Провадження № 1-кс/344/5137/23
У Х В А Л А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

25 липня 2023 року місто Івано-Франківськ

Слідчий суддя Івано-Франківського міського суду Івано-Франківської області ОСОБА_1 , з участю секретаря ОСОБА_2 , розглянувши клопотання старшого слідчого в ОВС відділу слідчого управління ГУ Національної поліції в Івано-Франківській області майора поліції ОСОБА_3 , погоджене прокурором у кримінальному провадженні прокурором відділу Івано-Франківської обласної прокуратури ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до речей і документів в рамках кримінального провадження № 0000016 від 03 березня 2023 року за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 5 ст. 191, ч. 1 ст. 209 Кримінального кодексу України,-

В С Т А Н О В И Л А:

Слідчий за погодженням з прокурором звернулася з клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, в обґрунтування якого посилається на те, що слідчим відділом розслідування особливо важливих справ СУ ГУ НП в Івано-Франківській області здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні №0000016 від 03 березня 2023 року за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 5 ст. 191, ч. 1 ст. 209 Кримінального кодексу України.

Досудовим розслідування встановлено, що відповідно до узагальненого матеріалу ІНФОРМАЦІЯ_1 службові особи АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » , засновником якого є держава в особі ІНФОРМАЦІЯ_3 з часткою власності 99,9 % в статутному фонді товариства, діючи за попередньою змовою з службовими особами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » НОМЕР_1 , у період з 22 лютого 2021 року по 01 липня 2021 року, зловживаючи своїм службовим становищем, під виглядом надання ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » охоронних послуг АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », заволоділи грошовими коштами АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » в сумі 4,38 млн. грн, що є особливо великим розміром.

Крім того, відповідно до узагальненого матеріалу Державної служби фінансового моніторингу України службові особи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » у період з 24 лютого 2021 року по 05 липня 2021 року, отримавши від АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » грошові кошти в сумі 4,38 млн. грн, нібито за надання охоронних послуг та, знаючи, що вони одержані злочинним шляхом, здійснили фінансові операції, спрямовані на легалізацію частини даних коштів в сумі 2,07 млн. грн, шляхом зняття готівки через банкомати засновником ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » ОСОБА_5 , проведення операцій в POS-терміналах, надання фінансової допомоги на користь іншого підприємства ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » НОМЕР_2 .

Так, протягом періоду обслуговування на рахунок ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » надійшли кошти в якості оплати за охоронні послуги (загалом близько 4 380 021,84 грн) від державного підприємства АТ" ІНФОРМАЦІЯ_2 " ( НОМЕР_3 ). Загальна частка надходжень від компанії АТ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " ( НОМЕР_3 ) в структурі надходжень (загалом 4 380 821,84) становить близько 100%. Інших контрагентів в процесі обслуговування не виявлено.

У подальшому кошти спрямовувались на надання фінансової допомоги в розмірі 100 000,00 грн для ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_5 "; отримання готівкових коштів у банкоматах і POS терміналах 1 815 050,00 грн (42% від суми всіх надходжень); оплата за товари/роботи/послуги з використанням БПК.

ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_5 " ( НОМЕР_4 ) через засновника та керівника пов`язане з ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 ». За даними аналітичної платформи ІНФОРМАЦІЯ_6 , має податковий борг в розмірі близько 30 тис. грн.

Засновником та керівником ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » з 14 січня 2021 року є ОСОБА_5 ( НОМЕР_5 ), який зареєстрований як ФОП (з 06 грудня 2018 року) за основним КВЕД 69.10 Діяльність у сфері права (основний).

ОСОБА_5 (повне співпадіння по ПІП) був керівником ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " ( НОМЕР_6 ), у складі засновників якого є АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ( НОМЕР_3 ), що може свідчити про пов`язаність між керівником/засновником ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » та державним підприємством АТ" ІНФОРМАЦІЯ_2 " ( НОМЕР_3 ).

АТ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " ( НОМЕР_3 ) державне підприємство, яке підлягає великій приватизації (згідно інформації, розміщеної на сайті ІНФОРМАЦІЯ_7 ).

