печерський районний суд міста києва
Примірник № ___
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
15 вересня 2022 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , за участі секретаря ОСОБА_2 , розглянувши у судовому засіданні в приміщенні суду в м. Києві клопотання старшого прокурора другого відділу процесуального керівництва досудовим розслідуванням та підтримання публічного обвинувачення управління процесуального керівництва досудовим розслідуванням у кримінальних провадженнях щодо організованої злочинності Департаменту нагляду за додержанням законів Національною поліцією України та органами, які ведуть боротьбу з організованою та транснаціональною злочинністю, Офісу Генерального прокурора ОСОБА_3 , про тимчасовий доступ до речей і документів при проведені досудового розслідування у кримінальному провадження, внесеному до ЄРДР за № 0000291, -
В С Т А Н О В И В :
В провадження слідчого судді Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 надійшло клопотання сторони кримінального провадження - прокурора другого відділу процесуального керівництва досудовим розслідуванням та підтримання публічного обвинувачення управління процесуального керівництва досудовим розслідуванням у кримінальних провадженнях щодо організованої злочинності Департаменту нагляду за додержанням законів Національною поліцією України та органами, які ведуть боротьбу з організованою та транснаціональною злочинністю, Офісу Генерального прокурора ОСОБА_3 про надання тимчасового доступу до документів, що перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 , ЄДРПОУ НОМЕР_2 ),зареєстрованого за адресою: АДРЕСА_1 .
Обґрунтовуючи внесене клопотання, сторона кримінального провадження вказує, що Головним слідчим управлінням Національної поліції України розслідується кримінальне провадження № 0000291 від 12.04.2022 року за підозрою у вчиненні ОСОБА_4 , ОСОБА_5 кримінальних правопорушень, передбачених ч. 2 ст. 28 ч. 4 ст. 110-2, ч. 3 ст. 27 ч. 3 ст. 209 (в редакції Закону № 770-VIII від 10.11.2015), ч. 3 ст. 27 ч. 3 ст. 209 (в редакції Закону № 361-IX від 06.12.2019), ч. 3 ст. 27 ч. 3 ст. 28 ч. 3 ст. 212 (в редакції Закону № 101-IX від 18.09.2019) КК України.
З метою повного, всебічного та неупередженого розслідування кримінального провадження, встановлення фактичних обставин кримінального правопорушення, повного кола осіб, причетних до вчинення кримінальних правопорушень у органу досудового розслідування виникла необхідність у тимчасовому доступі до речей і документів які становлять банківську таємницю та перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 , ЄДРПОУ НОМЕР_2 ),зареєстрованого за адресою: АДРЕСА_1 , з можливістю вилучення оригіналів документів, а саме:
1 Завіреної належним чином копії технологічної карти здійснення валютного нагляду за експортними, імпортними операціями клієнтів АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».
2 Завіреної належним чином копії порядку надання клієнтами АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » документів валютного нагляду при здійсненні операцій з купівлі безготівкової іноземної валюти на валютному ринку України та на міжнародних валютних ринках/перерахування за межі України/в межах України валюти/перерахування коштів у гривнях на користь нерезидентів через кореспондентські рахунки банків-нерезидентів у гривнях за дорученням клієнтів.
3 Політику банку з питань протидії легалізації (відмиванню) коштів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та/або фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (далі - ПВК/ФТ), затверджена Радою банку в окремому внутрішньому документі.
4 Належним чином завірені копіївнутрішніх документи банку з питань ПВК/ФТ в обсязі, необхідному для ефективного функціонування внутрішньобанківської системи ПВК/ФТ та розуміння працівниками банку своїх обов`язків та повноважень у сфері ПВК/ФТ.
5 Належним чином завірені копії рішень, протоколів, висновків за 2014-2022 роки колегіального органу банку відповідального за проведення фінансового моніторингу.
