Справа № 202/3386/18
Провадження № 1-кс/202/8303/2018
УХВАЛА
Іменем України

21 листопада 2018 року м. Дніпро

Слідчий суддя Індустріального районного суду м. Дніпропетровська ОСОБА_1 ,

за участю секретаря ОСОБА_2 ,

розглянувши клопотання слідчого СВ Індустріального ВП ДВП ГУНП в Дніпропетровській області старшого лейтенанта поліції ОСОБА_3 , погоджене з прокурором Дніпропетровської місцевої прокуратури № 1 Дніпропетровської області ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до речей і документів, -

ВСТАНОВИВ:

До Індустріального районного суду м. Дніпропетровська надійшло клопотання слідчого СВ Індустріального ВП ДВП ГУНП в Дніпропетровській області старшого лейтенанта поліції ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів.

Згідно з клопотанням в провадженні СВ Індустріального ВП ДВП ГУНП в Дніпропетровській області знаходяться матеріали кримінального провадження, внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000118 від 05.04.2018 року з попередньою правовою кваліфікацією за ч.3 ст. 191 КК України.

Слідчий зазначив, що в ході досудового розслідування встановлено, що до управління захисту економіки в Дніпропетровській області надійшла заява гр. ОСОБА_5 за фактом незаконного використання персональних даних при державній реєстрації ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ).

Так, гр. ОСОБА_5 вказав, що свої персональні дані нікому не передавав, паспорт громадянина України не втрачав, жодних довіреностей на представництво інтересів не надавав та в період часу з травня 2016 року по жовтень 2017 року, коли було укладено договори між ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та державними підприємствами, знаходився на строковій службі в лавах Збройних Сил України у військовій частині № НОМЕР_2 у м. Тернопіль.

Під час досудового розслідування встановлено, що гр. ОСОБА_5 з 24.09.2015 року призначений на посаду засновника, директора та бухгалтера у ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 , зареєстроване за адресою: АДРЕСА_1 ) без його відома.

Крім того, в ході досудового розслідування було допитано державного реєстратора ІНФОРМАЦІЯ_2 ОСОБА_6 , який зазначив наступне.

19.04.2018 року відповідно до встановленого порядку черги до нього звернувся гр. ОСОБА_7 із довіреністю від гр. ОСОБА_5 та надав пакет документів щодо змін правовстановлюючої документації стосовно власника, керівника підприємства ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ). Також з наданих документів була заява від ОСОБА_5 про його вихід зі складу учасників ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за власним бажанням, протокол загальних зборів товариства, на яких було узгоджено рішення про вихід ОСОБА_5 та прийняття ОСОБА_8 , договір купівлі продажу корпоративних прав між ОСОБА_5 та ОСОБА_8 , статут в новій редакції квитанція та заява про реєстрацію змін до відомостей ЄДР.

Також 20.04.2018 року був допитаний ОСОБА_5 , який вказав, що він не приймав участь у придбанні ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », не вносив жодних змін до правовстановлюючих документів, нікому не надавав довіреностей для представництва інтересів у державних органах. Також ОСОБА_5 вказав, що особи на ім`я ОСОБА_8 , 1983 року народження, та ОСОБА_7 , 1962 року народження, йому невідомі.

Крім того, 26.04.2018 року було допитано в якості свідка гр. ОСОБА_7 , який вказав, що йому відомо підприємство ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », оскільки протягом 2017-2018 років він здійснював відправку документів від імені ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».

Крім того, ОСОБА_7 неодноразово відвозив товар від імені ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », а саме у м. Запоріжжя на атомну електростанцію.

В ході допиту свідок ОСОБА_7 зазначив, що гр. ОСОБА_5 йому не відомий та ні за яких обставин він з ним не знайомий.

Під час досудового розслідування отримано тимчасовий доступ до речей та документів, які містять банківську таємницю, в тому числі IP-адреси, з яких надходили платіжні доручення від компанії ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».

Також досудовим розслідуванням встановлено, що користувачем зазначених вище IP-адрес був ОСОБА_8 .

В ході досудового розслідування у кримінальному провадженні співробітниками управління боротьби з відмивання доходів одержаних злочинним шляхом ІНФОРМАЦІЯ_3 відносно фінансово-господарської діяльності Регіональна філія « ІНФОРМАЦІЯ_4 » ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_5 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) по взаємовідносинам з ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " проведено дослідження фінансово-господарської діяльності підприємства Регіональна філія « ІНФОРМАЦІЯ_4 » ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_5 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) по взаємовідносинам з ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) за 2015-2018 роки.