У результаті аналізу господарської діяльності ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » встановлено наступні ознаки підозрілої діяльності та індикатори/критерії, які притаманні схемам відмивання доходів від привласнення коштів і майна державних підприємств (Згідно Типологічного дослідження ДСФМ «Відмивання доходів від привласнення коштів і майна державних підприємств та інших суб`єктів, які фінансуються за рахунок державного та місцевих бюджетів»):

1. Одна особа виступає засновником, керівником та бухгалтером суб`єкта господарювання (одноосібний засновницько-посадовий склад);

2. Засновниками суб`єкта господарювання є особи, що проживають в регіоні, який відмінний від регіону реєстрації суб`єкта юридичною адресою реєстрації ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » є м. Київ, а місце проживання керівника та засновника ОСОБА_5 зареєстровано у м. Калуш Івано-Франківської області;

3. Відсутність інформації у відкритих джерелах про характер діяльності компанії -інформації щодо діяльності Клієнта в публічних джерелах не виявлено;

4. Відсутність штату працівників, виробничих і складських приміщень для здійснення статутної діяльності;

5. Офіси суб`єктів господарювання зареєстровані за місцем масової реєстрації таких суб`єктів за адресою реєстрації ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » зареєстровано близько 840 суб`єктів господарювання;

6. Проведення фінансових операцій з купівлі-продажу товарів (оплати послуг), визначити вартість яких складно або неможливо (наприклад, об`єкти інтелектуальної власності(деякі види послуг, що не мають постійної ринкової вартості) предметом договорів між Клієнтом та АТ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " ( НОМЕР_3 ) є надання охоронних послуг;

7. На момент укладення Договорів між АТ " ІНФОРМАЦІЯ_2 " та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » період діяльності ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » з дати державної реєстрації був менший ніж півроку (5 місяців), що свідчить про обрання АТ" ІНФОРМАЦІЯ_2 " ( НОМЕР_3 ) новоствореної компанії для отримання послуг;

Наявні підстави вважати, що ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » неспроможний виконати умови договорів у зв`язку з відсутністю відповідного персоналу та активів.

Враховуючи типологічне дослідження ДСФМУ «Відмивання доходів від привласнення коштів майна державних підприємств та інших суб`єктів, які фінансуються за рахунок державного та місцевих бюджетів», існують вмотивовані підстави вважати, що діяльність ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » є підозрілою (фіктивною та спрямованою на привласнення коштів державного підприємства та конвертацію безготівкових коштів у готівку).

За таких обставин, єдиним можливим способом встановлення відповідності документів фінансово-господарської діяльності фактичним обсягу/вартості послуг, підтвердження чи спростування факту спроможності виконати умови договорів,наявності чи відсутності у товариства відповідного персоналу та активів, визначення розміру матеріальних збитків, є дослідження документів.

У ході досудового розслідування виникла необхідність у призначенні ряду судових почеркознавчих експертиз щодо ідентифікації підписів, виконаних від імені Замовника та Виконавця на договорах, укладених між службовими особами АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 ».

Наказом Міністерства юстиції України № 53/5 від 08.10.1998 року затверджено Інструкцію про призначення та проведення судових експертиз та Науково методичних рекомендацій з питань підготовки та призначення судових експертиз та експертних досліджень. Згідно науково - методичних рекомендацій з питань підготовки та призначення судових експертиз і експертних досліджень, для проведення почеркознавчих досліджень рукописних записів та підписів надаються оригінали документів. Вільними (умовно-вільними) є зразки почерку, виконані певною особою до відкриття провадження у справі, але пов`язані з обставинами цієї справи, або виконані після відкриття провадження у справі, але не в зв`язку з її обставинами. При вилученні вільних зразків підписів особи, від імені якої виконано досліджуваний підпис, слід відшукувати документи з варіантом підпису, найбільш схожим на підпис, що досліджується. Такі підписи найчастіше зустрічаються у документах, аналогічних досліджуваному. Відповідно до вимог методики почеркознавчої експертизи 1.1.54, вільні зразки почерку, за можливістю, повинні надаватися не менше ніж у 15 документах.

