печерський районний суд міста києва
Примірник № ___
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
23 вересня 2019 року

слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва: ОСОБА_1 ,

при секретарі: ОСОБА_2 ,

за участю:

слідчого: не з`явився,

представника особи у володінні якої

знаходяться речі і документи:

не з`явився,

розглянувши у судовому засіданні в залі суду в м. Києві клопотання Слідчого Першого слідчого відділу Територіального управління Державного бюро розслідувань, розташованого у міст Києві, ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей та документів при проведенні досудового розслідування у кримінальному провадженні № 0005143 від 05.05.2018 року за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України, -

ВСТАНОВИВ:
Слідчий Першого слідчого відділу Територіального управління Державного бюро розслідувань, розташованого у міст Києві, ОСОБА_3 за погодженням з Прокурором відділу організації і процесуального керівництва досудовим розслідуванням, яке здійснюється слідчими територіального управління Державного бюро розслідувань, розташованого у м. Києві, Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 звернувся до слідчого судді з клопотанням про надання тимчасового доступу до речей і документів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »(код НОМЕР_1 ), які містять охоронювану законом таємницю, з можливістю вилучення їх копій, що перебувають у володінні АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_2 , адреса: АДРЕСА_1 ), а саме: документів юридичної справи ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код НОМЕР_1 ) та руху коштів по всім рахункам, відкритим у вказаній банківській установі, у тому числі, по рахункам № НОМЕР_3 ; № НОМЕР_4 ; № НОМЕР_5 ; № НОМЕР_6 ; № НОМЕР_7 ; № НОМЕР_8 ; № НОМЕР_9 ; № НОМЕР_10 ; № НОМЕР_11 ; № НОМЕР_12 ; № НОМЕР_13 ; № НОМЕР_14 ; № НОМЕР_15 ; № НОМЕР_16 ; № НОМЕР_17 ; № НОМЕР_18 ; № НОМЕР_19 ; № НОМЕР_20 ; № НОМЕР_21 ; № НОМЕР_22 ; № НОМЕР_23 ; № НОМЕР_24 , за період часу з 05.07.2017 року по дату винесення ухвали слідчим суддею.

В обґрунтування клопотання слідчий зазначає, що Територіальним управлінням Державного бюро розслідувань, розташованого у місті Києві, здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань 05.05.2018 року за № 0005143 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України, за фактом розтрати майна службовими особами ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в особливо великих розмірах.

Під здійснення досудового розслідування у вказаному кримінальному провадженні, для встановлення обставин вчинення кримінального правопорушення, виникла необхідність в одержанні тимчасового доступу до документів, які містять охоронювану законом таємницю, з можливістю вилучення їх копій, що перебувають у володінні АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_2 , адреса: АДРЕСА_1 ). В інший спосіб довести вказані обставини неможливо.

В судове засідання слідчий не з`явився, подав заяву про розгляд клопотання у його відсутність, вимоги клопотання підтримав з викладених у ньому підстав та просив їх задовольнити.

Представник особи, у володінні якої знаходяться речі і документи, в судове засідання не з`явився, про день, час та місце розгляду клопотання повідомлений належним чином, причини неявки невідомі.

Оскільки, згідно ч. 4 ст. 163 КПК України, неприбуття за судовим викликом особи, у володінні якої знаходяться речі і документи, без поважних причин або неповідомлення нею про причини неприбуття не є перешкодою для розгляду клопотання, суд визнав можливим розглянути клопотання за його відсутності.

Відповідно до ч. 4 ст. 107 КПК України, фіксування під час розгляду клопотання слідчим суддею за допомогою технічних засобів не здійснювалось.

Дослідивши клопотання та додані до нього матеріали, слідчий суддя вважає, що клопотання підлягає задоволенню, зважаючи на наступне.

Слідчим суддею встановлено, що Територіальним управлінням Державного бюро розслідувань, розташованого у місті Києві, здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань 05.05.2018 року за № 0005143 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України, за фактом розтрати майна службовими особами ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в особливо великих розмірах.

Відомості про вказане кримінальне правопорушення, 05.05.2018 року внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань слідчим Шевченківського УП ГУНП в м. Києві.

