печерський районний суд міста києва
Примірник № ___
УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

11 травня 2023 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , розглянувши у судовому засіданні клопотання про тимчасовий доступ до речей та документів та їх вилучення,

ВСТАНОВИВ:

10.05.2023 прокурор другого відділу першого управління процесуального керівництва досудовим розслідуванням та підтримання публічного обвинувачення Департаменту нагляду за додержанням законів органами Державного бюро розслідувань Офісу Генерального прокурора ОСОБА_3 звернувся до суду з клопотанням про тимчасовий доступ до речей та документів та їх вилучення у кримінальному провадженні №0000464 від 09.04.2019.

В судове засідання слідчий/прокурор не з`явилися, про місце і час розгляду клопотання повідомлені належним чином. Прокурор подав до суду заяву про розгляд вказаного провадження у відсутність сторони обвинувачення, клопотання підтримав та просив його задовольнити.

Згідно ч. 4 ст. 107 КПК України фіксація за допомогою технічних засобів під час розгляду клопотання слідчим суддею не здійснювалась.

У відповідності до положень ст. 26 КПК України, сторони кримінального провадження є вільними у використанні своїх прав у межах та спосіб, передбачених цим Кодексом.

За таких обставин, приймаючи до уваги те, що слідчий суддя, зберігаючи об`єктивність та неупередженість, у порядку, передбаченому кримінальним процесуальним законодавством України, створив необхідні умови для реалізації особою, яка подала клопотання, її процесуальних прав на участь у розгляді цієї справи в суді, ураховуючи, що підстав для визнання явки сторони обвинувачення обов`язковою не має, вважаю за можливе розглянути клопотання у його відсутність.

Вивчивши клопотання, дослідивши його матеріали, слідчий суддя за своїм внутрішнім переконанням, яке ґрунтується на всебічному, повному й неупередженому дослідженні всіх обставин кримінального провадження, керуючись законом, оцінивши кожний доказ з точки зору належності, допустимості, достовірності, а сукупність зібраних доказів - з точки зору достатності та взаємозв`язку для прийняття відповідного процесуального рішення, приходить до наступного висновку.

Як вбачається з матеріалів клопотання, Офісом Генерального прокурора здійснюється процесуальне керівництво досудовим розслідуванням у кримінальному провадженні №0000464 від 09.04.2019 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 2 ст.364, ч. 2 ст. 205-1, ч. 3 ст. 209, ч. 2 ст. 222-1, ч. 1 ст. 209-1 КК України, досудове розслідування у якому проводиться слідчими Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань.

Досудовим розслідуванням встановлено, що фізичні особи, у тому числі особи, уповноважені на виконання функцій держави, органів місцевого самоврядування, у період 2016-2019 років за попередньою змовою зі службовими особами учасників фондового ринку - торговцями цінними паперами ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », ТОВ ФК « ІНФОРМАЦІЯ_2 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 » за сприяння посадових осіб АТ « ІНФОРМАЦІЯ_15 », АТ « ІНФОРМАЦІЯ_16 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » вчинили дії, що мають ознаки маніпулювання на фондовій біржі, визначені законодавством щодо державного регулювання ринку цінних паперів з облігаціями внутрішньої державної позики (далі - ОВДП), що заподіяло значної шкоди охоронюваним законом правам, свободам та державним інтересам.

За результатами безвиїзного нагляду з питань фінансового моніторингу щодо дотримання вимог законодавства, що регулює відносини у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, ІНФОРМАЦІЯ_18 складено довідку від 19.11.2018 та акт від 15.11.2019 про результати безвиїзного нагляду з питань фінансового моніторингу АТ « ІНФОРМАЦІЯ_19 ».

На підставі вищевказаних довідки від 19.11.2018 та акту від 15.11.2019 про результати нагляду з питань фінансового моніторингу Комітетом з питань нагляду та регулювання діяльності банків, нагляду (оверсайту) платіжних систем ІНФОРМАЦІЯ_20 прийнято рішення від 30.03.2020 №173/БТ про застосування заходів впливу у вигляді штрафу. Вказаним рішенням АТ « ІНФОРМАЦІЯ_19 » запропоновано сплатити в добровільному порядку протягом строку, визначеного пунктом 3 резолютивної частини рішення, нараховану суму штрафу в розмірі 3 000 390 гривень на користь Національного банку України.

