Колегія суддів
Судової палати у кримінальних справах
Верховного Суду України у складі:
суддів
Є.І. і Кармазіна Ю.М.
за участю прокурора Сухарєва О.М.
і представника скаржниці - адвоката ОСОБА_1,
розглянувши в судовому засіданні в
м. Києві 7 жовтня 2008 року матеріали справи за касаційним поданням заступника
прокурора м. Києва на постанову Голосіївського районного суду м. Києва від 10
листопада 2003 року та ухвалу колегії суддів судової палати у кримінальних справах
апеляційного суду м. Києва від 29 січня 2004 року,
постановами заступника начальника
слідчого відділу прокуратури м. Києва:

- від 19 травня 2003 року порушено
кримінальну справу за фактом заволодіння належними ЗАТ “Систем Кепітал
Менеджмент” акціями ВАТ “Центральний гірничо-збагачувальний комбінат” у
кількості 137812751 штука номінальною вартістю 34453187,75 гривень шляхом
зловживання службовими особами ТОВ “Мале підприємство “Міжнародний діловий
центр” своїм службовим становищем, за ознаками злочину, передбаченого ст. 191 ч. 5 КК України;

- від 11 липня 2003 року порушено
кримінальну справу за фактом зловживання службовим становищем та службового
підроблення службовими особами закритого акціонерного товариства комерційний
банк “ПриватБанк” за ознаками злочинів, передбачених ст.ст. 364 ч. 2, 366 ч. 2
КК України.

Із
зазначених постанов вбачається, що приводом для порушення кримінальної справи
стали матеріали перевірки стосовно перереєстрації права власності на пакет
акцій ВАТ “Центральний гірничо-збагачувальний комбінат” (надалі ВАТ “ЦГЗК”).

Підставою для
порушення кримінальної справи
стало те, що 21 лютого 2003 року
реєстратор акцій ВАТ “ЦГЗК” - ЗАТ КБ “ПриватБанк” вніс у систему реєстру запис
про перехід права власності на 137812751 акцію комбінату загальною номінальною
вартістю 34453187,75 гривень з компанії “Детройт Колд Роллінг Компані Ел.Сі.”
до товариства з обмеженою відповідальністю “Мале підприємство “Міжнародний
діловий центр” (надалі ТОВ “МП“МДЦ”). Вказана операція була здійснена на
підставі передавального розпорядження компанії “Детройт Колд Роллінг Компані
Ел.Сі.” від 4.01.2003 року, наданого реєстратору директором ТОВ “МП “МДЦ”
Лобановим Л., і на підставі рішення Господарського суду Дніпропетровської
області від 7-10 лютого 2003 року.

Як
було встановлено в ході перевірки, передавальне розпорядження компанії “Детройт
Колд Роллінг Компані Ел.Сі.” від 4.01.2003 року є підробленим, оскільки воно не
підписувалось та не надавалось до ТОВ “МП“МДЦ” уповноваженими на це службовими
особами компанії “Детройт Колд Роллінг Компані Ел.Сі.”, або її представником за
довіреністю.

Водночас,
20 січня 2003 року між компанією “Детройт Колд Роллінг Компані Ел.Сі.” і
закритим акціонерним товариством “Систем Кепітал Менеджмент” (надалі ЗАТ “СКМ”)
був укладений договір купівлі-продажу зазначеного пакета акцій ВАТ “ЦГЗК” на
суму 13 млн. доларів США, які 22 січня 2003 року були у повному обсязі сплачені
товариством.

20
лютого 2003 року компанія “Детройт Колд Роллінг Компані Ел.Сі.” передала ЗАТ
“СКМ” передавальне розпорядження на здійснення перереєстрації акцій компанії на
нового власника.

Однак
реєстратор ЗАТ КБ “ПриватБанк” перереєстрацію не здійснив, оскільки ці акції 21
лютого 2003 року були зареєстровані за ТОВ “МП “МДЦ”.

