печерський районний суд міста києва
У Х В А Л А
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
08 лютого 2017 року Слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , за участю сторони кримінального провадження слідчого СВ Печерського УП ГУНП у м. Києві ОСОБА_3 , розглянувши в судовому засіданні в приміщенні суду в м. Києві клопотанняслідчого СВ Печерського УП ГУНП у м. Києві ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей та документів, які містять охоронювану законом таємницю

В С Т А Н О В И В :
До провадження слідчого судді Печерського районного суду м. ОСОБА_4 в межах кримінального провадження № 0000061 від 28.11.2012 за ознаками злочину, передбаченого ч. 1 ст. 190 КК України, надійшло клопотання сторони кримінального провадження слідчого СВ Печерського УП ГУНП ум. Києві ОСОБА_3 погоджене прокурором Київської місцевої прокуратури № 6 ОСОБА_5 , про надання тимчасового доступу до речей та документів,які містять охоронювану законом таємницю, що знаходяться у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) МФО НОМЕР_2 , що за адресою: АДРЕСА_1 .

Обґрунтовуючи внесене клопотання, сторона кримінального провадження вказує,що 27.03.2008 року між гр. ОСОБА_6 та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ліцензія ДКЦПРФ № АВ 362126 від 03.08.2007 року) був укладений договір купівлі-продажу № Ф-96 у вересні 2010 року.
Так, при ліквідації відритого диверсифікованого пайового інвестиційного фонду « ІНФОРМАЦІЯ_2 », учасникам було направлено повідомлення про те, що необхідно прибути за адресою: АДРЕСА_2 , з метою отримання розрахунку з учасником, однак за вказаною адресою ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » відсутнє, фактичного розрахунку із учасниками не здійснювалося.
Відповідно до листа ІНФОРМАЦІЯ_3 (далі-Комісія) встановлено наступне. Комісією на підставі пункту 11 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та з урахуванням скарг, що надходили на адресу Комісії щодо невиконання посадовими особами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (реєстраційний код за ЄДРПОУ НОМЕР_3 , далі - ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_4 ) своїх зобов`язань перед власниками інвестиційних сертифікатів відкритого диверсифікованого пайового інвестиційного фонду « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (реєстраційний код за ЄДРІСІ НОМЕР_4 , далі - ВДГПФ « ІНФОРМАЦІЯ_5 ») були направлені листи до ІНФОРМАЦІЯ_6 (вих. № 100/220/НК від 25.01.2012р.), Генеральної прокуратури України (вих. № 100/219/НК від 25.01.2012р.)
В зазначених листах Комісія наголошувала, що після прийняття загальними зборами учасників ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_4 " 19.11.10р. (протокол №52) рішення про ліквідацію товариства та його фондів, ліквідаційна комісія Е вищезазначеного фонду, враховуючи вимоги законодавства, була зобов`язана здійснити, реалізацію активів фондів, збір заявок на викуп цінних паперів фондів та розрахуватися з їх учасниками. Водночас, інформація щодо розрахунків з учасниками фонду від ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_4 " до Комісії не надавалась. ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_4 " відсутнє за місцезнаходженням, у зв`язку із чим товариству було анульовано ліцензію серії АВ № 470702 від 03.07.09р. на провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів - діяльності з і управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами). Згідно останніх адміністративних даних (станом на кінець III кварталу 2011 року) невикупленими залишаються 579 інвестиційних сертифікатів відкритого диверсифікованого пайового інвестиційного фонду " ІНФОРМАЦІЯ_5 " загальною номінальною вартістю 579 тис. грн., які обліковуються на рахунках у зберігачів цінних паперів.
Враховуючи вимоги чинного законодавства про цінні папери, ліквідаційні комісії зобов`язані здійснити, зокрема, реалізацію активів фондів, збір заявок на викуп цінних паперів фондів та розрахуватися з їх учасниками.
Інформація щодо розрахунків з учасниками вищезазначених фондів від ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_4 " до Комісії не надавалась. Запит Комісії (лист від 28.07.11р. №15/01/14279) щодо розрахунків з учасниками фондів направлений за адресою зазначеною у Ліцензії, а саме: АДРЕСА_3 , повернувся з позначкою на конверті ІНФОРМАЦІЯ_7 "за зазначеною адресою не проживає".
Також, ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » листом від 23.11.10р. №778 (вх.№24012 від 24.11.10р.) проінформувало Комісію про прийняте рішенням загальними зборами учасників товариства від 19.11.10р. (протокол №52) про припинення шляхом ліквідації товариства та вищезазначених фондів.
