У Х В А Л А
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И
15 березня 2018 року слідчий суддя Дніпровського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , розглянувши у судовому засіданні в залі суду в м. Києві клопотання слідчого СВ Дніпровського управління поліції Головного управління Національної поліції у м. Києві ОСОБА_3 , погоджене прокурором Київської місцевої прокуратури №4 ОСОБА_4 про тимчасовий доступ до документів, в рамках кримінального провадження №0000151 від 01 серпня 2017 року, за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 4 ст. 190, ч. 2 ст. 364-1, ч. 1 ст. 206, ст. 219, ч. 5 ст. 185 КК України,

ВСТАНОВИВ:
13 березня 2018 року слідчий СВ Дніпровського управління поліції Головного управління Національної поліції у м. Києві ОСОБА_3 звернувся до слідчого судді із клопотанням про надання слідчому СВ Дніпровського УП ГУ НП у м. Києві ОСОБА_3 , слідчим групи, чи за їх дорученням іншим уповноваженим особам відповідно до вимог КПК України у кримінальному провадженні дозвіл на тимчасовий доступ та можливість вилучення (здійснення виїмки) документів, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , розташованої за адресою: АДРЕСА_1 , а саме до документів юридичної справи (реєстраційної та звітна) « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ); оригіналу про результати документальної позапланової невиїзної перевірки ПП « ОСОБА_5 » №25/1123-22-01/38211997 від 21.12.2015 року складений ІНФОРМАЦІЯ_3 та документів, які стали підставою для його складання; усіх оригіналів актів перевірок ПП « ОСОБА_5 » складених податковими органами протягом 2015-2017 років; усіх оригіналів актів камеральних перевірок ПП « ОСОБА_5 » складених ІНФОРМАЦІЯ_3 та документів, які стали підставою для їх складання, в тому числі які стали підставою для винесення податкових повідомлень №, 000189,1201 від 02.06.2016 року та №.

В обґрунтування клопотання слідчий посилається на те, що 23.12.2015 року ПП « ОСОБА_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) звернулося до ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » з клопотанням щодо надання відновлювальної кредитної лінії на наступних умовах: сума 15 000 000,00 грн, строк 24 місяці, графік погашення з липня 2016 рівними частками по 22 грудня 2017 року.

Так, 25.12.2015 року між ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » та ПП « ОСОБА_5 » укладено Кредитний договір № КЮ-191 на відкриття відновлювальної кредитної лінії.

З метою забезпечення виконання зобов`язань за договором кредиту, 25.12.2015 року між ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » та Товариством з обмеженою відповідальністю « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), було укладено Іпотечний договір, посвідчений приватним нотаріусом Київського міського нотаріального округу ОСОБА_6 , відповідно до якого ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » як власник, передало нерухоме майно в забезпечення виконання зобов`язань ПП « ОСОБА_5 » (предмет іпотеки комплекс будівель, площею 1445.7 кв м, вартість приблизно 4 000 000 грн. та Договір застави майна № КЮ-191/ЗО від 25.12.2015 року, відповідно до якого, у якості забезпечення зобов`язань за Кредитним договором на відкриття відновлювальної кредитної лінії № КЮ - 191 ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » передав виробниче обладнання вартістю 5 900 000 грн.

Крім того, на забезпечення виконання зобов`язань ПП « ОСОБА_5 » 25.12.2015 року був укладений Договір поруки №КЮ 191/П між Банком та ОСОБА_7 , який також згідно наявних у ПАТ ІНФОРМАЦІЯ_4 даних, є кінцевим контролером ПП « ОСОБА_5 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 ».

Однак, з метою заволодіння шахрайським шляхом коштами Банку та уникнення покарання ОСОБА_7 . 01.07.2016 року відбулась зміна керівництва ПП « ОСОБА_5 », про що Банк повідомлено 05.08.2016 року. Відповідно до змін, новим засновником та директором ПП « ОСОБА_5 » стала ОСОБА_8 , та з даного часу виконання зобов`язань ПП « ОСОБА_5 » по договору кредиту № КЮ - 191 від 25.12.2015 року припинились та виникла заборгованість, яка станом на 16.06.2017 року склала приблизно 11 000 000 грн.

