Справа №1- кс/760/5871/16
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
12 травня 2016 року слідчий суддя Солом`янського районного суду міста Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , за участю слідчого ОСОБА_3 , розглянувши клопотання сторони кримінального провадження - старшого слідчого з ОВС 2-го ВКР СУ ФР МГУ ДФС - ЦО з ОВП ОСОБА_4 , погоджене із заступником начальника відділу Генеральної прокуратури України ОСОБА_5 про призначення позапланової перевірки в рамках досудового розслідування внесеного, до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №0000351, за ознаками вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч.3 ст.209, ч.2 ст.205 КК України,-

В С Т А Н О В И В:
До суду надійшло зазначене клопотання, підтримуючи яке слідчий зазначив, що ОВС 2-го ВКР СУ ФР МГУ ДФС - ЦО з ОВП розслідується кримінальне провадження за №0000351, за ознаками вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч.2 ст.209, ч.2 ст.205 КК України.
В обґрунтування клопотання про призначення позапланової перевірки слідчий зазначав, що невстановлені слідством особи, без наміру здійснення фінансово-господарської діяльності створили суб`єкти господарювання: ТОВ «Арчі Капітал» (), ТОВ «Астергруп» () та ТОВ «Кристалс Груп» (), з метою прикриття незаконної діяльності, а саме: проведення фіктивних операцій по купівлі-продажу іменних цінних паперів та/або іменних інвестиційних сертифікатів.

Проведеними слідчими діями та відомостями наданими оперативним підрозділом встановлено, що з рахунків ТОВ «Арчі Капітал» ТОВ «Астергруп» та ТОВ «Кристалс Груп», протягом 2015-2016 років, здійснювались перерахування безготівкових коштів на рахунки фізичних осіб, які у свою чергу, надали показання, що відкрили такі рахунки за грошову винагороду та будь-яких операцій з коштами, які надходили на такі рахунки, вони не проводили.

Так, на виконання ухвал Солом`янського районного суду м. Києва отримано відомості про рух коштів по розрахунковому рахунку ТОВ «Арчі Капітал» () № НОМЕР_1 , відкритому у ПУАТ «Фідобанк» (МФО 300175) та рахунку № НОМЕР_2 , відкритого у АТ «Місто Банк» (МФО 380593), а також відомості про рух коштів по розрахунковим рахункам ТОВ «Астергруп» () та ТОВ «Кристалс Груп» () відкритих у аналогічних банківських установах.

Аналізом вказаних рахунків встановлено, що протягом 2015-2016 років, ТОВ «Арчі Капітал» (), ТОВ «Астергруп» () та ТОВ «Кристалс Груп» () здійснювали виплати безготівкових коштів на карткові рахунки близько 144-ох фізичних осіб, з призначенням платежу «за акції прості іменні» або/та «за іменні інвестиційні сертифікати».

Зокрема, на розрахунковий рахунок № НОМЕР_3 , який відкрито у ПУАТ «Фідобанк» (МФО 300175) на ім`я гр. ОСОБА_6 , перераховано безготівкових коштів на загальну суму 8 606 480 грн.

Однак, 12.01.2016 допитаний як свідок, гр. ОСОБА_6 показав, що відкрив зазначений рахунок у ПУАТ «Фідобанк» на прохання малознайомого громадянина на ім`я « ОСОБА_7 », за що отримав грошову винагороду у сумі 2000 тис. грн. Також пояснив, що будь-яких операцій по перерахуванню коштів по відкритому рахунку він не проводив та готівки не знімав, підприємство ТОВ «Арчі Капітал» не відоме.

Також, гр. ОСОБА_6 повідомив, що за аналогічною «процедурою», відкрила розрахунковий рахунок у ПУАТ «Фідобанк» його дружина ОСОБА_8 , на рахунок якої перераховано 8 255 920 грн.

Крім того, 06.01.2016 допитана як свідок гр. ОСОБА_9 повідомила, що також відкрила рахунок № НОМЕР_4 у відділені ПУАТ «Фідобанк» розташованого за адресою м. Київ, вул. В.Васильківська на прохання знайомого громадянина за грошову винагороду. Загальна сума перерахованих безготівкових коштів на зазначений рахунок становить 8 034 400 грн.

Аналогічні покази про непричетність до проведення фінансово-господарських операцій з купівлі-продажу цінних паперів надали гр. ОСОБА_10 , ІНФОРМАЦІЯ_1 , гр. ОСОБА_11 , ІНФОРМАЦІЯ_2 , гр. ОСОБА_12 , ІНФОРМАЦІЯ_3 , гр. ОСОБА_13 , ІНФОРМАЦІЯ_4 , ОСОБА_14 , ІНФОРМАЦІЯ_5 , гр. ОСОБА_15 , ІНФОРМАЦІЯ_6 , гр. ОСОБА_16 , ІНФОРМАЦІЯ_7 , гр. ОСОБА_17 , ІНФОРМАЦІЯ_8 , гр. ОСОБА_18 ІНФОРМАЦІЯ_9 , гр. ОСОБА_19 ІНФОРМАЦІЯ_10 , гр. ОСОБА_20 , ІНФОРМАЦІЯ_11 , гр. ОСОБА_21 , ІНФОРМАЦІЯ_12 , гр. ОСОБА_22 ІНФОРМАЦІЯ_13 та інші.

