Справа № 367/2179/21
Провадження №1-кс/367/549/2021
УХВАЛА
Іменем України
29 березня 2021 року Ірпінський міський суд Київської області у складі:
слідчого судді - ОСОБА_1 ,
за участю секретаря судових засідань ОСОБА_2 ,
розглянувши у відкритому судовому засіданні в місті Ірпені клопотання дізнавача сектору дізнання відділення поліції № 1 Бучанського районного управління поліції Головного управління Національної поліції в Київській області ОСОБА_3 , погоджене з прокурором Бучанської окружної прокуратури ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до речей і документів, подане у кримінальному провадженні, відомості щодо якого внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000167 від 14 березня 2021 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 15 ч. 1 ст. 190 КК України, -
в с т а н о в и в :
До Ірпінського міського суду Київської області надійшло вищезазначене клопотання, в якому дізнавач сектору дізнання просить надати йому та начальнику сектору дізнання Бучанського районного управління поліції Головного управління Національної поліції в Київській області ОСОБА_5 у кримінальному провадженні № 0000167 з правом доручення (передоручення) оперативним підрозділам в порядку ст. 40-1 КПК України, дозвіл на тимчасовий доступ до документів, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , що знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 , з можливістю вилучення належним чином завірених копій документів, а саме: доручення голови Комісії ОСОБА_6 № 62-ДП-ДУ від 25 лютого 2021 року; заява (скарга) ОСОБА_7 (лист від 08 лютого 2021 року за вх. №Г-121); акт про порушення на ринках капіталу № 70-ДП-ДУ від 25 лютого 2021 року, у тому числі документи на підставі яких комісією НКЦПФР проведено перевірку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » із вказаних питань; постанова про накладення санкції за правопорушення на ринках капіталу № 63-ДП-ДУ від 05 березня 2021 року; розпорядження про усунення порушень законодавства на ринках капіталу № 22-ДП-ДУ від 05 березня 2021 року. Розглянути дане клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходиться вказані документи (речі).

