Справа № 686/9596/21
Провадження № 1-кс/686/7157/23
УХВАЛА

Іменем УКраїни

22 серпня 2023 року м.Хмельницький

Слідчий суддя Хмельницького міськрайонного суду Хмельницької області ОСОБА_1 з участю секретаря судового засідання ОСОБА_2 , розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі суду клопотання слідчого ВРЗСПЖЗО СУ ГУНП в Хмельницькій області ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до документів, у кримінальному провадженні №0000057 від 31.03.2021 року,

ВСТАНОВИВ:

22.08.2023 року слідчий ВРЗСПЖЗО СУ ГУНП в Хмельницькій області ОСОБА_3 звернувся до слідчого судді з клопотанням, погодженим із прокурором відділу Хмельницької обласної прокуратури ОСОБА_4 про тимчасовий доступ до документів, які перебувають у володінні ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за адресою: АДРЕСА_1 .

В обґрунтування поданого клопотання слідчим зазначено, що ОСОБА_5 є акціонером ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », якому належить 38 523 (тридцять вісім тисяч п`ятсот вісімдесят три) штук простих іменних акцій Приватного акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ідентифікаційний код юридичної особи НОМЕР_1 ), місцезнаходження: АДРЕСА_2 далі Товариство), що становить 9, 9574 відсотка від загальної кількості простих іменних акцій Товариства, отримав повідомлення ОСОБА_6 та ОСОБА_7 , зі змісту якого останні повідомляють про скликання позачергових загальних зборів акціонерів Товариства (далі загальні збори), які будуть проведені дистанційно у порядку, передбаченому Тимчасовим порядком скликання та дистанційного проведення загальних зборів акціонерів та загальних зборів учасників корпоративного інвестиційного фонду, затвердженим рішенням ІНФОРМАЦІЯ_3 від 16.04.2020 №196 (далі Тимчасовий порядок).

Дата проведення загальних зборів 21 грудня 2020 року.

Дата складання переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах акціонерів 15 грудня 2020 року.

ОСОБА_8 маючи умисел на протиправне заволодіння майном ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », з використанням підроблених документів підприємства, керуючись корисливим мотивом, з метою незаконного збагачення вступив у попередню змову із ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_7 з якими розділив ролі у скоєнні кримінального правопорушення.

Згідно розробленого плану співучасники злочину та ОСОБА_8 мали намір протиправно заволодіти майном ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », шляхом підробки протоколу загальних зборів ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » про прийняття рішення про зміну членів Наглядової ради та директора товариства і надати вказані документи державному реєстратору для внесення відповідних змін до державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємства та громадських формувань.

Співучасники злочину здійснили заходи спрямовані на призначення підконтрольного їм директора товариства ОСОБА_7 , з метою надання йому можливості в подальшому розпорядитися майном вказаного товариств, а саме комплексом холодильним 1500 т. ( з адмінкорпусом), загальною площею 2883,9 кв.м. а на власний розсуд.

З метою заволодіння вищезазначеним нерухомим майном, ОСОБА_8 , у змові з іншими особами, використовуючи при цьому надані йому права акціонера ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » вніс до Протоколу №2 позачергових загальних зборів акціонерів Приватного акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_2 » від 24.12.2020 року недостовірні відомості про наявність на позачергових дистанційних загальних зборах, що були проведені 21.12.2020 року кворуму, який необхідний для того, що вказані збори були повноважними.

Загальна кількість акціонерів, що були включені у переліку та мали право брати участь у загальних зборах станом на 15.12.2020 року становила 105 осіб, яким належали 386 880 штук простих іменних акцій, в тому числі з них голосуючих на 15.12.2020 року були лише 291 655 акцій.

Так, у вищезазначеному протоколі вказано, що для участі у загальних зборах зареєструвалося шість осіб, яким належать 151 855 штук голосуючих простих іменних акцій товариства, що становить 50,03512 % від загальної кількості голосуючих простих іменних акцій.

При цьому, при даному голосування кворум був відсутній з огляду на те, що окремі акціонери, які здійснили голосування та реєстрацію на цих зборах не мали права здійснювати таке голосування, оскільки їх акції на момент проведенням зборів не мали права голосу на були не голосуючими, а фактично на загальних зборах даного акціонерного товариства було присутні акціонери, яким належать 140019 штук голосуючих простих іменних акцій товариства.

