печерський районний суд міста києва
У Х В А Л А
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
04 серпня 2017 року

Печерський районний суд міста Києва у складі:
головуючого слідчого судді ОСОБА_1 ,
при секретарі ОСОБА_2 ,
за участю слідчого ОСОБА_3
розглянувши у відкритому судовому засіданні у залі судових засідань Печерського районного суду міста Києва клопотанняслідчого слідчої групи Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до документів,

В С Т А Н О В И В:

Слідчий слідчої групи Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 звернувся до Печерського районного суду міста Києва з клопотанням, погодженим з прокурором другого відділу процесуального керівництва управління процесуального керівництва у кримінальних провадженнях слідчих Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 та просив надати тимчасовий доступ до документів з можливістю вилучення завірених належним чином копій (здійснення їх виїмки), що знаходяться у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ).

Обгрунтовуючи вказане клопотання слідчий вказує, що Управлінням з розслідування особливо важливих справ Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні №0000428 від 17.02.2017 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України.

Встановлено, що 28.01.2005 року між НАК « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (платник) та ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (емітент) укладено договір № 3-Е підписки на акції ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », згідно якого платник зобов`язаний сплатити емітенту 100 % загальної вартості цінних паперів, а саме 14 552 278, 50 гривень. Згідно копії платіжного доручення № 818 від 28.01.2005 зобов`язання платника за вказаним договором виконані. В подальшому НАК « ІНФОРМАЦІЯ_2 » звернулось до ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » з проханням повернути кошті в розмірі 14 552 278, 50 гривень у зв`язку з наявністю судових процесів за позовами міноритарних акціонерів до ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 ».

26.12.2005 НАК « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (первісний кредитор) з однієї сторони та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (новий кредитор) з іншої укладено договір відступлення права вимоги, згідно якого первісний кредитор відступає а новий кредитор набуває право вимоги повернення коштів у розмірі 14 552 278, 50 гривень. Боржником за вказаним договором є ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », який повернув кошти виплачені за додаткову емісію акцій новому кредитору, а саме ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 ».

Залучення до вказаних правовідносин третьої сторони ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » було необґрунтованим та несло значні ризики не повернення коштів. В подальшому ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » витратив отримані грошові кошти в розмірі 14 552 278, 50 гривень на власні господарські цілі та розпочав процедуру банкрутства. Оскільки у визначений законом термін НАК « ІНФОРМАЦІЯ_2 » не звернувся з вимогою кредитора до ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » то процедура банкрутства була закінчена у квітні 2007 року, що призвело до спричинення збитків НАК « ІНФОРМАЦІЯ_2 » у розмірі 14 552 278, 50 гривень.

На вимогу наглядової ради ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » реєстратором ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » в грудні 2012 року проведено коригувальну операцію, а саме зменшення частки акцій, які належали НАК « ІНФОРМАЦІЯ_2 » з 72 351 822 штук до 14 142 708 штук. Таким чином, частка акцій ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », що належить НАК « ІНФОРМАЦІЯ_2 » зменшилась з 51% до 9,97%.

Для встановлення обставин реєстрації випуску акцій ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » 27.02.2017 спрямовано запит до ІНФОРМАЦІЯ_7 (далі Комісія). За результатом опрацювання інформації Комісії за вих. № 12/02/4100 від 03.03.2017 встановлено, що підставою для проведення реєстрації випуску акцій в 2005-2007 роках було виконання судових рішень ІНФОРМАЦІЯ_8 та ІНФОРМАЦІЯ_9 .

Так, на підставі рішення ІНФОРМАЦІЯ_9 від 18.05.2005 по справі № 2-3849-2005 Комісією здійснено реєстрацію випуску акцій ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » на загальну номінальну вартість 35 466 579, 25 грн. в кількості 141 66 317 штук, про що видано Свідоцтво про реєстрацію випуску акцій № 228/1/05 від 20.05.2005.

На підставі рішення ІНФОРМАЦІЯ_8 від 13.06.2005 по справі № 2-204-2005 Комісією скасовано реєстрацію випуску акцій ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » скасовано Свідоцтво про реєстрацію випуску акцій № 228/1/05 від 20.05.2005, видано Свідоцтво про реєстрацію випуску акцій № 267/1/05 від 15.06.2005 на загальну номінальну вартість 6 932 700, 00 грн. в кількості 27 730 800 штук.

Згідно інформації ІНФОРМАЦІЯ_8 за вих. № 1380/17- від 15.05.2017 сторонами по справі № 2-204/05 не є ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », Комісія, ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 ». Вказане рішення стосується стягнення громадянкою ОСОБА_5 з ІНФОРМАЦІЯ_10 та постановлене 16.05.2005 а не 13.06.2005.

На підставі рішення Соснівського районного суду м. Черкаси від 20.02.2006 по справі № 2-5562-05 видано Свідоцтво про реєстрацію випуску акцій № 222/1/07 від 25.05.2007 на загальну номінальну вартість 35 466 579, 25 грн. в кількості 141 866 317 штук.

Згідно інформації Соснівського районного суду за вих. № 1.17/39/2017 від 27.03.2017 сторонами по справі № 2-5562-05 не є ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », Комісія, ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 ». Вказане рішення стосується визнання особо такої, що втратила право на житло. В алфавітному покажчику цивільних справ за 2005 рік справа № 2-5562-05 за позовом ОСОБА_6 до ВАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » не значиться.

Беручи до уваги те, що свідоцтва про випуск акцій (цінних паперів) емітента ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) видані на виконання підроблених судових рішень, у слідства є обґрунтовані підстави вважати, що вищезазначені цінні папери набуті теперішніми власниками, являються предметом кримінального правопорушення та одержані внаслідок вчинення кримінального правопорушення.

