрання чинності відповідним законом, Міністерством фінансів України 20.12.2013 здійснено випуск єврооблігацій обсягом 3 млрд. доларів США з доходністю 5,00 % з погашенням 20.12.2015 відповідно до постанови Кабінету Міністрів України від 18.12.2013 № 904 «Про здійснення державних зовнішніх запозичень у 2013 році». В цей же день Міністром фінансів України ОСОБА_5 підписано угоду про підписку з ІНФОРМАЦІЯ_2 , відповідно до якої останній може розміщати облігації та здійснювати операції стосовно них. Кошти від розміщення зазначених облігацій надійшли на валютний рахунок ІНФОРМАЦІЯ_4 24.12.2013, і таким чином сума запозичень, без відповідного законодавчого врегулювання, перевищила встановлені Законом України «Про Державний бюджет України на 2013 рік» показники.

При цьому, ІНФОРМАЦІЯ_3 на виконання п. 4 Угоди про підписку від 20.12.2013, укладеної за відсутності законодавчих підстав, відповідно до інвойсу ІНФОРМАЦІЯ_2 від 27.12.2013 № 2013/429 та акту приймання-передачі послуг від 27.12.2013 листом від 30.12.2013 № 31-12130-10-10/38352 було надано доручення ІНФОРМАЦІЯ_5 на здійснення платежу щодо сплати комбінованої комісії на користь ІНФОРМАЦІЯ_2 в сумі 450 тис. доларів США. Вказані кошти перераховано з валютного рахунку ІНФОРМАЦІЯ_6 № НОМЕР_3 на рахунок № НОМЕР_2 відкритий для VTB Capital PLS ( АДРЕСА_2 ) у АДРЕСА_4 : НОМЕР_4 , SWIFT адреса: НОМЕР_1 .

Таким чином, службові особи Кабінету Міністрів України та ІНФОРМАЦІЯ_3 зловживаючи своїм службовим становищем, діючи в інтересах ІНФОРМАЦІЯ_2 , розробили проект та прийняли постанову «Про здійснення державних зовнішніх запозичень у 2013 році» від 18.12.2013 № 904. На підставі даної постанови, в порушення діючого законодавства України, укладено угоду про підписку з ІНФОРМАЦІЯ_2 про розміщення єврооблігацій обсягом 3 млрд. доларів США та перераховано комбіновану комісію у розмірі 450 тис. доларів США, що більше ніж у 250 разів перевищує неоподаткований мінімум доходів громадян.

З огляду на викладене, під час досудового розслідування виникла необхідність у перевірці зазначеної вище версії, встановленні осіб, на замовлення або в інтересах яких перераховувались грошові кошти відповідно до п. 4 Угоди про підписку від 20.12.2013, встановлення подальшого руху цих грошових коштів, а також отримання додаткової інформації про обставини вчинення злочину та встановлення всіх причетних до його скоєння осіб.

В матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що в результаті надання доступу до вказаних документів можуть бути отримані додаткові докази причетності певних осіб до організації та проведення указаних дій, які як самостійно, так і в сукупності з іншими доказами, можуть мати суттєве значення для з`ясування всіх обставин вчинення злочинів.

На підставі ч. 2 ст. 163 КПК України, слідчим суддею визнано можливим розглянути клопотання без виклику представника особи, у володінні якої знаходяться речі та документи.

В судовому засіданні слідчий, клопотання підтримав, посилаючись на викладені в ньому доводи, просив задовольнити.

При вирішенні питання про можливість проведення процесуальних дій на території іноземної держави необхідно враховувати норми міжнародних договорів про правову допомогу, які діють між Україною та іноземною державою, на території якої орган досудового розслідування має намір проводити такі дії, і в яких передбачене беззастережне визнання судових рішень України у кримінальних справах, що підтверджується також і нормами національного законодавства, зокрема, розділом ІХ КПК України «Міжнародне співробітництво під час кримінального провадження».

Надання правової допомоги між Україною та Сполученими Штатами Америки врегульовано Договором між Україною та Сполученими Штатами Америки про взаємну правову допомогу у кримінальних справах 1998 року.

