Справа № 466/6808/16-к Головуючий у 1 інстанції: ОСОБА_1
Провадження № 11-кп/811/293/18 Доповідач: ОСОБА_2
У Х В А Л А
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

14 лютого 2020 року колегія суддів судової палати з розгляду кримінальних справ Львівського апеляційного суду у складі:

головуючого судді ОСОБА_2 ,

суддів: ОСОБА_3 , ОСОБА_4 ,

ОСОБА_5 , ОСОБА_6 ,

секретаря ОСОБА_7 ,

розглянувши у відкритому судовому засіданні в місті Львові апеляційну скаргу адвоката ОСОБА_8 в інтересах ОСОБА_9 на вирок Шевченківського районного суду м. Львова від 08 серпня 2016 року у кримінальному провадженні про обвинувачення ОСОБА_10 , ІНФОРМАЦІЯ_1 , уродженця с. Снідавка, Косівського району, Івано-Франківської області, жителя АДРЕСА_1 , у вчиненні кримінальних правопорушень, передбачених ч.1 ст.255, ч.4 ст.28, ч.2 ст.364-1, ч.4 ст.28, ч.2 ст.366 КК України, -
з участю прокурора ОСОБА_11 ,

представника ОСОБА_9 адвоката ОСОБА_12 ,

адвоката ОСОБА_13 ,

обвинуваченого ОСОБА_10 ,

в с т а н о в и л а:

вищевказаним вироком затверджено угоду про визнання винуватості, укладену 29.07.2016 року між прокурором Спеціалізованої антикорупційної прокуратури Генеральної прокуратури України ОСОБА_14 , та визнано ОСОБА_10 винуватим у вчиненні злочинів, передбачених ч.1 ст. 255, ч.4 ст.28, ч.2 ст.364-1; ч.4 ст.28, ч.2, ст.366 КК України, та призначено покарання:
- за ч.1 ст.255 КК України - позбавлення волі строком п`ять років;
- за ч.4 ст.28, ч.2 ст.364-1 КК України - штраф у розмірі чотирьохсот неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, тобто в сумі 6 800 (шість тисяч вісімсот) грн. з позбавленням права обіймати посади в органах державної влади, місцевого самоврядування, підприємствах, установах, організаціях незалежно від форми власності, пов`язані з організацією та проведенням біржових торгів (аукціонів), строком один рік;
- за ч.4 ст.28, ч.2 ст.366 КК України - позбавлення волі на строк два роки з позбавленням права обіймати посади в органах державної влади, місцевого самоврядування, підприємствах, установах, організаціях незалежно від форми власності, пов`язані з організацією та проведенням біржових торгів (аукціонів), та зі штрафом у розмірі двохсот п`ятдесяти неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, тобто в сумі 4 250 грн.
На підставі ч.1 ст.70 КК України за сукупністю злочинів, шляхом поглинення менш суворих покарань більш суворим остаточно призначено покарання у виді позбавлення волі на строк п`ять років з позбавленням права обіймати посади в органах державної влади, місцевого самоврядування, підприємствах, установах, організаціях незалежно від форми власності, пов`язані з організацією та проведенням біржових торгів (аукціонів), на строк один рік, та зі штрафом у розмірі двохсот п`ятдесяти неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, тобто в сумі 6800 грн., кожне з яких відповідно до ч.3, ч.4 ст.72 КК України виконувати самостійно
На підставі ст. 75 КК України ОСОБА_10 звільнено від відбування покарання у виді позбавлення волі з випробуванням, якщо він протягом 1 (одного) року іспитового строку не вчинить нового злочину і виконає покладені на нього обов`язки, передбачені ст. 76 КК України.
Згідно з вироком, протягом 2014 року ОСОБА_10 був учасником злочинної організації, створеної та очолюваної іншою особою, відносно якої матеріали виділено в окреме провадження, з метою вчинення тяжких та особливо тяжких злочинів, у складі якої брав участь у вчиненні іншим її учасником ОСОБА_15 кримінальних правопорушень у сфері службової діяльності, у тому числі тяжкого злочину, передбаченого ч.2 ст.364-1 КК України.