У подальшому, постановою Заступника Генерального прокурора від 27.05.2019 року проведення подальшого досудового розслідування у вказаному кримінальному провадженні доручено слідчим Територіального управління Державного бюро розслідувань, розташованого умісті Києві.

Під час досудового розслідування встановлено, що 04.05.2018 року до Шевченківського УП ГУНП в м. Києві надійшла заява акціонера ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ОСОБА_5 про вчинення службовими особами указаних товариств, а саме ОСОБА_6 та ОСОБА_7 дій направлених на розтрату ввіреного їм майна в період з 01.01.2017 року по 31.12.2018 років в особливо великих розмірах.

Встановлено, що 20.04.2018 року між ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » укладеного договір купівлі-продажу цінних паперів № БВ18-11-4, згідно якого ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » відчужено на користь ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » 936555 акцій простих бездокументарних іменних (23,3991%) ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 ». Згідно вказаного договору директор ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » ОСОБА_8 діяв на підставі Статуту підприємства. 20.04.2018 роуку між ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » укладеного договір купівлі-продажу цінних паперів № БВ18-11-2, згідно якого ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » відчужено на користь ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » 936554 акцій простих бездокументарних іменних (23,3991%) ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 ». Згідно вказаного договору директор ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ОСОБА_9 діяв на підставі Статуту підприємства. При цьому, відповідно до положень статуту ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » та ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » повноваження директора є обмеженими. Так, згідно пп. 22 п. 8.2.3 до виключної компетенції загальних зборів акціонерів Товариства належить питання прийняття рішення про вчинення значного правочину, якщо ринкова вартість майна, робіт або послуг, що є предметом такого правочину, перевищує 25 відсотків вартості активів за даними останньої річної фінансової звітності Товариства. Згідно пп. 22 п. 8.3.10 наглядова рада Товариства затверджує істотні умови договорів (однієї або кількох пов`язаних угод), пов`язаних з відчуженням (продаж, доставка, міна тощо) продукції Товариства, на суму, що перевищує 50 000 грн. Незважаючи на вказані обмеження, договір купівлі-продажу цінних паперів № БВ18-11-4, згідно якого ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » відчужено на користь ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » 936555 акцій простих бездокументарних іменних (23,3991%) ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », а також договір купівлі-продажу цінних паперів № БВ18-11-2, згідно якого ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » відчужено на користь ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » 936554 акцій простих бездокументарних іменних (23,3991%) ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » не мають посилань про надання повноважень ОСОБА_8 . Загальними зборами або Наглядовою Радою Товариства вчиняти такого роду правочин. Крім цього, як встановлено в ході слідства, в 2018 році ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » відчужило належне на праві власності рухоме майно, без отримання відповідного дозволу на це акціонерів, яким належить виключне право щодо прийняття рішень з даного приводу. При ньому, за результатами відчуження майна ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », в тому числі тунелепрохіднікомплекси WIRTH TB628H/EPB та HERRENKNECHT d635, останні були відображені на балансі ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_25 ).

Крім цього, до СВ Шевченківського УП ГУНП в м. Києві надійшла заява ГО « ІНФОРМАЦІЯ_8 », щодо розтрати майна вчиненого службовими особами ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », в особливо великих розмірах, а саме, відчуження на користь ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " двох тунелепрохідних комплексів, без отримання на те згоди вищого органу управління - зборів акціонерів.

Під час проведення розслідування, згідно зібраних матеріалів, встановлено, що 04.05.2018 року до Шевченківського УП ГУ НП в м. Києві надійшла заява акціонера ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_26 ) та ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ ) ОСОБА_5 про вчинення службовими особами вказаних товариств, а саме ОСОБА_10 та ОСОБА_7 дій направлених на розтрату ввіреного їм майна в особливо великих розмірах.

