УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
24.02.2017 року слідчий в особливо важливих справах третього слідчого відділу управління з розслідування кримінальних проваджень слідчими органів прокуратури та процесуального керівництва прокуратури міста Києва ОСОБА_3 звернувся до суду із клопотанням, в якому просив суд розкрити банківську таємницю та надати прокурору Київської місцевої прокуратури №8 ОСОБА_4 , слідчому в особливо важливих справах третього слідчого відділу управління з розслідування кримінальних проваджень слідчими органів прокуратури та процесуального керівництва прокуратури м. Києва ОСОБА_3 та особам, які діють за їх дорученням, тимчасовий доступ до оригіналів документів в АБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », код банку НОМЕР_1 , в АКІБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », код банку НОМЕР_2 , що становлять охоронювану законом таємницю, із правом їх вилучення, щодо компанії ІНФОРМАЦІЯ_3 (Кіпр), код НОМЕР_3 :
які містять дані про власника рахунку, осіб, які приймали участь у відкритті рахунків, осіб, які мають право розпоряджатися вказаними рахунками по довіреностям: в АБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », код банку НОМЕР_1 : рахунки № НОМЕР_4 (USD), № НОМЕР_5 (UAH), № НОМЕР_6 (EUR), № НОМЕР_7 (EUR), № НОМЕР_8 (USD); в АКІБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », код банку НОМЕР_2 , рахунок № НОМЕР_9 (UAH);
документів щодо відкриття та функціонування вказаних рахунків, виписок по рахункам, роздруківок рухів коштів по ним (в тому числі і в електронному вигляді) за період з моменту їх відкриття по теперішній час, із зазначенням призначення платежів, контрагентів, розрахункових рахунків останніх та банківських установ у яких відкриті їх рахунки, прибуткових та видаткових касових ордерів, платіжних доручень (в тому числі і електронних платіжних доручень), грошових чеків, що підтверджують зняття та внесення грошових коштів на ці рахунки, інших документів щодо розпорядження, зняття грошових коштів із вказаних рахунків;
матеріалів кредитних справ компанії ІНФОРМАЦІЯ_3 (Кіпр), код НОМЕР_3 : кредитних договорів, договорів займу, позики, застав, іпотеки та пов`язаних із ними фінансово-господарських документів, тощо.
контрактів, інвойсів по здійсненню зовнішньоекономічної діяльності та пов`язаних із ними фінансово-господарських документів компанії ІНФОРМАЦІЯ_3 (Кіпр), код НОМЕР_3 ;
договорів вкладів та пов`язаних із ними фінансово-господарських документів компанії ІНФОРМАЦІЯ_3 (Кіпр), код НЕ НОМЕР_10 ;
відомостей стосовно ІР-адрес, з яких здійснювались операції по вказаних рахунках у системі «клієнт-банк».
Постановою заступника начальника управління з розслідування кримінальних проваджень слідчими органів прокуратури та процесуального керівництва прокуратури міста Києва для розслідування даного провадження створено слідчу групу та визначено місце проведення досудового розслідування третій слідчий відділ управління з розслідування кримінальних проваджень слідчими органів прокуратури та процесуального керівництва прокуратури міста Києва, розміщений у приміщенні за адресою: АДРЕСА_1 .
В ході досудового розслідування ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_6 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_14 , ОСОБА_15 , ОСОБА_16 , ОСОБА_17 , ОСОБА_18 повідомлено про підозру у вчиненні кримінального правопорушення, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України.
Досудовим розслідуванням встановлено, що ОСОБА_5 та ОСОБА_6 станом на вересень 2011 році, здійснюючи свою підприємницьку діяльність на території України і за її межами, будучи кінцевими бенефіціарними власниками в рівних долях через підприємство « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та сімох підконтрольних фізичних осіб - ОСОБА_7 , ОСОБА_10 , ОСОБА_19 , ОСОБА_17 , ОСОБА_20 ОСОБА_21 , ОСОБА_22 , володіли 22 підприємствами на території України, а саме: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 »,ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_16 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_17 », ПП « ОСОБА_23 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_18 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_19 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_20 », ПСП « ІНФОРМАЦІЯ_21 », ТОВ Агрофірма « ІНФОРМАЦІЯ_22 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_23 », ДП « ІНФОРМАЦІЯ_24 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_25 » (надалі українська група підприємств « ІНФОРМАЦІЯ_5 »).
У 2011 році ОСОБА_6 та ОСОБА_5 домовились провести реструктуризацію української групи підприємств « ІНФОРМАЦІЯ_5 ».