На певних етапах існування та діяльності злочинної організації до її складу були залучені окремі учасники, зокрема ОСОБА_15 та ОСОБА_10 , умислом яких не охоплювалось вчинення особливо тяжкого злочину заволодіння чужим майном в особливо великому розмірі, що був головною метою керівників та інших учасників злочинної організації, проте змістом участі яких у складі останньої згідно розробленого керівниками злочинної організації та реалізованого спільно з іншими її учасниками злочинного плану було вчинення тяжкого продовжуваного протягом тривалого часу злочину у сфері службової діяльності зловживання повноваженнями службовою особою юридичної особи приватного права, що зважаючи на особливості обраного способу вчинення злочинів виступало необхідною умовою для досягнення головної мети діяльності злочинної організації, а тому охоплювався умислом її керівників та учасників, у тому числі ОСОБА_15 та ОСОБА_10 .
За описаних обставин з метою досягнення мети створеної та очолюваної іншими особами, відносно якої матеріали виділено в окреме провадження, злочинної організації до її складу в різний період часу увійшли інші особи, у тому числі із числа службових осіб ПАТ «Укргазвидобування», а також ОСОБА_15 , ОСОБА_10 , які зважаючи на їх службове становище прийняли участь у вчиненні у складі злочинної організації злочинів у сфері службової діяльності.
Вищевказані особи попередньо, умисно й добровільно, усвідомлюючи наслідки своїх дій, зорганізувалися у внутрішньо й зовнішньо стійке ієрархічне злочинне об`єднання, метою діяльності якого було вчинення особливо тяжких і тяжких злочинів, причому скоєння останніх виступало необхідною умовою для реалізації злочинного умислу керівників та інших окремих членів злочинної організації, у першу чергу спрямованого на вчинення особливо тяжких злочинів, склавши при цьому єдиний план злочинних дій, відомий всім учасникам, з розподілом функцій кожного учасника групи, спрямованих на реалізацію цього плану, підкорюючись під час злочинної діяльності безпосереднім керівникам, які здійснювали координацію дій учасників під час вчинення злочинів.
Так, іншою особою, відносно якої матеріали виділено в окреме провадження, для створення злочинної організації з метою вчинення особливо тяжких злочинів, а також керівництва такою організацією, участі в ній та участі в злочинах, вчинюваних такою організацією, у січні 2013 року, будучи обізнаним в питаннях господарської діяльності ТОВ «Надра Геоцентр», ТОВ Фірма «Хас» та ТОВ «Карпатнадраінвест», із ситуацією, яка склалася на ринку природного газу в Україні, за активною участю інших осіб, склав план злочинної діяльності, спрямованої на вчинення злочинів із заволодіння грошовими коштами, отриманими від реалізації природного газу, видобутого за договорами про спільну діяльність з ПАТ «Укргазвидобування», і визначив способи його виконання, а також визначив ролі кожного із учасників групи.
Відповідно до розробленого плану дій злочинної організації її учасникам необхідно було здійснити наступне:
- забезпечити повний контроль над операторами спільної діяльності ТОВ «Надра Геоцентр», ТОВ Фірма «Хас» та ТОВ «Карпатнадраінвест» за договорами про спільну діяльність з ПАТ «Укргазвидобування», які мають право видобутку природного газу та його продажу;
- для створення видимості респектабельного вигляду підприємств та забезпечення управління і контролю над операторами спільної діяльності ТОВ «Надра Геоцентр», ТОВ Фірма «Хас» та ТОВ «Карпатнадраінвест» і рядом створених з метою прикриття незаконної діяльності підприємств орендувати або придбати у власність у престижному районі м. Києва приміщення під офіс;
- для уникнення викриття злочинної діяльності та недопущення до офісу з перевірками працівників правоохоронних і контролюючих органів приміщення офісу замаскувати під громадську приймальню народного депутата України, при цьому фактично приміщення, що використовувалось членами злочинного об`єднання для здійснення господарської діяльності, громадською приймальнею не було;
- створити, придбати або забезпечити контроль над уже створеними суб`єктами господарювання, діючи від імені яких члени злочинної організації могли проводити придбання природного газу на фіктивних аукціонах в операторів спільної діяльності ТОВ «Надра Геоцентр», ТОВ Фірма «Хас» та ТОВ «Карпатнадраінвест» за істотно заниженими цінами;
- забезпечити отримання створеними (придбаними) підприємствами ліцензій на право провадження господарської діяльності з постачання природного газу, газу (метану) вугільних родовищ за нерегульованим тарифом на території України;
- відкрити від імені створених підприємств рахунки в банках і забезпечити контроль та управління вказаними рахунками членами злочинної організації;
- створити (придбати) з метою прикриття незаконної діяльності та зареєструвати в державних органах суб`єкти підприємницької діяльності юридичні особи, основним видом економічної діяльності яких відповідно до установчих документів повинно було значитися торгівля газом через місцеві (локальні) трубопроводи, діючи від імені яких члени злочинної організації могли проводити реалізацію природного газу, видобутого за договорами про спільну діяльність з ПАТ «Укргазвидобування», промисловим споживачам України за ринковими цінами;
- організувати пошук покупців природного газу серед промислових споживачів України, яким необхідно було реалізувати видобутий в межах спільної діяльності природний газ за ринковими цінами;
- підшукати та залучити до злочинної організації представників товарних бірж, які шляхом проведення фіктивних аукціонів повинні були забезпечити видимість прозорого механізму формування ціни на природний газ під час його реалізації підконтрольним фіктивним підприємствам за істотно заниженими цінами;
- створити з метою прикриття незаконної діяльності та зареєструвати в державних органах суб`єкти підприємницької діяльності юридичні особи, діючи від імені яких члени злочинної організації могли проводити безтоварні операції для ухилення від сплати податків та переведення коштів, отриманих від реалізації природного газу, в неконтрольовану готівку;
- підшукати та залучити до злочинної організації співучасників вчинення злочинів, а саме неосвічених осіб без постійних джерел доходів, які за невелику грошову винагороду ставали б формальними засновниками та директорами фіктивних підприємств, що здійснювали б купівлю-продаж природного газу;
- підшукати та залучити до злочинної організації співучасників вчинення злочинів з метою прикриття незаконної діяльності, які від імені фіктивних підприємств здійснювали б ведення бухгалтерського обліку, подавали податкову звітність, а також здійснювали управління банківськими рахунками підприємств;
- забезпечити неформальну співпрацю з представниками ПАТ «Укргазвидобування» та НАК «Нафтогаз України», що входили до Комітетів управління спільною діяльністю;
- з метою створення видимості перед ПАТ «Укргазвидобування» щодо прибутковості спільної діяльності розробити механізм отримання від
ДФС України розстрочки податкового боргу та податкових зобов`язань зі сплати рентних платежів і частину коштів, отриманих від реалізації природного газу перераховувати на рахунки ПАТ «Укргазвидобування» як прибуток від спільної діяльності.
Крім того, у невстановлений день жовтня-листопада 2013 року інша особа, реалізуючи спільний з керівниками та учасниками злочинної організації план вчинення злочинів, під час зустрічі, організованої через раніше їй знайомого за невстановлених слідством обставин ОСОБА_10 , перебуваючи в приміщенні одного із кафе по вул. Хрещатик в м. Києві, представляючи інтереси керівників злочинної організації, звернулась до генерального директора товарної біржі «Львівська універсальна» ОСОБА_15 з пропозицією складати та видавати за грошову винагороду завідомо неправдиві офіційні документи, а саме аукціонні свідоцтва, які б свідчили про нібито проведення очолюваною ним товарною біржою аукціонів з продажу природного газу, видобутого за договорами ТОВ «Надра Геоцентр» і ТОВ «Карпатнадраінвест» про спільну діяльність з ПАТ «Укргазвидобування», переможцями яких згідно зазначених документів ставали б заздалегідь визначені суб`єкти господарювання, підконтрольні злочинній організації, а вартість природного газу згідно підроблених аукціонних свідоцтв була б свідомо заниженою порівняно з ринковою, на що ОСОБА_15 , керуючись метою одержання неправомірної вигоди, усвідомлюючи, що його повноваження як директора біржі дозволять йому організувати складання та видачу зазначених завідомо неправдивих документів, погодився, тим самим вступив до створеної та очолюваної злочинної організації.
Згідно досягнутої домовленості, обумовлені спільним злочинним планом дії повинні були вчинятись ОСОБА_15 з метою одержання неправомірної вигоди для нього особисто, яка полягатиме в одержанні підконтрольними йому суб`єктами господарювання товарної біржою «Львівська універсальна» та ПП «Колорит» без законних на те підстав грошової винагороди від операторів спільної діяльності з ПАТ «Укргазвидобування» ТОВ «Надра Геоцентр» і ТОВ «Карпатнадраінвест» нібито за організацію проведення та надання брокерських послуг на аукціонних торгах з реалізації природного газу, які фактично проводитись не будуть, а також для керівників злочинної організації, інтереси яких представляла ОСОБА_16 , що полягатиме в одержанні від ОСОБА_15 підконтрольними злочинній організації суб`єктами господарювання без законних на те підстав переваг перед іншими учасниками ринку природного газу шляхом підтвердження їх участі та перемоги у біржових торгах без фактичного їх проведення з дотриманням принципів їх публічності та свободи ціноутворення, за допомогою складання і видачі завідомо неправдивих аукціонних свідоцтв.
Таким чином, на ОСОБА_15 як учасника злочинної організації покладалось наступне:
- підпорядковуватися керівнику злочинної організації;
- використовувати свої повноваження як керівника товарної біржі «Львівська універсальна» для забезпечення проведення фіктивних аукціонів з продажу природного газу, видобутого ТОВ Фірма «Хас», ТОВ «Карпатнадраінвест», ТОВ «Надра Геоцентр» відповідно до договорів про спільну діяльність з ПАТ «Укргазвидобування», за заниженими цінами підконтрольним злочинній організації підприємствам;
- здійснювати дії щодо прикриття незаконної діяльності шляхом виготовлення та передачі операторам спільної діяльності аукціонних свідоцтв, що свідчили про проведення аукціонів з продажу природного газу підконтрольним злочинній організації фіктивним підприємствам за істотно заниженими цінами та створювали видимість прозорого механізму формування ціни на природний газ;
- приховувати сліди злочинної діяльності, що полягало у ненаданні правоохоронним органам на виконання вимог ухвали слідчого судді документів фінансово-господарської діяльності товарної біржі «Львівська універсальна», які є доказами вчинених злочинів.
Усвідомлюючи неможливість вчинити зловживання своїми повноваженнями генерального директора товарної біржі «Львівська універсальна» самостійно, зважаючи на знайомство та зв`язок з активним учасником злочинної організації ОСОБА_16 брокера підконтрольного йому ПП «Колорит» ОСОБА_10 , до участі в злочинній організації та вчинюваних нею злочинах ОСОБА_15 залучив також і його, доручивши ОСОБА_10 з метою створення видимості дотримання вимог чинного законодавства та внутрішніх документів біржі складені та видані ним ( ОСОБА_15 ) завідомо неправдиві аукціонні свідоцтва підписувати від імені брокера (представника) ТОВ «Надра Геоцентр» і ТОВ «Карпатнадраінвест» як продавців природного газу на аукціонних торгах уповноважених осіб за договорами про спільну діяльність з ПАТ «Укргазвидобування», та передавати зазначені документи ОСОБА_16 , тим самим виконувати роль співвиконавця у складі злочинної організації, сприяючи ОСОБА_15 у зловживання повноваженнями генерального директора товарної біржі «Львівська універсальна».
Таким чином, на ОСОБА_10 як виконавця у складі злочинної організації, ОСОБА_15 було покладено наступне:
- підпорядковуватись учаснику злочинної організації ОСОБА_15 ;
- виконувати роль брокера ПП «Колорит» та формально представляти інтереси продавців природного газу, видобутого ТОВ «Надра Геоцентр», ТОВ «Карпатнадраінвест» за договорами про спільну діяльність з ПАТ «Укргазвидобування», під час продажу на товарній біржі «Львівська універсальна» за істотно нижчими від ринкових цінами підконтрольним злочинній організації підприємствам;
- підписувати та передавати операторам спільної діяльності завідомо неправдиві аукціонні свідоцтва щодо проведення аукціонів з продажу природного газу підконтрольним злочинній організації фіктивним підприємствам за істотно заниженими цінами;
- виконувати роль представника в обміні документами між товарною біржою «Львівська універсальна» та іншими підконтрольними злочинній організації підприємствами, інтереси яких представляла ОСОБА_16 .
Таким чином, члени злочинної організації, створеної та очоленої іншими особами, матеріали відносно яких виділено в окреме провадження, а також ОСОБА_15 та ОСОБА_10 у період із січня 2013 року по січень 2016 року заволоділи коштами ПАТ «Укргазвидобування» в розмірі 1 613 224 251,69 грн., отриманими від реалізації природного газу, видобутого за договорами спільної діяльності з ПАТ «Укргазвидобування», шляхом зловживання службовим становищем, в особливо великих розмірах, використовуючи такі підконтрольні іншій особі суб`єкти підприємницької діяльності: ТОВ «Надра Геоцентр», ТОВ Фірма «Хас», ТОВ «Карпатнадраінвест», ТОВ «Газтранспроект», ТОВ «Нафтогаз Трейд», ТОВ «Київпромзбут», ТОВ «ТД «Київгазенерго», ТОВ «Екселент ЛТД», ТОВ «Морісель Груп», ТОВ «Ленстер компані», ТОВ «Газ Транс Груп», товарна біржа «Центр» і товарна біржа «Львівська універсальна», спричинивши шкоду державним інтересам на зазначену суму.
Необхідною умовою вчинення зазначеного злочину виступило зловживання повноваженнями генеральним директором товарної біржі «Львівська універсальна» ОСОБА_15 за сприяння брокера підконтрольного останньому ПП «Колорит» ОСОБА_10 . Своїми умисними діями, що виразились в участі у злочинній організації, створеній з метою вчинення тяжкого та особливо тяжкого злочину, а також участі у злочинах, вчинюваних такою організацією, ОСОБА_10 вчинив злочин, передбачений ч. 1 ст. 255 КК України.
Вступивши у вказану злочинну організацію, ОСОБА_10 вчинив у її складі тяжкий та середньої тяжкості злочини у сфері службової діяльності за таких обставин.
17.05.2005 проведено державну реєстрацію товарної біржі «Львівська універсальна», код за , з місцезнаходженням за адресою: м.Львів, вул. Чукаріна, 6.
Відповідно до статуту товарної біржі «Львівська універсальна», затвердженого рішенням зборів засновників біржі від 12.05.2005 (далі статут), остання створена на основі добровільного об`єднання юридичних і фізичних осіб суб`єктів господарювання у відповідності із Законом України «Про товарну біржу» та статей 279-282 Господарського кодексу України (п.1.1 статуту); біржа є господарською організацією, що створюється у формі непідприємницького товариства з метою діяльності по організації та регулювання біржової торгівлі на товарному ринку та надає послуги в укладенні біржових угод, виявленні попиту і пропозицій на товари, ринкових цін, вивчає і упорядковує товарообіг та сприяє пов`язаним з ним торгівельним операціям (п.1.2 статуту); біржа є юридичною особою.
Таким чином, створена її учасниками на підставі установчих документів відповідно до ст.87 Цивільного кодексу України товарна біржа «Львівська універсальна» була наділена статусом юридичної особи приватного права в розумінні абзацу другого ч.2 ст.81 ЦК України, ст.364-1 КК України.
ОСОБА_15 на підставі наказу від 20.05.2005 відповідно до рішення біржового комітету від 12.05.2015 та рішення зборів засновників товарної біржі «Львівська універсальна» від 12.05.2005 призначений генеральним директором товарної біржі «Львівська універсальна».
Згідно п. 8.3.2 статуту біржі генеральний директор організовує виконання рішень органів управління біржою, є розпорядником коштів та печатки біржі, організовує поточну роботу біржі, здійснює кадрову політику, без доручення діє від імені біржі та укладає будь-які угоди цивільно-правового характеру, видає та підписує накази, розпорядження, довіреності, бухгалтерські, податкові, адміністративні та інші документи біржі, представляє біржу перед трудовим колективом, здійснює керівництво, представляє без доручення інтереси біржі в державних та громадських установах, підприємствах та організаціях. Таким чином, ОСОБА_15 обіймав постійно в підприємстві, що є юридичною особою приватного права, посаду, пов`язану з виконанням організаційно-розпорядчих функцій, в силу чого був службовою особою в розумінні ч.3 ст.18, ст.364-1 КК України.
Відповідно до ч.8 ст.278 Господарського кодексу України, ст.2 Закону України «Про товарну біржу», остання здійснює свою діяльність за принципами рівноправності учасників біржових торгів, застосування вільних (ринкових) цін, публічного проведення біржових торгів.