Так, в з метою встановлення причин виникнення заборгованості за ініціативою Банку було проведено аудит в ході якого складено Акт (Висновок) від 20.04.2017 року щодо проведення службового розслідування згідно наказу №19-АД від 17.05.2017 року на вимогу Спостережної ради Банку службою внутрішнього аудиту ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » у період з 18 квітня по 26 квітня 2017 року здійснено аудит процедури надання кредитних коштів позичальнику Банку ПП « ОСОБА_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ).

В ході проведеного аудиту було встановлено, що ПП « ОСОБА_5 » при отриманні кредиту надало Банку недостовірну інформацію в поданому пакеті документів, що в свою чергу ввело в оману посадових осіб Банку та в подальшому призвело до заволодіння ПП « ОСОБА_5 » грошовими коштами Банку в розмірі 10 000 000,00 грн. без мети їх повернення.

Так, встановлено, що всі дії ПП « ОСОБА_5 » та поручителів були направлені на ухилення від виконання взятих на себе обов`язків, та шляхом реалізації заздалегідь спланованої схеми недопущення повернення отриманих кредитних коштів Банку.

Вказане підтверджується тим, що при подачі пакету документів до Банку ПП « ОСОБА_5 » не надало підтверджуючі документи про наявність укладених угод з купівлі сировини та реалізації товарів на весь строк кредитування (вимога щодо їх наявності передбачена п.7 розділу І переліку документів, що надають позичальники для розгляду питання про надання кредиту, визначеного додатком 2 до Положення про кредитування Банку, затвердженого Правлінням Банку від 21.10.13 року). Згідно бізнес-плану ПП « ОСОБА_5 » було заплановано придбання комбінату по обробці соняшника за рахунок власних коштів, однак не надано підтвердження укладеної угоди про наміри або інші підтверджуючі документи.

Викладені у висновку аудиторської перевірки від 20.04.2017 року обставини вказують на наявність у діях чинних посадових осіб та контролерів Позичальника зловживання довірою та обману, направлених на отримання кредитних коштів з метою їх привласнення шляхом переводу на рахунки підконтрольних суб`єктів господарювання з наступним переведенням у готівку та привласненням коштів.

Крім того, уповноваженими особами ПП « ОСОБА_5 » до Банку не надано інформацію, що 21.12.2015 року невиїзною перевіркою ІНФОРМАЦІЯ_6 складено акт, відповідно до якого встановлено, що ПП « ОСОБА_5 » в період жовтня 2015 року завищено податкові зобов`язання з ПДВ в розмірі 1 037 359 грн, завищено суму податкового кредиту в розмірі 3 224 633 грн, та занижено податок на додану вартість на загальну суму 2 187 274 грн. Того ж дня, 21.12.2015 директора ПП « ОСОБА_5 » ознайомлено з даним актом, про що свідчить особистий підпис останньої в самому ж акті. Але даного факту до видачі кредиту ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » та і під час його обслуговування дирекцією підприємства не було повідомлено. Дана обставина стала відома ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » лише 11.01.2017 року в момент отримання ухвали Ленінського районного суду міста Кіровограда про надання тимчасового доступу до речей і документів ПП « ОСОБА_5 » старшому слідчому з ОВС ФР ГУ ДФС у Кіровоградській області ОСОБА_9 . Аналіз фінансової звітності ПП « ОСОБА_5 » станом на 31 грудня 2015 року, 31 березня 2016, 30 червня 2016, 30 вересня 2016, 31 грудня 2016 року свідчать про навмисне приховування ПП « ОСОБА_5 » будь-яких фактів заборгованості та порушення податкових зобов`язань.

В тому числі при оформленні кредиту ПП « ОСОБА_5 » не надало доказів на підтвердження платоспроможності фінансового поручителя - ОСОБА_7 , який реалізовуючи злочинну схему щодо незаконного заволодіння грошовими коштами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » будучи організатором вказаної злочинної схеми, заздалегідь передбачаючи створення обставин щодо неповернення кредитних коштів, як з боку підконтрольного підприємства ПП « ОСОБА_5 », так і шляхом стягнення вказаних коштів з Поручителів, в тому числі і з нього самого, здійснив попередню перереєстрацію належного йому майна з метою недопущення примусового звернення стягнення на таке майно.