У ході досудового розслідування встановлено, що сектором дізнання відділення поліції № 1 Бучанського районного управління поліції Головного управління Національної поліції в Київській області проводиться досудове розслідування кримінального провадження, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за№ 0000167 від 14 березня 2021 року за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 15 ч. 1 ст. 190 КК України.
Досудовим розслідуванням встановлено, що до Товариства з обмеженою відповідальністю « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (далі ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ») 04 лютого 2021 року звернувся уповноважений представник ОСОБА_8 , який від імені ОСОБА_9 на підставі довіреності № 130 від 03 лютого 2021 року, надав документи для виконання депозитарної безумовної операції щодо успадкування акцій Акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (далі АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 »), а саме: списання цінних паперів з рахунку у цінних паперах спадкоємця ОСОБА_9 , на підставі свідоцтва про право на спадщину за законом від 25 грудня 2020 року (зареєстровано в реєстрі за № 2495), виданого приватним нотаріусом Київського нотаріального округу ОСОБА_10 . Відповідно до вказаного свідоцтва від 25 грудня 2020 року, ОСОБА_9 є спадкоємцем простих іменних акцій АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » номінальною вартістю 17 544 (сімнадцять тисяч п`ятсот сорок чотири) гривені, які належали померлому власнику ОСОБА_11 , 1931 року народження, на підставі виписки про стан рахунку в цінних паперах № НОМЕР_1 , виданої ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » від 26 грудня 2019 року. Свідоцтво про право на спадщину за законом від 25 грудня 2020 містить наступну інформацію про померлого акціонера: ПІП ОСОБА_11 (на українській мові), дата народження 1931 року. Водночас, згідно даних депозитарної системи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » рахунок в цінних паперах власника ОСОБА_12 містить наступну інформацію про особу: прізвище ім`я по-батькові російською мовою, паспортні дані та місце проживання. Рахунок даного власника обслуговується на підставі договору про відкриття/обслуговування рахунків у цінних паперах власників № 87/02-2020 від 07 травня 2020 року з емітентом АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 ». Згідно довідки АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » № 26 від 05 лютого 2021 року ОСОБА_11 , 03 серпня 1969 року, який був прописаний за адресою: АДРЕСА_2 , працював на підприємстві з 26 червня 1989 року по 27 травня 1991 рік. Таким чином, аналізом отриманих документів шляхом співставлення даних отриманих від АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » та даних зазначених у свідоцтві про право на спадщину за законом від 25 грудня 2020 року, встановлено розбіжності в даті народження померлого, а саме: в свідоцтві від 25 грудня 2020 року дата народження зазначена 1931 року народження, в спадковому реєстрі дата народження 03 вересня 1931 року, а в довідці АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » дата народження 03 серпня 1969 року. Відповідно до листа-повідомлення № 23/02-14 від 01 березня 2021 року приватного нотаріуса Київського міського нотаріального округу ОСОБА_10 : ПРОШУ ВВАЖАТИ, видане мною свідоцтво про право на спадщину за законом, 25 грудня 2020 року, зареєстроване в реєстрі № 2495, серія номер бланку НМН 700539, ПОМИЛКОВИМ або НЕДІЙСНИМ (оскільки дані в виписці були неповні, ідентифікувати особу е не було можливості), вся інформація була отримана з документів, наданих спадкоємцем та з його слів.Згідно листа ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » № 1/08/02 від 08 лютого 2021 року, яке раніше обслуговувало рахунки акціонерів АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 »: просимо вважати виписку про стан рахунку в цінних паперах від 26 грудня 2019 року № 0226/1 видану ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », такою, що видана помилково та є недійсною. Згідно листа ІНФОРМАЦІЯ_7 № 498/21.10-09 від 10 березня 2021 року, встановлено, що за відомостями Державного реєстру актів цивільного стану громадян щодо наявності запису про смерть: ОСОБА_11 , 1931 року народження та ОСОБА_11 , ІНФОРМАЦІЯ_8 , інформації не виявлено. Також, відсутній актовий запис про смерть ОСОБА_11 № 17 від 06 серпня 2000 року. Враховуючи вищезазначене, можна дійти висновку, що свідоцтво про право на спадщину за законом від 25 грудня 2020 року, видане на підставі помилково виданої та недійсної виписки про стан рахунку в цінних паперах від 26 грудня 2019 року. Таким чином, свідоцтво про право на спадщину за законом від 25 грудня 2020 року про посвідчення спадкоємцем зазначеного майна ОСОБА_11 , 1931 року народження, який помер ІНФОРМАЦІЯ_9 є його онук ОСОБА_9 , ІНФОРМАЦІЯ_10 , РНОКПП НОМЕР_2 , є недійсним та помилково виданим. Надалі, враховуючи вищевикладені обставини ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » було відмовлено у проведенні безумовної операції на підставі пункту 7 глави 2 розділу V Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого рішенням Комісії від 23 квітня 2013 року, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України від 27.06.2013 № 1084/23616 (далі Положення № 735), у зв`язку із недостовірністю інформації про спадкодавця, та запропоновано подати додаткову інформацію у вигляді: копії свідоцтва про народження ОСОБА_11 ; копії свідоцтва про смерть ОСОБА_11 ; довідки, виданої уповноваженим державним органом щодо паспортних даних ОСОБА_11 . Після відмови ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » у проведенні безумовної операції, ОСОБА_13 , який є уповноваженою особою ОСОБА_9 , подав скаргу до ІНФОРМАЦІЯ_1 . На підставі скарги ОСОБА_13 , ІНФОРМАЦІЯ_1 винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринках капіталів № 63-ДП-ДУ від 05.03.2021, якою за ухилення від внесення змін до депозитарного обліку застосовано відносно ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » санкцію у вигляді штрафу у розмірі 5000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян (вісімдесят п`ять тисяч гривень), та винесено розпорядження № 22-ДП-ДУ від 05.03.2021, яким зобов`язано ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » у термін до 18 березня 2021 року усунути порушення законодавства шляхом проведення безумовної депозитарної операції щодо спадкування цінних паперів АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » на підставі свідоцтва про право на спадщину за законом від 25 грудня 2020 року. Таким чином, ІНФОРМАЦІЯ_1 фактично зобов`язує ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » вчинити безумовну операцію по списанню цінних паперів на підставі недійсних та помилково виданих документів.

Дізнавач сектору дізнання зазначає, що документи, які перебувають у ІНФОРМАЦІЯ_1 самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні. Іншими способами встановити обставини, які передбачається довести за допомогою вказаних докуменнтів, неможливо.

Дізнавач сектору дізнаннявказує, що необхідність вилучення копій документів у ІНФОРМАЦІЯ_1 є необхідним для досягнення мети отримання доступу до речей і документів, тобто встановлення обставин, що підтверджують подію кримінальних правопорушень, та вини осіб, які їх вчинили.