Згідно з вимогами ч.4 ст.17 Закону України «Про товарну біржу», на товарній біржі забороняються, зокрема, купівля-продаж товарів однією особою безпосередньо або через підставних осіб з метою впливу на динаміку цін, будь-які погоджені дії учасників біржової торгівлі, які мають своєю метою або можуть призвести до зміни чи фіксації поточних біржових цін.
Відповідно до п.3.1 статуту, метою діяльності товарної біржі «Львівська універсальна» визначено формування ринкового механізму ціноутворення через концентрацію попиту і пропозиції у просторі та часі.
Згідно п.п. 5.2.4, 5.3.1, 5.3.2 статуту, біржа зобов`язана забезпечувати неможливість узгоджених дій учасників біржової торгівлі, які мають на меті незаконний вплив на рівень поточних біржових цін, та не має права встановлювати будь-які переваги чи обмеження для окремих членів біржі, вчиняти будь-які дії з метою впливу на формування реального рівня біржових цін.
У подальшому ОСОБА_15 визначено фактичне місцезнаходження товарної біржі «Львівська універсальна», свого робочого місця та робочих місць її працівників за адресою: м. Львів, вул. Чорновола, 63, офіс 601.
29 лютого 2004 року між ДК «Укргазвидобування» НАК «Нафтогаз України», правонаступником якої є ПАТ «Укргазвидобування», і ТОВ «Карпатнадраінвест» укладено договір про спільну інвестиційну та виробничу діяльність від 13.10.2004 №1747, пунктом 1.1 якого визначено, що за цим договором сторони зобов`язуються об`єднати свої вклади та вести спільну інвестиційну та виробничу діяльність з метою отримання прибутку. Згідно з п.4.3 договору, ведення спільних справ та поточне керівництво спільною діяльністю здійснює ТОВ «Карпатнадраінвест» як оператор, що з питань, пов`язаних з даним договором, є представником ПАТ «Укргазвидобування» і здійснює ведення спільних справ на підставі довіреності, що видається ПАТ «Укргазвидобування». 12.12.2012 комітетом управління спільною діяльністю, до компетенції якого відповідно до п.4.4 договору належить визначення умов реалізації вуглеводнів, прийнято рішення, яким ТОВ «Карпатнадраінвест» зобов`язано проводити реалізацію природного газу, видобутого за договором про спільну діяльність, виключно на біржових аукціонах за максимальною ціною, що склалась на відповідний товар, з урахуванням граничного рівня ціни на природний газ, встановленого постановами Національної комісії, що здійснює державне регулювання в сфері енергетики, з подальшим наданням іншій стороні договору копій аукціонних свідоцтв.
Крім того, 19.11.2007 між ДК «Укргазвидобування» Національної акціонерної компанії «Нафтогаз України», правонаступником якої є ПАТ «Укргазвидобування», і ТОВ «Надра Геоцентр» укладено договір про спільну діяльність, пунктом 2.1 якого визначено, що сторони зобов`язуються шляхом об`єднання внесків сторін спільно діяти у сфері видобутку та реалізації вуглеводневої сировини з метою отримання прибутку. Пунктами 1.1 та 2.2 договору передбачено, що уповноваженою стороною, яка здійснює ведення спільних справ, поточне керівництво спільною діяльністю та ведення балансу спільної діяльності, тобто оператором спільної діяльності, є ТОВ «Надра Геоцентр». 14.03.2011 комітетом управління спільною діяльністю за даним договором прийнято рішення, яким зобов`язано ТОВ «Надра Геоцентр» як оператора договору про спільну діяльність проводити реалізацію всього обсягу вуглеводнів, видобутих за договором спільної діяльності, виключно на аукціонах з подальшим наданням підтверджуючих документів (копій аукціонних свідоцтв).
13 січня 2014 року та 18 липня 2014 року між товарною біржою «Львівська універсальна» в особі ОСОБА_15 , заснованим останнім ПП «Колорит» в особі брокера ОСОБА_10 , що здійснює брокерську діяльність з представлення інтересів учасників біржових торгів на товарній біржі «Львівська універсальна», засновником та бенефіціаром якого є ОСОБА_15 , а також ТОВ «Надра Геоцентр» і ТОВ «Карпатнадраінвест» як уповноваженими особами за договорами про спільну діяльність з ПАТ «Укргазвидобування» були укладені угоди про проведення торгів № 3-01-14 від 13.01.2014 та № 7-07-14 від 18.07.2014 відповідно, предметом яких визначено здійснення сторонами дій, пов`язаних з підготовкою та проведенням торгів з продажу природного газу.
Згідно зазначених договорів: після проведення торгів біржа надає брокерові та переможцям торгів аукціонні свідоцтва (протоколи) проведення торгів (п.4.6); подальші розрахунки за реалізований на торгах товар між переможцем торгів та замовником проводяться відповідно до умов Доручення на продаж товару наданого замовником брокерові та вказуються в аукціонних свідоцтвах проведення торгів (п.4.7); кошти, що зараховані переможцям торгів (покупцям) в рахунок оплати за придбаний товар та кошти, які поступили від переможців торгів (покупців) на розрахунковий рахунок замовника або поступили від переможців торгів (покупців) на спеціальний транзитний рахунок біржі, відповідно до аукціонних свідоцтв проведення торгів, формують суму продажної вартості товару (п.4.8).
Таким чином, виходячи з умов вищевказаних договорів, аукціонні свідоцтва є документами, що фіксують інформацію, яка підтверджує та посвідчує факт проведення біржових торгів з продажу природного газу, здатні спричинити наслідки правового характеру у вигляді виникнення обов`язку учасників торгів укласти договір купівлі-продажу товару за певною вартістю, складаються, видаються та посвідчуються повноважними (компетентними) особами юридичної особи товарної біржі «Львівська універсальна», складені з дотриманням визначених законом форм та містять передбачені законом реквізити, тобто офіційними документами в розумінні примітки до ст.358, яка поширюється також на диспозицію ст.366 КК України.
Обіймаючи посаду директора товарної біржі «Львівська універсальна» та будучи службовою особою юридичної особи приватного права, ОСОБА_15 , діючи умисно, вступивши у злочинну організацію, керівники та учасники якої були інші особи, мали контроль над фінансово-господарською діяльністю ТОВ «Надра Геоцентр» і ТОВ «Карпатнадраінвест», інтереси яких представляла ОСОБА_16 , з метою одержання неправомірної вигоди для себе в особі підконтрольних йому ТБ «Львівська універсальна» та ПП «Колорит», брокера останнього ОСОБА_17 , а також зазначених осіб, вирішив використати свої повноваження як керівника біржі всупереч правомірним інтересам останньої, а саме для забезпечення проведення фіктивних аукціонів з продажу природного газу, видобутого ТОВ «Надра Геоцентр» і ТОВ «Карпатнадраінвест» згідно з договорами про спільну діяльність з ПАТ «Укргазвидобування», за істотно нижчими від ринкових цінами на користь суб`єктів господарювання, підконтрольних керівникам та учасникам злочинної організації, інтереси яких представляла ОСОБА_16 , шляхом складання та видачі завідомо неправдивих офіційних документів аукціонних свідоцтв, що свідчили про проведення аукціонів з продажу природного газу та створювали видимість дотримання вимог законодавства, внутрішніх нормативних документів біржі та забезпечення прозорого механізму формування ціни на природний газ під час аукціонів.
У свою чергу ОСОБА_10 , будучи залученим ОСОБА_15 та ОСОБА_16 до участі у створеній та очолюваній іншими особами злочинній організації, діючи умисно, керуючись корисливим мотивом та метою незаконного збагачення, свідомо сприяв ОСОБА_15 у зловживанні його повноваженнями та службовому підробленні, виступаючи виконавцем зазначених злочинів у складі злочинної організації.
Так, у невстановлений день жовтня-листопада 2013 року ОСОБА_16 , реалізуючи спільний з керівниками та учасниками злочинної організації план вчинення злочинів, під час зустрічі, організованої через раніше їй знайомого за невстановлених слідством обставин ОСОБА_10 , перебуваючи в приміщенні одного із кафе по вул. Хрещатик в м. Києві, представляючи інтереси керівників злочинної організації, звернулась до генерального директора товарної біржі «Львівська універсальна» ОСОБА_15 з пропозицією складати та видавати за грошову винагороду завідомо неправдиві офіційні документи, а саме аукціонні свідоцтва, які б свідчили про нібито проведення очолюваною ним товарною біржою аукціонів з продажу природного газу, видобутого за договорами ТОВ «Надра Геоцентр» і ТОВ «Карпатнадраінвест» про спільну діяльність з ПАТ «Укргазвидобування», переможцями яких згідно зазначених документів ставали б заздалегідь визначені суб`єкти господарювання, підконтрольні злочинній організації, а вартість природного газу згідно підроблених аукціонних свідоцтв була б свідомо заниженою порівняно з ринковою, на що ОСОБА_15 , керуючись метою одержання неправомірної вигоди, усвідомлюючи, що його повноваження як директора біржі дозволять йому організувати складання та видачу зазначених завідомо неправдивих документів, погодився, тим самим вступив до створеної та очолюваної іншими особами злочинної організації.
Згідно досягнутої домовленості, обумовлені спільним злочинним планом дії повинні були вчинятись ОСОБА_15 з метою одержання неправомірної вигоди для нього особисто яка полягатиме в одержанні підконтрольними йому суб`єктами господарювання товарною біржою «Львівська універсальна» та ПП «Колорит» без законних на те підстав грошової винагороди від операторів спільної діяльності з ПАТ «Укргазвидобування» ТОВ «Надра Геоцентр» і ТОВ «Карпатнадраінвест» нібито за організацію проведення та надання брокерських послуг на аукціонних торгах з реалізації природного газу, які фактично проводитись не будуть, для ОСОБА_10 , який обіймав посаду брокера ПП «Колорит» та отримував частину зазначеної винагороди, а також для керівників та учасників злочинної організації, інтереси яких представляла ОСОБА_16 , що в даному випадку полягатиме в одержанні від ОСОБА_15 за сприяння ОСОБА_10 підконтрольними злочинній організації суб`єктами господарювання без законних на те підстав переваг перед іншими учасниками ринку природного газу шляхом підтвердження їх участі та перемоги у біржових торгах без фактичного їх проведення з дотриманням принципів їх публічності та свободи ціноутворення, за допомогою складання і видачі завідомо неправдивих аукціонних свідоцтв.
На виконання їх спільного злочинного плану з ОСОБА_16 та ОСОБА_10 . ОСОБА_15 доручив останньому з метою створення видимості дотримання вимог чинного законодавства та внутрішніх документів біржі складені та видані ним ( ОСОБА_15 ) завідомо неправдиві аукціонні свідоцтва підписувати від імені брокера, що виконував функції представника ТОВ «Надра Геоцентр» і ТОВ «Карпатнадраінвест» як продавців природного газу на аукціонних торгах, та передавати зазначені документи ОСОБА_16 .
Згідно злочинного плану, розробленого ОСОБА_15 спільно з ОСОБА_16 та ОСОБА_10 , останні домовились проводити спілкування з приводу виготовлення аукціонних свідоцтв за допомогою електронної пошти, на яку ОСОБА_16 мала направляти ОСОБА_15 інформацію щодо дати проведення аукціону, об`ємів природного газу, що виставляється на продаж, його стартової та кінцевої ціни, а також реквізити покупця-переможця аукціону, а ОСОБА_15 за отриманими даними мав виготовити аукціонне свідоцтво та передати його ОСОБА_16 через ОСОБА_10 для подальшого використання. При цьому ОСОБА_15 використовував електронну поштову скриньку ІНФОРМАЦІЯ_2 , яка є службовою електронною поштою товарної біржі « ІНФОРМАЦІЯ_3 », а ОСОБА_16 електронну поштову скриньку ІНФОРМАЦІЯ_4
Реалізуючи спільний злочинний умисел з ОСОБА_16 , ОСОБА_15 та іншими учасниками злочинної організації, ОСОБА_10 усвідомлював, що складання та видача ОСОБА_15 аукціонних свідоцтв, які підтверджують перемогу одного з учасників на біржових торгах та є підставою для укладання договору купівлі-продажу природного газу без фактичного їх проведення з дотриманням принципів публічності та свободи ціноутворення суперечитиме меті діяльності біржі з формування ринкового механізму ціноутворення через концентрацію попиту і пропозиції у просторі та часі, визначеної п.3.1 статуту, порушуватиме вимоги ст.17 Закону України «Про товарну біржу», відповідно до якої не допускаються купівля-продаж товарів однією особою безпосередньо або через підставних осіб з метою впливу на динаміку цін, будь-які погоджені дії учасників біржової торгівлі, що мають своєю метою або можуть призвести до зміни чи фіксації поточних біржових цін, а також порушуватиме обмеження, визначені п.п. 5.2.4, 5.3.1, 5.3.2 статуту біржі щодо забезпечення неможливості узгоджених дій учасників біржової торгівлі, які мають на меті незаконний вплив на рівень поточних біржових цін, заборони встановлення біржою будь-яких переваг чи обмежень для окремих членів біржі, вчинення будь-яких дій з метою впливу на формування реального рівня біржових цін.
Будучи обізнаним щодо наведених вимог законодавства та їх порушення внаслідок реалізації спільного з іншими співучасниками злочинного плану, ОСОБА_10 тим самим усвідомлював суспільно небезпечний характер своїх дій, передбачав їх суспільно небезпечні наслідки у вигляді безпідставного перерахування ТОВ «Надра Геоцентр» і ТОВ «Карпатнадраінвест» на користь товарної біржі «Львівська універсальна» та ПП «Колорит», контролем над фінансовим станом якої володів його співучасник у складі злочинної організації ОСОБА_15 , грошової винагороди за участь в аукціонних торгах, які фактично біржою не організовувались та не проводились, та бажав їх настання, переслідуючи мету отримання неправомірної вигоди для себе та інших осіб керівників та учасників злочинної організації, що контролювали фінансовий стан учасників торгів, які відповідно до складених і виданих ним документів значились переможцями, тобто діяв з прямим умислом, направленим на зловживання ОСОБА_15 наданими йому повноваженнями генерального директора товарної біржі «Львівська універсальна» та вчинення останнім службового підроблення.
Реалізуючи спільний та узгоджений план вчинення злочину, ОСОБА_15 , отримавши електронною поштою від ОСОБА_16 повідомлення про необхідність виготовлення аукціонних свідоцтв, що мають підтвердити проведення аукціону з реалізації природного газу 30 та 31 січня 2014 року, переможцем якого повинне значитись ТОВ «Газ Транс Груп», обіймаючи посаду директора товарної біржі «Львівська універсальна», будучи службовою особою юридичної особи приватного права, діючи умисно, у складі злочинної організації спільно з ОСОБА_16 та ОСОБА_10 , виконуючи відведену йому роль у вчиненні злочину, зловживаючи повноваженнями, з метою одержання неправомірної вигоди для себе, керівника злочинної організації ОСОБА_18 та інших її учасників, в інтересах яких діяла ОСОБА_16 , які мали контроль над фінансово-господарською діяльністю ТОВ «Газ Транс Груп», діючи всупереч правомірним інтересам очолюваної ним біржі та меті, визначеній п.3.1 її статуту, в порушення вимог ст.ст. 2, 17 Закону України «Про товарну біржу», п.п. 5.2.4, 5.3.1, 5.3.2 статуту товарної біржі «Львівська універсальна», усвідомлюючи, що будь-яких аукціонів з реалізації природного газу очолюваною ним біржою не проводилось, а відповідно відсутні підстави для складання аукціонних свідоцтв, перебуваючи у приміщенні товарної біржі «Львівська універсальна» за адресою: м. Львів, вул. Чорновола, 63, офіс 601, у невстановлений день січня 2014 року склав завідомо неправдиві офіційні документи, а саме:
- аукціонне свідоцтво від 30.01.2014 № 1, відповідно до якого ТОВ «Газ Транс Груп» в особі директора ОСОБА_19 виступило переможцем аукціону з продажу природного газу ресурсу січня 2014 року, видобутого за договором про спільну діяльність з ПАТ «Укргазвидобування» від 19.11.2007 №265-12, в об`ємі 9 000 тисяч метрів кубічних (+/-20 %) на загальну суму 13 500 000,00 грн. (з ПДВ);
- аукціонне свідоцтво від 31.01.2014 № 1, відповідно до якого ТОВ «Газ Транс Груп» в особі директора ОСОБА_19 виступило переможцем аукціону з продажу природного газу з ресурсу лютого 2014 року, видобутого за договором про спільну діяльність з ПАТ «Укргазвидобування» від 19.11.2007 № 265-12, в об`ємі 10 000 тисяч метрів кубічних (+/- 20 %) на загальну суму 15 000 000,00 грн. (з ПДВ).
Після чого, продовжуючи у складі злочинної організації реалізацію спільного злочинного умислу з ОСОБА_16 , ОСОБА_10 та іншими її учасниками, підписав та скріпив зазначені завідомо неправдиві документи печаткою товарної біржі «Львівська універсальна», а також з використанням службового становища надав вказівку підписати зазначені документи підлеглим йому працівникам біржі ОСОБА_20 як ліцитатор аукціону та ОСОБА_21 як голові аукціонного комітету, яким не повідомив про свої злочинні наміри та які у зв`язку з цим не усвідомлювали злочинний характер його дій, після чого передав зазначені завідомо неправдиві документи ОСОБА_10 , який у свою чергу на виконання спільного злочинного плану їх підписав та надав для подальшого використання ОСОБА_16 , тим самим видав завідомо неправдиві офіційні документи аукціонні свідоцтва.