Відповідно до довідки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб -підприємців, наданої ІНФОРМАЦІЯ_8 (лист вх.№1991-дз від 19.08.11р.), місцезнаходження ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »: АДРЕСА_4 . На лист Комісії від 23.08.11р. №15/01/16197 направлений за вищезазначеною адресою відповіді не отримано.
У зв`язку з незнаходженням ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » за адресою: АДРЕСА_4 , (зазначеній у довідці з Єдиного державного реєстру юридичних та фізичних осіб-підприємців), робочою групою ІНФОРМАЦІЯ_9 15.11.11р. було складено акт про відсутність ліцензіата за місцезнаходженням та складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів від 16.11.11 р. №1857-КУ.
За наслідками розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » було анульовано ліцензію серії АВ № 470702 від 03.07.09р. на провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами).
До Комісії надходять звернення учасників відкритого диверсифікованого пайового інвестиційного фонду « ІНФОРМАЦІЯ_5 » щодо встановлення місцезнаходження ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » та скарги про непроведення розрахунків з ними.
За наявною в Комісії інформацією станом на 18.11.10р. 906 інвестиційних сертифікатів відкритого диверсифікованого пайового інвестиційного фонду « ІНФОРМАЦІЯ_5 » розміщені серед фізичних осіб; активи фонду складають 888869 грн.
Станом на кінець III кварталу 2011 року 579 інвестиційних сертифікатів відкритого диверсифікованого пайового інвестиційного фонду " ІНФОРМАЦІЯ_5 " обліковуються на рахунках у зберігачів цінних паперів, які обслуговують рахунки цінних паперів учасників фонду.
За наявною в Комісії інформацією, облік прав власності на інвестиційні сертифікати ВДПІФ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » станом на 30.09.2010р. здійснювали наступні зберігачі: АБ « ІНФОРМАЦІЯ_10 », АТ « ІНФОРМАЦІЯ_11 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 », АКБ « ІНФОРМАЦІЯ_14 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_16 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_17 ».
В той же час встановлено, що станом на 18.11.2010 р. активи ВДПІФ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » складалися з грошових коштів у сумі 325 239,39 грн. та цінних паперів загальною номінальною вартістю 112 578.00 грн. балансовою вартістю 265 564,66 грн.
23.12.2010 ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » що діяла в інтересах та за рахунок ВДПІФ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » в особі директора ОСОБА_7 було відчужено цінні папери на суму 164 606,00 грн. (договір № Б-2019/10-1 від 23.12.2010 р.).
Відповідно до частини 3 статті 62 Закону України «Про банки і банківську діяльність» не передбачено надання на запити Комісії інформації, яка містить банківську таємницю. У зв`язку з цим, Комісіє не має можливості отримати інформацію щодо проведених ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » операцій в грошових коштах, стану рахунків та документів на підставі яких зберігачем ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » МФО НОМЕР_2 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) було проведено ці операції.
Таким чином, в ході досудового розслідування виникла необхідність у тимчасовому доступі до документів, що становлять охоронювану законом таємницю, що перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) МФО НОМЕР_2 , що за адресою: АДРЕСА_1 , що нададуть можливість встановити джерело походження та рух грошових коштів та використати їх як доказ незаконної діяльності.
Відповідно до листа-відповіді органів ДФС України щодо банківських рахунків ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » встановлено, що ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) МФО НОМЕР_2 , що за адресою: АДРЕСА_1 було відкрито та обслуговувалися наступні рахунки:
- № НОМЕР_5 у валюті «українська гривня»,
- № НОМЕР_6 у валюті «українська гривня»
- № НОМЕР_7 у валюті «українська гривня»
- № НОМЕР_8 у валюті «українська гривня»
- № НОМЕР_9 у валюті «українська гривня»
- № НОМЕР_10 у валюті «українська гривня»
- № НОМЕР_11 у валюті «українська гривня»
Так, з метою здійснення повного, об`єктивного, ефективного дослідження обставин вчинення кримінального правопорушення, органу досудового розслідування необхідно здійснити доступ до документації із державних закупівель, що перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) МФО НОМЕР_2 , що за адресою: АДРЕСА_1 .
В судовому засіданні слідчий підтримав клопотання, просив його клопотання задовольнити.
Згідно ч. 1 ст. 107 КПК України фіксація під час розгляду клопотання слідчим суддею за допомогою технічних засобів не здійснювалась.
Відповідно до ч.1 ст.159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, вилучити їх (здійснити виїмку).

