Провадження № 1-кс/554/1956/2019
У Х В А Л А
про тимчасовий доступ до речей і документів
05 лютого 2019 року м. Полтава
Слідчий суддя Октябрського районного суду міста Полтави ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , за участю слідчого ОСОБА_3 розглянувши клопотання слідчого СУ ГУНП в Полтавській області ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів, за матеріалами досудового розслідування внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000479 від 03.11.2017 року за ознаками вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 191 КК України,-
В С Т А Н О В И В:
Слідчий звернувся до суду із вище зазначеним клопотанням, в якому просить надати тимчасовий доступ до інформації, що перебуває у володінні банківської установи. Своє клопотання мотивує наступним.
У провадженні СУ ГУНП в Полтавській області знаходиться кримінальне провадження № 0000479 від 03.11.2017 року за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.3 ст.191 КК України.

Установлено, що службові особи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) протягом 2016-2017 р.р. при виконанні будівельних робіт на замовлення ІНФОРМАЦІЯ_2 , за попередньою змовою з службовими особами ІНФОРМАЦІЯ_3 , шляхом зловживання службовим становищем заволоділи державними коштами.

Так, протягом 2016-2017р.р. службові особи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) при виконанні робіт на замовлення ІНФОРМАЦІЯ_2 (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 , м. Лохвиця) зловживаючи своїм службовим становищем, заволоділи бюджетними коштами, призначеними для відновлення гідрологічного режиму р. Сула у Лохвицькому районі на загальну суму понад 8 млн. грн., які використали при здійсненні розрахунків з суб`єктами господарювання, що мають ознаки фіктивності, роботи в повному обсязі не виконали, внаслідок чого спричинили місцевому бюджету збитки.

На виконання умов договору підряду №5 від 22.08.2016 ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » надані для підписання та оплати акти виконаних підрядних робіт форми КБ-2в за жовтень, листопад та грудень 2016 року, а також за березень, червень, липень 2017 року та 2018 рік про нібито виконані підрядні роботи по відновленню гідрологічного режиму р. Сула в Лохвицькому районі поблизу сіл Свиридівка, Лука, Млини та Брисі. Внаслідок цього, з 20 жовтня 2016 року ІНФОРМАЦІЯ_4 та ДКС України здійснено оплату на загальну суму 8 746, 539 млн. грн., частину з яких ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » перерахували на рахунки ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » ( ЄДРПОУ НОМЕР_3 , м. Київ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 »(ЄДРПОУ НОМЕР_4 , м. Київ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 »(ЄДРПОУ НОМЕР_5 , м. Ірпінь) та ряд інших суб`єктів господарювання, що містять ознаки фіктивності.

На ряду з вказаним, досудовим розслідуванням встановлено, що службові особи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »(ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) діючи за попередньою змовою, з метою прикриття незаконної діяльності щодо вчинення фіктивних фінансово-господарських операцій, шляхом внесення неправдивих відомостей в бухгалтерські документи та документи податкової звітності, переведення безготівкових коштів у готівку, використовуючи реквізити суб`єктів господарської діяльності з ознаками фіктивності, в т.ч. ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 »(ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) та низку інших підприємств, які задіяні в схемі транзитно-конвертаційної схеми задля подальшого обготівкування коштів, відповідно до виписки по особовому рахунку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » здійснили перерахування коштів на рахунок ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (ЄДРПОУ НОМЕР_6 ), вказавши як підставу такого перерахування - оплата за комплектуючі.
Допитаний по обставинам кримінального провадження ОСОБА_4 , котрий в період створення кримінального правопорушення юридично являвся директором ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » повідомив, що він ніколи не мав жодного відношення, в т.ч. до здійснення фінансово-господарської діяльності зазначеного ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 ». Ніколи, нікого не уповноважував на здійснення юридичних дій від свого імені.
Виходячи з того, що ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » було створено невідомими особами, використовуючи дані інших осіб, які не мають до нього відношення, є всі підстави вважати, що господарські взаємовідносини між ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » є фіктивними та призвели до несплати до бюджету значних сум податків.
Єдиним можливим способом встановлення подальшого руху грошових коштів виділених з бюджету на Відновлення гідрологічного режиму р.Сула у Лохвицькому районі Полтавської області є дослідження руху безготівкових коштів по банківському рахунку підприємства ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 »(ЄДРПОУ НОМЕР_6 ).
Для встановлення осіб, які виступали від імені підприємства ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » зареєстрованого за кодом ЄДРПОУ НОМЕР_6 , як службові особи цього підприємства, необхідно дослідити банківські картки із зразками підписів службових осіб та відбитком печаток, а також накази (протоколи рішень засновників) про призначення директора та головного бухгалтера, які містять данні про дати призначення певних осіб на ці посади і визначають їх як службових осіб підприємства.
Також, для встановлення обставин про те, яким чином та ким здійснювалося керування рахунком підприємства ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (ЄДРПОУ НОМЕР_6 ) необхідно дослідити угоди про використання системи віддаленого доступу до рахунків типу «клієнт-банк».
Крім того, у ході досудового розслідування встановлено, що у ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (ЄДРПОУ НОМЕР_6 ) відкритий рахунок у НОМЕР_7 в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (МФО НОМЕР_8 , юридична адреса: АДРЕСА_1 ).
Таким чином, із матеріалів кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що в документах, які знаходяться у Акціонерному товаристві « ІНФОРМАЦІЯ_9 » і які становлять банківську таємницю, містяться дані, що мають доказове значення, оскільки відображають рух коштів при зарахуванні та при подальшому розпорядженні ними, дають змогу встановити реальні суми взаєморозрахунків при здійсненні фінансово - господарської діяльності між ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 »та його контрагентами, а на підставі документів, які підтверджують відкриття рахунків та розпорядження ними, орган досудового розслідування матиме можливість встановити особу, яка фактично його відкривала та розпоряджалась.
Здійснення тимчасового доступу та вилучення документів, які мають юридичну силу та доказовість, створить можливість об`єктивно дослідити всі обставини провадження, в тому числі зібрати докази, які б підтверджували чи спростували здійснення фінансово-господарських операцій між ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » і ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » та їх контрагентами, встановлення реальної суми зарахованих, отриманих та перерахованих коштів, їх подальшого руху, де, яким чином, ким та в якому місці знімалися тощо.

