Справа № 202/1669/16-к
Провадження № 1-кс/0202/689/2016
УХВАЛА

15 березня 2016 року м. Дніпропетровськ
Слідчий суддя Індустріального районного суду м. Дніпропетровська ОСОБА_1 ,
за участю: секретаря судового засідання ОСОБА_2
слідчого СВ Індустріального відділення поліції Дніпропетровського відділу поліції ГУ Національної поліції в Дніпропетровській області лейтенанта поліції ОСОБА_3
розглянувши клопотання слідчого СВ Індустріального відділення поліції Дніпропетровського відділу поліції ГУ Національної поліції в Дніпропетровській області ОСОБА_3 , погоджене прокурором Дніпропетровської місцевої прокуратури № 1 Дніпропетровської області ОСОБА_4 про тимчасовий доступ до документів,-
ВСТАНОВИВ:
В провадженні слідчого відділення Індустріального відділення поліції Дніпропетровського відділу поліції Головного управління Національної поліції в Дніпропетровській областіперебувають матеріали досудового розслідування, відомості про яке внесенідо Єдиного реєстру досудових розслідувань 20.02.2016 року за № 0000429, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 358 КК України.

14 березня 2016 року до Індустріального районного суду м. Дніпропетровська надійшло клопотання слідчого СВ Індустріального відділення поліції Дніпропетровського відділу поліції ГУ Національної поліції в Дніпропетровській області ОСОБА_3 , погоджене прокурором Дніпропетровської місцевої прокуратури № 1 Дніпропетровської області ОСОБА_4 про тимчасовий доступ до документів.
Дане клопотання, згідно протоколу автоматичного визначення слідчого судді, було передано слідчому судді 14 березня 2016 року.
В своєму клопотанні слідчий просить: надати дозвіл на проведення тимчасового доступу (ознайомлення та вилучення) до документів TOB « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), що містять банківську таємницю по р/р № НОМЕР_2 , які перебувають у володінні відділення « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 , МФО НОМЕР_4 ), розташованому за адресою: АДРЕСА_1 , а саме: - документів юридичної та кредитної справи TOB « ІНФОРМАЦІЯ_1 »; - карток зі зразками підписів службових осіб TOB « ІНФОРМАЦІЯ_1 »; - виписок про рух грошових коштів по рахунку, в період з моменту відкриття рахунку по теперішній час, з інформацією про: точний час надходження і перерахування грошових коштів по рахунку; залишок грошових коштів на кінець та початок банківського дня; призначення платежів; розрахункові (поточні) рахунки юридичних (фізичних) осіб контрагентів, та банківські установи, в яких вони відкриті; назви юридичних (фізичних) осіб - контрагентів; - чеків та банківських виписок про видачу готівки по рахунку в період з моменту відкриття рахунку по теперішній час; - договорів, фінансових документів, платіжних доручень та інших документів, на підставі яких здійснювався рух коштів по рахунку , в період з моменту відкриття рахунку по теперішній час; - договорів, укладених на користь чи за дорученням TOB « ІНФОРМАЦІЯ_1 », в тому числі договорів укладених з іншими суб`єктами підприємницької діяльності щодо придбання та продажу цінних паперів, в період з моменту відкриття рахунку по теперішній час; - договорів на встановлення системи «Банк-Клієнт», а також технічну документацію щодо проведення працівниками банку інсталяції на комп`ютери TOB « ІНФОРМАЦІЯ_1 » вказаної системи, включаючи місце проведення вказаної операції та IP-адрес, з яких здійснювалися входи та адміністрування системи «Банк-Клієнт». Право на тимчасовий доступ надати слідчому СВ Індустріального відділення поліції Дніпропетровського відділу поліції Головного управління Національної поліції в Дніпропетровській області ОСОБА_3 , групі слідчих у кримінальному провадженні, або іншим співробітникам органу досудового розслідування, визначених слідчим відповідним дорученням про проведення слідчих (розшукових) дій в порядку ст.ст. 40, 41 Кримінального процесуального кодексу України. З метою запобігання можливості знищення або зміни документів, що містять охоронювану законом таємницю, керуючись ч. 2 ст. 163 КПК України розглянути дане клопотання без виклику представників ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 ».
В обґрунтування свого клопотання слідчий зазначає, що 19.02.2016 до Індустріального відділення поліції Дніпропетровського відділу поліції Головного управління Національної поліції в Дніпропетровській області поштою надійшов матеріал з Управління СБУ в Дніпропетровській області про те, що в невстановлений час, невстановлені особи підробили установчі та реєстраційній документи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 ».