Згідно інформації аудиту, власник ПП « ОСОБА_5 » - ОСОБА_10 є також власником ПП « ОСОБА_11 », яке зареєстровано 14.05.2002 року (ЕДРПОУ НОМЕР_3 , вид діяльності - оптова торгівля зерном, необробленим тютюном, насінням і кормами для тварин (основний), фактичний власник - ОСОБА_7 також є співвласником (66%) ПП « ОСОБА_12 » (ЕДРПОУ НОМЕР_4 , вид діяльності у т.ч. оптова торгівля зерном, необробленим тютюном, насінням і кормами для тварин (основний). ОСОБА_10 та ОСОБА_7 також є співвласниками кредитної спілки « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (ЕДРПОУ НОМЕР_5 ).

На підтвердження зв`язку між ПП « ОСОБА_5 » та ОСОБА_7 вказує також той факт, що відповідно до аналізу кредитної пропозицій, підготовленої 24 грудня 2015 року управлінням кредитування корпоративних клієнтів ( ОСОБА_13 ) та заступником Голови правління Банку ( ОСОБА_14 ) для позичальника ПП « ОСОБА_5 » Комісією встановлено, що реальний власник підприємства ОСОБА_7 , частка - 100% власник, який здійснює безпосередній контроль та управління підприємством, приймає активну участь у формуванні портфелю замовлень на придбання та реалізацію продукції, веде ділові перемовини та приймає важливі рішення в роботі підприємства.

Вказані обставини підтверджують безпосередню пов`язаність ПП « ОСОБА_5 » з ОСОБА_7 та вказують на єдиний умисел вказаних осіб, за участі також посадових осіб ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » та введення посадових осіб ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » в оману та подальшим злочинним заволодінням коштами останнього.

Більше того, аналіз оцінок забезпечення, здійснених незалежними оцінювачами з різницею у 17 місяців (за оцінкою ФОП ОСОБА_15 від 30.07.2015 р. - 25 073 090 грн., за оцінкою ПП « ОСОБА_16 » від 28.12.2016 р. - 10 479 350 грн.) вказує на значну різницю вартості майна, що свідчити про завищення оцінки здійсненої 30.07.2015 р. ФОП ОСОБА_15 .

Крім того, обладнання, отримане у заставу Банку за договором застави майна від 25.12.2015 року вартістю приблизно 5 900 000 грн. не містить серійних номерів (заводських) та інвентарних номерів, що унеможливлює їх ідентифікацію (порушення вимог п.4.1.3.4 розділу 4 Методики оцінки майна та майнових прав ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », затвердженої Правлінням Банку від 28.12.12 року).

Відсутність інвентаризаційних номерів фактично призводить до неможливості ідентифікації майна, яке передано в заставу та в подальшому неможливість звернення стягнення на таке майно. Вказана обставина доводить злочинний умисел посадових осіб ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » на створення перешкод, унеможливлення виконання обов`язків Позичальника за кредитним договором шляхом звернення стягнення на предмет застави. Фактично, вже в момент укладення Договору застави, мова про який йшла вище, ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » знало, що вимоги по вказаному договору не будуть виконаними. При цьому, в сукупності з викладеними обставинами щодо завищення вартості заставного майна, зазначений договір застави укладався з метою приховання злочину щодо заволодіння коштами Банку та введення в оману посадових осіб Банку стосовно реальності забезпечення кредитного договору.

В подальшому, після реалізації вищеописаної схеми щодо заволодіння грошовими коштами Банку, вказаними особами також було вчинено ряд дій направлених на приховання злочину, а також доведення ПП « ОСОБА_5 » до банкрутства, з метою неповернення отриманих кредитних коштів.

Так, після того, як Банк звернувся до ПП « ОСОБА_5 » з вимогою про повернення грошових коштів за кредитним договором та позовною заявою про стягнення заборгованості солідарно до Ленінського районного суду м. Кіровограда (справа № 405/2643/17-ц), посадовими особами ПП « ОСОБА_5 » почали вживатись заходи щодо доведення останнього до банкрутства.

Фактично, починаючи з вересня 2016 року ПП « ОСОБА_5 » повністю перестає сплачувати податки, внаслідок чого штучно утворюється заборгованість щодо сплати податків перед державним бюджетом в розмірі понад 2 млн. грн.