За результатами аналітичного дослідження встановлено, що посадовими особами Регіональна філія « ІНФОРМАЦІЯ_4 » ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) до офіційних документів (податкової звітності, актів виконаних робіт) внесено неправдиві відомості щодо отримання товарів (робіт, послуг) від підприємства ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) за період з грудня 2015 року по березень 2018 року на загальну суму 6 812 005,68 грн., за період з грудня 2015 року по березень 2018 року. Ймовірні втрати бюджету за період з грудня 2015 року по березень 2018 року можуть скласти 1 135 334,28 грн.

Крім того, досудовим розслідуванням встановлено рух грошових коштів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », а також операції, що відображені у податковому аналізі, які відповідають ознакам, визначеним п.п.4 п.1 статті 15 розділу III Закону України від 14.10.14 № 1702-VII «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення».

Також у ході досудового встановлено наявність відкритих грошових рахунків :

- ФОП ОСОБА_7 , ІПН НОМЕР_4 , має відкриті банківські рахунки у ПАТ КБ " ІНФОРМАЦІЯ_6 ", МФО НОМЕР_5 , № НОМЕР_6 від 05.02.2018 року до 22.05.2018 року; № АТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », МФО НОМЕР_7 , № НОМЕР_8 від 01.03.2018 року.

- ФОП ОСОБА_8 , ІПН НОМЕР_9 , має відкриті банківські рахунки у ПАТ КБ " ІНФОРМАЦІЯ_6 ", МФО НОМЕР_5 , № НОМЕР_10 від 16.11.2017 року.

- ФОП ОСОБА_9 , ІПН НОМЕР_11 , має відкриті банківські рахунки у ПАТ КБ " ІНФОРМАЦІЯ_6 ", МФО НОМЕР_5 , № НОМЕР_12 від 10.10.2017 року.

Розкриття банківської таємниці ФОП ОСОБА_7 , ІПН НОМЕР_4 , необхідно для детального аналізу руху коштів, отриманих від підприємств, встановлення джерел їх надходження і подальшого використання, встановлення осіб, причетних до укладених господарських операцій, перевірки дійсності укладених правочинів, встановлення призначення платежу, встановлення осіб, які підписували документи на відкриття рахунку та мають право доступу до перерахування грошових коштів по рахунках підприємства, а також з метою проведення експертного дослідження в разі виявлення правопорушення при відкритті рахунку та подальшого користування ним.

Виходячи з того, що для досягнення повноти, всебічності та неупередженості розслідування вищезазначеного факту, зокрема для отримання відомостей, які становлять банківську таємницю, котрі є необхідними для встановлення обставин, значимих для кримінального провадження, є потреба у дослідженні інформації, яка міститься в банківських документах ФОП ОСОБА_7 , що знаходяться у АТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », МФО НОМЕР_7 , та мають суттєве значення для встановлення обставин, що підлягають доказуванню у кримінальному провадженні.

