УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю
06.01.2017 року м. Херсон
Слідчий суддя Херсонського міського суду Херсонської області ОСОБА_1 , розглянувши клопотання слідчого з особливо важливих справ відділу розслідувань кримінальних проваджень слідчого управління фінансових розслідувань ГУ ДФС у Херсонській області ОСОБА_2 , погоджене з прокурором відділу прокуратури Херсонської області ОСОБА_3 , про надання дозволу на тимчасовий доступ до речей та документів, які містять охоронювану законом таємницю,
ВСТАНОВИВ:
Слідчий звернувся до слідчого судді з клопотанням в якому просив: надати дозвіл слідчому з ОВС відділу розслідувань кримінальних проваджень слідчого управління фінансових розслідувань Головного управління ДФС у Херсонській області ОСОБА_2 або за його дорученням старшому оперуповноваженому оперативного управління Головного управління ДФС у Херсонській області ОСОБА_4 , на тимчасовий доступ до речей і документів, що містять охоронювану законом таємницю та розпорядження про їх вилучення (виїмку) клієнта банку - ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), які перебувають у володінні Херсонської філії ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_2 ): АДРЕСА_1 , а саме:

-роздруківку руху грошових коштів по рахункам № НОМЕР_3 та № НОМЕР_4 (валюта: 980 Гривня) в Херсонській філії ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_2 ), які належать ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), як на паперових, так і електронних носіях, з розшифровкою всіх контрагентів із зазначенням їх назви, коду ЄДРПОУ, призначенням платежу, датою та часом проведення платежу, номером платіжного документа, сумою платежу, за період з 01.01.2015р. по теперішній час.

-документи юридичної справи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), у тому числі: повідомлення банком органів податкової служби про відкриття вищевказаного рахунку, картки зі зразками підписів та відбитком печатки, довіреності, наданні до банку уповноваженими особами підприємства, копії реєстраційних документів.

-видаткові ордери, касові чеки про отримання службовими особами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) або уповноваженими особами готівкових грошових коштів через каси ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », довіреності на отримання готівкових коштів з рахунків підприємства, документи щодо внесення (повернення) готівки на рахунок ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), платіжні доручення, за весь період обслуговування рахунку.

-угоди та інші документи, на підставі яких ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) використовувалася система віддаленого доступу типу «Клієнт-банк», технічна документація щодо проведення працівниками банку інсталяції на комп`ютери вказаної електронної системи (включаючи місце проведення вказаної операції), виписки з журналів реєстрації видачі електронних ключів та інсталяції програм.

Розгляд клопотання слідчого з ОВС відділу розслідувань кримінальних проваджень слідчого управління фінансових розслідувань Головного управління ДФС у Херсонській області майора податкової міліції ОСОБА_2 про надання тимчасового доступу до документів, що становлять банківську таємницю, та їх вилучення (здійснення виїмки) клієнта Херсонської філії ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_2 ) ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) провести без представників банківської установи, у зв`язку з наявністю загрози щодо зміни або знищення зазначених у клопотанні документів.

Клопотання вмотивоване тим, що слідчим управлінням фінансових розслідувань ГУ ДФС у Херсонській області здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні №№0000104 від 09.11.2016 внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за фактом створення фіктивного суб`єкта підприємницької діяльності ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) з метою прикриття незаконної діяльності та за фактом розтрати та привласненням майна шляхом зловживанням службовим становищем службовими особами ІНФОРМАЦІЯ_3 (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ) за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.1 ст.205, ч.4 ст.191 КК України.

В ході слідства встановлено, що невстановлені особи зареєстрували ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) за адресою: АДРЕСА_2 , без мети здійснення фінансово-господарської діяльності, а виключно з метою прикриття протиправної діяльності, спрямованої на штучне надання послуг установам, підприємствам, організаціям при здійсненні діяльності у сфері будівництва у тому числі для ІНФОРМАЦІЯ_3 (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ) та ІНФОРМАЦІЯ_4 код ЄДРПОУ НОМЕР_6 ).

В ході допиту директора ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » - ОСОБА_5 встановлено, що до діяльності фірми відношення не має у зв`язку з тим, що зареєстрував підприємство на своє ім`я без мети здійснення фінансово господарської діяльності та отримання у встановленому законом порядку прибутку а лише з метою отримання винагороди за проведення реєстраційних дії. Також ОСОБА_5 зазначив, що фінансово-господарську діяльність фірми не здійснював, жодних документів первинного бухгалтерського обліку не складав та не підписував, розрахунковими рахунками не користувався, звітність до податкових органів не подавав.