У подальшому, продовжуючи у складі злочинної організації реалізацію спільного злочинного умислу з ОСОБА_10 , направленого на одержання для себе неправомірної вигоди, ОСОБА_15 , перебуваючи за місцезнаходження товарної біржі «Львівська універсальна» за адресою: м. Львів, вул. Чорновола, 63, офіс 601, на підставі складених та виданих ним завідомо неправдивих аукціонних свідоцтв склав, підписав особисто та надав для підписання ОСОБА_10 , а також завірив печатками товарної біржі «Львівська універсальна» та ПП «Колорит» два звіти про розподіл коштів між ними і ТОВ «Надра Геоцентр» від 30.01.2014 та від 31.01.2014, згідно яких винагорода очолюваної ним біржі нібито за проведення біржових торгів складала 6 750 грн. та 7 500 грн. відповідно, а винагорода ПП «Колорит» нібито за надання брокерських послуг на указаних торгах, які фактично біржою не організовувались та не проводились, складала 4 050 грн. та 4 500 грн. відповідно.
Крім того, діючи згідно спільного плану вчинення злочину, ОСОБА_15 , отримавши електронною поштою від ОСОБА_16 повідомлення про необхідність виготовлення аукціонних свідоцтв, що мають підтвердити проведення аукціону з реалізації природного газу 28 лютого 2014 року, переможцем якого повинне значитись ТОВ «ТД «Київгазенерго», обіймаючи посаду директора товарної біржі «Львівська універсальна», будучи службовою особою юридичної особи приватного права, продовжуючи реалізацію єдиного злочинного умислу, у складі злочинної організації спільно з ОСОБА_16 та ОСОБА_10 , виконуючи відведену йому роль у вчиненні злочину, зловживаючи повноваженнями, з метою одержання неправомірної вигоди для себе, а також керівника злочинної організації та інших її учасників, в інтересах яких діяла ОСОБА_16 , що мали контроль над фінансово-господарською діяльністю названого товариства, діючи всупереч правомірним інтересам очолюваної ним біржі та меті, визначеній п.3.1 її статуту, в порушення вимог ст.ст. 2, 17 Закону України «Про товарну біржу», п.п. 5.2.4, 5.3.1, 5.3.2 статуту товарної біржі «Львівська універсальна», усвідомлюючи, що будь-яких аукціонів з реалізації природного газу очолюваною ним біржою не проводилось, а відповідно відсутні підстави для складання аукціонних свідоцтв, перебуваючи у приміщенні товарної біржі «Львівська універсальна» за адресою: м. Львів, вул. Чорновола, 63, офіс 601, у невстановлений день лютого 2014 року склав завідомо неправдивий офіційний документ, а саме аукціонне свідоцтво від 28.02.2014 № 1, відповідно до якого ТОВ «ТД «Київгазенерго» в особі директора ОСОБА_22 виступило переможцем аукціону з продажу природного газу (ресурс лютого 2014 року), видобутого за договором про спільну діяльність з ПАТ «Укргазвидобування» від 19.11.2007 № 265-12 в об`ємі 9 000 тисяч метрів кубічних (+/- 20 %) на загальну суму 13 500 000,00 грн. (з ПДВ).
Після чого, продовжуючи у складі злочинної організації реалізацію спільного злочинного умислу з ОСОБА_16 , ОСОБА_10 та іншими її учасниками, підписав та скріпив зазначені завідомо неправдиві документи печаткою товарної біржі «Львівська універсальна», а також з використанням службового становища надав вказівку підписати зазначені документи підлеглим йому працівникам біржі ОСОБА_20 як ліцитатор аукціону та ОСОБА_21 як голові аукціонного комітету, яким не повідомив про свої злочинні наміри та які у зв`язку з цим не усвідомлювали злочинний характер його дій, після чого передав зазначені завідомо неправдиві документи ОСОБА_10 , який у свою чергу на виконання спільного злочинного плану їх підписав та надав для подальшого використання ОСОБА_16 , тим самим видав завідомо неправдиві офіційні документи аукціонні свідоцтва.
У подальшому ОСОБА_15 , продовжуючи у складі злочинної організації реалізацію спільного злочинного умислу з ОСОБА_10 , направленого на одержання для себе неправомірної вигоди, перебуваючи за місцезнаходженням товарної біржі «Львівська універсальна» за адресою: м. Львів, вул. Чорновола, 63, офіс 601, на підставі складених та виданих ним завідомо неправдивих аукціонних свідоцтв склав, підписав особисто та надав для підписання останньому, а також завірив печатками товарної біржі «Львівська універсальна» та ПП «Колорит» звіт про розподіл коштів між ними і ТОВ «Надра Геоцентр» від 28.02.2014 згідно яких винагорода очолюваної ним біржі нібито за проведення біржових торгів складала 6 750 грн., а винагорода ПП «Колорит» нібито за надання брокерських послуг на указаних торгах, які фактично біржою не організовувались та не проводились, складала 4050 грн.
Крім того, діючи відповідно до спільного плану вчинення злочину, ОСОБА_15 , отримавши електронною поштою від ОСОБА_16 повідомлення про необхідність виготовлення аукціонних свідоцтв, що мають підтвердити проведення аукціону з реалізації природного газу 30 травня 2014 року, переможцем якого повинне значитись ТОВ «Екселент ЛТД», обіймаючи посаду директора товарної біржі «Львівська універсальна», будучи службовою особою юридичної особи приватного права, діючи умисно, у складі злочинної організації спільно з ОСОБА_16 , ОСОБА_10 та іншими її учасниками, виконуючи відведену йому роль у вчиненні злочину, зловживаючи повноваженнями, з метою одержання неправомірної вигоди для себе, а також керівника злочинної організації та інших її учасників, в інтересах яких діяла ОСОБА_16 , що мали контроль над фінансово-господарською діяльністю названого товариства, діючи всупереч правомірним інтересам очолюваної ним біржі та меті, визначеній п.3.1 її статуту, в порушення вимог ст.ст. 2, 17 Закону України «Про товарну біржу», п.п. 5.2.4, 5.3.1, 5.3.2 статуту товарної біржі «Львівська універсальна», усвідомлюючи, що будь-яких аукціонів з реалізації природного газу очолюваною ним біржою не проводилось, а відповідно відсутні підстави для складання аукціонних свідоцтв, перебуваючи у приміщенні товарної біржі «Львівська універсальна» за адресою: м. Львів, вул. Чорновола, 63, офіс 601, у невстановлений день травня 2014 року склав завідомо неправдивий офіційний документ, а саме аукціонне свідоцтво №1 від 30.05.2014, відповідно до якого ТОВ «Екселент ЛТД» в особі директора ОСОБА_23 виступило переможцем аукціону з продажу природного газу (ресурсу травня 2014 року), видобутого за договором про спільну діяльність з ПАТ «Укргазвидобування» від 19.11.2007 №265-12, в об`ємі 21 000 тисяч метрів кубічних (+/- 20%) на загальну суму 31 500 000,00 грн. (з ПДВ).
Після чого, продовжуючи у складі злочинної організації реалізацію спільного злочинного умислу з ОСОБА_16 , ОСОБА_10 та іншими її учасниками, підписав та скріпив зазначені завідомо неправдиві документи печаткою товарної біржі «Львівська універсальна», а також з використанням службового становища надав вказівку підписати зазначені документи підлеглим йому працівникам біржі ОСОБА_20 як ліцитатор аукціону та ОСОБА_21 як голові аукціонного комітету, яким не повідомив про свої злочинні наміри та які у зв`язку з цим не усвідомлювали злочинний характер його дій, після чого передав зазначені завідомо неправдиві документи ОСОБА_10 , який у свою чергу на виконання спільного злочинного плану їх підписав та надав для подальшого використання ОСОБА_16 , тим самим видав завідомо неправдиві офіційні документи аукціонні свідоцтва.
У подальшому ОСОБА_15 , продовжуючи у складі злочинної організації реалізацію спільного злочинного умислу з ОСОБА_10 , направленого на одержання для себе неправомірної вигоди, перебуваючи за місцезнаходженням товарної біржі «Львівська універсальна» за адресою: м. Львів, вул. Чорновола, 63, офіс 601, на підставі складених та виданих ним завідомо неправдивих аукціонних свідоцтв склав, підписав особисто та надав для підписання останньому, а також завірив печатками товарної біржі «Львівська універсальна» та ПП «Колорит» звіт про розподіл коштів між ними і ТОВ «Надра Геоцентр» від 30.05.2014, згідно якого винагорода очолюваної ним біржі нібито за проведення біржових торгів складала 15 750 грн., а винагорода ПП «Колорит» нібито за надання брокерських послуг на указаних торгах, які фактично біржою не організовувались та не проводились 9 450 грн.
Крім того, діючи згідно спільного плану вчинення злочину, ОСОБА_15 , отримавши електронною поштою від ОСОБА_16 повідомлення про необхідність виготовлення аукціонних свідоцтв, що мають підтвердити проведення аукціону з реалізації природного газу 27 червня 2014 року, переможцем якого повинне значитись ТОВ «Екселент ЛТД», обіймаючи посаду директора товарної біржі «Львівська універсальна», будучи службовою особою юридичної особи приватного права, діючи умисно, у складі злочинної організації спільно з ОСОБА_16 , ОСОБА_10 та іншими її учасниками, виконуючи відведену йому роль у вчиненні злочину, зловживаючи повноваженнями, з метою одержання неправомірної вигоди для себе, а також керівника злочинної організації та інших її учасників, в інтересах яких діяла ОСОБА_16 , що мали контроль над фінансово-господарською діяльністю названого товариства, діючи всупереч правомірним інтересам очолюваної ним біржі та меті, визначеній п.3.1 її статуту, в порушення вимог ст.ст. 2, 17 Закону України «Про товарну біржу», п.п. 5.2.4, 5.3.1, 5.3.2 статуту товарної біржі «Львівська універсальна», усвідомлюючи, що будь-яких аукціонів з реалізації природного газу очолюваною ним біржою не проводилось, а відповідно відсутні підстави для складання аукціонних свідоцтв, перебуваючи у приміщенні товарної біржі «Львівська універсальна» за адресою: м. Львів, вул. Чорновола, 63, офіс 601, у невстановлений день червня 2014 року склав завідомо неправдивий офіційний документ, а саме аукціонне свідоцтво №2 від 27.06.2014, відповідно до якого ТОВ «Екселент ЛТД» в особі генерального директора ОСОБА_23 виступило переможцем аукціону з продажу природного газу (ресурс червня 2014 року), видобутого за договором про спільну діяльність з ПАТ «Укргазвидобування» від 19.11.2007 № 265-12, в об`ємі 19 000 тисяч метрів кубічних (+/- 20%), на загальну суму 28 500 000,00 грн. (з ПДВ).
Після чого, продовжуючи у складі злочинної організації реалізацію спільного злочинного умислу з ОСОБА_16 , ОСОБА_10 та іншими її учасниками, підписав та скріпив зазначені завідомо неправдиві документи печаткою товарної біржі «Львівська універсальна», а також з використанням службового становища надав вказівку підписати зазначені документи підлеглим йому працівникам біржі ОСОБА_20 як ліцитатор аукціону та ОСОБА_21 як голові аукціонного комітету, яким не повідомив про свої злочинні наміри та які у зв`язку з цим не усвідомлювали злочинний характер його дій, після чого передав зазначені завідомо неправдиві документи ОСОБА_10 , який у свою чергу на виконання спільного злочинного плану їх підписав та надав для подальшого використання ОСОБА_16 , тим самим видав завідомо неправдиві офіційні документи аукціонні свідоцтва.
У подальшому ОСОБА_15 , продовжуючи у складі злочинної організації реалізацію спільного злочинного умислу з реалізацію спільного злочинного умислу з ОСОБА_10 , направленого на одержання для себе неправомірної вигоди, перебуваючи за місцезнаходженням товарної біржі «Львівська універсальна» за адресою: м. Львів, вул. Чорновола, 63, офіс 601, на підставі складених та виданих ним завідомо неправдивих аукціонних свідоцтв склав, підписав особисто та надав для підписання останньому, а також завірив печатками товарної біржі «Львівська універсальна» та ПП «Колорит» звіт про розподіл коштів між ними і ТОВ «Надра Геоцентр» від 27.06.2014, згідно якого винагорода очолюваної ним біржі нібито за проведення біржових торгів складала 14 250 грн., а винагорода ПП «Колорит» нібито за надання брокерських послуг на указаних торгах, які фактично біржою не організовувались та не проводились 8 550 грн.
Крім того, діючи згідно спільного плану вчинення злочину, ОСОБА_15 , отримавши електронною поштою від ОСОБА_16 повідомлення про необхідність виготовлення аукціонних свідоцтв, що мають підтвердити проведення аукціону з реалізації природного газу 31 липня 2014 року, переможцем якого повинне значитись ТОВ «Екселент ЛТД», обіймаючи посаду директора товарної біржі «Львівська універсальна», будучи службовою особою юридичної особи приватного права, діючи умисно, у складі злочинної організації з ОСОБА_16 , ОСОБА_10 та іншими її учасниками, виконуючи відведену йому роль у вчиненні злочину, зловживаючи повноваженнями, з метою одержання неправомірної вигоди для себе та інших осіб, в інтересах яких діяла ОСОБА_16 , які мали контроль над фінансово-господарською діяльністю названого товариства, діючи всупереч правомірним інтересам очолюваної ним біржі та меті, визначеній п.3.1 її статуту, в порушення вимог ст.ст. 2, 17 Закону України «Про товарну біржу», п.п. 5.2.4, 5.3.1, 5.3.2 статуту товарної біржі «Львівська універсальна», усвідомлюючи, що будь-яких аукціонів з реалізації природного газу очолюваною ним біржою не проводилось, а відповідно відсутні підстави для складання аукціонних свідоцтв, перебуваючи у приміщенні товарної біржі «Львівська універсальна» за адресою: м. Львів, вул. Чорновола, 63, офіс 601, у невстановлений день липня 2014 року склав завідомо неправдиві офіційні документи, а саме:
- аукціонне свідоцтво № 1 від 31.07.2014, відповідно до якого ТОВ «Екселент ЛТД» в особі директора ОСОБА_23 виступило переможцем аукціону з продажу природного газу (ресурс 2014 року), видобутого за договором про спільну діяльність з ПАТ «Укргазвидобування» від 19.11.2007 № 265-12, в об`ємі 14 504,535 тисяч метрів кубічних (+/- 20%), на загальну суму 21 756 802,50 грн. (з ПДВ);
- аукціонне свідоцтво № 2 від 31.07.2014, відповідно до якого ТОВ «Екселент ЛТД» в особі директора ОСОБА_23 виступило переможцем аукціону з продажу природного газу (ресурс липня 2014 року), видобутого за договором про спільну діяльність з ПАТ «Укргазвидобування» від 19.11.2007 № 265-12, в об`ємі 19 000 тисяч метрів кубічних (+/- 20%), на загальну суму 35 340 000,00 грн. (з ПДВ);
- аукціонне свідоцтво № 5 від 31.07.2014, відповідно до якого ТОВ «Екселент ЛТД» в особі директора ОСОБА_23 виступило переможцем аукціону з продажу природного газу (ресурс липня 2014 року), видобутого за договором про спільну виробничу та інвестиційну діяльність з ПАТ «Укргазвидобування» № 1747 від 13.10.2004, в об`ємі 3 000 тисяч метрів кубічних (+/- 20%), на загальну суму 6 180 000,00 грн. (з ПДВ).
Після чого, продовжуючи у складі злочинної організації реалізацію спільного злочинного умислу з ОСОБА_16 , ОСОБА_10 та іншими її учасниками, підписав та скріпив зазначені завідомо неправдиві документи печаткою товарної біржі «Львівська універсальна», а також з використанням службового становища надав вказівку підписати зазначені документи підлеглим йому працівникам біржі ОСОБА_20 як ліцитатор аукціону та ОСОБА_21 як голові аукціонного комітету, яким не повідомив про свої злочинні наміри та які у зв`язку з цим не усвідомлювали злочинний характер його дій, після чого передав зазначені завідомо неправдиві документи ОСОБА_10 , який у свою чергу на виконання спільного злочинного плану їх підписав та надав для подальшого використання ОСОБА_16 , тим самим видав завідомо неправдиві офіційні документи аукціонні свідоцтва.
У подальшому ОСОБА_15 , продовжуючи у складі злочинної організації реалізацію спільного злочинного умислу з ОСОБА_10 , направленого на одержання для себе неправомірної вигоди, перебуваючи за місцезнаходженням товарної біржі «Львівська універсальна» за адресою: м. Львів, вул. Чорновола, 63, офіс 601, на підставі складених та виданих ним завідомо неправдивих аукціонних свідоцтв склав, підписав особисто та надав для підписання останньому, а також завірив печатками товарної біржі «Львівська універсальна» та ПП «Колорит» два звіти про розподіл коштів між ними і ТОВ «Надра Геоцентр» та один звіт про розподіл коштів між ними і ТОВ «Карпатнадраінвест» від 31.07.2014, згідно яких винагорода очолюваної ним біржі нібито за проведення біржових торгів складала 10 848,40 грн., 14 250 грн. та 2550 грн. відповідно, а винагорода ПП «Колорит» нібито за надання брокерських послуг на указаних торгах, які фактично біржою не організовувались та не проводились, складала 6 527,04 грн., 8 550 грн. та 1 530 грн. відповідно.
Крім того, діючи згідно спільного плану вчинення злочину, ОСОБА_15 , отримавши електронною поштою від ОСОБА_16 повідомлення про необхідність виготовлення аукціонних свідоцтв, що мають підтвердити проведення аукціону з реалізації природного газу 31 серпня 2014 року, переможцем якого повинне значитись ТОВ «Екселент ЛТД», обіймаючи посаду директора товарної біржі «Львівська універсальна», будучи службовою особою юридичної особи приватного права, діючи умисно, у складі злочинної організації спільно з ОСОБА_16 та ОСОБА_10 , виконуючи відведену йому роль у вчиненні злочину, зловживаючи повноваженнями, з метою одержання неправомірної вигоди для себе, а також керівника злочинної організації та інших її учасників, в інтересах яких діяла ОСОБА_16 , що мали контроль над фінансово-господарською діяльністю названого товариства, діючи всупереч правомірним інтересам очолюваної ним біржі та меті, визначеній п.3.1 її статуту, в порушення вимог ст.ст. 2, 17 Закону України «Про товарну біржу», п.п. 5.2.4, 5.3.1, 5.3.2 статуту товарної біржі «Львівська універсальна», усвідомлюючи, що будь-яких аукціонів з реалізації природного газу очолюваною ним біржою не проводилось, а відповідно відсутні підстави для складання аукціонних свідоцтв, перебуваючи у приміщенні товарної біржі «Львівська універсальна» за адресою: м. Львів, вул. Чорновола, 63, офіс 601, у невстановлений день серпня 2014 року склав завідомо неправдиві офіційні документи, а саме:
- аукціонне свідоцтво № 2 від 31.08.2014, відповідно до якого ТОВ «Екселент ЛТД» в особі генерального директора ОСОБА_23 виступило переможцем аукціону з продажу природного газу (ресурс серпня 2014 року), видобутого за договором про спільну діяльність з ПАТ «Укргазвидобування» від 19.11.2007 № 265-12, в об`ємі 17 500 тисяч метрів кубічних (+/- 20%), на загальну суму 61 124 700,00 грн. (з ПДВ);
- аукціонне свідоцтво № 4 від 31.08.2014, відповідно до якого ТОВ «Екселент ЛТД» в особі генерального директора ОСОБА_23 виступило переможцем аукціону з продажу природного газу (ресурс серпня 2014 року), видобутого за договором про спільну виробничу та інвестиційну діяльність з ПАТ «Укргазвидобування» № 1747 від 13.10.2004, в об`ємі 2 600 тисяч метрів кубічних (+/- 20%) на загальну суму 9 706 320,00 грн. (з ПДВ).
Після чого, продовжуючи у складі злочинної організації реалізацію спільного злочинного умислу з ОСОБА_16 , ОСОБА_10 та іншими її учасниками, підписав та скріпив зазначені завідомо неправдиві документи печаткою товарної біржі «Львівська універсальна», а також з використанням службового становища надав вказівку підписати зазначені документи підлеглим йому працівникам біржі ОСОБА_20 як ліцитатор аукціону та ОСОБА_21 як голові аукціонного комітету, яким не повідомив про свої злочинні наміри та які у зв`язку з цим не усвідомлювали злочинний характер його дій, після чого передав зазначені завідомо неправдиві документи ОСОБА_10 , який у свою чергу на виконання спільного злочинного плану їх підписав та надав для подальшого використання ОСОБА_16 , тим самим видав завідомо неправдиві офіційні документи аукціонні свідоцтва.
У подальшому ОСОБА_15 , продовжуючи у складі злочинної організації реалізацію спільного злочинного умислу з ОСОБА_10 , направленого на одержання для себе неправомірної вигоди, перебуваючи за місцезнаходженням товарної біржі «Львівська універсальна» за адресою: м. Львів, вул. Чорновола, 63, офіс 601, на підставі складених та виданих ним завідомо неправдивих аукціонних свідоцтв склав, підписав особисто та надав для підписання останньому, а також завірив печатками товарної біржі «Львівська універсальна» та ПП «Колорит» два звіти про розподіл коштів між ними, а також ТОВ «Надра Геоцентр» і ТОВ «Карпатнадраінвест» відповідно від 31.08.2014, згідно яких винагорода очолюваної ним біржі нібито за проведення біржових торгів складала 30 562,35 грн. та 4 853,16 грн. відповідно, а винагорода ПП «Колорит» нібито за надання брокерських послуг на указаних торгах, які фактично біржою не організовувались та не проводились, складала 18 337,41 грн. та 2 911,90 грн. відповідно.
Крім того, діючи згідно спільного плану вчинення злочину, ОСОБА_15 , отримавши електронною поштою від ОСОБА_16 повідомлення про необхідність виготовлення аукціонних свідоцтв, що мають підтвердити проведення аукціону з реалізації природного газу 30 вересня 2014 року, переможцями якого повинні значитись ТОВ «Екселент ЛТД» і ТОВ «Київпромзбут», обіймаючи посаду директора товарної біржі «Львівська універсальна», будучи службовою особою юридичної особи приватного права, діючи умисно, у складі злочинної організації спільно з ОСОБА_16 та ОСОБА_10 та іншими її учасниками, виконуючи відведену йому роль у вчиненні злочину, зловживаючи повноваженнями, з метою одержання неправомірної вигоди для себе, а також керівника злочинної організації та інших її учасників, інтереси яких представляла ОСОБА_16 , що мали контроль над фінансово-господарською діяльністю названих товариств, діючи всупереч правомірним інтересам очолюваної ним біржі та меті, визначеній п.3.1 її статуту, в порушення вимог ст.ст. 2, 17 Закону України «Про товарну біржу», п.п. 5.2.4, 5.3.1, 5.3.2 статуту товарної біржі «Львівська універсальна», усвідомлюючи, що будь-яких аукціонів з реалізації природного газу очолюваною ним біржою не проводилось, а відповідно відсутні підстави для складання аукціонних свідоцтв, перебуваючи у приміщенні товарної біржі «Львівська універсальна» за адресою: м. Львів, вул. Чорновола, 63, офіс 601, у невстановлений день серпня 2014 року склав завідомо неправдиві офіційні документи, а саме:
- аукціонне свідоцтво № 1 від 30.09.2014, відповідно до якого ТОВ «Екселент ЛТД» в особі генерального директора ОСОБА_23 виступило переможцем аукціону з продажу природного газу (ресурс вересня 2014 року), видобутого за договором про спільну діяльність з ПАТ «Укргазвидобування» від 19.11.2007 № 265-12, в об`ємі 17 500 тисяч метрів кубічних (+/- 25%), на загальну суму 62 857 200,00 грн. (з ПДВ);
- аукціонне свідоцтво № 4 від 30.09.2014, відповідно до якого ТОВ «Екселент ЛТД» в особі генерального директора ОСОБА_23 виступило переможцем аукціону з продажу природного газу (ресурс вересня 2014 року), видобутого за договором про спільну виробничу та інвестиційну діяльність з ПАТ «Укргазвидобування» № 1747 від 13.10.2004, в об`ємі 2 600 тисяч метрів кубічних (+/- 20%), на загальну суму 10 099 440,00 грн. (з ПДВ);
- аукціонне свідоцтво № 5 від 30.09.2014, відповідно до якого ТОВ «Київпромзбут» в особі генерального директора ОСОБА_24 виступило переможцем аукціону з продажу природного газу (ресурс вересня 2014 року), видобутого за договором про спільну діяльність з ПАТ «Укргазвидобування» від 19.11.2007 № 1747, в об`ємі 2800 тисяч метрів кубічних (+/- 25%), на загальну суму 10 876 320,00 грн. (з ПДВ).
Після чого, продовжуючи у складі злочинної організації реалізацію спільного злочинного умислу ОСОБА_16 , ОСОБА_10 та іншими її учасниками, підписав та скріпив зазначені завідомо неправдиві документи печаткою товарної біржі «Львівська універсальна», а також з використанням службового становища надав вказівку підписати зазначені документи підлеглим йому працівникам біржі ОСОБА_20 як ліцитатор аукціону та ОСОБА_21 як голові аукціонного комітету, яким не повідомив про свої злочинні наміри та які у зв`язку з цим не усвідомлювали злочинний характер його дій, після чого передав зазначені завідомо неправдиві документи ОСОБА_10 , який у свою чергу на виконання спільного злочинного плану їх підписав та надав для подальшого використання ОСОБА_16 , тим самим видав завідомо неправдиві офіційні документи аукціонні свідоцтва.
У подальшому ОСОБА_15 , продовжуючи у складі злочинної організації реалізацію спільного злочинного умислу з ОСОБА_10 , направленого на одержання для себе неправомірної вигоди, перебуваючи за місцезнаходженням товарної біржі «Львівська універсальна» за адресою: м. Львів, вул. Чорновола, 63, офіс 601, на підставі складених та виданих ним завідомо неправдивих аукціонних свідоцтв склав, підписав особисто та надав для підписання останньому, а також завірив печатками товарної біржі «Львівська універсальна» та ПП «Колорит» три звіти про розподіл коштів між ними, а також ТОВ «Надра Геоцентр» і ТОВ «Карпатнадраінвест» відповідно від 30.09.2014, згідно яких винагорода очолюваної ним біржі нібито за проведення біржових торгів складала 31 428,60 грн., 5 438,16 грн., 5 049,72 грн. відповідно, а винагорода ПП «Колорит» нібито за надання брокерських послуг на указаних торгах, які фактично біржою не організовувались та не проводились, складала 18 557,16 грн., 3 262,90 грн., 3 029,83 грн. відповідно.
Крім того, діючи згідно спільного плану вчинення злочину, ОСОБА_15 , отримавши електронною поштою від ОСОБА_16 повідомлення про необхідність виготовлення аукціонних свідоцтв, що мають підтвердити проведення аукціону з реалізації природного газу 30 жовтня 2014 року, переможцями якого повинні значитись ТОВ «Екселент ЛТД» і ТОВ «Київпромзбут», обіймаючи посаду директора товарної біржі «Львівська універсальна», будучи службовою особою юридичної особи приватного права, діючи умисно, у складі злочинної організації спільно з ОСОБА_16 , ОСОБА_10 та іншими її учасниками, виконуючи відведену йому роль у вчиненні злочину, зловживаючи повноваженнями, з метою одержання неправомірної вигоди для себе, а також керівника злочинної організації та інших її учасників, інтереси яких представляла ОСОБА_16 , що мали контроль над фінансово-господарською діяльністю названих товариств, діючи всупереч правомірним інтересам очолюваної ним біржі та меті, визначеній п.3.1 її статуту, в порушення вимог ст.ст. 2, 17 Закону України «Про товарну біржу», п.п. 5.2.4, 5.3.1, 5.3.2 статуту товарної біржі «Львівська універсальна», усвідомлюючи, що будь-яких аукціонів з реалізації природного газу очолюваною ним біржою не проводилось, а відповідно відсутні підстави для складання аукціонних свідоцтв, перебуваючи у приміщенні товарної біржі «Львівська універсальна» за адресою: м. Львів, вул. Чорновола, 63, офіс 601, у невстановлений день серпня 2014 року склав завідомо неправдиві офіційні документи, а саме:
- аукціонне свідоцтво № 2.1 від 30.10.2014, відповідно до якого ТОВ «Київпромзбут» в особі директора ОСОБА_24 виступило переможцем аукціону з продажу природного газу (ресурс жовтня 2014 року), видобутого за договором про спільну діяльність з ПАТ «Укргазвидобування» від 19.11.2007 №265-12, в об`ємі 17 450 тисяч метрів кубічних (+/- 20%), на загальну суму 62 677 608,00 грн. (з ПДВ);
- аукціонне свідоцтво № 2.2 від 30.10.2014, відповідно до якого ТОВ «Екселент ЛТД» в особі генерального директора ОСОБА_23 виступило переможцем аукціону з продажу природного газу (ресурс жовтня 2014 року), видобутого за договором про спільну діяльність з ПАТ «Укргазвидобування» від 19.11.2007 № 265-12, в об`ємі 2 550,000 тисяч метрів кубічних (+/- 20%), на загальну суму 9 159 192,00 грн. (з ПДВ);
- аукціонне свідоцтво № 5 від 30.10.2014, відповідно до якого ТОВ «Київпромзбут» в особі директора ОСОБА_24 виступило переможцем аукціону з продажу природного газу (ресурс жовтня 2014 року), видобутого за договором про спільну виробничу та інвестиційну діяльність з ПАТ «Укргазвидобування» № 1747 від 13.10.2004, в об`ємі 2 800 тисяч метрів кубічних, на загальну суму 10 876 320,00 грн. (з ПДВ).
Після чого, продовжуючи у складі злочинної організації реалізацію спільного злочинного умислу ОСОБА_16 , ОСОБА_10 та іншими її учасниками, підписав та скріпив зазначені завідомо неправдиві документи печаткою товарної біржі «Львівська універсальна», а також з використанням службового становища надав вказівку підписати зазначені документи підлеглим йому працівникам біржі ОСОБА_20 як ліцитатор аукціону та ОСОБА_21 як голові аукціонного комітету, яким не повідомив про свої злочинні наміри та які у зв`язку з цим не усвідомлювали злочинний характер його дій, після чого передав зазначені завідомо неправдиві документи ОСОБА_10 , який у свою чергу на виконання спільного злочинного плану їх підписав та надав для подальшого використання ОСОБА_16 , тим самим видав завідомо неправдиві офіційні документи аукціонні свідоцтва.
У подальшому ОСОБА_15 , продовжуючи у складі злочинної організації реалізацію спільного злочинного умислу з ОСОБА_10 , направленого на одержання для себе та останнього неправомірної вигоди, перебуваючи за місцезнаходженням товарної біржі «Львівська універсальна» за адресою: м.Львів, вул. Чорновола, 63, офіс 601, на підставі складених та виданих ним завідомо неправдивих аукціонних свідоцтв склав, підписав особисто та надав для підписання останньому, а також завірив печатками товарної біржі «Львівська універсальна» та ПП «Колорит» три звіти про розподіл коштів між ними, а також ТОВ «Надра Геоцентр» і ТОВ «Карпатнадраінвест» відповідно від 30.10.2014, згідно яких винагорода очолюваної ним біржі нібито за проведення біржових торгів складала 31 338,80 грн., 4 579,60 грн., 5 438,16 грн. відповідно, а винагорода ПП «Колорит» нібито за надання брокерських послуг на указаних торгах, які фактично біржою не організовувались та не проводились, складала 18 803,28 грн., 2 747,76 грн., 3 262,90 грн. відповідно.
У такий спосіб ОСОБА_15 забезпечив на виконання їх спільного злочинного плану з ОСОБА_10 одержання для себе неправомірної вигоди у вигляді отримання без законних на те підстав грошових коштів підконтрольними йому товарною біржою «Львівська універсальна» та ПП «Колорит» від ТОВ «Надра Геоцентр» і ТОВ «Карпатнадраінвест» як уповноважених осіб за договорами про спільну діяльність з ПАТ «Укргазвидобування» нібито за організацію та проведення біржових торгів, які фактично не проводились.
Крім того, таким чином ОСОБА_15 , діючи у складі злочинної організації, забезпечив на виконання їх спільного злочинного плану одержання її керівниками та іншими учасниками, в інтересах яких діяла ОСОБА_16 , неправомірної вигоди у вигляді надання підконтрольним їм юридичним особам ТОВ «Газ Транс Груп», ТОВ «Екселент ЛТД», ТОВ «ТД «Київгазенерго», ТОВ «Київпромзбут» переваг перед іншими учасниками ринку природного газу шляхом підтвердження їх участі та перемоги у біржових торгах з придбання природного газу без фактичного їх проведення.
Складені, видані та передані за наведених обставин ОСОБА_15 через ОСОБА_10 іншому учаснику злочинної організації ОСОБА_16 завідомо неправдиві офіційні документи аукціонні свідоцтва, що підтверджували перемогу зазначених суб`єктів господарювання за результатами нібито проведених очолюваною ОСОБА_15 товарною біржою «Львівська універсальна» біржових торгів з реалізації природного газу, видобутого під час спільної діяльності ТОВ «Надра Геоцентр» і ТОВ «Карпатнадраінвест» з ПАТ «Укргазвидобування», які насправді біржою не організовувались та не проводились, стали підставою для оплати зазначеними уповноваженими особами за договорами про спільну діяльність за рахунок спільної діяльності грошової винагороди на користь товарної біржі «Львівська універсальна» на загальну суму 197 336,95 грн. та на користь ПП «Колорит» на загальну суму 118 120,18 грн.
Тим самим зазначені умисні дії ОСОБА_10 , що виразились у сприянні ОСОБА_15 у зловживанні повноваженнями та службовому підробленні, спричинили державним інтересам в особі ПАТ «Укргазвидобування» матеріальну шкоду, що виразилось у безпідставній сплаті за рахунок спільної діяльності грошової винагороди на користь товарної біржі «Львівська універсальна» та ПП «Колорит» за організацію та проведення біржових торгів з реалізації природного газу, які фактично не проводились, на загальну суму 315 457,13 грн., яка більше ніж у двісті п`ятдесят разів перевищує неоподатковуваний мінімум доходів громадян, розмір якого на час вчинення злочину (2014 рік), виходячи з положень п. 169.1.1 ст.169, абзацу сьомого п.1 розділу ХІХ, п.5 підрозділу 1 розділу ХХ Податкового кодексу України в редакції, чинній станом на 01.10.2014, а також абзацу четвертого ст.7 Закону України «Про Державний бюджет України на 2014 рік» складав 609 грн., тобто спричинили тяжкі наслідки.
Своїми умисними діями, які виразились у зловживанні повноваженнями, тобто умисному, з метою одержання неправомірної вигоди для себе та інших осіб використанні всупереч інтересам юридичної особи приватного права незалежно від організаційно-правової форми службовою особою такої юридичної особи своїх повноважень, якщо це завдало істотної шкоди державним інтересам та спричинило тяжкі наслідки, вчиненими у складі злочинної організації, ОСОБА_10 вчинив злочин, передбачений ч.4 ст.28, ч.2 ст.364-1 КК України.
Своїми умисними діями, які виразились у службовому підробленні, тобто складанні та видачі службовою особою завідомо неправдивих офіційних документів, що спричинили тяжкі наслідки, вчиненими у складі злочинної організації, ОСОБА_10 вчинив злочин, передбачений ч.4 ст.28, ч.2 ст.366 КК України.
Не погоджуючись із рішенням суду першої інстанції, адвокат ОСОБА_8 в інтересах ОСОБА_9 подав апеляційну скаргу, в якій просить вирок Шевченківського районного суду м.Львова від 08 серпня 2016 року скасувати, обвинувальний акт у кримінальному провадженні №0000257, відомості щодо якого були внесені до ЄРДР 26 липня 2016 року, а матеріали щодо якого виділені в окреме провадження з кримінального провадження №0000002, відомості щодо якого внесені до ЄРДР 04.12.2015 року відносно ОСОБА_10 , разом з угодою про визнання винуватості повернути прокуророві або у Перший відділ детективів першого підрозділу детективів Головного підрозділу детективів Національного антикорупційного бюро України, для приєднання до матеріалів кримінального провадження №0000002, відомості щодо якого внесені до ЄРДР 04.12.2015 року, для здійснення досудового розслідування в загальному порядку.
В обґрунтування своїх апеляційних вимог адвокат покликається на те, що обвинувачення, викладене в обвинувальному акті і відповідно і у вироку, містить виклад обставин, які фактично стверджують про вчинення злочинів і ОСОБА_10 , і ОСОБА_15 , і ОСОБА_16 , і ОСОБА_18 , а також іншими особами у співучасті, у тому числі зі ОСОБА_9 , однак відносно останнього на дату ухвалення вироку відносно ОСОБА_10 не було ухвалено обвинувального вироку за таким самим обвинуваченням, яке б набрала законної сили.
На переконання адвоката, затвердження угоди про визнання винуватості у даному формулюванні обвинувачення грубо порушує права та інтереси ОСОБА_9 , оскільки вироком суду, який є обов`язковим для виконання на всій території України, були встановлені фактичні обставини вчинення злочину усіма членами злочинного угрупування (на думку обвинувачення), які не є сторонами угоди про визнання винуватості ОСОБА_10 , що затверджена вироком.