Тому слідчий просила надати дозвіл на тимчасовий доступ до оригіналів документів, що містять банківську таємницю стосовно ФОП ОСОБА_7 , ІПН НОМЕР_4 , які перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », МФО НОМЕР_7 , розташованого за адресою: АДРЕСА_2 , а саме до: документів, які відображують надходження та списання за період з 01.01.2015 року по день постановлення ухвали слідчим суддею грошових коштів по рахунку № НОМЕР_8 із зазначенням вхідного та вихідного залишків коштів, прибуткової та видаткової частин, призначення платежів, дати та часу (години, хвилини та секунди) надходження коштів на рахунок та перерахування з нього, документів, на підставі яких проведені операції, повних назв контрагентів, які перерахували та яким перераховані кошти, їхні коди ЄДРПОУ, МФО й номерів рахунків контрагентів, з якими проведені операції на паперовому та магнітному (електронному) носіях; виписок платіжних доручень з відображенням дати та часу (години, хвилини, секунди) отримання платіжних доручень, а також IP-адреси, з якої надійшло платіжне доручення; справ з юридичного оформлення рахунку № НОМЕР_8 , в тому числі анкет, реєстраційних документів підприємства, наказів про призначення службових осіб, договорів щодо відкриття і обслуговування рахунків та використання системи «Клієнт-банк», а також технічної документації щодо проведення працівниками банку інсталяції на комп`ютер підприємства вказаної системи, документів з даними про місце проведення вказаної інсталяції та документів, які підтверджують факт видачі та отримання ключів доступу до системи «Клієнт-банк», всіх заяв та доручень від імені службових осіб підприємства, а також карток зі зразками підписів службових осіб і відбитку печатки підприємства; угод та інших документів, на підставі яких ФОП ОСОБА_7 , використовувалась система віддаленого доступу «Клієнт-банк», повних даних інформації про трансакції з використанням електронного ключа із зазначенням руху коштів та часу (години, хвилини, секунди) з`єднання між комп`ютером банку і комп`ютером вказаного підприємства за допомогою Інтернет мережі, з зазначенням часу (години, хвилини, секунди) і дати проведення вказаних з`єднань на паперовому та магнітному (електронному) носіях, ІР-адреси користувача системи клієнт-банк ФОП ОСОБА_7 , відповідно до угоди, укладеної з АТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 »; заяв на отримання чекових книжок, всіх платіжних документів (платіжних доручень, заявок на видачу готівки, грошових чеків, квитанцій, меморіальних ордерів та інших) по рахунках підприємства; договорів доміціляції векселів, копій векселів з відміткою про їх погашення; документів, які містять інформацію щодо проведення моніторингу по операціям, що йому підлягають з доданням підтверджуючих документів, які були отримані від клієнта в ході проведення перевірки; вхідної та вихідної кореспонденції між банківською установою та клієнтом банку; договорів про відкриття підприємством рахунків в цінних паперах з додатками та додатковими угодами, а також заяв на відкриття рахунків у цінних паперах, анкет рахунків у цінних паперах та анкет розпорядників рахунків та анкет керуючих рахунками депонента в цінних паперах, карток із зразками підписів розпорядників рахунками та відбитком печатки, довідки з банку про відкриття поточного рахунку, довіреностей розпорядникам рахунками у цінних паперах, копії паспортів та документів про присвоєння органами державної податкової служби номеру платника податків, розпорядників рахунками у цінних паперах; документів, складених на виконання умов договору про відкриття рахунків у цінних паперах: про зарахування, списання, переказ цінних паперів, актів-рахунків прийому-здачі депозитарних послуг, письмових розпоряджень депонента про перерахування на його поточний рахунок доходів в грошових коштах отриманих по цінних паперах, письмових запитів депонента на отримання виписок про стан рахунків в цінних паперах на окрему дату чи за конкретний період, а також інших виписок та (або) інформаційних довідок, звітів, що стосуються договірних відносин з приводу надання послуг зберігача цінних паперів, письмових розпоряджень депонента про проведення операцій за рахунком у цінних паперах та документів, які є підставою для здійснення депозитарних операцій; документів з даними про осіб, які отримували виписки, інформаційні довідки та (або) звіти по рахункам в цінних паперах підприємства та про дати їх отримання; витягів із внутрішніх нормативно-правових документів зберігача, які регламентують відносини депонента і зберігача щодо порядку виконання умов договірних відносин, які стосуються цінних паперів, з якими ознайомлений депонент, а також копій витягів із змінами до внутрішніх нормативно-правових документів зберігача, які направлялися зберігачеві після укладення; всіх наданих депонентом на вимогу зберігача документів та відомостей, пов`язаних з виконанням зберігачем функцій первинного фінансового моніторингу; документів, які відображують рух цінних паперів по рахункам в цінних паперах, що належить ФОП ОСОБА_7 із зазначенням дати та часу (години, хвилини, секунди) операцій, повних назв контрагентів, які продавали та придбавали цінні папери, їхні коди ЄДРПОУ, МФО й номери рахунків, назв та видів цінних паперів, їх емітентів та номінальну вартість, вартість даних цінних паперів по операціях їх купівлі-продажу та всієї наявної інформації про дані операції з цінними паперами на паперовому та магнітному (електронному) носіях; документів, які підтверджують факт придбання та продажу вказаним підприємством цінних паперів (договорів, актів прийому-передачі, звітів та інше); заяв на закупівлю валюти; зовнішньоекономічні контракти та документи, що підтверджують факт здійснення експортно-імпортних операцій, в оригіналах і в повному обсязі, а в разі відсутності оригіналів, надати засвідчені копії вказаних документів та протоколів виїмки (тимчасового доступу до речей і документів), що підтверджують вилучення оригіналів.

Слідчий у судове засідання не з`явилася, надала заяву в котрій просила розглянути клопотання за її відсутності.

Відповідно до ч. 2 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді.