Разом з тим, ОСОБА_6 , використовуючи факт перебування Групи в процесі реструктуризації та підконтрольність керуючого менеджменту такої Групи, заволодів належними ОСОБА_5 50% українських підприємств групи « ІНФОРМАЦІЯ_5 », вартість яких згідно висновку судової економічної експертизи №8939 від 27.11.2015, складає 1 598 555 002, 5 грн., що більше ніж в 600 разів перевищує неоподатковуваний мінімум доходів громадян і є особливо великими розмірами на момент вчинення злочин.
При цьому, у ході розслідування встановлюються джерела фінансування діяльності компанії ІНФОРМАЦІЯ_3 (Кіпр), код НОМЕР_3 , та фінансування такою компанією придбання підприємств групи « ІНФОРМАЦІЯ_5 ».
У ході досудового розслідування встановлено, що компанією ІНФОРМАЦІЯ_3 в банках України відкрито наступні рахунки:
-в АКІБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », код банку НОМЕР_2 , рахунок № НОМЕР_9 (UAH)
-в АБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », код банку НОМЕР_1 , рахунок № НОМЕР_4 (USD)
-в АБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », код банку НОМЕР_1 , рахунок № НОМЕР_5 (UAH)
-в АБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », код банку НОМЕР_1 , рахунок № НОМЕР_6 (EUR)
-в АБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », код банку НОМЕР_1 , рахунок № НОМЕР_7 (EUR)
-в АБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », код банку НОМЕР_1 , рахунок № НОМЕР_8 (USD)
Згідно із ст.60 Закону України «Про банки та банківську діяльність» інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку, є банківською таємницею.
Банківською таємницею, зокрема, є:
1) відомості про банківські рахунки клієнтів, у тому числі кореспондентські рахунки банків у Національному банку України;
2) операції, які були проведені на користь чи за дорученням клієнта, здійснені ним угоди;
3) фінансово-економічний стан клієнтів;
4) системи охорони банку та клієнтів;
5) інформація про організаційно-правову структуру юридичної особи - клієнта, її керівників, напрями діяльності;
6) відомості стосовно комерційної діяльності клієнтів чи комерційної таємниці, будь-якого проекту, винаходів, зразків продукції та інша комерційна інформація;
7) інформація щодо звітності по окремому банку, за винятком тієї, що підлягає опублікуванню;
8) коди, що використовуються банками для захисту інформації.
Таким чином, в ході досудового розслідування виникла необхідність отримати доступ до інформації, що становить охоронювану законом таємницю (банківську таємницю).
Відповідно до ч. 1 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку).
Орган досудового розслідування не має можливості інакше без застосування вказаного заходу забезпечення кримінального провадження отримати інформацію, яка може бути використана для забезпечення відшкодування шкоди, завданої злочином та можливої конфіскації майна.
В ході здійснення досудового розслідування виникла необхідність отримати тимчасовий доступ та вилучити оригінали документів, що становлять банківську таємницю з метою виявлення майна підозрюваних, проведення відповідних судових експертиз, які відповідно до вимог законодавства України можуть бути проведені лише з використання оригіналу документу.
Крім того, отримання дозволу на вилучення оригіналів документів, що становить банківську таємницю дозволить уникнути неправомірного внесення змін до документів.
У зв`язку з викладеним орган досудового розслідування на підставі п.7 ст.160 КПК України просить суд надати можливість вилучити оригінали документів, що становлять охоронювану законом таємницю.
У судовому засіданні слідчий клопотання підтримав та просив його задовольнити. Крім того, просив постановити ухвалу про надання тимчасового доступу до зазначених документів без виклику особи, у володінні якої вони знаходяться, оскільки є підстави вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення вказаних документів до яких планується здійснити тимчасовий доступ.
Суд, відповідно до частини другої ст. 163 КПК України визнав за можливе провести розгляд даного клопотання без виклику представників особи за наведених слідчим підстав.
Згідно з ч.1 ст.107 КПК України фіксація під час розгляду клопотання слідчим суддею за допомогою технічних заходів не здійснювалась.
Заслухавши пояснення слідчого, дослідивши матеріали клопотання, суд приходить до наступного висновку.
Відповідно до ст. 2 Кримінального процесуального кодексу України завданнями кримінального провадження є захист особи, суспільства та держави від кримінальних правопорушень, охорона прав, свобод та законних інтересів учасників кримінального провадження, а також забезпечення швидкого, повного та неупередженого розслідування і судового розгляду з тим, щоб кожний, хто вчинив кримінальне правопорушення, був притягнутий до відповідальності в міру своєї вини, жоден невинуватий не був обвинувачений або засуджений, жодна особа не була піддана необґрунтованому процесуальному примусу і щоб до кожного учасника кримінального провадження була застосована належна правова процедура.
Відповідно до ч. 1 ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.