Беручи до уваги вищевикладене та, враховуючи те, що для повного та об`єктивного проведення досудового розслідування, необхідно отримати тимчасовий доступ до оригіналів документів, які є об`єктами дослідження та які містять вільні (умовно вільні) зразки підпису та почерку особи замовника та виконавця, що знаходяться у різнохарактерних офіційних документах (договори, угоди, накази, посадові інструкції, доручення, відомості, листування, статути, протоколи тощо), провести аналіз вичерпних повноважень директора, оплати договорів, відповідність документації та виконавчих документів (акти) обсягу наданих послуг, підтвердити чи спростувати факт спроможності виконати умови договорів, наявності чи відсутності у товариства відповідного персоналу та активів,а саме отримати тимчасовий доступ до документів фінансово-господарської діяльності ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 ».

Іншим способом здобути необхідні відомості, ніж отримати тимчасовий доступ до документів шляхом їх вилучення, що мають доказове значення у кримінальному провадженні, неможливо.

Слідчий та прокурор до суду не прибули, проте у клопотанні просять розгляд клопотання проводити без їх участі, вимоги клопотання підтримують у повному обсязі.

Враховуючи вимоги частини другої статті 163 Кримінального процесуального кодексу України, слідчий суддя вважає можливим розглядати клопотання у відсутності осіб, у володінні яких знаходяться документи, тимчасовий дозвіл на доступ до яких просить слідчий за погодженням з прокурором, оскільки це є необхідним з метою запобігання загрози знищення або зміни документів.

На підставі частини четвертої статті 107 Кримінального процесуального кодексу України, у разі неприбуття в судове засідання всіх осіб, які беруть участь у судовому провадженні, чи в разі, якщо відповідно до положень цього Кодексу судове провадження здійснюється судом за відсутності осіб, фіксування за допомогою технічних засобів кримінального провадження в суді не здійснюється.

Дослідивши матеріали, якими обґрунтовують клопотання, слідчий суддя виходить з наступного.

Відповідно до вимог статті 159 Кримінального процесуального кодексу України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до електронних інформаційних систем, комп`ютерних систем або їх частин, мобільних терміналів систем зв`язку здійснюється шляхом зняття копії інформації, що міститься в таких електронних інформаційних системах, комп`ютерних системах або їх частинах, мобільних терміналах систем зв`язку, без їх вилучення. Забороняється вилучення (виїмка) матеріальних носіїв інформації, пов`язаних із веденням Центральним депозитарієм цінних паперів та депозитарними установами системи депозитарного обліку цінних паперів, облікової системи часток товариств з обмеженою відповідальністю та товариств з додатковою відповідальністю (далі - облікова система часток) і внесенням змін до них. Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Частиною першою статті 160 Кримінального процесуального кодексу України передбачено, що сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 цього Кодексу. Слідчий має право звернутися із зазначеним клопотанням за погодженням з прокурором.

Відповідно до пункту 5 частини першої статті 162 Кримінального процесуального кодексу України, до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належать відомості, які можуть становити банківську таємницю.

Частина перша статті 60 Закону України «Про банки і банківську діяльність» встановлює, що інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним або стала відомою третім особам при наданні послуг банку або виконанні функцій, визначених законом, а також визначена у цій статті інформація про банк є банківською таємницею.

За змістом частини п`ятої статті 163 Кримінального процесуального кодексу України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: 1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; 2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; 3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Згідно частини шостої статті 163 Кримінального процесуального кодексу України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів. Доступ особи до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, здійснюється в порядку, визначеному законом. Доступ до речей і документів, що містять відомості, які становлять державну таємницю, не може надаватися особі, що не має до неї допуску відповідно до вимог закону.

Стороною кримінального провадження, яка звернулась із даним клопотанням, поза розумним сумнівом, доведено про необхідність отримання дозволу на тимчасовий доступ до документів, які містять охоронювану законом банківську таємницю, так як відомості зазначені у цих документах, мають істотне значення для встановлення обставин вчинення кримінального провадження, а тому слідчий суддя вважає вказаний захід забезпечення доцільним, співмірним та таким, що відповідає завданням кримінального провадження, і приходить до висновку, що клопотання підлягає задоволенню.

Керуючись ст.ст. 131, 132, 159-160, 162-164, 166 Кримінального процесуального кодексу України, слідчий суддя

У Х В А Л И Л А:

Клопотання задовольнити.