Відповідно до ч. 1 ст. 160 КПК України сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 цього Кодексу. Слідчий має право звернутися із зазначеним клопотанням за погодженням з прокурором.

Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Відповідно до ст. 165 КПК України особа, яка зазначена в ухвалі слідчого судді, суду про тимчасовий доступ до речей і документів як володілець речей або документів, зобов`язана надати тимчасовий доступ до зазначених в ухвалі речей і документів особі, зазначеній у відповідній ухвалі слідчого судді, суду. Зазначена в ухвалі слідчого судді, суду особа зобов`язана пред`явити особі, яка зазначена в ухвалі як володілець речей і документів, оригінал ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів та вручити її копію. Особа, яка пред`являє ухвалу про тимчасовий доступ до речей і документів, зобов`язана залишити володільцю речей і документів опис речей і документів, які були вилучені на виконання ухвали слідчого судді, суду. На вимогу володільця особою, яка пред`являє ухвалу про тимчасовий доступ до речей і документів, має бути залишено копію вилучених документів. Копії вилучених документів виготовляються з використанням копіювальної техніки, електронних засобів володільця (за його згодою) або копіювальної техніки, електронних засобів особи, яка пред`являє ухвалу про тимчасовий доступ до речей і документів.

Дослідивши матеріали клопотання, кримінального провадження, приходжу до висновку, що клопотання є обґрунтованим та підлягає задоволенню, оскільки для з`ясування всіх обставин кримінального провадження необхідний тимчасовий доступ до перелічених у клопотанні оригіналів документів з можливістю їх вилучення, що перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », МФО НОМЕР_7 , розташованого за адресою: АДРЕСА_2 .

Фіксування процесуальної дії за допомогою технічного засобу під час розгляду клопотання не здійснювалося, у зв`язку із неприбуттям в судове засідання всіх осіб, що відповідає вимогам ч. 4 ст. 107 КПК України.

Керуючись ст. ст. 110, 131-132, 159-160, 162-166, 309 КПК України, слідчий суддя, -

ПОСТАНОВИВ :

Клопотання слідчого СВ Індустріального ВП ДВП ГУНП в Дніпропетровській області старшого лейтенанта поліції ОСОБА_3 задовольнити.

Надати слідчим СВ Індустріального відділення поліції Дніпровського відділу поліції ГУ Національної поліції в Дніпропетровській області ОСОБА_10 , ОСОБА_3 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , іншим слідчим, які входять до складу утвореної групи слідчих у вказаному кримінальному провадженні, або працівникам оперативних підрозділів УЗЕ у Дніпровській області ДЗЕ Національної поліції України ОСОБА_14 , ОСОБА_15 , ОСОБА_16 , ОСОБА_17 , визначених прокурором, слідчим відповідним дорученням про проведення слідчих (розшукових) дій в порядку ст.ст. 36, 40 Кримінального процесуального кодексу України, дозвіл на тимчасовий доступ(ознайомлення та вилучення) до оригіналів документів, що містять банківську таємницю стосовно ФОП ОСОБА_7 , ІПН НОМЕР_4 , які перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », МФО НОМЕР_7 , розташованого за адресою: АДРЕСА_2 , а саме до:

- документів, які відображують надходження та списання за період з 01.01.2015 року по 21.11.2018 року грошових коштів по рахунку № НОМЕР_8 , із зазначенням вхідного та вихідного залишків коштів, прибуткової та видаткової частин, призначення платежів, дати та часу (години, хвилини та секунди) надходження коштів на рахунок та перерахування з нього, документів, на підставі яких проведені операції, повних назв контрагентів, які перерахували та яким перераховані кошти, їхні коди ЄДРПОУ, МФО й номерів рахунків контрагентів, з якими проведені операції на паперовому та магнітному (електронному) носіях;

- виписок платіжних доручень з відображенням дати та часу (години, хвилини, секунди) отримання платіжних доручень, а також IP-адреси, з якої надійшло платіжне доручення;

- справ з юридичного оформлення рахунку № НОМЕР_8 , в тому числі анкет, реєстраційних документів підприємства, наказів про призначення службових осіб, договорів щодо відкриття і обслуговування рахунків та використання системи «Клієнт-банк», а також технічної документації щодо проведення працівниками банку інсталяції на комп`ютер підприємства вказаної системи, документів з даними про місце проведення вказаної інсталяції та документів, які підтверджують факт видачі та отримання ключів доступу до системи «Клієнт-банк», всіх заяв та доручень від імені службових осіб підприємства, а також карток зі зразками підписів службових осіб і відбитку печатки підприємства;

