Справа № 761/7310/17
Провадження № 1-кс/761/4621/2017
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

07 березня 2017 року слідчий суддя Шевченківського районного суду м. Києва ОСОБА_1 при секретарі ОСОБА_2 за участю прокурора ОСОБА_3 розглянувши клопотання прокурора відділу прокуратури м. Києва ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000616 від 17.07.2015 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.2 ст. 364-1 КК України,
ВСТАНОВИВ:
Прокурор відділу прокуратури м. Києва ОСОБА_3 звернувся до Шевченківського районного суду м. Києва з клопотанням про тимчасовий доступ до документів, які становлять банківську таємницю та знаходяться у розпорядженні ІНФОРМАЦІЯ_1 (МФО НОМЕР_1 ), розташованого за адресою: АДРЕСА_1 , та перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_2 ), за адресою: АДРЕСА_2 , а саме: до банківських виписок з відображенням надходження грошових коштів рефінансування та погашення кредиту рефінансування, графік погашення кредиту рефінансування, також банківських виписок з відображенням руху грошових коштів по всім відкритим рахункам ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) та ОСОБА_4 (іпн НОМЕР_4 ) за період 29.04.2015-29.05.2015 з розкриттям контрагентів, виписки по рахунку суми основного боргу за кредитом рефінансування, нарахованими процентами, санкціями (з відображенням суми заборгованості), а також розрахунки заборгованості за кредитом рефінансування відповідно до кредитного договору № 19 від 24.03.2014, які розраховувались НБУ за наявності.

Клопотання обґрунтовано тим, що службові особи ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_2 ) в кінці травня 2015 року, діючи умисно, з метою одержання неправомірної вигоди для себе та інших осіб, всупереч інтересам юридичної особи приватного права та всупереч встановленим Постановою Національного банку України від 30.04.2015 № 293/БТ обмеженням в діяльності банку щодо відчуження майна, прийнято незаконні рішення продати нерухоме майно, що є приватною власністю ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », з подальшим відчуженням цього майна шляхом укладання договорів купівлі-продажу. Оплата покупцями нерухомого майна банку не здійснена і грошові кошти від них не надходили, а посадовими особами банку незаконно оформлено платіжні документи та проведено фіктивні внутрішньобанківські операції щодо зарахування як оплати по вищевказаним договорам коштів з депозитних рахунків інших клієнтів банку. Внаслідок зазначених незаконних дій посадових осіб ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » спричинено тяжкі наслідки, що виразилось у віднесенні банку до категорії неплатоспроможних та спричиненні матеріальної шкоди державі і кредиторам.
Прокурор вказує, що з матеріалів кримінального провадження вбачається, що 24.03.2014 Національним банком України (кредитор) та ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (позичальник) укладено Кредитний договір № 19, згідно якого НБУ надав ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » кредит для збереження ліквідності у сумі 120 000 000 гривень. В якості основного забезпечення за вказаним кредитним договором ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » передав НБУ майнові права за укладеними ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » кредитними договорами з юридичними особами на загальну суму 545 946 028,39 гривень, згідно з реєстром, який є Додатком до договору застави майнових прав від 24.03.2014 № 19/ЗМП, зокрема майнові права за наступними кредитними договорами: договір про відкриття кредитної лінії № 729 від 30.05.2013, укладений з ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 »; кредитний договір № 108 від 18.12.2009, укладений з ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 »; кредитний договір № 738 від 10.07.2013, укладений з ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 »; кредитний договір № 414 від 25.02.2011, укладений з ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 »; кредитний договір №732/5 від 11.06.2013, укладений з ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 »; кредитний договір № 445 від 19.05.2011, укладений з ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 »; кредитний договір 502 від 05.01.2012, укладений з ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 »; кредитний договір № 87 від 06.10.2009, укладений з ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 »; кредитний договір № 285 від 29.07.2010 та кредитний договір № 337 від 18.11.2010, укладені з ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 ».