Відповідно до висновків НБУ на банківські рахунки відкриті в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_19 » брокерами зараховувались грошові кошти в якості інвестиційного доходу від операцій із купівлі-продажу ОВДП, зокрема наступним фізичним особам: ОСОБА_4 , ОСОБА_5 , ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_14 , ОСОБА_15 , ОСОБА_16 , ОСОБА_17 , ОСОБА_18 , ОСОБА_19 , ОСОБА_20 , ОСОБА_21 , ОСОБА_22 , ОСОБА_23 ОСОБА_24 , ОСОБА_25 , ОСОБА_26 , ОСОБА_27 , ОСОБА_28 , ОСОБА_29 , ОСОБА_30 , ОСОБА_31 , ОСОБА_32 , ОСОБА_33 , ОСОБА_34 , ОСОБА_35 , ОСОБА_36 .

Прокурор в клопотанні зазначив, що інформація про доходи вказаних фізичних осіб має суттєве значення для обставин доказування кримінального провадження, у зв`язку із тим, що інформація відображена як дохід отриманий від торговців цінних паперів ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », ТОВ ФК « ІНФОРМАЦІЯ_2 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 » підтверджує факт обізнаності фізичної особи про такі доходи, та фактично є фінальної частиною легалізації, у зв`язку із тим, що відображуючи суми інвестиційного доходу в податковій звітності фізичні особи мають право на надання відповідних офіційних донних про наявність у них доходу як законних статків для суб`єктів фінансового моніторингу.

Із урахуванням наведеного, в ході досудового розслідування у кримінальному провадженні № 0000464 від 09.04.2019, виникла необхідність в отриманні тимчасового доступу до речей та документів ¬ податкової звітності фізичних осіб про податковий розрахунок сум доходу, нарахованого (сплаченого) на користь фізичних осіб, і сум утриманого з них податку (форма № 1ДФ) за 2015-2023 роки, володільцем якої ІНФОРМАЦІЯ_21 .

Виходячи зі змісту вимог ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження, одним із яких є тимчасовий доступ до речей і документів.

Як вбачається із змісту п. 4, 5, 8, 9 ч. 1 ст. 162 КПК України, до охоронюваної законом таємниці, яка міститься у речах і документах, належить конфіденційна інформація, в тому числі така, що містить комерційну таємницю, відомості, які можуть становити банківську таємницю, та персональні дані особи, державну таємницю.

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Враховуючи обставини вчинення ймовірного злочину, так як вони викладені в клопотанні слідчого, правове обґрунтування клопотання, яке відповідає вимогам ст.ст. 161,162 КПК України, приходжу до висновку, що документи, які вказані в клопотанні можуть мати суттєве значення для встановлення обставин, що підлягають доказуванню в кримінальному провадженні.

На підставі викладеного, ст. 22, 26, 108, ст.ст.160, 163, 164, 166, 309 КПК України слідчий суддя,

УХВАЛИВ:

Клопотання задовольнити.

Надати прокурорам групи прокурорів у кримінальному провадженні у кримінальному провадженні № 0000464 від 09.04.2019 - прокурорам відділу Офісу Генерального прокурора ОСОБА_3 , ОСОБА_37 , ОСОБА_38 , ОСОБА_39 , ОСОБА_40 , ОСОБА_41 , ОСОБА_42 , ОСОБА_43 , ОСОБА_44 , а також слідчим групи слідчих у кримінальному провадженні - слідчим Головного слідчого управління Державного бюро розслідувань ОСОБА_45 , ОСОБА_46 , ОСОБА_47 , ОСОБА_48 , ОСОБА_49 , ОСОБА_50 , ОСОБА_51 , дозвіл на тимчасовий доступ до інформації про податковий розрахунок сум доходу, нарахованого (сплаченого) на користь фізичних осіб, і сум утриманого з них податку (форма № 1ДФ) за 2015-2023 роки , які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_22 , яка розташована за адресою: АДРЕСА_1 , стосовно:

