Провадження № 1-кс/760/1326/16
У Х В А Л А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

15 лютого 2016 року слідчий суддя Солом`янського районного суду міста Києва ОСОБА_1 , за участю секретаря судових засідань ОСОБА_2 , слідчого ОСОБА_3 розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі судових засідань в м. Києві клопотання старшого слідчого з ОВС 2-го ВКР СУФР МГУ ДФС - ЦО з ОВП старшого лейтенанта податкової міліції ОСОБА_3 , погоджене заступника начальника відділу процесуального керівництва досудовим розслідуванням і підтриманням державного обвинувачення Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 , про призначення позапланової перевірки у кримінальному провадженні №0000351, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань 31.11.2015, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.2 ст.205 КК України,-

В С Т А Н О В И В:

До Солом`янського районного суду м. Києва 09.02.2016 року надійшло клопотання старшого слідчого з ОВС 2-го ВКР СУФР МГУ ДФС - ЦО з ОВП старшого лейтенанта податкової міліції ОСОБА_3 , погоджене заступника начальника відділу процесуального керівництва досудовим розслідуванням і підтриманням державного обвинувачення Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 , про призначення позапланової перевірки ТОВ «Арчі Капітал» ().

На обґрунтування клопотання зазначено, що невстановлені слідством особи, без наміру здійснення фінансово-господарської діяльності створили суб`єкти господарювання: ТОВ «Арчі Капітал» (), ТОВ «Астергруп» () та ТОВ «Кристалс Груп» (), з метою прикриття незаконної діяльності, а саме: проведення фіктивних операцій по купівлі-продажу цінних паперів та/або інвестиційних сертифікатів.

З метою встановлення фактів порушення чинного законодавства України ТОВ «Арчі Капітал» (), слідчий просив надати дозвіл на проведення позапланової перевірки ТОВ «Арчі Капітал», яке відповідно до отриманих ліцензії серія АЕ №294743 на провадження брокерської діяльності та ліцензії серія АЕ №294744 на провадження дилерської діяльності є професійним учасником ринку цінних паперів.

Встановлено, що протягом 2015 року, ТОВ «Арчі Капітал» () здійснювало виплати безготівкових коштів на карткові рахунки близько 70 фізичних осіб, з призначенням платежу «за акції прості іменні» або/та «за іменні інвестиційні сертифікати».

Відповідно до Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до пункту 9 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», НКЦПФР надано повноваження проводити самостійно чи разом з іншими відповідними органами перевірки та ревізії фінансово-господарської діяльності професійних учасників ринку цінних паперів та само регулятивних організацій професійних учасників ринку цінних паперів.

Рішенням НКЦПФР від 17.07.2015 №1038 (зареєстровано в Міністерстві юстиції України від 06.08.2015 за №955/27400), затверджено Порядок контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, яким прийнято єдиний порядок здійснення регулятором контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення шляхом проведення планових виїзних та позапланових виїзних і безвиїзних перевірок.

Згідно з ч. 1 ст. 91 КПК України у кримінальному провадженні підлягають доказуванню: 1) подія кримінального правопорушення (час, місце, спосіб та інші обставини вчинення кримінального правопорушення); 2) винуватість обвинуваченого у вчиненні кримінального правопорушення, форма вини, мотив і мета вчинення кримінального правопорушення; 3) вид і розмір шкоди, завданої кримінальним правопорушенням, а також розмір процесуальних витрат; 4) обставини, які впливають на ступінь тяжкості вчиненого кримінального правопорушення, характеризують особу обвинуваченого, обтяжують чи пом`якшують покарання, які виключають кримінальну відповідальність або є підставою закриття кримінального провадження; 5) обставини, що є підставою для звільнення від кримінальної відповідальності або покарання; 6) обставини, які підтверджують, що гроші, цінності та інше майно, які підлягають спеціальній конфіскації, одержані внаслідок вчинення кримінального правопорушення та/або є доходами від такого майна, або призначалися (використовувалися) для схиляння особи до вчинення кримінального правопорушення, фінансування та/або матеріального забезпечення кримінального правопорушення чи винагороди за його вчинення, або є предметом кримінального правопорушення, у тому числі пов`язаного з їх незаконним обігом, або підшукані, виготовлені, пристосовані або використані як засоби чи знаряддя вчинення кримінального правопорушення; 7) обставини, що є підставою для застосування до юридичних осіб заходів кримінально-правового характеру.