6 Належним чином завірену копію розпорядчого акту банку, яким затверджено склад і чисельність Комітету, який здійснює розгляд питань, зазначених у пункті 9 розділу II Положення, затвердженого Постановою Правління НБУ 19.05.2020 № 65 та, відповідно, Положення вказаного комітету;
7 Документів клієнта банку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), а саме:
- Оригіналів документів, на підставі яких підприємству було відкрито рахунки в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 );
- Документів про рух грошових коштів по рахункам, у друкованому та електронному вигляді з обов`язковим чітким зазначенням номерів платіжних документів, конкретного часу та дати платежу, суму коштів, повних даних платника та отримувача коштів (в тому числі клієнтів іншого банку), з зазначенням коду, номера рахунків та МФО банківської установи, призначення платежу (куди і за що відправлено кошти та звідки і за що отримано кошти), з 01.04.2022 по день винесення ухвали (в тому числі в електронному вигляді у форматі EXCEL);
- «IP-адрес» із зазначенням дати, часу ім`я комп`ютера щодо доступу до системи «Кліент банк» ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), з 01.04.2022 по день винесення ухвали;
- Інформації щодо залишків коштів на діючих рахунках клієнта банку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ;
- Оригіналів документів щодо проведення фінансового моніторингу співробітниками банку, банківських операцій по розрахунках ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 , а саме реєстр фінансового моніторингу, файлів-повідомлення, файлів-запитів, файлів-відповідей, файлів-додатків, файлів-квитанцій, довідок щодо обґрунтування рішення про недоцільність інформування Уповноваженого органу про фінансову операцію, яка підлягає фінансовому моніторингу, анкети клієнта (відповідно Положення НБУ про здійснення банками фінансового моніторингу), тощо;
- Належним чином завірені копії листів (службових записок) щодо діяльності/(перевірки діяльності) клієнта між працівниками АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »;
- Завірені належним чином копії електронних листів (скріншотів) з корпоративної пошти (службових записок) щодо діяльності/(перевірки діяльності) клієнта між працівниками АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (в розрізі відповідних підрозділів банку фінансового моніторингу, валютного нагляду, безпеки банку, комплаєнс-контролю тощо);
- Завірені належним чином копії листів, електронних листів між працівниками АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та клієнтом;
- Оригінали висновків/листів, які стали підставою для проведення належної перевірки клієнта;
- Оригінали документів/пояснень, які були надані клієнтом;
- Оригінали висновків, які було зроблено за результатами аналізу наданих клієнтом документів.
- Оригінали обґрунтованих висновків щодо підозрілої діяльності/операції (операцій) клієнта;
- Завірені належним чином копії запитів Банків-кореспондентів які надходили на адресу АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » стосовно клієнта/діяльності клієнта;
- Завірені належним чином копії листів між АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та НБУ щодо діяльності/(перевірки діяльності) клієнта;
- Завірені належним чином копії листів між АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та ІНФОРМАЦІЯ_4 щодо діяльності/(перевірки діяльності) клієнта;
- Оригінали повідомлень щодо погодження/непогодження висновків про ризикову діяльність клієнта;
- Оригінали рішень про встановлення обмежень клієнту щодо проведення окремих операцій, накладання ліміту на рахунки клієнта тощо;
- Оригінали матеріалів та висновків щодо зміни клієнту ознак ризиковості;
- Оригінал справи клієнта, що формується підрозділом валютного нагляду АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »;
- Оригінали листів/документів/пояснень наданих клієнтом АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » щодо зовнішньоекономічної діяльності;
- Оригінали висновків щодо наявності або відсутності ознак здійснення сумнівної валютної операції за валютними операціями суб`єктів валютної операції;
- Оригінал інформації (висновку) щодо наявності індикаторів ризикових фінансових операцій згідно додатку постанови НБУ № 8 від 02.01.2019р. «Про затвердження Положення про порядок здійснення банками аналізу та перевірки документів (інформації) про валютні операції»;
- Оригінал результатів аналізу контрагентів по зовнішньоекономічним контрактам клієнта.
- Оригінали внутрішнього розпорядження відповідального працівника банку в разі прийняття рішення про зупинення фінансової операції та поновлення проведення фінансової операції, а також
- Належним чином завірені копії звітів відповідального працівника банку за 2012-2022 роки.
Іншим способом отримати вказані відомості, як отримання дозволу слідчого судді на тимчасовий доступ до речей та документів та можливість їх вилучення, у органу досудового розслідування немає підстав визначених кримінальним процесуальним законодавством.
Прокурор в судове засідання не з`явився, проте подав до суду заяву, в якій вимоги клопотання підтримав, просив його задовольнити. Судове засідання просив проводити без його участі.
Зважаючи на думку органу досудового розслідування викладену в клопотанні, на підставі ч. 2 ст. 163 КПК України слідчий суддя визнав за можливе проводити розгляд клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходяться речі та документи, до яких необхідно отримати тимчасовий доступ.