Враховуючи обставини вчинення ймовірного злочину, так як вони викладені в клопотанні слідчого, правове обґрунтування клопотання, яке ґрунтується на положеннях ст. ст. 161, 162 КПК України, приходжу до висновку про наявність підстав для надання доступу до запитуваних стороною кримінального провадження документів.

На підставі викладеного і керуючись ст. 159, 160, 161, 162, 163, 164, 166, ст. 309 КПК України слідчий суддя,
У Х В А Л И В :
Клопотання слідчого СВ Печерського УП ГУНП у м. Києві ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей та документів задовольнити.

Надати дозвіл слідчому СВ Печерського управління поліції ГУ НП у м. Києві старшому лейтенанту поліції ОСОБА_3 на тимчасовий доступ до документів, які становлять охоронювану законом таємницю та можливість їх вилучення, що перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) МФО НОМЕР_2 , що за адресою: АДРЕСА_1 , а саме:

- документи про організаційно-правову структуру юридичної особи клієнта банку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » напрями діяльності, його керівників, картки зі зразками печатки та підпису службових осіб товариства, заяв про відкриття та закриття рахунків, додатки до них, документів, що свідчать про видачу готівкових коштів службовими особами підприємства (чеки та доручення на отримання готівки, офіційного листування, статут, накази про призначення та звільнення на посади службових осіб підприємства (директора та бухгалтера), копій їх паспортів;

- договори про встановлення системи «Банк-Клієнт», а також технічної документації щодо проведення працівниками банку інсталяції на комп`ютер ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » вказаної системи, включаючи місце проведення вказаної операції;

- документи про рух грошових коштів по рахункам: № НОМЕР_5 у валюті «українська гривня у період з 20.12.2007 по 23.11.2016; № НОМЕР_6 у валюті «українська гривня у період з 13.03.2008 по 23.11.2016; № НОМЕР_7 у валюті «українська гривня у період з 27.06.2008 по 10.11.2010; № НОМЕР_8 у валюті «українська гривня у період з 10.06.2008 по 23.11.2016; № НОМЕР_9 у валюті «українська гривня у період з 25.07.2008 по 12.01.2009; № НОМЕР_10 у валюті «українська гривня у період з 01.08.2008 по 23.11.2016; № НОМЕР_11 у валюті «українська гривня у період з 27.06.2008 по 23.11.2016, що належать ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » із зазначенням контрагентів (їх найменування і код ЄДРПОУ) та призначення платежу за вказані періоди, в тому числі в електронному варіанті;

- копії вхідної та вихідної кореспонденції між банківською установою та клієнтом банку, інформацію щодо проведення моніторингу по операціям, що підлягають з доданням підтверджуючих документів, документів (заяв анкет на видачу платіжної банківської картки, документів ідентифікації особи користувача платіжної банківської картки), що стали підставою для видачі пластикових платіжних карток клієнта;

- копій виписок з номерами телефонів, ІР-адрес комп`ютерів з яких проходило з`єднання системи «Банк-Клієнт» між комп`ютером банку і ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » із зазначенням часу і дати проведення вказаних з`єднань у вищевказані періоди;

- договорів, інших фінансових документів, які стали підставою для руху коштів по вказаним рахункам ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » та придбання і продажу цінних паперів;

- інформацію про клієнта, що збирається під час проведення банківського нагляду (копії матеріалів, які відображають інформування Державного фінансового моніторингу МФ України про здійснення фінансових операцій, що підлягають обов`язковому фінансовому моніторингу, в тому числі і матеріали первинного фінансового моніторингу).

Надати можливість слідчому СВ Печерського управління поліції ГУ НП у м. Києві старшому лейтенанту поліції ОСОБА_3 ознайомитися із оригіналами зазначених документів, зробити їх копії, що перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) МФО НОМЕР_2 , що за адресою: АДРЕСА_1 .

Визначити строк дії ухвали протягом 30 днів з дня постановлення ухвали.
У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала оскарженню не підлягає.
Слідчий суддя Печерського
районного суду міста Києва ОСОБА_1
Ухвала виготовлена в двох примірниках.
Примірник № 1 знаходиться в матеріалах клопотання № 757/ 63863/16-к
Примірник № 2 наданий слідчому ОСОБА_3
Слідчий суддя Печерського
районного суду міста Києва ОСОБА_1