Окрім того, як зазначає апелянт, під час розгляду кримінального провадження №0000257 дії обвинуваченого ОСОБА_10 розглядав в сукупності із доказами, наданими у кримінальному провадженні №0000002, в контексті та сукупності з іншими учасниками кримінального правопорушення, а в судовому засіданні був присутній лише обвинувачений ОСОБА_10 , що, на думку адвоката, є грубим порушенням права на захист інших учасників процесу.
На думку адвоката ОСОБА_8 , оскаржуваним вироком фактично визнаються винуватими у вчиненні відповідних кримінальних правопорушень і інші підозрювані, яких сторона обвинувачення вважає поряд з ОСОБА_10 організаторами та виконавцями інкримінованих злочинів.
У судовому засіданні 14 лютого 2020 року прокурор у кримінальному провадженні ОСОБА_25 заявив клопотання щодо звернення із клопотанням до Верховного Суду із поданням про передачу кримінального провадження відносно ОСОБА_10 на розгляд Апеляційної палати Вищого антикорупційного суду, яке, на переконання колегії суддів, не підлягає до задоволення, оскільки ухвалою Львівського апеляційного суду від 09 вересня 2019 року вказане кримінальне провадження було передано на розгляд Вищого антикорупційного суду, однак ухвалою Апеляційної палати Вищого антикорупційного суду від 22 жовтня 2019 року таке передано на розгляд Львівського апеляційного суду. Окрім цього, ухвалою Касаційного кримінального суду у складі Верховного Суду від 11 листопада 2019 року клопотання прокурора Спеціалізованої антикорупційної прокуратури ОСОБА_14 про направлення кримінального провадження стосовно ОСОБА_10 з Львівського апеляційного суду до Апеляційної палати Вищого антикорупційного суду залишено без задоволення.
Заслухавши доповідача, представника ОСОБА_9 - адвоката ОСОБА_12 на підтримання поданої апеляційної скарги, думку обвинуваченого ОСОБА_10 та адвоката ОСОБА_13 , прокурора, який вважає апеляційні вимоги безпідставними, перевіривши матеріали кримінального провадження та доводи скарги, колегія суддів вважає, що така підлягає до задоволення.