Згідно норми ч. 4 ст. 107 КПК України під час розгляду клопотання слідчим суддею фіксування за допомогою технічних засобів не здійснювалась.
Тимчасовий доступ до речей і документів, у відповідності до ч. 1 ст. 159 КПК України полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).
У відповідності зі ст. 60 Закону України «Про банки і банківську діяльність», інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку, є банківською таємницею.
Згідно з п. 2 ч. 1 ст. 62 Закону України «Про банки і банківську діяльність» інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками за рішенням суду.
Згідно ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Слідчий суддя дослідивши клопотання та долучені до нього документи дійшов висновку про наявність підстав для надання тимчасового доступу до документів з можливістю їх вилучення, оскільки вказаний захід забезпечення кримінального провадження дійсно спрямований на отримання доказів та перевірку вже отриманих доказів у кримінальному провадження, а речі та документи до яких необхідно отримати тимчасовий доступ самі по собі та в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.
На підставі викладеного і керуючись ст.ст. 159-164, 309, 372 КПК України, слідчий суддя, -
У Х В А Л И В :
Клопотання прокурора другого відділу процесуального керівництва досудовим розслідуванням та підтримання публічного обвинувачення управління процесуального керівництва досудовим розслідуванням у кримінальних провадженнях щодо організованої злочинності Департаменту нагляду за додержанням законів Національною поліцією України та органами, які ведуть боротьбу з організованою та транснаціональною злочинністю, Офісу Генерального прокурора ОСОБА_3 , про тимчасовий доступ до речей і документів при проведені досудового розслідування у кримінальному провадження, внесеному до ЄРДР за № 0000291 задовольнити.
Надати дозвіл старшому слідчому в ОВС ГСУ Національної поліції України підполковнику поліції ОСОБА_6 , старшому слідчому в ОВС ГСУ Національної поліції України підполковнику поліції ОСОБА_7 , старшому слідчому в ОВС ГСУ Національної поліції України майору поліції ОСОБА_8 , старшому слідчому в ОВС ГСУ Національної поліції України підполковнику поліції ОСОБА_9 , старшому слідчому в ОВС ГСУ Національної поліції України підполковнику поліції ОСОБА_10 , старшому слідчому в ОВС ГСУ Національної поліції України полковнику поліції ОСОБА_11 , старшому слідчому в ОВС ГСУ Національної поліції України майору поліції ОСОБА_12 , старшому слідчому в ОВС ГСУ Національної поліції України майору поліції ОСОБА_13 , старшому слідчому в ОВС ГСУ Національної поліції України капітану поліції ОСОБА_14 , старшому слідчому в ОВС ГСУ Національної поліції України капітану поліції ОСОБА_15 , старшому слідчому в ОВС ГСУ Національної поліції України капітану поліції ОСОБА_16 , на проведення тимчасового доступу до речей і документів які становлять банківську таємницю та перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 , ЄДРПОУ НОМЕР_2 ),зареєстрованого за адресою: АДРЕСА_1 , з можливістю вилучення оригіналів документів, а саме:
1 Завіреної належним чином копії технологічної карти здійснення валютного нагляду за експортними, імпортними операціями клієнтів АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».
2 Завіреної належним чином копії порядку надання клієнтами АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » документів валютного нагляду при здійсненні операцій з купівлі безготівкової іноземної валюти на валютному ринку України та на міжнародних валютних ринках/перерахування за межі України/в межах України валюти/перерахування коштів у гривнях на користь нерезидентів через кореспондентські рахунки банків-нерезидентів у гривнях за дорученням клієнтів.
3 Політику банку з питань протидії легалізації (відмиванню) коштів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та/або фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (далі - ПВК/ФТ), затверджена Радою банку в окремому внутрішньому документі.
4 Належним чином завірені копіївнутрішніх документи банку з питань ПВК/ФТ в обсязі, необхідному для ефективного функціонування внутрішньобанківської системи ПВК/ФТ та розуміння працівниками банку своїх обов`язків та повноважень у сфері ПВК/ФТ.
5 Належним чином завірені копії рішень, протоколів, висновків за 2014-2022 роки колегіального органу банку відповідального за проведення фінансового моніторингу.