Надати дозвіл слідчому у кримінальному провадженні № 0000016 ОСОБА_3 на тимчасовий доступ до документів фінансово-господарської діяльності ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » НОМЕР_7 по взаємовідносинам з АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » НОМЕР_8 , з можливістю вилучення їх оригіналів, в електронному та друкованому вигляді, за період 2020-2023 роки, а саме: договори щодо надання послуг по забезпеченню безпеки майна з усіма додатками, додатковими угодами, акти приймання-передачі; письмові повідомлення сторін договору (листування щодо виконання/не виконання/внесення змін до договорів тощо); дозвільні та установчі документи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » у повному обсязі (Статут, рішення, протоколи, ліцензії, дозволи тощо); наказ про призначення (звільнення) на посаду, посадові інструкції та договори про матеріальну відповідальність директора ТОВ; довідку про повний перелік спеціальних, транспортних та технічних засобів, пунктів спостереження, що використовувались під час здійснення охорони майна АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за весь період; довідка про відкриті/закриті банківські рахунки та виписки щодо руху коштів по всіх рахунках ТОВ за період з 31 липня 2020 року по дату проведення виїмки, на паперовому носії, а також у електронному форматі на дисковому носії, в частині взаємовідносин з АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та іншими суб`єктами господарської діяльності (фізичними особами), які надавали послуги (залучались до охоронних заходів) для виконання договорів, укладених між ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » та АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », з розшифровкою контрагентів, призначення платежу, датою платежів, часом проведення платежу, номером платіжного документа, сумою платежу, а також із зазначенням вхідного, вихідного залишків коштів на початок і кінець кожного дня, референт кожного платіжного документу (номер або інші символи, що використовуються для ідентифікації трансакції); довідку про перелік усіх осіб/працівників, які залучені до охоронних заходів для виконання договорів, укладених між ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » та АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », із зазначенням повних анкетних даних (ПІБ, РНОКПП, контактний номер телефону) та посади, їх особові справи, накази про призначення на посаду, посвідчення, угоди, договори, контракти, табелі обліку робочого часу тощо; журнали інструктажів працівників;відомості (виписка про рух коштів по банківському рахунку/касі) щодо проведення оплати кожному працівнику, залученому для надання послуг на виконання договорів, укладених між ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » та АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »; копії судових рішень за позовами ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » до АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »; інформацію щодо розпорядника коштів, отриманих товариством від АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »; документи щодо надання фінансової допомоги на користь ТОВ " ІНФОРМАЦІЯ_5 " ( НОМЕР_4 ); документи бухгалтерського обліку/звітності щодо витрачання ТОВ коштів, отриманих від АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », також, відомості щодо фактичного місця здійснення господарської діяльності ТОВ (договори оренди приміщення, документи про право власності тощо); документи щодо майна (рухоме, нерухоме), яке перебуває на балансі ТОВ з 2020 по 2023 роки; виписки щодо руху коштів по всіх рахунках ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » за період з 31 липня 2020 року по дату проведення виїмки, на паперовому носії, а також у електронному форматі на дисковому носії, з розшифровкою контрагентів, призначення платежу, датою платежів, часом проведення платежу, номером платіжного документа, сумою платежу, а також із зазначенням вхідного, вихідного залишків коштів на початок і кінець кожного дня, референт кожного платіжного документу (номер або інші символи, що використовуються для ідентифікації трансакції); довідка по касі (1-С) з інформацією про щоденні фінансові операції за період з 31 липня 2020 року по дату проведення виїмки з розшифровкою контрагентів, призначення платежу, датою платежів, часом проведення платежу, номером платіжного документа, сумою платежу, а також із зазначенням вхідного, вихідного залишків коштів на початок і кінець кожного дня, які перебувають у володінні ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », НОМЕР_7 (зареєстровано за адресою: АДРЕСА_1 ).

Роз`яснити положення частини першої статті 166 Кримінального процесуального кодексу України, згідно якої у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала діє 1 (один) місяць з дня постановлення та оскарженню не підлягає.

Оригінал ухвали виготовлено у двох примірниках.

Слідчий суддя ОСОБА_1