На даний час з метою спростування чи підтвердження зазначених обставин виникала необхідність у дослідженні руху коштів по розрахунковим рахунках ПАТ ІНФОРМАЦІЯ_1 (код НОМЕР_1 ) та встановленні конкретних осіб, які приймали або ж на даний час приймають рішення, в тому числі щодо перерахування грошових коштів та управління такими банківськими рахунками, від імені інвесторів, встановлення суб`єктів господарської діяльності, які мали фінансові взаємовідносини із зазначеними підприємством, а також встановлення ІР-адрес з яких відбувалось дистанційне управління такими рахунками, існує необхідність одержати інформацію про рух грошових коштів по всім банківським рахункам ПАТ ІНФОРМАЦІЯ_1 (код НОМЕР_1 ).

Досудовим розслідуванням встановлено, що ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код НОМЕР_1 ).у період 2013-2019 роках мало відкриті рахунки у АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_2 ) № НОМЕР_3 ; № НОМЕР_4 ; № НОМЕР_5 ; № НОМЕР_6 ; № НОМЕР_7 ; № НОМЕР_8 ; № НОМЕР_9 ; № НОМЕР_10 ; № НОМЕР_11 ; № НОМЕР_12 ; № НОМЕР_13 ; № НОМЕР_14 ; № НОМЕР_15 ; № НОМЕР_16 ; № НОМЕР_17 ; № НОМЕР_18 ; № НОМЕР_19 ; № НОМЕР_20 ; № НОМЕР_21 ; № НОМЕР_22 ; № НОМЕР_23 ; № НОМЕР_24 .

Відтак, для забезпечення повного, всебічного та неупередженого проведення досудового розслідування у кримінальному провадженні слідчий просить надати тимчасовий доступ до документів щодо відкриття та функціонування рахунків ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », відкритих в АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », які містять охоронювану законом таємницю, з можливістю вилучення їх копій.

Відповідно до ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Згідно ч. 1 ст. 160 КК України, сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 цього Кодексу. Слідчий має право звернутися із зазначеним клопотанням за погодженням з прокурором.

Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Згідно п. 5 ч. 1 ст. 162 КПК України, до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належать відомості, які можуть становити банківську таємницю.

Відповідно до Закону України «Про банки та банківську діяльність» банки зберігають документи, що містять інформацію про рахунки клієнта, операції, які були проведені на користь чи за дорученням клієнта, здійснені ним угоди, інформацію про організаційно-правову структуру юридичної особи - клієнта, її керівників, напрями діяльності тощо.

Отже, документи, доступ до яких просить надати слідчий, що перебувають у володінні АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_2 ), становлять банківську таємницю, відтак, належать до охоронюваної законом таємниці.

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України, слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Як визначено у ч. 3 та ч. 4 ст. 132 КПК України, застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, прокурор не доведе, що існує обґрунтована підозра щодо вчинення кримінального правопорушення такого ступеня тяжкості, що може бути підставою для застосування заходів забезпечення кримінального провадження; потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора; може бути виконане завдання, для виконання якого слідчий, прокурор звертається із клопотанням. Для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.

Аналізуючи викладене, беручи до уваги, що речі та документи дозвіл на тимчасовий доступ до яких просить надати слідчий, мають значення для встановлення обставин у кримінальному провадженні та знаходяться у володінні АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_2 ), а також враховуючи, що в інший спосіб довести вказані обставини неможливо, зважаючи на те, що документи не є такими, доступ до яких заборонено, проте, відносяться до охоронюваної законом таємниці, слідчий суддя вважає, що клопотання про надання доступу до документів з наданням можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії є обґрунтованим та підлягає задоволенню в частині надання тимчасового доступу до документів про рух коштів по рахункам № НОМЕР_3 ; № НОМЕР_4 ; № НОМЕР_5 ; № НОМЕР_6 ; № НОМЕР_7 ; № НОМЕР_8 ; № НОМЕР_9 ; № НОМЕР_10 ; № НОМЕР_11 ; № НОМЕР_12 ; № НОМЕР_13 ; № НОМЕР_14 ; № НОМЕР_15 ; № НОМЕР_16 ; № НОМЕР_17 ; № НОМЕР_18 ; № НОМЕР_19 ; № НОМЕР_20 ; № НОМЕР_21 ; № НОМЕР_22 ; № НОМЕР_23 ; № НОМЕР_24 .