Відповідно до приписів ч. 2 цієї ж статті доказування полягає у збиранні, перевірці та оцінці доказів з метою встановлення обставин, що мають значення для кримінального провадження.

Відповідно до ч. 1 ст. 92 КПК України обов`язок доказування обставин, передбачених статтею 91 КПК України покладається на слідчого та прокурора.

Як зазначено в ч. 2 ст. 93 КПК України сторона обвинувачення здійснює збирання доказів шляхом проведення слідчих (розшукових) дій та негласних слідчих (розшукових) дій, витребування та отримання від органів державної влади, органів місцевого самоврядування, документів, відомостей, висновків експертів, висновків ревізій та перевірок, проведення інших процесуальних дій, передбачених КПК України.

Відповідно до приписів частин 1 та 2 ст. 132 КПК України заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються на підставі ухвали слідчого судді, і клопотання про застосування цих заходів на підставі ухвали слідчого судді подається до місцевого суду, в межах територіальної юрисдикції якого знаходиться орган досудового розслідування.

Аналіз даних статей КПК України дає підстави для висновку, що для встановлення обставин вчиненого кримінального правопорушення слідчому та прокурору в якості доказу необхідно отримати результати перевірки ТОВ «Арчі Капітал».

Слідчий суддя, дослідивши надані матеріали, дійшов висновку про наявність підстав для задоволення клопотання з огляду на таке.

Відповідно до підпункту 3, пункту 8, Розділу ІІ зазначеного Порядку, позапланові перевірки можуть проводитись НКЦПФР на виконання рішень суду, які набрали законної сили, та на вимогу правоохоронних органів.

Матеріалами клопотання доведено, що мало місце кримінальне правопорушення, обґрунтована необхідність проведення позапланової перевірки ТОВ «Арчі Капітал» (), яке відповідно до отриманих ліцензії серія АЕ №294743 на провадження брокерської діяльності та ліцензії серія АЕ №294744 на провадження дилерської діяльності є професійним учасником ринку цінних паперів.

На підставі викладеного, керуючись Законом України від 30.10.1996 № 448/96-ВР«Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.07.2015 №1038, ст. 110 КПК України, слідчий суддя, -

У Х В А Л И В:

Клопотання старшого слідчого з ОВС 2-го ВКР СУФР МГУ ДФС - ЦО з ОВП старшого лейтенанта податкової міліції ОСОБА_3 , погоджене заступника начальника відділу процесуального керівництва досудовим розслідуванням і підтриманням державного обвинувачення Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 , про призначення позапланової перевірки у кримінальному провадженні №0000351, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань 31.11.2015, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.2 ст.205 КК України задовольнити.

Призначити у кримінальному провадженні №0000351 позапланову перевірку ТОВ «Арчі Капітал» ().

Зобов`язати службовий осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у терміни передбачені чинним законодавством України провести позапланову перевірку ТОВ «Арчі Капітал» (), яке відповідно до отриманих ліцензій серія АЕ №294743 на провадження брокерської діяльності та ліцензії серія АЕ №294744 на провадження дилерської діяльності є професійним учасником ринку цінних паперів.

Проведення позапланової перевірки доручити спеціалістам Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

До проведення перевірки залучити працівників Державної служби фінансового моніторингу України,.

Результати перевірки направити до СУ ФР МГУ ДФС - ЦО з обслуговування великих платників у максимально короткі строки.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1