Даний факт зареєстровано в Єдиному реєстрі досудових розслідувань 20.02.2016 за № 0000429, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 358 КК України.

В ході досудового розслідування встановлено, що відповідно до відповіді Управління Служби безпеки України в Дніпропетровській області на виконання доручення слідчого, громадянин України ОСОБА_5 , ІНФОРМАЦІЯ_6 , є одним з організаторів та активним учасником «конвертаційного центру», який виконує функцію з керівництва «конвертаційним центром», взаємодію з клієнтами та правоохоронними структурами, розподіл прибутку, отриманого від проведення незаконних фінансових та інших операцій між учасниками групи.

Зокрема, були встановлені спільники ОСОБА_5 , а саме громадяни України ОСОБА_6 , ІНФОРМАЦІЯ_7 , ОСОБА_7 , ІНФОРМАЦІЯ_8 , та головний бухгалтер ОСОБА_8 , ІНФОРМАЦІЯ_9 , до функціональних обов`язків яких входить здача звітності, контроль системи «Клієнт-банк», прийом і перевірка фінансових документів, що надходять від клієнтів, ведення податкового та бухгалтерського обліку, робота з первинною бухгалтерською документацією «транзитно-конвертаційних» підприємств.

Також, були отримані дані щодо підприємств та їх розрахункових рахунків в банківських установах, які ОСОБА_5 використовує в своїй протиправній фінансовій схемі, які дають можливість СПД Дніпропетровського регіону ухилятись від сплати податків у особливо великих розмірах, шляхом використання злочинних схем завищення валових витрат з податку на прибуток підприємства за рахунок придбання первинної та іншої документації щодо укладання «нікчемних» правочинів, які характеризуються безтоварними операціями, одним з яких є TOB « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , юридична адреса: АДРЕСА_2 ) р/р № НОМЕР_2 , відкритий у відділенні « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 , МФО НОМЕР_4 ).

Розкриття банківської таємниці TOB « ІНФОРМАЦІЯ_1 » необхідно для детального аналізу руху коштів, отриманих від підприємств реального сектору економіки, їх подальшого використання, встановлення осіб причетних до господарських операцій, що мають ознаки фіктивності, а також для встановлення призначення платежу.

Виходячи з того, що для досягнення повноти, всебічності та неупередженості розслідування вищезазначеного факту, зокрема для отримання відомостей, які становлять банківську таємницю, котрі є необхідними для встановлення обставин, значимих для кримінального провадження, є потреба у дослідженні інформації, яка міститься в банківських документах TOB « ІНФОРМАЦІЯ_1 », що знаходяться у відділенні « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 , МФО НОМЕР_4 ), розташованому за адресою: АДРЕСА_1 , та мають суттєве значення для встановлення обставин, що підлягають доказуванню у кримінальному провадженні.

Відповідно до п. 2 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Відповідно до п.п. 5 п. 1 ст. 162 КПК України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належать відомості, які можуть становити банківську таємницю.

Згідно п. 2 ст. 62 Закону України «Про банки і банківську діяльність» інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками за рішенням суду.