На підставі наведеного, слідчий просить задовольнити заявлене клопотання.
З огляду на наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення речей та документів, зазначених у клопотанні, розгляд даного клопотання слідчий вважав за необхідне проводити відповідно до ч. 2 ст.163 КПК України без виклику особи, у володінні якої вони знаходяться.
Слідчий в судовому засіданні підтримала заявлене клопотання, просила його задовольнити.
Згідно з ч. 1 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку).
Судом встановлено, що у провадженні СУ ГУ НП в Полтавській області перебуває кримінальне провадження за № 0000479 від 03.11.2017 року за ознаками вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч. 3 ст. 191 КК України.
Стаття 163 КПК України передбачає, що слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю. Слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Частиною 7 ст. 163 КПК України також передбачено, що слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.
Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.
В судовому засіданні слідчим доведено, що інформація перебуває у володінні Акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_9 » та вказана інформація, сама по собі має суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні може сприяти розкриттю кримінального правопорушення, встановленню обставин та мати доказове значення у справі. Іншим способом довести обставини, які передбачається довести за допомогою вищевказаної інформації, неможливо.
Відповідно до ст. 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність», інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку, є банківською таємницею.
Банківською таємницею, зокрема, є: операції, які були проведені на користь чи за дорученням клієнта, здійснені ним угоди.
Згідно ч. 1 ст.62 Закону України «Про банки та банківську діяльність», інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками за рішенням суду.
Відповідно до Постанови Правління Національного банку України від 14.07.2006 № 267 «Про затвердження правил зберігання, захисту, використання та розкриття банківської таємниці», а саме: п. 3.2. банки зобов`язані виконувати рішення суду про розкриття інформації, яка містить банківську таємницю, у порядку, установленому законодавством України.
За рішенням суду про розкриття інформації, що становить банківську таємницю, банк розкриває інформацію в обсязі, визначеному рішенням суду.
Особа, зазначена в ухвалі слідчого судді, суду про тимчасовий доступ до речей і документів як володілець речей або документів, зобов`язана згідно з ч. 1 ст. 165 КПК надати тимчасовий доступ до визначених в ухвалі речей або документів особі, вказаній у відповідній ухвалі слідчого судді, суду.
Враховуючи вищевикладене, керуючись ст.ст. 159-166, 167, 372 КПК України, Законом України «Про банки та банківську діяльність», -
У Х В А Л И В:
Клопотання слідчого задовольнити.
Надати слідчому СУ ГУНП в Полтавській області ОСОБА_3 , старшому слідчому СУ ГУНП в Полтавській області ОСОБА_5 , старшому слідчому СУ ГУНП в Полтавській області ОСОБА_6 , дозвіл на тимчасовий доступ до речей і документів на розкриття банківської таємниці, з можливістю зробити їх копії (зняти копію інформації), що знаходяться у Акціонерному товаристві « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (МФО НОМЕР_8 , юридична адреса: АДРЕСА_1 ), документів підприємства ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (ЄДРПОУ НОМЕР_6 )банківський рахунок НОМЕР_7 , в тому числі: документів, що підтверджують відкриття та розпорядження вищевказаним рахунком за період з моменту відкриття рахунку по теперішній час; виписок по рахунку з розшифровкою платежів, часу проведення операцій, через систему «Клієнт-Банк», «Інтернет-Банк», контрагентів із зазначенням коду платника податків, розрахункового рахунку та назви установи банку за період з 20.10.2016 року по дату виконання ухвали слідчого судді, первинних документів (платіжних доручень, рахунків, грошових чеків, касових чеків, меморіальних, прибуткових та видаткових ордерів, квитанцій, заяв на переказ готівки, доручень на право користування рахунками, карток зі зразками підписів та ін.), які в повному об`ємі відображають проведення операцій по вище вказаному рахунку за період з 20.10.2016 року по дату виконання ухвали слідчого судді; документів, які містять відомості про анкетні дані осіб, які оформляли та розпоряджалися платіжними картками, рух коштів по зазначеним карткам, їх повні номера за вище вказаним рахунком.
Контроль за виконанням ухвали покласти на слідчого в провадженні якого знаходиться кримінальне провадження.
Строк дії ухвали не може перевищувати одного місяця з дня її постановлення.
У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей та документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл про проведення обшуку згідно з положеннями кримінально-процесуального кодексу України з метою відшукування та вилучення зазначених документів.
Роз`яснити, що за умисне невиконання ухвали суду, передбачена відповідальність за ст. 382 КК України.
Ухвала остаточна та оскарженню не підлягає.
Заперечення на дану ухвалу може бути подано під час підготовчого провадження в суді.

Слідчий суддя ОСОБА_1