З
огляду на викладене, слідчий дійшов висновку, що є достатні дані вважати, що
службові особи ЗАТ КБ “ПриватБанк”, які мали доступ до анкети компанії “Детройт
Колд Роллінг Компані Ел.Сі.” № 129 вихідний № 01-32 ДСR від 27 березня 2001
року, зловживаючи своїм службовим становищем, використали анкету для вчинення
підроблення передавального розпорядження компанії “Детройт Колд Роллінг Компані
Ел.Сі.” від 4.01.2003 року шляхом копіювання з неї на передавальне
розпорядження справжнього підпису директора компанії Майкла Вілкінсона.

Внаслідок
таких дій новий власник пакету акцій - ЗАТ “СКМ”, придбавши пакет акцій ВАТ
“Центральний гірничо-збагачувальний комбінат” у компанії “Детройт Колд Роллінг
Компані Ел.Сі.”, було позбавлене можливості перереєструвати акції на своє ім'я
та користуватись набутими правами акціонера комбінату.

Постановою Голосіївського районного суду м. Києва від 10 листопада 2003
року скаргу начальника Управління центрального реєстратора ЗАТ КБ “ПриватБанк”
Купріної Н.П. і ЗАТ КБ “ПриватБанк” на постанови про порушення кримінальної
справи задоволено, скасовано постанови від 19 травня 2003 року і 11 липня 2003
року про порушення кримінальної справи за ознаками злочинів, передбачених
відповідно ст. 191 ч. 5 КК України та ст.ст. 364 ч. 2, 366 ч. 2 КК України.

Ухвалою колегії суддів судової палати у кримінальних справах апеляційного
суду м. Києва від 29 січня 2004 року постанову місцевого суду залишено без
зміни.

У касаційному поданні прокурор просить судові рішення скасувати,
посилаючись на необґрунтованість висновків судів першої та апеляційної
інстанцій про відсутність підстав для порушення кримінальної справи за
ознаками злочинів, передбачених ст. ст. 191 ч. 5, 364 ч. 2, 366 ч. 2 КК
України.

Заслухавши доповідача, думку прокурора на підтримання касаційного подання,
заперечення на нього представника скаржниці - адвоката ОСОБА_1, перевіривши
матеріали справи та обговоривши доводи касаційного подання, колегія суддів
вважає, що касаційне подання підлягає задоволенню частково з наступних підстав.

Розглядаючи за апеляцією прокурора матеріали справи, апеляційний суд
погодився з рішенням місцевого суду про відсутність передбачених ст.ст. 94, 98 КПК України приводів і підстав
до порушення кримінальної справи. Проте такий висновок апеляційного суду, на
думку колегії суддів, є передчасним.

Так, суддею Голосіївського райсуду м. Києва досліджувались матеріали, на
підставі яких було порушено кримінальну справу, за скаргою начальника
Управління центрального реєстратора ЗАТ КБ “ПриватБанк” Купріної Н.П. і ЗАТ КБ
“ПриватБанк”.

За скаргою цих суб'єктів звернення суддею скасовано як постанову від
11 липня 2003 року про порушення кримінальної справи за фактом
зловживання службовим становищем та службового підроблення службовими особами
ЗАТ КБ “ПриватБанк”, так і постанову від 19 травня 2003 року про порушення
кримінальної справи стосовно службових осіб ТОВ “МП
“МДЦ” за наявністю ознак злочину, передбаченого ст. 191 ч. 5 КК
України.

На відсутність процесуального приводу для скасування місцевим судом
постанови слідчого прокуратури від 19 травня 2003 року, яка стосувалась
інтересів службових осіб ТОВ “МП “МДЦ”, і на те, що була
розглянута скарга від юридичної особи - ЗАТ КБ “ПриватБанк”, апеляційний суд
уваги не звернув і допущену помилку не усунув.