Згідно зі ст. 404 КПК України суд апеляційної інстанції переглядає судові рішення суду першої інстанції в межах апеляційної скарги.

Відповідно до ст. 370 КПК України судове рішення повинно бути законним, обґрунтованим і вмотивованим, ухваленим компетентним судом згідно з нормами матеріального права з дотриманням вимог щодо кримінального провадження, передбачених цим Кодексом.

Затверджуючи угоду про визнання винуватості, укладену між прокурором Спеціалізованої антикорупційної прокуратури Генеральної прокуратури України ОСОБА_14 та підозрюваним ОСОБА_10 , суд зазначених вимог закону не дотримався.

Згідно з ч. 7 ст. 474 КПК України суд перевіряє угоду на відповідність вимогам цього Кодексу та/або закону. Суд відмовляє в затвердженні угоди, якщо: умови угоди суперечать вимогам цього Кодексу та/або закону, у тому числі допущена неправильна правова кваліфікація кримінального правопорушення, яке є більш тяжким ніж те, щодо якого передбачена можливість укладення угоди; умови угоди не відповідають інтересам суспільства; умови угоди порушують права, свободи чи інтереси сторін або інших осіб; існують обґрунтовані підстави вважати, що укладення угоди не було добровільним, або сторони не примирилися; очевидна неможливість виконання обвинуваченим взятих на себе за угодою зобов`язань; відсутні фактичні підстави для визнання винуватості. У такому разі досудове розслідування або судове провадження продовжуються у загальному порядку.