Відповідно до інформації за вих. № 1059-69 від 15.06.2017 цінні папери ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » обліковуються на рахунках наступних установ:

-АБ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) НОМЕР_4 - НОМЕР_5 (депозитарний код рахунку);

-АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) НОМЕР_4 - НОМЕР_6 (депозитарний код рахунку);

-ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ) НОМЕР_4 - НОМЕР_8 (депозитарний код рахунку);

-ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_9 ) НОМЕР_4 - НОМЕР_10 (депозитарний код рахунку).

В ході досудового розслідування, з метою повного, всебічного та неупередженого досудового розслідування кримінального провадження, виникла обґрунтована необхідність в отриманні відомостей та документів, які можуть бути використані в якості доказів у кримінальному провадженні та перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), а саме відомостей щодо акцій ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), які обліковуються на рахунку у цінних паперах, відкритому АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ).

У судовому засіданні слідчий зазначив, що витребувана інформація має суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, оскільки містить відомості, без отримання яких неможливо всебічно, повно і неупереджено дослідити обставини кримінального провадження, що в силу ст. 91 КПК України підлягають доказуванню, надати їм належну правову оцінку, а також забезпечити виконання процесуальних дій та прийняття законних і неупереджених процесуальних рішень у розумні строки.

Заслухавши пояснення слідчого, який підтримав клопотання, вивчивши клопотання та долучені до нього матеріали кримінального провадження, приходжу до наступного висновку.

У відповідності до положень ч. 1 ст. 160 КПК України, сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, в якому мають обґрунтувати можливість використання як доказів відомостей, що містяться в речах і документах, та неможливість іншим способом довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Враховуючи обставини вчинення ймовірного злочину, так як вони викладені в клопотанні слідчого, правове обґрунтування клопотання, яке відповідає вимогам ст.ст. 161,162 КПК України, приходжу до висновку, що документи, які вказані в клопотанні можуть мати суттєве значення для встановлення обставин, що підлягають доказуванню в кримінальному провадженні, а тому клопотання підлягає задоволенню.

На підставі викладеного і керуючись ст. 107, 160, 162, 163, 164, 166, 309, 376, 562 КПК України, слідчий суддя,-

УХВАЛИВ:
Клопотання слідчого слідчої групи Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до документів, задовольнити.

Надати слідчому слідчої групи Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 , старшому слідчому в особливо важливих справах Генеральної прокуратури України ОСОБА_7 , слідчим слідчої групи, прокурорам групи прокурів у кримінальному провадженні №0000428 та оперативним працівникам за дорученням слідчого, дозвіл на проведення тимчасового доступу до документів, з можливістю вилучення їх завіреним належним чином копій, які перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), а саме документів, що стосуються акцій іменних простих бездокументарних ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_11 , ISIN НОМЕР_12 ), які обліковуються на рахунку у цінних паперах № НОМЕР_13 , відкритому АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »:

- договорів про відкриття рахунку в цінних паперах з додатками та додатковими угодами, а також заяв на відкриття рахунку у цінних паперах, анкет рахунку у цінних паперах та анкет розпорядників рахунку та анкет керуючих рахунком в цінних паперах, карток із зразками підписів розпорядників рахунку та відбитком печатки, довідки з банку про відкриття поточного рахунку, довіреностей розпорядникам рахунку у цінних паперах, копії паспортів та документів про присвоєння органами державної податкової служби номеру платника податків, розпорядників рахунку у цінних паперах;

- документів, складених на виконання умов договору про відкриття рахунку у цінних паперах: про зарахування, списання, переказ цінних паперів, актів-рахунків прийому-здачі депозитарних послуг, письмових розпоряджень депонента про перерахування на його поточний рахунок доходів в грошових коштах отриманих по цінних паперах, письмових запитів депонента на отримання виписок про стан рахунків в цінних паперах на окрему дату чи за конкретний період, а також інших виписок та (або) інформаційних довідок, звітів, що стосуються договірних відносин з приводу надання послуг зберігача цінних паперів, письмових розпоряджень депонента про проведення операцій за рахунком у цінних паперах та документів, які є підставою для здійснення депозитарних операцій;

- документів з даними про осіб, які отримували виписки, інформаційні довідки та (або) звіти по рахунку в цінних паперах та про дати їх отримання;

- витягів із внутрішніх нормативно-правових документів зберігача, які регламентують відносини депонента і зберігача щодо порядку виконання умов договірних відносин які стосуються цінних паперів, з якими ознайомлений депонент, а також копій витягів із змінами до внутрішніх нормативно-правових документів зберігача, які направлялися зберігачеві після укладення;

- всіх наданих депонентом на вимогу зберігача документів та відомостей, пов`язаних з виконанням зберігачем функцій первинного фінансового моніторингу;

- копій документів, оригінали яких знаходяться на електронних (магнітних) носіях, та які відображують рух цінних паперів по рахунку в цінних паперах № НОМЕР_13 із зазначенням дати та часу (години, хвилини, секунди) операцій, повних назв контрагентів, які продавали та придбавали цінні папери, їхні коди ЄДРПОУ, МФО й номери рахунків, назв та видів цінних паперів, їх емітентів та номінальну вартість, вартість даних цінних паперів по операціях їх купівлі-продажу та всієї наявної інформації про дані операції з цінними паперами на паперовому та магнітному (електронному) носіях.

Визначити строк дії ухвали тривалістю один місяць, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.
У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями КПК України з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала оскарженню не підлягає.
Слідчий суддя
Ухвала виготовлена в двох примірниках:

Прим.1- справа 757/45226/17-к

Прим.2- слідчому ОСОБА_3

Слідчий суддя