Крім того, зазначаючи про незаконність постанов про порушення кримінальної
справи та відсутність достатніх даних, які б вказували на наявність ознак
конкретних злочинів, апеляційний суд вдався до оцінки ряду документів, які мали
б бути предметом дослідження при розгляді справи по суті.

Зокрема, в ухвалі апеляційного суду зазначено про відсутність у матеріалах
справи даних про перехід права власності на перереєстровані акції на ТОВ “МП
“МДЦ”.

Однак з постанов про порушення кримінальної справи вбачається, що
21.02.2003 року реєстратором акцій ВАТ “ЦГЗК” - ЗАТ КБ
“ПриватБанк” внесено у систему реєстру запис про перехід права власності на
137812751 акцію з компанії “Детройт Колд Роллінг Компані Ел.Сі.” до ТОВ “МП
“МДЦ” та подальший продаж цих акцій через їх утримувача компаніям,
зареєстрованим в офшорних зонах.

Також
в ухвалі апеляційний суд вказав, що сама можливість існування достатніх даних
про привласнення або розтрату майна суб'єктом злочину виключається, оскільки
ТОВ “МП “МДЦ” не відноситься до визначених статтею 18 КК України суб'єктів
злочину.

Посилання суду на зазначену обставину є сумнівним, бо кримінальну справу
слідчим прокуратури порушено стосовно службових осіб ТОВ “МП “МДЦ” за фактом заволодіння
належними ЗАТ “СКМ” акціями ВАТ “ЦГЗК” шляхом зловживання своїм
службовим становищем, за ознаками злочину, передбаченого ст. 191 ч. 5 КК
України, а отже, її може бути вирішено виключно у кримінальному судочинстві.

Із постанови слідчого прокуратури від 11 липня 2003 року вбачається, що
підставою для порушення кримінальної справи слугували достатні дані про
використання шляхом зловживання своїм службовим становищем службовими особами
ЗАТ КБ ”ПриватБанк” для підроблення передавального розпорядження анкети
компанії “Детройт Колд Роллінг Компані Ел.Сі.”
№ 129 вихідний № 01-32 DCR від 27 березня 2001 року, яка відноситься до категорії конфіденційних
документів і має зберігатись реєстратором банку у спеціально обладнаних приміщеннях
із забезпеченням режиму обмеженого доступу або на підставі договору про
відповідальне зберігання.

З огляду на викладене посилання в ухвалі, що порушення кримінальної справи
стосовно службових осіб ЗАТ КБ ”ПриватБанк” (дослівно) “штучно звужує сферу
дослідження обставин справи, що в свою чергу призводить до порушення принципу
повноти, всебічності та об'єктивності, закріпленого в ст. 22 КПК України”, є
необ'єктивним.

За
таких обставин, ухвалу апеляційного суду в зв'язку з істотним порушенням вимог
кримінально-процесуального закону необхідно скасувати, а справу направити на
новий апеляційний розгляд, у ході якого мають бути перевірені з дотриманням
вимог закону доводи, викладені прокурором у апеляції, а також у його
касаційному поданні, та ухвалено законне і обгрунтоване судове рішення.

Керуючись ст. ст. 394, 396 КПК України, колегія суддів

у х в а л и л а:

касаційне подання заступника прокурора м. Києва задовольнити частково.

Ухвалу колегії суддів судової палати у кримінальних справах
апеляційного суду м. Києва від 29
січня 2004 року скасувати, а справу за скаргою начальника Управління
центрального реєстратора ЗАТ КБ “ПриватБанк” Купріної Н.П. і ЗАТ КБ
“ПриватБанк” на постанови заступника начальника слідчого відділу прокуратури м.
Києва від 19 травня 2003 року і 11 липня 2003 року про порушення кримінальної
справи за ознаками злочинів, передбачених
ст. 191 ч. 5, 364 ч. 2, 366 ч. 2 КК України, направити на новий
апеляційний розгляд у той же суд в іншому складі суду.

судді:

Т.І. Присяжнюк Є.І. Ковтюк Ю.М. Кармазін