Для участі у загальних зборах були зареєстровані шість осіб, серед яких були:

- ОСОБА_13 10 000 штук простих іменних акцій товариства (який також є тестем ОСОБА_8 ).

- ОСОБА_14 1836 штук простих іменних акцій товариства.

Проте, станом на 15 грудня 2020 року, тобто дату складання переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах акціонерів ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », акцій у кількості 11836 штук, що належать ОСОБА_13 та ОСОБА_14 були не голосуючими та не мали враховуватися для визначення кворуму загальних зборів товариства.

Оскільки ОСОБА_13 та ОСОБА_14 станом на 15.12.2020 року, як власники цінних паперів, які були дематеріалізовані, не звертався до депозитарної установи де обліковуються акції товариства - ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » чи будь-якої іншої депозитарної установи та не здійснив переказ прав на цінні папери на свій рахунок в цінних паперах.

При цьому, з метою приховання вчинення злочину, вищезазначені дії були здійснені після складання відповідного переліку акціонерів 15.12.2020 року та для надання видимості законності вчинення вищезазначених дій було сформовано новий перелік акціонерів станом на 18.12.2020 року.

Зі змісту повідомлення про проведення позачергових загальних зборів ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », які відбулися 21.12.2020 року перелік акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах акціонерів ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » складався на 15.12.2020 року.

Відповідно до ч. 2 ст. 34 ЗУ «Про акціонерні товариства» вносити зміни до переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства, після його складення заборонено.

Також, підпунктом 2 пункту 10 ЗУ «Про депозитарну систему» передбачено, що у разі якщо власник цінних паперів протягом одного року з дня набрання чинності цим Законом не уклав з обраною емітентом депозитарною установою договору про обслуговування рахунка в цінних паперах від власного імені або не здійснив переказ належних йому прав на цінні папери на свій рахунок у цінних паперах, відкритий в іншій депозитарній установі, цінні папери такого власника (які дають право на участь в органах емітента) не враховуються при визначенні кворуму та при голосуванні в органах емітента.

При цьому, реєстрацію акціонерів для голосування на зборах 21.12.2020 року, які станом на 15.12.2021 року були не голосуючими під виглядом голосуючих було здійснено ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , які не є ні акціонерами ні посадовими особами товариства, а лише за вказівкою та за грошову винагороду ОСОБА_8 були членами реєстраційної комісії на позачергових загальних зборах товариства.

При цьому, із 151 855 штук голосуючих простих іменних акцій товариства, які зазначено у протоколі як голосуючі, дійсно голосуючими були лише 140 019 штук голосуючих простих іменних акцій товариства, що становить менше 50% загальної кількості голосуючих простих іменних акцій.

В подальшому, ОСОБА_8 реалізуючи свій злочинний план надав вказані документи державному реєстратору приватному нотаріусу Хмельницького міського нотаріального округу ОСОБА_15 , яка на підставі отриманих документів 28.12.2020 року внесла до державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань відомості про призначення директором ОСОБА_7 та відомості про зміну статуту ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », за якими директора цього товариства може призначати наглядова рада до якої було включено лише членів сім`ї ОСОБА_8 його дружину та сина ОСОБА_16 та ОСОБА_6 .

Продовжуючи скоювати злочин та реалізувати спільний умисел на заволодіння майном ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ОСОБА_7 вже діючи від імені товариства, як директор на підставі підробленого протоколу загальних зборів від 24.12.2020 року, уклав із ОСОБА_6 договір купівлі-продажу нерухомого майна.

Так, 29.01.2021, ОСОБА_7 прибув до офісу приватного нотаріуса Хмельницького міського нотаріального округу ОСОБА_15 підтвердив свої повноваження як директора ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », при цьому приховавши що право розпоряджатися нерухомим майном від імені товариства набуто злочинним шляхом, достовірно знаючи що відомості щодо призначення його директором товариства було внесено злочинним шляхом уклав із ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » від імені якого діяв ОСОБА_6 та засновником якого спільно із ним є ОСОБА_8 договір-купівлі продажу нерухомого майна, що належало ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », а саме комплексу холодильного 1500 т. ( з адмінкорпусом) загальною площею 2883,9 кв.м., що розташований у АДРЕСА_3 за ціною 172861,12 гривень, при реальній ринковій вартості цього майна близько 20000000 мільйонів гривень.