1. ОСОБА_4 ( ІНФОРМАЦІЯ_23 , НОМЕР_1 );

2. ОСОБА_5 ( ІНФОРМАЦІЯ_24 , НОМЕР_2 );

3. ОСОБА_6 ( ІНФОРМАЦІЯ_25 , НОМЕР_3 );

4. ОСОБА_7 ( ІНФОРМАЦІЯ_26 , НОМЕР_4 );

5. ОСОБА_8 ( ІНФОРМАЦІЯ_27 , НОМЕР_5 );

6. ОСОБА_9 ( ІНФОРМАЦІЯ_28 , НОМЕР_6 );

7. ОСОБА_10 ( ІНФОРМАЦІЯ_29 , НОМЕР_7 );

8. ОСОБА_11 ( ІНФОРМАЦІЯ_30 , НОМЕР_8 );

9. ОСОБА_12 ( ІНФОРМАЦІЯ_31 , НОМЕР_9 );

10. ОСОБА_13 ( ІНФОРМАЦІЯ_32 , НОМЕР_10 );

11. ОСОБА_14 ( ІНФОРМАЦІЯ_33 , НОМЕР_11 );

12. ОСОБА_15 ( ІНФОРМАЦІЯ_34 , НОМЕР_12 );

13. ОСОБА_16 ( ІНФОРМАЦІЯ_35 , НОМЕР_13 );

14. ОСОБА_17 ( ІНФОРМАЦІЯ_36 , НОМЕР_14 );

15. ОСОБА_18 ( ІНФОРМАЦІЯ_37 , НОМЕР_15 );

16. ОСОБА_19 ( ІНФОРМАЦІЯ_38 , НОМЕР_16 );

17. ОСОБА_20 ( ІНФОРМАЦІЯ_39 , НОМЕР_17 );

18. ОСОБА_21 ( ІНФОРМАЦІЯ_40 , НОМЕР_18 );

19. ОСОБА_22 ( ІНФОРМАЦІЯ_41 , НОМЕР_19 );

20. ОСОБА_23 ( ІНФОРМАЦІЯ_42 , НОМЕР_20 );

21. ОСОБА_24 ( ІНФОРМАЦІЯ_43 , НОМЕР_21 );

22. ОСОБА_25 ( ІНФОРМАЦІЯ_44 , НОМЕР_22 );

23. ОСОБА_26 ( ІНФОРМАЦІЯ_45 , НОМЕР_23 ;

24. ОСОБА_27 ( ІНФОРМАЦІЯ_46 НОМЕР_24 );

25. ОСОБА_28 ( ІНФОРМАЦІЯ_47 , НОМЕР_25 )

26. ОСОБА_29 ( ІНФОРМАЦІЯ_48 , НОМЕР_26 );

27. ОСОБА_52 ( ІНФОРМАЦІЯ_49 НОМЕР_27 );

28. ОСОБА_53 ( ІНФОРМАЦІЯ_50 , НОМЕР_28 );

29. ОСОБА_54 ( ІНФОРМАЦІЯ_23 , НОМЕР_29 );

30. ОСОБА_55 ( ІНФОРМАЦІЯ_51 , НОМЕР_30 );

31. ОСОБА_56 ( ІНФОРМАЦІЯ_52 , НОМЕР_31 );

32. ОСОБА_57 ( ІНФОРМАЦІЯ_53 , НОМЕР_32 );

33. ОСОБА_58 ( ІНФОРМАЦІЯ_54 , НОМЕР_33 ).

Визначити строк дії ухвали тривалістю два місяці, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1

Ухвала виготовлена в двох примірниках: примірник № 1 - у матеріалах судового провадження; примірник № 2 та завірену копію ухвали надано прокурору.

Слідчий суддя ОСОБА_1