Беручи до уваги, що вилучені в ході тимчасового доступу оригінали банківських документів, а також відомості, що містяться у вищевказаних документах, будуть використані як доказ факту здійснення злочинної діяльності, та не можливо іншими способами одержати таку інформацію, окрім як здійснити її виїмку в приміщенні відділення « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 , МФО НОМЕР_4 ), розташованому за адресою: АДРЕСА_1 , а також враховуючи, що зазначена інформація має значення для встановлення обставин, значимих для кримінального провадження.
Слідчий СВ Індустріального відділення поліції Дніпропетровського відділу поліції ГУ Національної поліції в Дніпропетровській області лейтенант поліції ОСОБА_3 , клопотання підтримав в повному обсязі та просив задовольнити, посилаючись на обставини викладені в клопотанні.
На підставі ч. 2 ст. 163 КПК України, слідчий суддя вважає за можливе розглянути клопотання без виклику представника відділення « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », оскільки існує реальна загроза зміни або знищення інформації до якої надається тимчасовий доступ.
Заслухавши думку слідчого, дослідивши матеріали даного клопотання, слідчий суддя приходить до висновку, що клопотання слідчого СВ Індустріального відділення поліції Дніпропетровського відділу поліції ГУ Національної поліції в Дніпропетровській області ОСОБА_3 , погоджене прокурором Дніпропетровської місцевої прокуратури № 1 Дніпропетровської області ОСОБА_4 про тимчасовий доступ до документів підлягає задоволенню частково з наступних підстав.
Відповідно до ч. 2 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді.
Відповідно до ч. 1 ст. 160 КПК України сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 цього Кодексу. Слідчий має право звернутися із зазначеним клопотанням за погодженням з прокурором.
Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: - перебувають або можуть перебувати у володінні фізичної або юридичної особи; - самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; - не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.
Відповідно до ч. 7 ст. 163 КПК України слідчий суддя в ухвалі про тимчасовий доступ до речей і документів може дати розпорядження про можливість вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей і документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.
Відповідно до ст. 165 КПК України особа, яка зазначена в ухвалі слідчого судді, суду про тимчасовий доступ до речей і документів як володілець речей або документів, зобов`язана надати тимчасовий доступ до зазначених в ухвалі речей і документів особі, зазначеній у відповідній ухвалі слідчого судді, суду. Зазначена в ухвалі слідчого судді, суду особа зобов`язана пред`явити особі, яка зазначена в ухвалі як володілець речей і документів, оригінал ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів та вручити її копію. Особа, яка пред`являє ухвалу про тимчасовий доступ до речей і документів, зобов`язана залишити володільцю речей і документів опис речей і документів, які були вилучені на виконання ухвали слідчого судді, суду. На вимогу володільця особою, яка пред`являє ухвалу про тимчасовий доступ до речей і документів, має бути залишено копію вилучених документів.
Клопотання слідчого в частині надання слідчому слідчого відділення Індустріального відділення поліції Дніпропетровського відділу поліції Головного управління Національної поліції в Дніпропетровській області лейтенанту поліції ОСОБА_3 та групі слідчих по даному кримінальному провадженню тимчасового доступу (можливість ознайомитись та вилучити їх (здійснити їх виїмку)) до документів TOB « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), що містять банківську таємницю по р/р № НОМЕР_2 , які перебувають у володінні відділення « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 , МФО НОМЕР_4 ), розташованому за адресою: АДРЕСА_1 , а саме: - документів юридичної та кредитної справи TOB « ІНФОРМАЦІЯ_1 »; - карток зі зразками підписів службових осіб TOB « ІНФОРМАЦІЯ_1 »; - виписок про рух грошових коштів по рахунку, в період з моменту відкриття рахунку по теперішній час, з інформацією про: точний час надходження і перерахування грошових коштів по рахунку; залишок грошових коштів на кінець та початок банківського дня; призначення платежів; розрахункові (поточні) рахунки юридичних (фізичних) осіб контрагентів, та банківські установи, в яких вони відкриті; назви юридичних (фізичних) осіб - контрагентів; - чеків та банківських виписок про видачу готівки по рахунку в період з моменту відкриття рахунку по теперішній час; - договорів, фінансових документів, платіжних доручень та інших документів, на підставі яких здійснювався рух коштів по рахунку, в період з моменту відкриття рахунку по теперішній час; - договорів, укладених на користь чи за дорученням TOB « ІНФОРМАЦІЯ_1 », в тому числі договорів укладених з іншими суб`єктами підприємницької діяльності щодо придбання та продажу цінних паперів, в період з моменту відкриття рахунку по теперішній час; - договорів на встановлення системи «Банк-Клієнт», а також технічну документацію щодо проведення працівниками банку інсталяції на комп`ютери TOB « ІНФОРМАЦІЯ_1 » вказаної системи, включаючи місце проведення вказаної операції та IP-адрес, з яких здійснювалися входи та адміністрування системи «Банк-Клієнт», є законним, обґрунтованим та таким, що відповідає вимогам ч. 1 ст. 160 КПК України та підлягає задоволенню, оскільки дані документи необхідні для досягнення повноти, всебічності та неупередженості розслідування вищезазначеного факту, зокрема для отримання відомостей, які становлять банківську таємницю, котрі є необхідними для встановлення обставин, значимих для кримінального провадження, тому є потреба у дослідженні інформації, яка міститься в банківських документах TOB « ІНФОРМАЦІЯ_1 », що знаходяться у відділенні « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 , МФО НОМЕР_4 ) та мають суттєве значення для встановлення обставин, що підлягають доказуванню у кримінальному провадженні.
Відповідно до ч. 1 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).
Клопотання слідчого в частині надання дозволу на надання тимчасового доступу (можливість ознайомитись та вилучити їх (здійснити їх виїмку))співробітникам органу досудового розслідування, визначених слідчим відповідним дорученням про проведення слідчих (розшукових) дій в порядку ст.ст. 40, 41 Кримінального процесуального кодексу України, задоволенню не підлягає, оскільки дані особи не є стороною даного кримінального провадження.
Клопотання про фіксування процесуальної дії за допомогою технічного засобу під час розгляду клопотання слідчому судді не надходило і за ініціативою слідчого судді не здійснювалося, що відповідає вимогам ст. 107 КПК України.
На підставі викладеного та керуючись ст. ст. 110, 131-132, 159-160, 162-166, 309 КПК України, суд, -
ПОСТАНОВИВ:
Клопотання слідчого СВ Індустріального відділення поліції Дніпропетровського відділу поліції ГУ Національної поліції в Дніпропетровській області ОСОБА_3 , погоджене прокурором Дніпропетровської місцевої прокуратури № 1 Дніпропетровської області ОСОБА_4 про тимчасовий доступ до документів задовольнити частково.
Відділенню « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 , МФО НОМЕР_4 ), розташованому за адресою: АДРЕСА_1 , надати слідчому слідчого відділення Індустріального відділення поліції Дніпропетровського відділу поліції Головного управління Національної поліції в Дніпропетровській області лейтенанту поліції ОСОБА_3 та групі слідчих по даному кримінальному провадженню тимчасового доступу (можливість ознайомитись та вилучити їх (здійснити їх виїмку)) до документів TOB « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), що містять банківську таємницю по р/р № НОМЕР_2 , які перебувають у володінні відділення « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 , МФО НОМЕР_4 ), розташованому за адресою: АДРЕСА_1 , а саме:

- документів юридичної та кредитної справи TOB « ІНФОРМАЦІЯ_1 »;

- карток зі зразками підписів службових осіб TOB « ІНФОРМАЦІЯ_1 »;

- виписок про рух грошових коштів по рахунку, в період з моменту відкриття рахунку по теперішній час, з інформацією про: точний час надходження і перерахування грошових коштів по рахунку; залишок грошових коштів на кінець та початок банківського дня; призначення платежів; розрахункові (поточні) рахунки юридичних (фізичних) осіб контрагентів, та банківські установи, в яких вони відкриті; назви юридичних (фізичних) осіб - контрагентів;

- чеків та банківських виписок про видачу готівки по рахунку в період з моменту відкриття рахунку по теперішній час;

- договорів, фінансових документів, платіжних доручень та інших документів, на підставі яких здійснювався рух коштів по рахунку, в період з моменту відкриття рахунку по теперішній час;

- договорів, укладених на користь чи за дорученням TOB « ІНФОРМАЦІЯ_1 », в тому числі договорів укладених з іншими суб`єктами підприємницької діяльності щодо придбання та продажу цінних паперів, в період з моменту відкриття рахунку по теперішній час;

- договорів на встановлення системи «Банк-Клієнт», а також технічну документацію щодо проведення працівниками банку інсталяції на комп`ютери TOB « ІНФОРМАЦІЯ_1 » вказаної системи, включаючи місце проведення вказаної операції та IP-адрес, з яких здійснювалися входи та адміністрування системи «Банк-Клієнт».
В іншій частині клопотання відмовити.
Строк дії ухвали встановити по 14 квітня 2016 року включно.
Відповідно до ч. 1 ст. 166 КПК України у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала оскарженню не підлягає.
Слідчий суддя ОСОБА_1