Відповідно до п. 5 ч. 2 ст. 131 КПК України передбачені такі види заходів забезпечення кримінального провадження, як тимчасовий доступ до речей і документів і тимчасове вилучення майна.
Згідно ч. 4 ст. 132 КПК України, для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.
Відповідно до ч. 1 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).
Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: 1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; 2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; 3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.
Згідно із ст.60 Закону України «Про банки та банківську діяльність» інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку, є банківською таємницею.
Банківською таємницею, зокрема, є:
1) відомості про банківські рахунки клієнтів, у тому числі кореспондентські рахунки банків у Національному банку України;
2) операції, які були проведені на користь чи за дорученням клієнта, здійснені ним угоди;
3) фінансово-економічний стан клієнтів;
4) системи охорони банку та клієнтів;
5) інформація про організаційно-правову структуру юридичної особи - клієнта, її керівників, напрями діяльності;
6) відомості стосовно комерційної діяльності клієнтів чи комерційної таємниці, будь-якого проекту, винаходів, зразків продукції та інша комерційна інформація;
7) інформація щодо звітності по окремому банку, за винятком тієї, що підлягає опублікуванню;
8) коди, що використовуються банками для захисту інформації.
Відповідно до ч. 1 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку).
Відповідно до статті 62 Закону України «Про банки та банківську діяльність» - інформація щодо юридичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками з письмового дозволу власника такої інформації або за рішенням суду.
Частиною 6 ст. 163 КПК України визначено, що слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Слідчий суддя приходить до висновку, що у клопотанні доведено можливість використання як доказів документів та інформації, що містять банківську таємницю, у цьому кримінальному провадженні та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів, а їх вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.
За таких обставин, слідчий суддя вважає, що у клопотанні доведено достатніх підстав вважати, що є необхідність тимчасового доступу до вказаних слідчим у клопотанні документів, оскільки вони самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.
За викладеним, керуючись ст. ст. 131,132, 159, 160, 162-164 КПК України, слідчій суддя,-
Розкрити банківську таємницю та надати прокурору Київської місцевої прокуратури №8 ОСОБА_4 , слідчому в особливо важливих справах третього слідчого відділу управління з розслідування кримінальних проваджень слідчими органів прокуратури та процесуального керівництва прокуратури м. Києва ОСОБА_3 та особам, які діють за їх дорученням, тимчасовий доступ до оригіналів документів в АБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », код банку НОМЕР_1 , в АКІБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », код банку НОМЕР_2 , що становлять охоронювану законом таємницю, із правом їх вилучення, щодо компанії ІНФОРМАЦІЯ_3 (Кіпр), код НОМЕР_3 :
-які містять дані про власника рахунку, осіб, які приймали участь у відкритті рахунків, осіб, які мають право розпоряджатися вказаними рахунками по довіреностям: в АБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », код банку НОМЕР_1 : рахунки № НОМЕР_4 (USD), № НОМЕР_5 (UAH), № НОМЕР_6 (EUR), № НОМЕР_7 (EUR), № НОМЕР_8 (USD); в АКІБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », код банку НОМЕР_2 , рахунок № НОМЕР_9 (UAH);
-документів щодо відкриття та функціонування вказаних рахунків, виписок по рахункам, роздруківок рухів коштів по ним (в тому числі і в електронному вигляді) за період з моменту їх відкриття по теперішній час, із зазначенням призначення платежів, контрагентів, розрахункових рахунків останніх та банківських установ у яких відкриті їх рахунки, прибуткових та видаткових касових ордерів, платіжних доручень (в тому числі і електронних платіжних доручень), грошових чеків, що підтверджують зняття та внесення грошових коштів на ці рахунки, інших документів щодо розпорядження, зняття грошових коштів із вказаних рахунків;
-матеріалів кредитних справ компанії ІНФОРМАЦІЯ_3 (Кіпр), код НОМЕР_3 : кредитних договорів, договорів займу, позики, застав, іпотеки та пов`язаних із ними фінансово-господарських документів, тощо.
-контрактів, інвойсів по здійсненню зовнішньоекономічної діяльності та пов`язаних із ними фінансово-господарських документів компанії ІНФОРМАЦІЯ_3 (Кіпр), код НОМЕР_3 ;
-договорів вкладів та пов`язаних із ними фінансово-господарських документів компанії ІНФОРМАЦІЯ_3 (Кіпр), код НЕ НОМЕР_10 ;
-відомостей стосовно ІР-адрес, з яких здійснювались операції по вказаних рахунках у системі «клієнт-банк».
Строк дії ухвали - один місяць з дня її постановлення.
У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала оскарженню не підлягає.
Слідчий суддя: ОСОБА_1