Таким чином, з метою встановлення обставин, що підлягають доказуванню згідно ст. 91 КПК України, встановлення фактів, що мають значення для повного швидкого, та неупередженого розслідування даного кримінального провадження відповідно до ст. 2 КПК України, прийняття процесуальних рішень, здобуття інформації, що становить слідчий інтерес, відновлення порушених прав громадян, виникла необхідність у здійсненні тимчасового доступу до документів, які перебувають у володінні ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), а саме:

- Статут ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 );

- Ліцензія про діяльність з торгівлі цінними паперами-брокерська діяльність ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »;

- Ліцензія про депозитарну діяльність депозитарної установи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »;

- документи, щодо призначення директором ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » ОСОБА_17 , посадова інструкція директора, трудовий договір;

- договорів та додатків до них про здійснення послуг із зберігання сертифікатів цінних паперів, про їх обліку, відкриття рахунків у цінних паперах публічного акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_2 », код ЄДРПОУ НОМЕР_3 , про їх купівлю-продаж, зберігання, обслуговування емісії, депозитарних договорів, установчих документів видавців, власників, зберігачів, продавців та покупців, а також інших документів, що містять відомості про кліринг та розрахунки за угодами щодо цінних паперів, ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, а також кількість, вартість, походження, зберігання, облік та рух цих акцій;

- журналу реєстрації договорів про обслуговування рахунків у цінних паперах за період часу з 01.12.2020 по 31.12.2020;

- письмові повідомлення із додатками ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » акціонерам ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » про проведення позачергових дистанційних загальних зборів акціонерів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »;

- журнал реєстрації бюлетенів для участі у позачергових дистанційних зборів акціонерів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » оформлені протоколом №2 від 24 грудня 2020 року, які перебувають у володінні ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », розташованої за адресою АДРЕСА_1 .

Разом з тим, без отримання дозволу на тимчасовий доступ до документів не можливе проведення оглядів, почеркознавчої та інших видів експертиз, проведення допитів свідків та інших процесуальних дій у вказаному кримінальному провадженні, а долучення їх копій чи оригіналів шляхом направлення інформаційних запитів з огляду на тяжкість злочинів за ознаками яких відкрите кримінальне провадження, строки надання відповідей володільцями інформації, можуть призвести до знищення чи несанкціонованого внесення змін до оригіналів документів особами, які мають до них доступ та, які можуть бути причетними до вчинення злочинів.

Слідчий в судове засідання не з`явився, однак, клопотав про розгляд справи у його відсутність, з підтриманням викладених у клопотанні вимог, та у відсутність представника особи, у володінні якої знаходяться документи, тимчасовий доступ до яких планує отримати слідчий.

Вивчивши надані матеріали, слідчий суддя дійшов до наступних висновків.

Так, відповідно до ст.131 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів є одним з видів заходів забезпечення кримінального провадження.

Згідно зі ст.132 КПК України, застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, дізнавач, прокурор не доведе, що: 1) існує обґрунтована підозра щодо вчинення кримінального правопорушення такого ступеня тяжкості, що може бути підставою для застосування заходів забезпечення кримінального провадження; 2) потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, дізнавача, прокурора; 3) може бути виконане завдання, для виконання якого слідчий, дізнавач, прокурор звертається із клопотанням (ч.3). Для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні (ч.4). Під час розгляду питання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження сторони кримінального провадження повинні подати слідчому судді або суду докази обставин, на які вони посилаються (ч.5).

Відповідно ст.159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до електронних інформаційних систем або їх частин, мобільних терміналів систем зв`язку здійснюється шляхом зняття копії інформації, що міститься в таких електронних інформаційних системах або їх частинах, мобільних терміналах систем зв`язку, без їх вилучення. Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Приписами ч.5 ст.163 КПК України визначено, що слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: 1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; 2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; 3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Статтею 160 КПК України встановлено, що сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 цього Кодексу.