- угод та інших документів, на підставі яких ФОП ОСОБА_7 , ІПН НОМЕР_4 , використовувалась система віддаленого доступу «Клієнт-банк», повних даних інформації про транзакції з використанням електронного ключа із зазначенням руху коштів та часу (години, хвилини, секунди) з`єднання між комп`ютером банку і комп`ютером вказаного підприємства за допомогою Інтернет мережі, з зазначенням часу (години, хвилини, секунди) і дати проведення вказаних з`єднань на паперовому та магнітному (електронному) носіях, ІР-адреси користувача системи клієнт-банк ФОП ОСОБА_7 , ІПН НОМЕР_4 , відповідно до угоди, укладеної з АТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », МФО НОМЕР_7 ;

- заяв на отримання чекових книжок, всіх платіжних документів (платіжних доручень, заявок на видачу готівки, грошових чеків, квитанцій, меморіальних ордерів та інших) по рахунках підприємства;

- договорів доміціляції векселів, копій векселів з відміткою про їх погашення;

- документів, які містять інформацію щодо проведення моніторингу по операціям, що йому підлягають з доданням підтверджуючих документів, які були отримані від клієнта в ході проведення перевірки;

- вхідної та вихідної кореспонденції між банківською установою та клієнтом банку;

- договорів про відкриття підприємством рахунків в цінних паперах з додатками та додатковими угодами, а також заяв на відкриття рахунків у цінних паперах, анкет рахунків у цінних паперах та анкет розпорядників рахунків та анкет керуючих рахунками депонента в цінних паперах, карток із зразками підписів розпорядників рахунками та відбитком печатки, довідки з банку про відкриття поточного рахунку, довіреностей розпорядникам рахунками у цінних паперах, копії паспортів та документів про присвоєння органами державної податкової служби номеру платника податків, розпорядників рахунками у цінних паперах;

- документів, складених на виконання умов договору про відкриття рахунків у цінних паперах: про зарахування, списання, переказ цінних паперів, актів-рахунків прийому-здачі депозитарних послуг, письмових розпоряджень депонента про перерахування на його поточний рахунок доходів в грошових коштах отриманих по цінних паперах, письмових запитів депонента на отримання виписок про стан рахунків в цінних паперах на окрему дату чи за конкретний період, а також інших виписок та (або) інформаційних довідок, звітів, що стосуються договірних відносин з приводу надання послуг зберігача цінних паперів, письмових розпоряджень депонента про проведення операцій за рахунком у цінних паперах та документів, які є підставою для здійснення депозитарних операцій;

- документів з даними про осіб, які отримували виписки, інформаційні довідки та (або) звіти по рахункам в цінних паперах підприємства та про дати їх отримання;

- витягів із внутрішніх нормативно-правових документів зберігача, які регламентують відносини депонента і зберігача щодо порядку виконання умов договірних відносин які стосуються цінних паперів, з якими ознайомлений депонент, а також копій витягів із змінами до внутрішніх нормативно-правових документів зберігача, які направлялися зберігачеві після укладення;

- всіх наданих депонентом на вимогу зберігача документів та відомостей, пов`язаних з виконанням зберігачем функцій первинного фінансового моніторингу;

- документів, які відображують рух цінних паперів по рахункам в цінних паперах, що належить ФОП ОСОБА_7 , ІПН НОМЕР_4 , із зазначенням дати та часу (години, хвилини, секунди) операцій, повних назв контрагентів, які продавали та придбавали цінні папери, їхні коди ЄДРПОУ, МФО й номери рахунків, назв та видів цінних паперів, їх емітентів та номінальну вартість, вартість даних цінних паперів по операціях їх купівлі-продажу та всієї наявної інформації про дані операції з цінними паперами на паперовому та магнітному (електронному) носіях;

- документів, які підтверджують факт придбання та продажу вказаним підприємством цінних паперів (договорів, актів прийому-передачі, звітів та інше);

- заяв на закупівлю валюти;

- зовнішньоекономічні контракти та документи, що підтверджують факт здійснення експортно-імпортних операцій, в оригіналах і в повному обсязі, а в разі відсутності оригіналів, надати засвідчені копії вказаних документів та протоколів виїмки (тимчасового доступу до речей і документів), що підтверджують вилучення оригіналів.

Строк виконання ухвали до 20 грудня 2018 року включно.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1