30.01.2015 року Правлінням НБУ прийнято постанову № 73/БТ «Про запровадження особливого режиму контролю за діяльністю ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » та призначення куратора».
30.04.2015року Правлінням НБУ прийнято постанову № 293/БТ «Про віднесення ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » до категорії проблемних та запровадження особливого контролю за діяльність банку», згідно якої у зв`язку з наявністю кредиту НБУ для збереження ліквідності (відповідно до кредитного договору № 19 від 24.03.2014 укладеного між НБУ та ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 ») та порушенням банківського законодавства, ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » віднесено до категорії проблемних та встановлено обмеження в його діяльності, зокрема: не здійснювати будь-якого відчуження будівель та споруд ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 »; зобов`язати ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » під час здійснення особливого режиму контролю здійснювати розрахунки в національній валюті виключно через кореспондентський рахунок відкритий в НБУ.
Згідно ст. ст. 2,7, 55, 56 ЗУ «Про національний банк України» від 20.05.1999 Національний банк України є центральним банком України, особливим центральним органом державного управління, юридичний статус, завдання, функції, повноваження і принципи організації якого визначаються Конституцією України, цим Законом та іншими законами України. НБУ виступає кредитором останньої інстанції для банків і організує систему рефінансування, встановлює для банків правила проведення банківських операцій, бухгалтерського обліку і звітності, захисту інформації, коштів та майна, здійснює банківське регулювання та нагляд на індивідуальній консолідованій основі.
05.05.2015 Правлінням ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » проведено засідання за участю членів Правління банку ОСОБА_5 , ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 та прийнято одноголосне рішення про встановлення обмежень в діяльності банку, які передбачені Постановою НБУ № 293/БТ від 30.04.2015.
28.05.2015 ІНФОРМАЦІЯ_14 прийнято постанову № 348 «Про віднесення ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » до категорії неплатоспроможних», на підставі якої виконавчою дирекцією ІНФОРМАЦІЯ_15 28.05.2015 прийнято рішення № 107 «Про затвердження тимчасової адміністрації у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », згідно з яким з 29.05.2015 в Банку запроваджено тимчасову адміністрацію та призначено уповноважену особу ІНФОРМАЦІЯ_15 на тимчасову адміністрацію в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » ОСОБА_10 .
В свою чергу, службові особи ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), діючи умисно, з метою одержання неправомірної вигоди для себе та інших осіб, всупереч інтересам юридичної особи приватного права та всупереч встановленим Постановою НБУ від 30.04.2015 № 293/БТ обмеженням в діяльності банку, у період з 25 по 28 травня 2015 року, здійснили фіктивні внутрішньобанківські проводки по рахункам, в результаті яких штучно створили позитивний залишок на рахунку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » у сумі 614 778 952 гривень. При цьому, всупереч встановленим Постановою НБУ від 30.04.2015 № 293/БТ обмеженням, проведення коштів на рахунок ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » здійснено без використання кореспондентського рахунку, відкритого в НБУ.
В подальшому, фіктивно сформовані на рахунку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » кошти в сумі 614 778 952 гривень використані для надання фінансової допомоги юридичним особам боржникам ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », а саме: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 »; ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 »; ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 »; ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 »; ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », для погашення ними своїх зобов`язань за кредитними договорами, майнові права яких були передані НБУ в якості основного забезпечення по Кредитному договору № 19 від 24.03.2014, згідно якого НБУ надав ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » кредит для збереження ліквідності у сумі 120 000 000 гривень.
При цьому, кошти зазначеним вище боржникам ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » переводились шляхом їх фіктивного перерахування з рахунку на рахунки відкриті в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » та не могли бути перераховані на будь-які інші рахунки у зв`язку з відсутністю у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » грошових коштів, як готівкових так і безготівкових.
Внаслідок злочинних дій службових осіб ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » Банк безпідставно втратив права вимоги за кредитними договорами, а також право задовольнити свої вимоги за рахунок заставного майна боржників, в результаті чого ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » спричинено збитки на суму понад 224 000 000 гривень.