В подальшому, окремі особи зверталися у банк, з метою отримання відомостей про рух коштів по відкритим рахункам, відповідно до отриманих банківських виписок встановлено, що невстановлені слідством особи здійснили обготівкування зарахованих коштів, через банкомати та/або каси ПУАТ «ФідоБанк» чи АТ «Місто Банк».

Зважаючи на значну суму коштів (більше 1 млрд. грн.), які були зараховані та списані з рахунків ТОВ «Арчі Капітал» (), ТОВ «Астергруп» () та ТОВ «Кристалс Груп» (), у органу досудового розслідування є достатні підстави вважати, що виявлена злочинна схема створена невстановленими слідством особами, з метою виведення у тіньовий сектор економіки коштів в особливо великих розмірах без сплати відповідних податків чи зборів.

Також встановлено, що відповідно до вилучених договорів купівлі-продажу цінних паперів між фізичними особами та ТОВ «Арчі Капітал» (), ТОВ «Астергруп» та ТОВ «Кристалс Груп», предметом купівлі-продажу виступають іменні цінні папери та/або іменні інвестиційні сертифікати наступних емітентів: ПП «Метал-Сервіс» (); ПАТ «Експортно-Імпортна Агенція «Омега» ();ПАТ «Сільськогосподарське підприємство ім. Петровського» ();ПАТ «Фінансова Компанія «Супутник» ();ТОВ «Веон Плюс» (); ПАТ «ФК «АОА Інвестментс» (); ПАТ «ЗНВКІФ «Контроль Фінанс» (); ПАТ «ЗНВКІФ «Портвельні Інвестиції» (); ПАТ «ЗНВКІФ «Максимум Фінанс» (); ТОВ «КУА «Холдинг груп» ЗНВКІФ «Лайф Сайнес» (); ПАТ «Черкаський ремонтно-транспортний завод» (); ПАТ «Страхова компанія «Стандарт Ре» (); ПАТ «Завод Радар» (); ПАТ «СІАМ-Капітал» (); ПАТ «Бізнес-Резерв» (); ТОВ «Торгово-Промислова компанія «Омега» ().

Крім того, на вимогу слідчого управління фінансових розслідувань МГУ ДФС ЦО з ОВП №1060/10/28-10-09-03, Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку листом від 12.03.2016 №13/03/5514 надано відомості, що вищевказані емітенти мають ознаки фіктивності, а також приймались рішення про зупинення торгівлю цінними паперами таких емітентів, про що приймались відповідні Рішення Комісії, а саме:рішення від 28.07.2015 року №1136, яким зупинено торгівлю цінними паперами ПАТ «Бізнес-резерв» на будь-якій фондовій біржі, а також рішення від 19.11.2015 року №1888 «Про включення ПАТ «Бізнес-резерв» до списку емітентів, що мають ознаки фіктивності»; прийняті рішення від 30.07.2015 року №1161 та від 30.07.2015 року №1983 якими зупинено торгівлю цінними паперами ПАТ «Страхова компанія «Стандарт-Ре» на будь-якій біржі на терміни до 30.11.2015 року та до 29.07.2016 року відповідно; прийняті рішення від 29.04.2015 року №619, від 28.07.2015 року №1128 та від 26.11.2015 року №1947, яким зупинено торгівлю цінними паперами ПАТ «Експортно-імпортна агенція «Омега» на будь-якій біржі на термін до 29.07.2015 року, до 30.11.2015 року та до 29.07.2016 року; прийнято рішення від 16.04.2015р. №553, яким зупинено торгівлю цінними паперами ПАТ «Сільськогосподарське підприємство ім. Петровського» на будь-якій фондовій біржі, а також рішення щодо визнання ПАТ «Сільськогосподарське підприємство ім. Петровського» та його цінних паперів такими, що мають ознаки фіктивності та включення ПАТ «Сільськогосподарське підприємство ім. Петровського» до Переліку емітентів, що мають ознаки фіктивності (Рішення №817 від 12.06.2015 року); прийняті рішення від 28.07.2015 року № 1134 та від 26.11.2015 року №1981, якими зупинено торгівлю цінними паперами ПАТ «Сіам-Капітал» на будь-якій біржі на термін до 29.11.2015 року та до 29.07.2016 року відповідно.

