Провадження № 1-кс/947/6517/22
УХВАЛА

13.07.2022 року слідчий суддя Київського районного суду м. Одеси ОСОБА_1 , при секретарі судового засідання ОСОБА_2 , розглянувши клопотання старшого слідчого СУ ГУНП в Одеській області старшого лейтенанта поліції ОСОБА_3 , в рамках кримінального провадження № 0000354, яке розпочато 26.05.2022 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 366 КК України, про дозвіл на тимчасовий доступ до речей і документів,

ВСТАНОВИВ:

До Київського районного суду м. Одеси звернувся старший слідчий СУ ГУНП в Одеській області старший лейтенант поліції ОСОБА_3 з клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів.
З клопотання слідчого вбачається, що протягом дії воєнного стану в України, починаючи з 24.02.2022 службові особи банківських установ, розташованих на території Одеської області вносять завідомо неправдиві відомості до офіційних документів.

Відповідно Постанови НБУ № 18 від 24.02.2022 «Про роботу банківської системи у період запровадження воєнного стану» громадяни України при переміщенні валютних цінностей за межі України в сумі, що перевищує 10 тис. євро (в еквіваленті), мають надавати підтверджуючі документи, зокрема, документи про зняття готівки з власних банківських рахунків або про придбання банківських металів.

Відповідно до п. 3 зазначеної Постанови банківським установам обмежено видачу в Україні готівкових коштів з будь-яких рахунків клієнта в обсязі, що перевищує 100 тис. гривень у день.

Пунктом 5 цієї ж Постанови заборонено видачу готівкових коштів з рахунків клієнтів в іноземній валюті, крім підприємств та установ, що забезпечують виконання мобілізаційних планів (завдань), Уряду та окремих дозволів Національного банку України.

У ході досудового розслідування встановлено, що у період з 24.02.2022 по теперішній час, службовими особами банківських установ використовується механізм укладання депозитних договорів та поточних рахунків із фізичними особами терміном дії від одного до кількох днів.

В порушення вимог обов`язкового фінансового моніторингу, такими банківськими установами не вимагаються у фізичних осіб документи, які підтверджують походження готівкових коштів при їх внесенні на банківські рахунки. Надалі, протягом декількох діб службові особи банківських установ, у порушення вимог Постанови НБУ № 18 від 24.02.2022 видають грошові кошти в іноземній валюті з рахунків клієнтів у повному обсязі, що перевищує законодавчо встановлені ліміти, із виготовленням відповідних документів, що у подальшому, дозволяє вкладниками вивозити значні обсяги фактично вже легалізованих готівкових коштів.

Так, службовими особами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), попри заборону, видано кошти в іноземній валюті в з рахунків клієнтів у повному обсязі наступним громадянам, що є клієнтами банку:

1. ОСОБА_4 , ІНФОРМАЦІЯ_2 ;

2. ОСОБА_5 , ІНФОРМАЦІЯ_3 ;

3. ОСОБА_6 , ІНФОРМАЦІЯ_4 ;

4. ОСОБА_7 , ІНФОРМАЦІЯ_5 ;

5. ОСОБА_8 , ІНФОРМАЦІЯ_6 ;

6. ОСОБА_9 , ІНФОРМАЦІЯ_7 .

На даний час, з метою належного проведення досудового розслідування виникла необхідність в отриманні детальної інформації, щодо відкритих у банківських рахунків вищезазначених осіб, оскільки вказана інформація містить в собі відомості щодо дати відкриття банківського рахунку, розміру вкладу, строку дії договору на обслуговування, сум грошових коштів, які приймаються переказуються з вказаних рахунків, відомості щодо осіб, які їх відкривали, та які мають право розпорядження такими коштами, та іншу інформацію, яка має істотне значення для проведення досудового розслідування, та буде використана як доказ обставин вчинених кримінальних правопорушень.