Крім цього, враховуючи, що майнові права на вищевказані фіктивно погашені кредитні договори були передані в заставу як основне забезпечення за кредитом отриманим ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » від НБУ, Банк був фактично позбавлений можливості повернути вказаний кредит НБУ, що у свою чергу призвело до віднесення банку до категорії неплатоспроможних та настання тяжких наслідків, які виразились у заподіянні державі шкоди у вигляді неповернення НБУ кредиту, наданого згідно Кредитного договору № 19 від 24.03.2014, в сумі 106 695 000 гривень.
Також встановлено, що за результатами проведення аудиторської перевірки ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_16 » встановлено збитки, завдані службовими особами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » внаслідок не повернення Національному банку України кредитних коштів за договором № 19 від 24.03.2014 в сумі 106, 695 млн. грн.
Прокурор зазначає, що на даний час, в даному кримінальному провадженні виникла необхідність в тимчасовому доступі до матеріалів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (МФО НОМЕР_5 ), оскільки інформація має суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.
Прокурор у судовому засіданні клопотання підтримав, просив слідчого суддю задовольнити його у повному обсязі.

Вивчивши клопотання та додані до нього копії матеріалів кримінального провадження вислухавши пояснення прокурора, вважаю, що воно підлягає задоволенню з наступних підстав.

Відповідно до ч.1 ст. 131 КПК України заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.
Положеннями ст. 132 КПК України передбачено, що заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються на підставі ухвали слідчого судді або суду, за винятком випадків, передбачених цим Кодексом. Застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, прокурор не доведе, що потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора.
Для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.
Під час розгляду питання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження сторони кримінального провадження повинні подати слідчому судді або суду докази обставин, на які вони посилаються.
Відповідно до ч.1 ст. 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність» інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту, є банківською таємницею.
Згідно з ч.ч.1,2 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої перебувають такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.
Відповідно до п.6 ч.2 ст. 160 КПК України у клопотанні зазначаються можливість використання як доказів відомостей, що містяться в речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, у випадку подання клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.
Згідно з п.2 ч.5 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.
Відповідно до ч.7 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.
Враховуючи, що дані документи мають важливе значення для досудового розслідування кримінального провадження, слідчий суддя вважає, що слідчим доведено необхідність застосування такого заходу забезпечення кримінального провадження, як тимчасовий доступ до речей і документів.
Приймаючи до уваги вищевикладене та враховуючи, що вказані документи перебувають лише у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , що знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 , разом з тим, вони можуть бути використані під час досудового розслідування кримінального провадження, як докази у даному кримінальному провадженні, за таких обставин, керуючись вимогами ст.ст. 131, 132, 159-164 КПК України, слідчий суддя
УХВАЛИВ:
Клопотання задовольнити.
Надати прокурору відділу прокуратури м. Києва ОСОБА_3 тимчасовий доступ до документів, які перебувають у розпорядженні ІНФОРМАЦІЯ_1 , що знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 , та перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_2 ), за адресою: АДРЕСА_2 , що становлять банківську таємницю, а саме:до банківських виписок з відображенням надходження грошових коштів рефінансування та погашення кредиту рефінансування, графік погашення кредиту рефінансування, також банківських виписок з відображенням руху грошових коштів по всім відкритим рахункам ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) та ОСОБА_4 (іпн НОМЕР_4 ) за період 29.04.2015-29.05.2015 з розкриттям контрагентів, виписки по рахунку суми основного боргу за кредитом рефінансування, нарахованими процентами, санкціями (з відображенням суми заборгованості), а також розрахунки заборгованості за кредитом рефінансування відповідно до кредитного договору № 19 від 24.03.2014, які розраховувались НБУ за наявності.
Строк дії ухвали не може перевищувати одного місяця з дня її постановлення.
Роз`яснити посадовим особам ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_2 ), що відповідно до ч.1 ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала слідчого судді оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя: ОСОБА_1