Додатково слідством встановлено, що службові особи ІНФОРМАЦІЯ_3 (код ЄДРПОУ НОМЕР_5 ) АДРЕСА_3 у період часу з грудня 2015 року по листопад 2016 року шляхом зловживання службовим становищем вчинили розтрату бюджетних коштів у розмірі понад 300 000 грн. шляхом перерахування коштів на рахунок ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) за виконання робіт з капітального ремонту тепломережі, які фактично у визначеному обсязі не проводились.

Додатково слідством встановлено, що згідно аналітичного дослідження відділу боротьби з відмиванням доходів, одержаних злочинним шляхом, ІНФОРМАЦІЯ_5 встановлено, що за даними офіційного державного інформаційного ресурсу у мережі Інтернет «Єдиний веб-портал використання публічних коштів» ІНФОРМАЦІЯ_3 та ІНФОРМАЦІЯ_4 на адресу ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » за період з 01.05.2016 по 24.10.2016 перераховано державних коштів у загальній сумі 1 776 819,3 грн, а саме:

-від ІНФОРМАЦІЯ_3 у сумі 1 508 885,3 грн. згідно рішень Господарського суду Херсонської області за виконання капітальних ремонтів тепломереж;

-від ІНФОРМАЦІЯ_4 у сумі 267 934 грн. на придбання матеріалів для проведення капітального ремонту покрівлі.

За даними АІС «Податковий блок» у ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » відсутні :

-власні та орендовані земельні ділянки (підприємство не подає до ІНФОРМАЦІЯ_7 відомості про наявність документів про землю та розрахунків земельного податку);

-об`єкти нерухомості (будинки (домоволодіння), належні на праві приватної власності, техніка та інші основні фонди;

-власні та орендовані транспортні засоби (підприємство не подає до ОДПI ГУ ДФС у Херсонській області розрахунки податку з власників транспортних засобів та інших самохідних машин і механізмів, підприємством також не подається податковий розрахунок збору за забруднення навколишнього природного середовища).

В ході досудового слідства встановлено, що на ім`я ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) відкрито рахунки № НОМЕР_3 та № НОМЕР_4 (валюта: 980 Гривня), в Херсонській філії ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_2 ).

Важливе значення для встановлення обставин у кримінальному провадженні мають документи, які перебувають у володінні Херсонської філії ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_2 ) та містять охоронювану законом банківську таємницю, а саме:

-роздруківка руху грошових коштів по рахункам № НОМЕР_3 та № НОМЕР_4 (валюта: 980 Гривня) в Херсонській філії ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_2 ), які належать ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), як на паперових, так і електронних носіях, з розшифровкою всіх контрагентів із зазначенням їх назви, коду ЄДРПОУ, призначенням платежу, датою та часом проведення платежу, номером платіжного документа, сумою платежу, за період з 01.01.2015р. по теперішній час.

-документи юридичної справи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), у тому числі: повідомлення банком органів податкової служби про відкриття вищевказаного рахунку, картки зі зразками підписів та відбитком печатки, довіреності, наданні до банку уповноваженими особами підприємства, копії реєстраційних документів.

-видаткові ордери, касові чеки про отримання службовими особами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) або уповноваженими особами готівкових грошових коштів через каси ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », довіреності на отримання готівкових коштів з рахунків підприємства, документи щодо внесення (повернення) готівки на рахунок ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), платіжні доручення, за весь період обслуговування рахунку.

-угоди та інші документи, на підставі яких ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) використовувалася система віддаленого доступу типу «Клієнт-банк», технічна документація щодо проведення працівниками банку інсталяції на комп`ютери вказаної електронної системи (включаючи місце проведення вказаної операції), виписки з журналів реєстрації видачі електронних ключів та інсталяції програм.

Зазначені вище документи містяться відомості про фактичний рух грошових коштів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), час та розміри проведення розрахунків з підприємствами-контрагентами, осіб, які мали право доступу до банківського рахунку та безпосередньо здійснювали банківські операції, отримували готівкові грошові кошти у касі банку та інше, дослідження оригіналів яких необхідне для спростування чи підтвердження фактів проведення розрахунків із підприємствами-контрагентами, у тому числі таких, що мають ознаки фіктивності, визначення розміру матеріальних збитків, завданих злочином та встановлення осіб, причетних до вчинення злочину.

Крім того, необхідність виїмки вищевказаних документів обґрунтовується призначенням судово-економічної та судово-почеркознавчої експертизи, в ході проведення яких мають бути досліджені їх оригінали.