На даний час щодо ПП « ОСОБА_5 » порушено провадження у справі про банкрутство за заявою ІНФОРМАЦІЯ_9 . Відповідно до ухвали Господарського суду Кіровоградської області від 16.06.2017 року по справі №910/1540/17 порушено провадження у справі про банкрутство ПП « ОСОБА_5 » та введено мораторій на задоволення вимог кредиторів.

Так, ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » після порушення провадження у справі №910/1540/17 про банкрутство може задовольнити свої кредиторські вимоги лише в рамках цієї справи про банкрутство.

Однак, вищевказані особи передбачити і такий розвиток подій та все майно і грошові кошти ПП « ОСОБА_5 » заздалегідь вивели з останнього, фактично того, щоб всі вимоги Банку в задоволенні процедури були неможливими.

Крім того, 16.06.2016 року між Банком та ФОП ОСОБА_17 укладено договір оренди нежитлового приміщення для розміщення в ньому відділення ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 ». Згідно акту прийому-передачі, орендодавець передав орендарю: нежитлове приміщення ( АДРЕСА_2 , площа 130.8 кв.м.); банківський сейф, модель СБ2V, П`ятого класу опору, сертифікат відповідності та паспорт (надалі Договір оренди).

Однак, 07.04.2017 року групою невстановлених осіб на чолі з ОСОБА_17 за адресою: АДРЕСА_2 було фізично заблоковано роботу відділення Банку та розпочато демонтаж та вивезення майна та грошових коштів Банку в невідомому напрямку

Без жодних підстав, ОСОБА_17 було демонтовано охоронне обладнання належне ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 ». Крім того, ОСОБА_17 було вивезене все майно з вказаного відділення Банку, а саме, офісні меблі, техніку, грошові кошти належні Банку. ОСОБА_17 незаконно заволоділа грошовими коштами які перебували в касах відділення ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » на загальну суму 53 017,00 грн. а також кредитними картками та особистими справами клієнтів, які містять банківську таємницю та інше майно на загальну суму 339 284,96 грн.

Вищевказані протиправні дії ФОП ОСОБА_17 за безпосереднім керівництвом та вказівками ОСОБА_7 призвели до повного блокування відділення № НОМЕР_6 Банку а також до викрадення грошових коштів Банку, його майна, а також документів, які містять банківську таємницю.

Також, під час вивчення документів кредитної справи ПП « ОСОБА_5 », яка була вилучена на підставі ухвали слідчого судді Дніпровського районного суду м. Києва Сазонової було встановлено, що в матеріалах справи міститься офіційний документ заява позичальника ПП « ОСОБА_5 » від 23.12.2015 року, на третій сторінці якого міститься інформація про відсутність інших позабалансових зобов`язань. Кожний окремий лист зазначеної заяви підписаний керівником ПП « ОСОБА_5 » ОСОБА_18 . Зазначений офіційний документ, який передбачає настання наслідків у вигляді надання підприємству відновлюваної кредитної лінії має застереження про кримінальну відповідальність за надання неправдивої інформації та шахрайство з фінансовими ресурсами.

Поряд із цим встановлено, що в документах кредитної справи міститься акт про результати документальної позапланової невиїзної перевірки ПП « ОСОБА_5 » № 25/1123-22-01/38211997 від 21.12.2015 складений ІНФОРМАЦІЯ_3 згідно якого встановлені порушення ПП « ОСОБА_5 » в частині завищення податкових зобов`язань за жовтень 2015 на суми 1 037 359 грн., 3 224633 грн., та 2 187 274 грн. На тридцять першій сторінці зазначеного акту міститься підпис директора ПП « ОСОБА_5 » ОСОБА_18 та запис «з актом перевірки ознайомлена 21.12.2015».

Таким чином, ОСОБА_18 були внесені недостовірні відомості до офіційного документу заяву позичальника ПП « ОСОБА_5 » від 23.12.2015 року, який передбачає настання наслідків у вигляді надання підприємству відновлюваної кредитної лінії та має застереження про кримінальну відповідальність за надання неправдивої інформації та шахрайство з фінансовими ресурсами, в частині надання інформації про відсутність інших позабалансових зобов`язань.

З метою повного, всебічного і об`єктивного розслідування у розумні строки, та проведення почеркознавчої експертизи, виникла необхідність у вилученні документів, а саме оригіналу акту про результати документальної позапланової невиїзної перевірки ПП « ОСОБА_5 » №25/1123-22-01/38211997 від 21.12.2015 року приватного підприємства « ОСОБА_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ).