Також надано відомості, що ПАТ «ЗНВКІФ «Максимум Фінанс» (ідентифікаційний код юридичної особи 37838432), ПАТ «ЗНВКІФ «Контроль Фінанс» (ідентифікаційний код юридичної особи 37838406) та ПАТ «ЗНВКІФ «Портфельні інвестиції» (ідентифікаційний код юридичної особи 37623307) не відповідають трьом ознакам, визначеним пунктом 5 Положення №980.

Враховуючи вищевикладене, на даний час досудового розслідування виникла необхідність у залученні спеціалістів та можливостей Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, а також Державної служби фінансового моніторингу України, з метою встановлення фактів порушення чинного законодавства України та встановлення ознак фіктивності емітентів та цінних паперів емітованих ПП «Метал-Сервіс» (), ПАТ «Експортно-Імпортна Агенція «Омега» (), ПАТ «Сільськогосподарське підприємство ім. Петровського» (), ПАТ «Фінансова Компанія «Супутник» (), ТОВ «Веон Плюс» (), ПАТ «ФК «АОА Інвестментс» (), ПАТ «ЗНВКІФ «Контроль Фінанс» (), ПАТ «ЗНВКІФ «Портвельні Інвестиції» (), ПАТ «ЗНВКІФ «Максимум Фінанс» (), ТОВ «КУА «Холдинг груп» ЗНВКІФ «Лайф Сайнес» (), ПАТ «Черкаський ремонтно-транспортний завод» (), ПАТ «Страхова компанія «Стандарт Ре» (), ПАТ «Завод Радар» (), ПАТ «СІАМ-Капітал» (), ПАТ «Бізнес-Резерв» (), ТОВ «Торгово-Промислова компанія «Омега» ().

Так, відповідно до Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку розробляє і затверджує нормативно-правові акти з питань, що належать до її компетенції, обов`язкові до виконання центральними та місцевими органами виконавчої влади, органами місцевого самоврядування, учасниками ринку цінних паперів, їх об`єднаннями, контролює їх виконання.

Заслухавши думку слідчого, оглянувши та перевіривши надані матеріали клопотання, дослідивши докази по даних матеріалах вважаю, що клопотання підлягає до задоволення виходячи з наступного.
Відповідно до п.9 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», НКЦПФР надано повноваження проводити самостійно чи разом з іншими відповідними органами перевірки та ревізії фінансово-господарської діяльності професійних учасників ринку цінних паперів та само регулятивних організацій професійних учасників ринку цінних паперів.

Рішенням НКЦПФР від 04.09.2012 №1178 (зареєстровано в Міністерстві юстиції України від 24 вересня 2012 за № 1643/21955), затверджено порядок проведення перевірок діяльності емітентів цінних паперів, яким установлено єдиний механізм проведення Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі - Орган контролю) перевірок діяльності емітентів цінних паперів з питань дотримання вимог законодавства про цінні папери та/або акціонерні товариства шляхом проведення планових та позапланових виїзних і безвиїзних перевірок.

Відповідно до підпункту 6, пункту 2, Розділу ІІ зазначеного Порядку, позапланові перевірки можуть проводитись НКЦПФР на виконання судових рішень, на вимогу правоохоронних органів та інших органів державної влади у межах повноважень, визначених законодавством.

Проведення такої перевірки слід доручити службовим особам Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у строки встановлені чинним законодавством України.
Керуючись ст.ст. 9, 40, 93, 110 КПК України та ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», слідчий суддя,-
У Х В А Л И В:
Клопотання - задовольнити.

Надати дозвіл на проведення службовими особами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, з метою встановлення ознак фіктивності емітентів та емітованих ними цінних паперів провести позапланові виїзні перевірки наступних підприємств-емітентів: ПП «Метал-Сервіс» (), ПАТ «Експортно-Імпортна Агенція «Омега» (), ПАТ «Сільськогосподарське підприємство ім. Петровського» (), ПАТ «Фінансова Компанія «Супутник» (), ТОВ «Веон Плюс» (), ПАТ «ФК «АОА Інвестментс» (), ПАТ «ЗНВКІФ «Контроль Фінанс» (), ПАТ «ЗНВКІФ «Портвельні Інвестиції» (), ПАТ «ЗНВКІФ «Максимум Фінанс» (), ТОВ «КУА «Холдинг груп» ЗНВКІФ «Лайф Сайнес» (), ПАТ «Черкаський ремонтно-транспортний завод» (), ПАТ «Страхова компанія «Стандарт Ре» (), ПАТ «Завод Радар» (), ПАТ «СІАМ-Капітал» (), ПАТ «Бізнес-Резерв» (), ТОВ «Торгово-Промислова компанія «Омега» ().

До проведення перевірки залучити працівників Державної служби фінансового моніторингу України.

Результати перевірки направити до СУ ФР МГУ ДФС - ЦО з обслуговування великих платників у максимально короткі строки.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1