Відповідно до ст. 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність», інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку в процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третіми особами при наданні послуг банку і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту, є банківською таємницею.

Іншим способом, ніж розкрити банківську таємницю, для отримання інформації та документів, що мають доказове значення у кримінальному провадженні неможливо.

Керуючись ст. 62 Закону України «Про банки та банківську діяльність», орган досудового розслідування вважає за необхідне звернутись до Херсонського районного суду Херсонської області з клопотанням про розкриття банківської таємниці клієнта Херсонської філії ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_2 ) ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), надання тимчасового доступу до документів, що становлять банківську таємницю, та їх вилучення.

Слідчий в судовому засіданні клопотання підтримав, просив його задовольнити.

Представник банківської установив судове засідання не викликався на підставі ч. 2 ст. 163 КПК України.

Заслухавши пояснення слідчого, вивчивши матеріали клопотання, слідчий суддя приходить до висновку, що клопотання є обґрунтованим та таким, що підлягає задоволенню з огляду на таке.
Вивчивши матеріали клопотання, заслухавши слідчого, слідчий суддя вважає, що клопотання підлягає задоволенню з огляду на таке.

Згідно з п. 2,3 ч. 3 та ч. 4 ст. 132 КПК України, застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, прокурор не доведе, що:

2) потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора;

3) може бути виконане завдання, для виконання якого слідчий, прокурор звертається із клопотанням.

4. Для оцінки потреб досудового розслідування слідчий судя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.

Відповідно до ч. 5-7 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи:

1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи;

2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні;

3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

6. Слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Доступ особи до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, здійснюється в порядку, визначеному законом. Доступ до речей і документів, що містять відомості, які становлять державну таємницю, не може надаватися особі, що не має до неї допуску відповідно до вимог закону.

Відповідно до ст. 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність», інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку в процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третіми особами при наданні послуг банку і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту, є банківською таємницею.

Слідчим суддею встановлено, що є достатньо підстав вважати, що вказані слідчим документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, а в інший спосіб отримати їх неможливо, тому необхідно надати тимчасовий доступ до них.

На підставі вищевикладеного, керуючись ст. ст. 131, 132, 159-166,369372, 395 КПК України, слідчий суддя
у х в а л и в :
Клопотання - задовольнити.

Надати дозвіл слідчому з ОВС відділу розслідувань кримінальних проваджень слідчого управління фінансових розслідувань Головного управління ДФС у Херсонській області ОСОБА_2 або за його дорученням старшому оперуповноваженому оперативного управління Головного управління ДФС у Херсонській області ОСОБА_4 , на тимчасовий доступ до речей і документів, що містять охоронювану законом таємницю та розпорядження про їх вилучення (виїмку) клієнта банку - ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), які перебувають у володінні Херсонської філії ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_2 ): АДРЕСА_1 , а саме:

-роздруківку руху грошових коштів по рахункам № НОМЕР_3 та № НОМЕР_4 (валюта: 980 Гривня) в Херсонській філії ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_2 ), які належать ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), як на паперових, так і електронних носіях, з розшифровкою всіх контрагентів із зазначенням їх назви, коду ЄДРПОУ, призначенням платежу, датою та часом проведення платежу, номером платіжного документа, сумою платежу, за період з 01.01.2015р. по теперішній час.

-документи юридичної справи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), у тому числі: повідомлення банком органів податкової служби про відкриття вищевказаного рахунку, картки зі зразками підписів та відбитком печатки, довіреності, наданні до банку уповноваженими особами підприємства, копії реєстраційних документів.

-видаткові ордери, касові чеки про отримання службовими особами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) або уповноваженими особами готівкових грошових коштів через каси ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », довіреності на отримання готівкових коштів з рахунків підприємства, документи щодо внесення (повернення) готівки на рахунок ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), платіжні доручення, за весь період обслуговування рахунку.

-угоди та інші документи, на підставі яких ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) використовувалася система віддаленого доступу типу «Клієнт-банк», технічна документація щодо проведення працівниками банку інсталяції на комп`ютери вказаної електронної системи (включаючи місце проведення вказаної операції), виписки з журналів реєстрації видачі електронних ключів та інсталяції програм.

Встановити строк дії ухвали строком до 06.02.2017 року.

Попередити відповідальну особу про наслідки невиконання ухвали слідчого судді передбачені ст. 166 КПК України.

Ухвала оскарженню не підлягає.

СуддяОСОБА_1