Чинним кримінальним процесуальним законодавством України передбачено, що до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належить банківська таємниця (п. 5 ч. 1 ст. 162 КПК України).

Відповідно до ч. 1 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, вилучити їх (здійснити виїмку).

Згідно ч. 6 статті 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених ч. 5 цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести ті обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Заслухавши пояснення слідчого, дослідивши матеріали, якими обґрунтовується подане клопотання, слідчий суддя дійшов висновку про наявність підстав для задоволення клопотання, так як слідчим у судовому засіданні доведена необхідність отримання доступу до вказаних документів, оскільки вони мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, а відомості, які в них містяться, можуть бути використані як докази, довести ті обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, іншим способом неможливо.

Згідно ч.2 ст. 562 КПК України, у разі, якщо при зверненні за допомогою в іноземній державі необхідно виконати процесуальну дію, для проведення якої в Україні потрібен дозвіл прокурора або суду, така процесуальна дія може запитуватися лише після надання відповідного дозволу прокурором або судом у порядку, встановленому цим Кодексом. При цьому належно засвідчена копія такого дозволу долучається до матеріалів запиту.

На підставі викладеного та керуючись ст. ст. 160, 163, 164, 166, 562 КПК України, слідчий суддя,-

У Х В А Л И В :
Клопотання старшого слідчого в ОВС третього слідчого відділу управління спеціальних розслідувань Департаменту спеціальних розслідувань Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 , погоджене прокурором другого відділу процесуального керівництва управління процесуального керівництва у кримінальних провадженнях слідчих управління спеціальних розслідувань Департаменту спеціальних розслідувань Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до речей та документів задовольнити.

Надати старшому слідчому в особливо важливих справах третього слідчого відділу управління спеціальних розслідувань Департаменту спеціальних розслідувань Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 та, на підставі відповідного запиту про міжнародну правову допомогу, компетентним органам Сполучених Штатів Америки тимчасовий доступ до документів (з можливістю ознайомлення та вилучення копій як на паперових носіях так і на оптичному носії для лазерних систем зчитування), які містять охоронювану законом банківську таємницю, що перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , АДРЕСА_4 , SWIFT: НОМЕР_4 , SWIFT адреса: НОМЕР_1 , а саме копій документів, що стосуються рахунку № НОМЕР_2 відкритого для ІНФОРМАЦІЯ_2 ( АДРЕСА_2 ), а саме:

- документів із справ з юридичного оформлення вказаного рахунку, у тому числі, які надавались для його відкриття чи закриття, та додавались до справи під час його функціонування, а також про рух коштів в сумі 450 тис. доларів США по зазначеному рахунку, із зазначенням відомостей про суми коштів, що зараховувалися і списувалися з рахунку, дат зарахування і списання коштів із зазначенням номерів платіжних документів, конкретного часу та дати платежу, розшифровкою контрагентів (повних даних платника та отримувача коштів, у тому числі клієнтів іншого банку), призначення платежу (куди і за що відправлено кошти та звідки і за що отримано кошти), номерів рахунків та назви банківських установ з яких або до яких перераховувались кошти, документів щодо осіб, які отримували грошові кошти з вказаного рахунку готівкою, та документів на підставі яких знімались готівкові кошти або перераховувались кошти у безготівковій формі (чеки на отримання готівки, касові ордери, довіреності, договори, інші документи), SWIFT-повідомлень на підставі яких зараховувались грошові кошти на вказаний рахунок, інших наявних документів щодо руху коштів по вказаному рахунку.

Визначити строк дії ухвали тривалістю один місяць, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1

Ухвала виготовлена в 2-х примірниках.

Примірник 1 знаходиться в матеріалах судового провадження № 757/30806/16-к.

Примірник 2 надано старшому слідчому в особливо важливих справах третього слідчого відділу управління спеціальних розслідувань Департаменту спеціальних розслідувань Генеральної прокуратури України ОСОБА_3

Слідчий суддя ОСОБА_1