6 Належним чином завірену копію розпорядчого акту банку, яким затверджено склад і чисельність Комітету, який здійснює розгляд питань, зазначених у пункті 9 розділу II Положення, затвердженого Постановою Правління НБУ 19.05.2020 № 65 та, відповідно, Положення вказаного комітету;
7 Документів клієнта банку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), а саме:
- Оригіналів документів, на підставі яких підприємству було відкрито рахунки в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 );
- Документів про рух грошових коштів по рахункам, у друкованому та електронному вигляді з обов`язковим чітким зазначенням номерів платіжних документів, конкретного часу та дати платежу, суму коштів, повних даних платника та отримувача коштів (в тому числі клієнтів іншого банку), з зазначенням коду, номера рахунків та МФО банківської установи, призначення платежу (куди і за що відправлено кошти та звідки і за що отримано кошти), з 01.04.2022 по день винесення ухвали (в тому числі в електронному вигляді у форматі EXCEL);
- «IP-адрес» із зазначенням дати, часу ім`я комп`ютера щодо доступу до системи «Кліент банк» ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), з 01.04.2022 по день винесення ухвали;
- Інформації щодо залишків коштів на діючих рахунках клієнта банку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ;
- Оригіналів документів щодо проведення фінансового моніторингу співробітниками банку, банківських операцій по розрахунках ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 , а саме реєстр фінансового моніторингу, файлів-повідомлення, файлів-запитів, файлів-відповідей, файлів-додатків, файлів-квитанцій, довідок щодо обґрунтування рішення про недоцільність інформування Уповноваженого органу про фінансову операцію, яка підлягає фінансовому моніторингу, анкети клієнта (відповідно Положення НБУ про здійснення банками фінансового моніторингу), тощо;
- Належним чином завірені копії листів (службових записок) щодо діяльності/(перевірки діяльності) клієнта між працівниками АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »;
- Завірені належним чином копії електронних листів (скріншотів) з корпоративної пошти (службових записок) щодо діяльності/(перевірки діяльності) клієнта між працівниками АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (в розрізі відповідних підрозділів банку фінансового моніторингу, валютного нагляду, безпеки банку, комплаєнс-контролю тощо);
- Завірені належним чином копії листів, електронних листів між працівниками АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та клієнтом;
- Оригінали висновків/листів, які стали підставою для проведення належної перевірки клієнта;
- Оригінали документів/пояснень, які були надані клієнтом;
- Оригінали висновків, які було зроблено за результатами аналізу наданих клієнтом документів.
- Оригінали обґрунтованих висновків щодо підозрілої діяльності/операції (операцій) клієнта;
- Завірені належним чином копії запитів Банків-кореспондентів які надходили на адресу АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » стосовно клієнта/діяльності клієнта;
- Завірені належним чином копії листів між АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та НБУ щодо діяльності/(перевірки діяльності) клієнта;
- Завірені належним чином копії листів між АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та ІНФОРМАЦІЯ_4 щодо діяльності/(перевірки діяльності) клієнта;
- Оригінали повідомлень щодо погодження/непогодження висновків про ризикову діяльність клієнта;
- Оригінали рішень про встановлення обмежень клієнту щодо проведення окремих операцій, накладання ліміту на рахунки клієнта тощо;
- Оригінали матеріалів та висновків щодо зміни клієнту ознак ризиковості;
- Оригінал справи клієнта, що формується підрозділом валютного нагляду АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »;
- Оригінали листів/документів/пояснень наданих клієнтом АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » щодо зовнішньоекономічної діяльності;
- Оригінали висновків щодо наявності або відсутності ознак здійснення сумнівної валютної операції за валютними операціями суб`єктів валютної операції;
- Оригінал інформації (висновку) щодо наявності індикаторів ризикових фінансових операцій згідно додатку постанови НБУ № 8 від 02.01.2019р. «Про затвердження Положення про порядок здійснення банками аналізу та перевірки документів (інформації) про валютні операції»;
- Оригінал результатів аналізу контрагентів по зовнішньоекономічним контрактам клієнта.
- Оригінали внутрішнього розпорядження відповідального працівника банку в разі прийняття рішення про зупинення фінансової операції та поновлення проведення фінансової операції, а також
- Належним чином завірені копії звітів відповідального працівника банку за 2012-2022 роки.

Визначити строк дії ухвали тривалістю двадцять днів, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.
У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1

Ухвала виготовлена в двох примірниках.
Примірник 1 знаходиться в матеріалах судового провадження № 757/24598/22-к
Примірник 2- наданий прокурору ОСОБА_3

Слідчий суддя ОСОБА_1