Відповідно до ч. 4 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд розглядає клопотання за участю сторони кримінального провадження, яка подала клопотання, та особи, у володінні якої знаходяться речі і документи, крім випадків, передбачених частиною другою цієї статті.

В засідання слідчий не з`явився, звернувся до суду з заявою про розгляд клопотання за його відсутністю, на задоволенні клопотання наполягає.

На підставі ч. 2 ст. 163 КПК України слідчий суддя визнав за можливе проводити розгляд клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходиться інформація, з огляду на наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення такої інформації.

Вивчивши матеріали додані до клопотання, слідчий суддя приходить до наступного.

З норм ст. 26 КПК України випливає, що сторони кримінального провадження є вільними у використанні своїх прав у межах та у спосіб, передбачених цим Кодексом.

Відповідно до ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Для досягнення повноти, всебічності та неупередженості розслідування вищезазначеного факту, зокрема для отримання відомостей, що є необхідними для з`ясування всіх обставин справи у даному провадженні є необхідність надати тимчасовий дозвіл на доступ до документів, що знаходяться у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 .

Порушень вимог Глави 10 КПК України - заходи забезпечення кримінального провадження і підстави їх застосування та Глави 15 КПК України - тимчасовий доступ до речей і документів, у судовому засіданні, слідчим суддею не виявлено.

За таких обставин, слідчий суддя дослідивши, матеріали клопотання, долучені до нього документи та безпосередньо саме кримінальне провадження в оригіналі, за своїм внутрішнім переконанням, яке ґрунтується на всебічному, повному й неупередженому дослідженні всіх обставин провадження, керуючись законом, оцінюючи сукупність зібраних доказів - з точки зору достатності та взаємозв`язку вважає, що наявні у провадженні докази, передбачені параграфами 3-5 Глави 4 КПК України (показання, речові докази і документи, та інші) свідчать про те, що у відповідності до вимог ч. 5 ст. 132 КПК України, надано ґрунтовні докази, які дають змогу прийти до висновку про неможливість іншим способом, на даному етапі, довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів (ч. 4 ст. 132, ч. 6 ст. 163 КПК України), забезпечити повноту, всебічність та неупередженість розслідування вищезазначеного кримінального правопорушення, отримати відомості, що є необхідними для з`ясування всіх важливих обставин у їх сукупності, кореспондуються з вимогами ст. 132 КПК України.

Враховуючи викладене, керуючись статями 159, 163164, 309, 369372 КПК України,

УХВАЛИВ:
Клопотання слідчого СВ Дніпровського управління поліції Головного управління Національної поліції у м. Києві ОСОБА_3 , погоджене прокурором Київської місцевої прокуратури №4 ОСОБА_4 про тимчасовий доступ до документів - задовольнити.
Надати слідчому СВ Дніпровського управління поліції Головного управління Національної поліції в м. Києві ОСОБА_3 слідчим групи, чи за їх дорученням іншим уповноваженим особам відповідно до вимог КПК України у кримінальному провадженні дозвіл на тимчасовий доступ та можливість вилучення (здійснення виїмки) документів, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , розташованої за адресою: АДРЕСА_1 , а саме до документів юридичної справи (реєстраційної та звітна) « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ); оригіналу про результати документальної позапланової невиїзної перевірки ПП « ОСОБА_5 » №25/1123-22-01/38211997 від 21.12.2015 року складений ІНФОРМАЦІЯ_3 та документів, які стали підставою для його складання; усіх оригіналів актів перевірок ПП « ОСОБА_5 » складених податковими органами протягом 2015-2017 років; усіх оригіналів актів камеральних перевірок ПП « ОСОБА_5 » складених ІНФОРМАЦІЯ_3 та документів, які стали підставою для їх складання, в тому числі які стали підставою для винесення податкових повідомлень №, 1 від 02.06.2016 року та №.

Строк дії ухвали - один місяць з дня її постановлення.

Ухвала оскарженню не підлягає.
Слідчий суддя ОСОБА_1
Перший примірник оригіналу знаходиться в матеріалах судового провадження №755/12083/17-к.

Другий примірник оригіналу наданий слідчому ОСОБА_3

Копія ІНФОРМАЦІЯ_1 .

Слідчий суддя ОСОБА_1