Відомості в зазначених вище документах можливо використати як доказ, оскільки вони містять фактичні данні, на підставі яких слідчий, прокурор, слідчий суддя і суд встановлять наявність чи відсутність фактів та обставин, що мають значення для кримінального провадження та підлягають доказуванню.
В судове засідання слідчий не з`явився, разом з тим слідчим до клопотання було долучено заяву, в якій вона просила розгляд клопотання проводити за її відсутності.
Вказані документи знаходяться у володінні службових осіб ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », яке розташовано за адресою: АДРЕСА_1 та є можливість безповоротно їх змінити або знищити. З огляду на наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення таких документів вважаю, що розгляд клопотання необхідно проводити без виклику осіб, у володінні яких знаходяться ці документи.

Вивчивши клопотання та додані до нього матеріали, слідчий суддя приходить до наступного переконання.
Відповідно до ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).
Відповідно до приписів ч. 5 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.
Враховуючи викладене, зокрема ту обставину, що отримати зазначені у клопотанні документи без застосування заходу забезпечення кримінального провадження у вигляді тимчасового доступу до документів не можливо, оскільки вони містять інформацію важливу для кримінального провадження та для встановлення обставин, які підлягають доказуванню в рамках кримінального провадження, зокрема для підтвердження події кримінального правопорушення та можливої причетності до його вчинення конкретних осіб, слідчий суддя приходить до переконання, що шляхом надання дозволу на тимчасовий доступ до речей і документів може бути виконане завдання, для виконання якого сторона обвинувачення звертається з клопотанням, а потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи фізичних та юридичних осіб, про який йдеться в клопотанні.
На підставі вищевикладеного, враховуючи правове обґрунтування клопотання сторони обвинувачення, ту обставину, що документи мають значення для досягнення повноти, всебічності та неупередженості розслідування зазначеного кримінального провадження, самі по собі, так і в сукупності з іншими речами та документами кримінального провадження мають суттєве значення для встановлення обставин, які підлягають доказуванню в рамках даного кримінального провадження, слідчий суддя приходить до переконання про необхідність часткового задоволення клопотання сторони обвинувачення.
В той же час слідчий суддя зазначає, що слідчим у клопотанні не було належним чином обґрунтовано та мотивовано необхідність вилучення
Керуючись ст.ст. 159, 163-166 КПК України,

УХВАЛИВ:

Клопотання старшого слідчого СУ ГУНП в Одеській області старшого лейтенанта поліції ОСОБА_3 задовольнити частково.
Надати дозвіл старшому слідчому в ОВС ОСОБА_10 , старшому слідчому ОСОБА_11 , старшому слідчому в ОВС ОСОБА_12 , слідчому ОСОБА_13 , старшому слідчому ОСОБА_14 , старшому слідчому ОСОБА_15 , слідчому слідчої групи ОСОБА_16 , слідчому слідчої групи ОСОБА_17 , старшому слідчому ОСОБА_3 тимчасовий доступ до речей і документів з можливістю вилучення належним чином завірених копій документів, які перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », яке розташовано за адресою: АДРЕСА_1 , що полягає у наданні інформації по всім наявним банківським рахункам відкритих на ім`я ОСОБА_18 , ІНФОРМАЦІЯ_2 , ОСОБА_5 , ІНФОРМАЦІЯ_3 (РНОКПП НОМЕР_2 ), ОСОБА_6 , ІНФОРМАЦІЯ_4 (РНОКПП НОМЕР_3 ), ОСОБА_7 , ІНФОРМАЦІЯ_5 (РНОКПП НОМЕР_4 ), ОСОБА_8 , ІНФОРМАЦІЯ_6 (РНОКПП НОМЕР_5 ), ОСОБА_9 , ІНФОРМАЦІЯ_7 (РНОКПП НОМЕР_6 ), а саме:

-матеріали справи з юридичного оформлення рахунків клієнтів банку (документів щодо відкриття (закриття) рахунків, договорів на розрахунково-касове обслуговування по даним рахункам, свідоцтв, статутів, установчих договорів, довіреностей, довідок, копій паспортів, опитувальників клієнта (у тому випадку, якщо такий складався) тощо;

-картки із зразками підписів та відбитками печаток, копії паспортів та довідок про присвоєння ідентифікаційних номерів осіб, які мають право першого та другого підписів (осіб, яким, відповідно до чинного законодавства або довіреності, надано право розпорядження рахунками

та підписання розрахункових документів);

-банківські виписки (руху коштів) по рахункам в електронному вигляді у форматі «MicrosoftExcel», з зазначенням: призначення платежу; повних даних платника та отримувача з зазначенням коду, номеру рахунку та МФО банківської установи; конкретного часу та дати платежу; номеру платіжного документу) за період з 01.01.2017 по 28.06.2022;

-платіжні доручення, а у випадку їх відсутності, електронних розрахункових документів (реєстрів), що подавались до банку власниками рахунків із зазначенням дати і номера платіжного документа, назви, ідентифікаційного коду (номеру) платника та номеру його рахунку, назви та коду банку платника, назви, ідентифікаційного коду (номеру) одержувача та номеру його рахунку, назви та коду банку одержувача, суми та призначення платежу;

-документи, на підставі яких здійснювались зарахування і списання грошових коштів з рахунків, (розпорядження бухгалтерії, реєстри, копії цінних паперів, договорів, актів та інших відповідних документів, які відображають фінансову діяльність вищевказаних суб`єктів підприємницької діяльності - клієнтів банку);

-документи, що свідчать про видачу готівкових коштів, в тому числі заяв на зняття коштів (переведення на корпоративний рахунок), видаткових касових ордерів на отримання готівки, грошових чеків з контрольною маркою на отримання готівки, доручень на отримання готівки та актів перевірки цільового використання готівки, інших документів за рахунками;

-документи щодо видачі співробітниками банку чекових книжок по рахункам, векселів тощо;

-відомості (прізвище, ім`я та по-батькові), а також копій документів (паспорту, довіреності) щодо фізичної особи, яка отримувала готівкові кошти (у тому випадку, якщо по відповідному рахунку проводились видаткові готівкові розрахунки) з банківських рахунків;

-документи щодо встановлення та обслуговування системи «клієнт-банк», із зазначенням відомостей про телефонних абонентів, з яких проводилося з`єднання з банківською установою, договорів щодо надання зазначеною вище банківською установою послуг, пов`язаних з функціонуванням системи «Клієнт-Банк», а також будь - яких додатків до такого договору, якщо вони складались, технічної документації щодо проведення працівниками відповідної установи встановлення (інсталяції) на ПЕОМ вказаної системи, включаючи дату та місце проведення вказаної операції;

-виписки з номерами телефонів, ІР - адрес, з яких проходило з`єднання системи «Клієнт-Банк» між комп`ютером банку і клієнтом, із зазначенням часу і дати проведення вказаних з`єднань, за період з 23.02.2022 по 28.06.2022;

-документи щодо проведення фінансового моніторингу операцій по рахункам, а саме: реєстр фінансового моніторингу, файлів-повідомлення, файлів-запитів, файлів-відповідей, файлів-додатків, файлів-квитанцій, довідок щодо обґрунтування рішення про недоцільність інформування Уповноваженого органу про фінансову операцію, яка підлягає фінансовому моніторингу, анкети клієнта тощо;

-матеріали фото/відео фіксації факту зняття готівки з рахунків вказаних вище осіб, в банківських відділеннях/банкоматах, або при здійсненні будь яких інших операцій у відділенні банку або із використанням банкомату;

-копії вхідної та вихідної кореспонденції між банківською установою та власником вказаних рахунків (клієнт банку), інформацію щодо проведення моніторингу по операціях, з наданням підтверджуючих документів, інших документів (заяв-анкет на видачу платіжної картки, документів ідентифікації особи-користувача платіжної картки), що стали підставою для видачі пластикових платіжних карток клієнта, із можливістю вилучення копій вказаних матеріалів;

-копії посадових інструкцій працівників відділів, якими здійснювалось юридичне оформлення рахунків клієнтів банку (документів щодо відкриття (закриття) рахунків, розгляд заяв про зняття готівкових коштів, положення про відділ банку, наказів про призначення на посаду працівників відділу, штатний розпис, наказ про розподіл обов`язків.

В решті клопотання відмовити.

Визначити строк дії ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів два місяці з дня постановлення ухвали
Попередити службових осіб ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », яке розташовано за адресою: АДРЕСА_1 , що у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями КПК України з метою відшукання та вилучення зазначених документів.
Ухвала оскарженню не підлягає, набирає законної сили після її постановлення.

Слідчий суддя ОСОБА_1