Відповідно до ч. 2 ст. 6 Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод (далі Конвенція), ч. 2 ст. 14 Міжнародного пакту про громадянські та політичні права, ч. 1 ст. 11 Загальної декларації прав людини кожен, кого обвинувачено у вчиненні кримінального правопорушення, вважається невинуватим доти, доки його вину не буде доведено в законному порядку.

В національному законодавстві презумпцію невинуватості як один з основоположних конституційних принципів судочинства відображено в ч. 1 ст. 62 Конституції України, ч. 1 ст. 17 КПК України. Згідно з цими правовими нормами особа вважається невинуватою у вчиненні кримінального правопорушення доки її вину не буде доведено у порядку, передбаченому цим Кодексом, і встановлено обвинувальним вироком суду, що набрав законної сили.

Відповідно до практики Європейського суду з прав людини ця презумпція вважається порушеною, якщо судове рішення відображає думку про винуватість особи у вчиненні злочину до того, як її вину буде доведено відповідно до закону. При цьому навіть за відсутності офіційних висновків достатньо деякого припущення, що суд розглядає особу як винувату. Попереднє висловлення судом такої думки неминуче порушує презумпцію невинуватості (рішення у справах «Minelli v. Switzerland», п.37; «Nerattini v. Greece», п.23; «Didu v. Romania», п.41; «Nestak v. Slovakia», п.88; «Garycki v. Poland», п.66).

За вироком суду ОСОБА_10 визнано винним у вчиненні умисних дій, що виразились в участі у злочинній організації, створеній з метою вчинення тяжкого та особливо тяжкого злочину, а також участі у злочинах, вчинюваних такою організацією, зокрема, зловживанні повноваженнями, тобто умисному, з метою одержання неправомірної вигоди для себе та інших осіб використанні всупереч інтересам юридичної особи приватного права незалежно від організаційно-правової форми службовою особою такої юридичної особи своїх повноважень, якщо це завдало істотної шкоди державним інтересам та спричинило тяжкі наслідки, а також у службовому підробленні, тобто складанні та видачі службовою особою завідомо неправдивих офіційних документів, що спричинили тяжкі наслідки, вчиненими у складі злочинної організації, у співучасті з ОСОБА_15 , ОСОБА_16 , ОСОБА_18 та іншими особами.
Як вбачається зі змісту оскаржуваного вироку, у такому міститься пряма вказівка на прізвища ОСОБА_15 , ОСОБА_16 , ОСОБА_18 , окрім цього, викладена в ньому інша інформація є достатньою для однозначної ідентифікації осіб, при цьому дані, які б свідчили про наявність відносно вказаних осіб вироків, які набрали законної сили, відсутні.
Водночас, обвинувачення ОСОБА_15 , ОСОБА_16 , ОСОБА_18 не була предметом судового розгляду в межах кримінального провадження відносно ОСОБА_10 і факт їх можливої злочинної діяльності не встановлено обвинувальним вироком суду, який би набрав законної сили.
На переконання колегії суддів апеляційного суду, така преюдиція щодо винуватості ОСОБА_15 , ОСОБА_16 , ОСОБА_18 у злочинах грубо порушує передбачені ст. 7 КПК України загальні засади кримінального провадження, зокрема засади презумпції невинуватості та забезпечення доведеності вини, верховенства права й законності, а також входить у колізію з нормами КПК України щодо вільної оцінки доказів.
Окрім цього, як вбачається з матеріалів провадження, при затвердженні угоди про визнання винуватості між обвинуваченим ОСОБА_10 та прокурором, суд першої інстанції не звернув також уваги й на те, що прізвища ОСОБА_15 , ОСОБА_16 , ОСОБА_18 , інших осіб, зокрема: ОСОБА_26 , ОСОБА_27 , ОСОБА_28 , ОСОБА_9 , ОСОБА_29 , ОСОБА_30 , ОСОБА_31 , ОСОБА_32 , ОСОБА_33 , ОСОБА_16 , ОСОБА_34 , ОСОБА_35 , ОСОБА_36 , ОСОБА_37 , ОСОБА_19 , ОСОБА_23 , ОСОБА_24 , ОСОБА_38 містяться в тексті обвинувального акта та угоди про визнання винуватості із вказівкою на ролі кожного із них в злочинній організації.
Таким чином, всупереч вимогам закону, фактичні обставини кримінальних правопорушень, які прокурор вважає встановленими та формулювання обвинувачення ОСОБА_10 викладені таким чином, що дають підстави вважати, що угода про визнання винуватості стосується не тільки самого ОСОБА_10 , а й інших, прямо зазначених у ній осіб, які не є сторонами угоди, що є неприпустимим, як з точки зору презумпції невинуватості, так і з точки зору меж судового розгляду, який повинен проводитися лише стосовно особи, якій висунуте обвинувачення і з якою укладено угоду, і лише в межах висунутого обвинувачення.

З огляду на вищенаведене, на переконання колегії суддів апеляційного суду, обвинувальний вирок відносно ОСОБА_10 ухвалений на підставі угоди про визнання ним винуватості, безпосередньо порушує права, свободи й інтереси, у тому числі ОСОБА_15 , ОСОБА_16 , ОСОБА_18 та ОСОБА_9 .
Окрім цього, колегія суддів апеляційного суду також звертає увагу й на те, що згідно з обвинувальним актом та угодою про визнання винуватості, ОСОБА_10 інкримінується, зокрема, вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ст.364-1 КК України (зловживання повноваженнями службовою особою юридичної особи приватного права незалежно від організаційно-правової форми).

Відповідно до статей 477 та 478 КПК України, якими визначено кримінальні провадження у формі приватного обвинувачення, щодо кримінального правопорушення, передбаченого ст.364-1 КК України, провадження може бути розпочате слідчим, прокурором лише на підставі заяви потерпілого про вчинення кримінального правопорушення.

При цьому, в силу положень ч.4 ст.469 КПК України в редакції, яка була чинна на момент укладення угоди, угода про визнання винуватості між прокурором та підозрюваним чи обвинуваченим може бути укладена щодо кримінальних проступків, злочинів, внаслідок яких шкода завдана лише державним чи суспільним інтересам. Укладення угоди про визнання винуватості у кримінальному провадженні щодо уповноваженої особи юридичної особи, яка вчинила кримінальне правопорушення, у зв`язку з яким здійснюється провадження щодо юридичної особи, а також у кримінальному провадженні, в якому бере участь потерпілий, не допускається.
Як зазначено в угоді про визнання винуватості, потерпілі від даного кримінального правопорушення відсутні, що суперечить зазначеним вище нормам кримінального процесуального закону.

Ураховуючи вищенаведене, на переконання колегії суддів апеляційного суду, в порушення вимог ч.7 ст.474 КПК України суд першої інстанції не перевірив угоду на відповідність вимогам КПК України, що призвело до поспішних висновків про можливість затвердження угоди про визнання винуватості.

Оскільки суд першої інстанції при ухваленні вироку на підставі угоди допустив істотні порушення вимог КПК України, які перешкоджали прийняти законне і обґрунтоване рішення, то оскаржуваний вирок на підставі ч.1 ст.409 КПК України підлягає скасуванню.
Відповідно до ч.2 ст.407 КПК України апеляційний суд за наслідками апеляційного розгляду за скаргою на вирок суду на підставі угоди, крім рішень, передбачених п.п.1-5 ч.1 даної статті, має право скасувати вирок і направити кримінальне провадження до органу досудового розслідування для здійснення досудового розслідування в загальному порядку, якщо угода була укладена під час досудового розслідування.
З огляду на те, що угода про визнання винуватості між прокурором Спеціалізованої антикорупційної прокуратури Генеральної прокуратури України ОСОБА_14 та ОСОБА_10 укладена під час досудового розслідування, вирок необхідно скасувати, а матеріали провадження - направити до Спеціалізованої антикорупційної прокуратури Генеральної прокуратури України для здійснення досудового розслідування в загальному порядку.
Керуючись ст.ст.404, 405, 407, 409, 419 КПК України, колегія суддів

п о с т а н о в и л а:

апеляційну скаргу адвоката ОСОБА_8 в інтересах ОСОБА_9 задовольнити
Вирок Шевченківського районного суду м. Львова від 08 серпня 2016 року, яким затверджено угоду про визнання винуватості, укладену 29.07.2016 року між прокурором Спеціалізованої антикорупційної прокуратури Генеральної прокуратури України ОСОБА_14 , якому на підставі ст. 37 КПК України надані повноваження прокурора у кримінальному провадженні, зареєстрованого в Єдиному реєстрі досудових розслідувань за №0000257 від 26.07.2016 та підозрюваним у цьому кримінальному провадженні ОСОБА_10 , скасувати.
Матеріали кримінального провадження про обвинувачення ОСОБА_10 у вчиненні кримінальних правопорушень, передбачених ч.1 ст. 255, ч.4 ст. 28, ч.2 ст. 364 -1, ч.4 ст. 28, ч.2 ст. 366 КК України направити до Спеціалізованої антикорупційної прокуратури Генеральної прокуратури України для здійснення досудового розслідування в загальному порядку.
Ухвала набирає законної сили з моменту її оголошення та оскарженню у касаційному порядку не підлягає.
Судді:

ОСОБА_2 ОСОБА_4 ОСОБА_3 ОСОБА_5 ОСОБА_6