Дізнавач сектору дізнання відділення поліції № 1 Бучанського районного управління поліції Головного управління Національної поліції в Київській області ОСОБА_3 в судове засідання не з`явився, через канцелярію Ірпінського міського суду Київської області подав заяву про розгляд клопотання без його участі в якій просив задовольнити дане клопотання.
Дослідивши клопотання та додані до нього матеріали, суд приходить до висновку, що клопотання підлягає задоволенню, виходячи із наступних підстав.
Судом встановлено, що сектором дізнання відділення поліції № 1 Бучанського районного управління поліції Головного управління Національної поліції в Київській області проводиться досудове розслідування кримінального провадження, відомості щодо якого внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань за№ 0000167 від 14 березня 2021 року за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 15 ч. 1 ст. 190 КК України.
У відповідності до ст. 160 КПК України, сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 цього Кодексу.
Згідно із до ч.ч. 5, 6 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: 1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; 2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; 3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю. Слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Крім того, відповідно до ч.7 ст.163 КПК України, слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.
Дослідивши матеріали клопотання, слідчий суддя приходить до висновку, що в ході досудового розслідування виникла необхідність у тимчасовому доступі до речей та документів, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , з можливістю вилучення належним чином завірених копій документів: доручення голови Комісії ОСОБА_6 № 62-ДП-ДУ від 25 лютого 2021 року; заява (скарга) ОСОБА_7 (лист від 08 лютого 2021 року за вх. №Г-121); акт про порушення на ринках капіталу № 70-ДП-ДУ від 25 лютого 2021 року, у тому числі документи на підставі яких комісією НКЦПФР проведено перевірку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » із вказаних питань; постанова про накладення санкції за правопорушення на ринках капіталу № 63-ДП-ДУ від 05 березня 2021 року; розпорядження про усунення порушень законодавства на ринках капіталу № 22-ДП-ДУ від 05 березня 2021 року.

На переконання слідчого судді, дізнавачем доведені обставини, передбачені ч.ч. 5,7 ст. 163 КПК України, а тому подане клопотання підлягає задоволенню.
Слідчий суддя визначає строк дії ухвали, який становить один місяць.
Початок строку дії ухвали обчислювати з 29 березня 2021 року, закінчення строку дії ухвали 29 квітня 2021 року.
При цьому, суд роз`яснює, що відповідно до ч. 1 ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
На підставі викладеного, керуючись ст.ст. 159, 162, 163, 164, 166 КПК України, слідчий суддя,-
постановив :
Клопотання дізнавача сектору дізнання відділення поліції № 1 Бучанського районного управління поліції Головного управління Національної поліції в Київській області ОСОБА_3 , погоджене з прокурором Бучанської окружної прокуратури ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до речей і документів, подане у кримінальному провадженні, відомості щодо якого внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000167 від 14 березня 2021 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 15 ч. 1 ст. 190 КК України задовольнити.
Надати дозвіл дізнавачу сектору дізнання відділення поліції № 1 Бучанського районного управління поліції Головного управління Національної поліції в Київській області ОСОБА_3 , начальнику сектору дізнання Бучанського районного управління поліції Головного управління Національної поліції в Київській області ОСОБА_5 у кримінальному провадженні № 0000167, з правом доручення (передоручення) оперативним підрозділам в порядку ст. 40-1 КПК України на тимчасовий доступ до документів, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , що знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 , з можливістю вилучення належним чином завірених копій документів, а саме: доручення голови Комісії ОСОБА_6 № 62-ДП-ДУ від 25 лютого 2021 року; заява (скарга) ОСОБА_7 (лист від 08 лютого 2021 року за вх. №Г-121); акт про порушення на ринках капіталу № 70-ДП-ДУ від 25 лютого 2021 року, у тому числі документи на підставі яких комісією НКЦПФР проведено перевірку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » із вказаних питань; постанова про накладення санкції за правопорушення на ринках капіталу № 63-ДП-ДУ від 05 березня 2021 року; розпорядження про усунення порушень законодавства на ринках капіталу № 22-ДП-ДУ від 05 березня 2021 року.
Початок строку дії ухвали обчислювати з 29 березня 2021 року.
Закінчення строку дії ухвали 29 квітня 2021 року.
Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1