У клопотанні зазначаються: короткий виклад обставин кримінального правопорушення, у зв`язку з яким подається клопотання; правова кваліфікація кримінального правопорушення із зазначенням статті (частини статті) закону України про кримінальну відповідальність; речі і документи, тимчасовий доступ до яких планується отримати; підстави вважати, що речі і документи перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; значення речей і документів для встановлення обставин у кримінальному провадженні; можливість використання як доказів відомостей, що містяться в речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, у випадку подання клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю; обґрунтування необхідності вилучення речей і оригіналів або копій документів, якщо відповідне питання порушується стороною кримінального провадження.

При цьому, обов`язок доведення обґрунтованості клопотання КПК покладає на слідчого, прокурора, який звертається із відповідним клопотанням.

Разом із тим, цих вимог закону слідчим дотримано не було. Так, у клопотанні, поданому в рамках кримінального провадження №0000057, слідчий просить надати дозвіл на тимчасовий доступ до Статут ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 );

- Ліцензія про діяльність з торгівлі цінними паперами-брокерська діяльність ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »;

- Ліцензія про депозитарну діяльність депозитарної установи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »;

- документи, щодо призначення директором ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » ОСОБА_17 , посадова інструкція директора, трудовий договір;

- договорів та додатків до них про здійснення послуг із зберігання сертифікатів цінних паперів, про їх обліку, відкриття рахунків у цінних паперах публічного акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_2 », код ЄДРПОУ НОМЕР_3 , про їх купівлю-продаж, зберігання, обслуговування емісії, депозитарних договорів, установчих документів видавців, власників, зберігачів, продавців та покупців, а також інших документів, що містять відомості про кліринг та розрахунки за угодами щодо цінних паперів, ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, а також кількість, вартість, походження, зберігання, облік та рух цих акцій;

- журналу реєстрації договорів про обслуговування рахунків у цінних паперах за період часу з 01.12.2020 по 31.12.2020;

- письмові повідомлення ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » акціонерам ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » про проведення позачергових дистанційних загальних зборів акціонерів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »;

- журнал реєстрації повідомлень ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » акціонерам ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » про проведення позачергових дистанційних загальних зборів акціонерів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »;

- журнал реєстрації бюлетенів для участі у позачергових дистанційних зборів акціонерів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » оформлені протоколом №2 від 24 грудня 2020 року;

які перебувають у володінні ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) розташованої за адресою АДРЕСА_1 .

Так, відповідно до ч.2 ст.93 КПК України, сторона обвинувачення здійснює збирання доказів шляхом проведення слідчих (розшукових) дій та негласних слідчих (розшукових) дій, витребування та отримання від органів державної влади, органів місцевого самоврядування, підприємств, установ та організацій, службових та фізичних осіб речей, документів, відомостей, висновків експертів, висновків ревізій та актів перевірок, проведення інших процесуальних дій, передбачених цим Кодексом.

Отже, отримання тимчасового доступу до речей і документів та можливість визнання таких речей та/або документів доказами у кримінальному провадженні має бути проведена із дотриманням визначеної законом процедури.

Разом із цим, тимчасовий доступ до речей та документів не є інструментом збору доказів. Тому його застосування можливе виключно за умови, коли сторона кримінального провадження зіткнулася з труднощами в зборі доказів, які, зокрема, можуть убачатись в існуванні певних заборон для розголошення даних, або володільці речей та документів відмовляються добровільно надати необхідні докази.

Слідчий суддя звертає свою увагу на те, що жодних відомостей, які б давали обґрунтовані підстави вважати, що стороною обвинувачення вживались заходи для отримання відповідних документів у особи, яка ним володіє, та обґрунтування труднощів його отримати у визначений КПК України спосіб, без відповідної ухвали слідчого судді, додані до клопотання матеріали не містять.

Враховуючи викладене, а також те, що слідчий у своєму клопотанні не довів, що документи, доступ до яких він просить надати, перебувають у володінні відповідної особи, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, відомості, які містяться у цих документах, можуть бути використані в якості доказів, а також те, що відсутня можливість слідчого отримати ці документи без застосування вказаного заходу забезпечення кримінального провадження, клопотання слідчого, яке не є обґрунтованим, задоволенню не підлягає.

Керуючись ст.ст.110, 132, 159, 163, 164 КПК України, слідчий суддя

постановив:

У задоволенні клопотання слідчого ВРЗСПЖЗО СУ ГУНП в Хмельницькій області ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до документів, у кримінальному провадженні №0000057 - відмовити.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя