печерський районний суд міста києва
У Х В А Л А

03 листопада 2016 року Слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , за участю сторони кримінального провадження слідчого в особливо важливих справах третього відділу з розслідування кримінальних проваджень управління з розслідування особливо важливих справ Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 , погоджене старшим прокурором групи прокурорів - прокурором першого відділу процесуального керівництва управління процесуального керівництва у кримінальних провадженняхслідчих Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до речей і документів, -

В С Т А Н О В И В :
В провадження слідчого судді Печерського районного суду м. Києва надійшло клопотання старшого слідчого групи - заступника начальника третього відділу Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_5 , погоджене старшим прокурором групи прокурорів - прокурором першого відділу процесуального керівництва управління процесуального керівництва у кримінальних провадженняхслідчих Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до речей і документів, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 можливістю вилучення інформації в електронному вигляді та завірених належним чином копій документів стосовно обігу ОВДП, які випущені та придбані у період з 2008 по 2014 роки компаніями-нерезидентами НОМЕР_1 , КаtіemaEnterprisesLimited, KvitenSolutionLimited, ІНФОРМАЦІЯ_2 , ІНФОРМАЦІЯ_3 , ІНФОРМАЦІЯ_4 , ІНФОРМАЦІЯ_5 , ІНФОРМАЦІЯ_6 , ІНФОРМАЦІЯ_7 , ІНФОРМАЦІЯ_8 , ІНФОРМАЦІЯ_9 , ІНФОРМАЦІЯ_10 , ІНФОРМАЦІЯ_11 , ІНФОРМАЦІЯ_12 , ІНФОРМАЦІЯ_13 , ІНФОРМАЦІЯ_14 , ІНФОРМАЦІЯ_15 , ІНФОРМАЦІЯ_16 та ІНФОРМАЦІЯ_17 , за весь період їх обслуговування.

Обґрунтовуючи подане клопотання, сторона кримінального провадження вказує, що Головним слідчим управлінням Генеральної прокуратури України проводиться досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0003033 від 27.10.2016.

Досудовим розслідуванням встановлено, що службові особи органів державної влади, зокрема Кабінету Міністрів України, ІНФОРМАЦІЯ_1 , ІНФОРМАЦІЯ_18 , ІНФОРМАЦІЯ_19 , діючи за попередньою змовою з службовими особами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » (ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_21 »), ІНФОРМАЦІЯ_22 , державних банківських установ, зокрема ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_23 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_24 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_25 », із залученням службових осіб комерційних банківських установ (ПУАТ « ІНФОРМАЦІЯ_26 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_27 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_28 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_29 »), зловживаючи службовим становищем, достовірно знаючи про сумнівність походження коштів, належним компаніям-нерезидентам (FoxtronNetworksLimited, КаtіemaEnterprisesLimited, KvitenSolutionLimited, ІНФОРМАЦІЯ_2 , ІНФОРМАЦІЯ_3 , ІНФОРМАЦІЯ_4 , ІНФОРМАЦІЯ_5 , ІНФОРМАЦІЯ_6 , ІНФОРМАЦІЯ_7 , ІНФОРМАЦІЯ_8 , ІНФОРМАЦІЯ_9 , ІНФОРМАЦІЯ_10 , ІНФОРМАЦІЯ_11 , ІНФОРМАЦІЯ_12 , ІНФОРМАЦІЯ_13 , ІНФОРМАЦІЯ_14 , ІНФОРМАЦІЯ_15 , ІНФОРМАЦІЯ_16 , ManningfordTradingLimited та інших), умисно внесли завідомо неправдиві відомості до офіційних документів щодо випуску, погодження кандидатури покупця, продажу іноземним учасникам фондового ринку облігацій внутрішніх державних позик (далі ОВДП), розміщення їх на рахунках, чим вчинили дії, що мають ознаки маніпулювання на фондовій біржі, тобто надали останнім переваги, унаслідок чого в період 2011 2013 р.р. сприяли придбанню ОВДП цими іноземними компаніями, що призвело до тяжких наслідків у вигляді отримання учасником фондового ринку та третіми особами прибутку у значних розмірах, внаслідок чого державі завдано збитків у розмірі 378,42 млн. грн., 159,85 млн. дол. США. та 1,49 млрд. грн., 1,02 млрд. дол. США у цінних паперах.

Органом досудового розслідування встановлено, що 25.06.2014 до Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України з ІНФОРМАЦІЯ_30 надійшов узагальнений матеріал щодо ряду компаній-нерезидентів України, а саме: НОМЕР_1 , КаtіemaEnterprisesLimited, ІНФОРМАЦІЯ_31 , ІНФОРМАЦІЯ_2 , ІНФОРМАЦІЯ_3 , ІНФОРМАЦІЯ_4 , ІНФОРМАЦІЯ_5 , ІНФОРМАЦІЯ_6 , ІНФОРМАЦІЯ_7 , ІНФОРМАЦІЯ_8 , ІНФОРМАЦІЯ_9 , ІНФОРМАЦІЯ_10 , ІНФОРМАЦІЯ_11 , ІНФОРМАЦІЯ_12 , ІНФОРМАЦІЯ_13 , ІНФОРМАЦІЯ_14 , ІНФОРМАЦІЯ_15 , ІНФОРМАЦІЯ_16 та ІНФОРМАЦІЯ_17 ,, які можуть бути пов`язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, на поточних рахунках та на рахунках в цінних паперах яких акумульовані значні фінансові кошти, які могли бути отримані незаконним шляхом.

В ході досудового розслідування встановлено, що вказаними компаніями-нерезидентами, за період з 21.12.2008 по 24.12.2013 через рахунки, відкриті в банках Латвії, під виглядом інвестицій в Україну перераховано кошти на загальну суму 1,36 млрд. доларів США та 4,03 млн. Євро (в гривневому еквіваленті 10,92 млрд. грн.), при цьому лише протягом 2013 року перераховано 1,23 млрд. доларів США. 91,14% від загальної суми коштів, інвестованих компаніями-нерезидентами в Україну спрямовано на купівлю ОВДП. Інша частина коштів спрямована на купівлю інших цінних паперів та на депозитні вклади.

Посилаючись на те, що виникла необхідність, дослідити документи щодо емісії, умов випуску, доручень, обігу, проведення операцій, пов`язаних з розміщенням ОВДП, проведення торгів, аукціонів та їх результатів, реалізації ОВДП, виконання операцій з погашенням та виплатою за ними, депозитарної діяльності, здійснення рефінансування комерційних банків під заставу ОВДП, аналітичних матеріалів щодо визначення цін та рівня дохідності при придбанні ОВДП, визначення первинних дилерів та укладені договори, листування між установами та учасниками операцій або іншими установами стосовно обігу ОВДП, внутрішню документацію, яка відноситься до обігу вказаних ОВДП, слідчий просив клопотання задовольнити.

У судовому засіданні слідчий клопотання підтримав, посилався на достатність підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення необхідної інформації.

На підставі ч. 2 ст. 163 КПК України слідчий суддя визнав за можливе проводити розгляд клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходиться інформація, з огляду на наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення такої інформації.

Відповідно до ч. 1 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, вилучити їх (здійснити виїмку).

Згідно ч. 1 ст. 162 КПК України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належать, зокрема, відомості, які можуть становити конфіденційну інформацію, в тому числі, яка містить комерційну та банківську таємницю.

Згідно ст. 10 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» умови розміщення та погашення облігацій внутрішніх державних позик України встановлюються Міністерством фінансів України відповідно до законодавства.

Відповідно до п. 2.1 Положення про порядок проведення операцій, пов`язаних з розміщенням облігацій внутрішніх державних позик, затвердженого Постановою Правління Національного банку України від 18.06.2003 № 248 Міністерство фінансів як емітент облігацій здійснює їх розміщення.

За вимогами ч. 2 ст. 21 «Про інформацію» конфіденційна інформація може поширюватися за бажанням (згодою) відповідної особи у визначеному нею порядку відповідно до передбачених нею умов, а також в інших випадках, визначених законом, та за вимогами ч. 2 ст. 7 Закону України «Про доступ до публічної інформації» розпорядники інформації, які володіють конфіденційною інформацією, можуть поширювати її лише за згодою осіб, які обмежили доступ до інформації, а за відсутності такої згоди - лише в інтересах національної безпеки, економічного добробуту та прав людини.

Вимогами ст.ст. 60, 61 Закону України «Про банки і банківську діяльність» передбачено, що інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку, є банківською таємницею, та на банки покладається обов`язок забезпечити збереження банківської таємниці.

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі і документи перебувають у володінні відповідної юридичної особи, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, а також доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Заслухавши пояснення слідчого, дослідивши матеріали, якими обґрунтовується подане клопотання, слідчий суддя дійшов висновку про наявність підстав для задоволення клопотання, оскільки слідчим у судовому засіданні доведено, що відомості, які містяться в документах, доступ до яких він просить надати, перебувають у володінні відповідної юридичної особи, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, містять відомості, які можуть бути використані як докази в кримінальному провадженні та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів.

Керуючись ст.ст. 159, 160, 162, 163, 164, 166 КПК України, слідчий суддя

У Х В А Л И В :
Клопотання задовольнити.

Надати дозвілстаршому слідчому групи заступнику начальника третього відділу Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_5 , слідчим слідчої групи та прокурорам групи прокурорів у кримінальному провадженні № 0003033 від 27.10.2016, з правом передоручення відповідному оперативному підрозділу в порядку ст. 40 КПК України, на тимчасовий доступ до речей і документів, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , яке розташоване за адресою: АДРЕСА_1 , з можливістю вилучення інформації в електронному вигляді та завірених належним чином копій документів стосовно обігу ОВДП, які випущені та придбані у період з 2008 по 2014 роки компаніями-нерезидентами НОМЕР_1 , КаtіemaEnterprisesLimited, KvitenSolutionLimited, ІНФОРМАЦІЯ_2 , ІНФОРМАЦІЯ_3 , ІНФОРМАЦІЯ_4 , ІНФОРМАЦІЯ_5 , ІНФОРМАЦІЯ_6 , ІНФОРМАЦІЯ_7 , ІНФОРМАЦІЯ_8 , ІНФОРМАЦІЯ_9 , ІНФОРМАЦІЯ_10 , ІНФОРМАЦІЯ_11 , ІНФОРМАЦІЯ_12 , ІНФОРМАЦІЯ_13 , ІНФОРМАЦІЯ_14 , ІНФОРМАЦІЯ_15 , ІНФОРМАЦІЯ_16 та ІНФОРМАЦІЯ_17 , за весь період їх обслуговування, а саме:

- відомостей щодо часу та обсягів розміщення облігацій, терміну обігу облігацій, дати їх погашення та сплати купонного доходу (для купонних облігацій), форм та шляхів розміщення облігацій, етапів подання заявок на придбання облігацій;

- відомостей про установлення граничного рівня дохідності облігацій, відповідно до якого задовольняються заявки учасників розміщення облігацій;

- методики розрахунків цінових умов розміщення облігацій залежно від рівня їх дохідності;

- інформації про результати розміщення облігацій;

- глобальних сертифікатів, якими були оформлені випуски облігацій, свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів;

- орієнтовних графіків розміщення облігацій у порядку, визначеному нормативно-правовими актами;

- повідомлень Міністерства фінансів про розміщення облігацій серед його учасників;

- зведених відомостей конкурентних та неконкурентних заявок, аналітичних таблиць, що характеризують можливі варіанти задоволення заявок учасників розміщення облігацій;

- попередніх умов розміщення облігацій, а саме: граничний рівень дохідності облігацій, числове значення якого може не збігатися із жодним з рівнів дохідності, які містяться в конкурентних заявках; обмеження на обсяг розміщення облігацій у разі їх уведення або зміни;

- відомостей про визначення обсягів залучення коштів від розміщення облігацій та граничний рівень дохідності за ними;

- звіти про результати розміщення цінних паперів та інші документи що необхідні для реєстрації звіту;

- доручень на задоволення заявок на придбання облігацій внутрішніх державних позик (доручень щодо нездійснення розміщення облігацій внутрішніх державних позик);

- зведених відомостей розподілу облігацій між учасниками їх розміщення;

- договорів про купівлю/продаж облігацій між Міністерством фінансів та учасником розміщення облігацій;

- клірингових відомостей про здійснення взаємних грошових розрахунків за результатами розміщення облігацій та виплатами за облігації;

- реалізації ОВДП, виконання операцій з погашення та виплатою доходів за ними, залучення банків, інвестиційних компаній тощо, списання цінних паперів у зв`язку з їх погашенням та/або анулюванням;

- інформації направленої Національним банком про результати розміщення облігацій внутрішніх державних позик;

- повідомлень про застосування заходів впливу та термін їх дії направлені учасникам розміщення облігацій, які порушили кінцеві терміни перерахування коштів;

- договорів укладених між учасниками розміщення облігацій первинними дилерами банками-зберігачами та Міністерством фінансів України про співпрацю в частині розвитку внутрішнього ринку державних цінних паперів;

- відомостей щодо граничного обсягу набуття у власність облігацій нерезидентами (протоколи комісії);

- відомостей щодо фактичних обсягів облігацій внутрішніх державних позик, що перебувають у власності нерезидентів, поточних залишків граничного обсягу набуття у власність облігацій нерезидентами;

- реєстру нерезидентів, що здійснюють операції на ринку облігацій внутрішніх державних позик;

- документів щодо погашення номінальної вартості облігацій та купонних платежів;

- відомості з системи «ОВДП-online» щодо обігу цінних паперів;

- документи щодо наявності обмежень на загальний обсяг розміщення облігацій або збільшення обсягу їх розміщення;

- листування між установами та учасниками операцій або іншими установами стосовно обігу ОВДП, внутрішню документацію, яка відноситься до обігу вказаних ОВДП;

- відомості щодо осіб, які допущено до автоматизованого робочого місця під час розміщення облігацій;

- надати в електронному та паперовому вигляді графіки сплати купонного доходу та погашення ОВДП за весь період їх обігу;

- розгорнуту вичерпну інформацію в електронному вигляді щодо усіх проведених операцій із даними цінними паперами з моменту їх випуску до сьогоднішнього дня із зазначенням точного часу операції, усіх учасників операцій, реквізитів та найменування документів, що стали підставою переходу права власності, суми та іншу наявну інформацію;

- документів щодо здійснення фінансового моніторингу грошових розрахунків за договорами щодо ОВДП;

- інших матеріалів, які стосуються обігу ОВДП.

Визначити строк дії ухвали тривалістю в один місяць, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення речей і документів, які містять вказану інформацію.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1

Ухвала виготовлена в двох примірниках.

Примірник 1 знаходиться в матеріалах судового провадження № 757/53933/16-к.

Примірник 2 надано слідчому в особливо важливих справах третього відділу з розслідування кримінальних проваджень управління з розслідування особливо важливих справ Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України ОСОБА_3