Разом з тим, не підлягають задоволенню вимоги клопотання про надання тимчасового доступу до документів по всім рахункам, відкритим у вказаній банківській установі ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », оскільки слідчим не доведено і не надано належних та допустимих доказів на підтвердження відкриття вказаним товариством таких рахунків.

Враховуючи викладене, керуючись ст.ст. 107, 132, 159, 160, 162, 163, 164, 166, 309 Кримінального процесуального кодексу України, -

УХВАЛИВ:
Клопотання Слідчого Першого слідчого відділу Територіального управління Державного бюро розслідувань, розташованого у міст Києві, ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей та документів при проведенні досудового розслідування у кримінальному провадженні № 0005143 від 05.05.2018 року за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України, задовольнити частково.

Надати Слідчому Першого слідчого відділу Територіального управління Державного бюро розслідувань, розташованого у міст Києві, ОСОБА_3 , слідчим групи слідчих та прокурорам групи прокурорів у кримінальному провадженні № 0005143 від 05.05.2018 року дозвіл на тимчасовий доступ до документів юридичної справи ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код НОМЕР_1 ) та руху коштів по рахункам № НОМЕР_3 ; № НОМЕР_4 ; № НОМЕР_5 ; № НОМЕР_6 ; № НОМЕР_7 ; № НОМЕР_8 ; № НОМЕР_9 ; № НОМЕР_10 ; № НОМЕР_11 ; № НОМЕР_12 ; № НОМЕР_13 ; № НОМЕР_14 ; № НОМЕР_15 ; № НОМЕР_16 ; № НОМЕР_17 ; № НОМЕР_18 ; № НОМЕР_19 ; № НОМЕР_20 ; № НОМЕР_21 ; № НОМЕР_22 ; № НОМЕР_23 ; № НОМЕР_24 , що знаходяться у володінні АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_2 , адреса: АДРЕСА_1 ), та становлять банківську таємницю, а саме:

- копій документів з оформлення (відкриття/закриття) рахунків, в тому числі: банківських карток із зразками підписів, заяв, копій паспортів, доручень, установчих договорів, статутів, свідоцтв про реєстрацію, договорів, повідомлень про відкриття рахунків з інформацією щодо ІР-адрес та назв віддалених комп`ютерних пристроїв, з яких відбувалося управління такими рахунками, інших документів, які надавались банку при відкритті (подальшій зміні поточних даних та користування рахунками);

- документів про рух грошових коштів по таким рахункам у друкованому та електронному вигляді (формат Excel/SM з розбивкою даних по операційному дню використання рахунку), з зазначенням номерів платіжних документів, конкретного часу та дати платежів, сум коштів, повних даних платника та отримувача коштів (в тому числі клієнтів іншого банку), з зазначенням коду, номера рахунків та МФО банківської установи, призначення платежу (куди і за що перераховано кошти та звідки і за що отримано кошти), за період з 05.07.2017 року по 23.09.2019 року;

- платіжних доручень та меморіальних ордерів, які свідчать про надходження та використання коштів по вказаним рахунка за період з 05.07.2017 року по 23.09.2019 року;

- заяв на зняття грошових коштів, внесення, переведення коштів по таким рахункам за період з 05.07.2017 року по 23.09.2019 року;

- документів, щодо здійснення операцій з цінними паперами: договорів на придбання бланків векселів, реєстру виданих-погашених векселів, договорів купівлі-продажу цінних паперів, актів приймання-передачі цінних паперів, актів виконаних зобов`язань, розпоряджень щодо зарахування-списання цінних паперів, документів про відкриття рахунків в цінних паперах, інших документів, щодо здійснення вказаними підприємствами операцій з цінними паперами по таким рахункам за період з 05.07.2017 року по 23.09.2019 року;

- документів щодо проведення фінансового моніторингу співробітниками АТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (МФО НОМЕР_27 ), банківських операцій по таким рахункам, а саме, реєстру фінансового моніторингу, файлів-повідомлень, файлів-запитів, файлів-відповідей, файлів-додатків, файлів-квитанцій, довідок щодо обґрунтування рішення про недоцільність інформування Уповноваженого органу про фінансову операцію, яка підлягає фінансовому моніторингу, анкети клієнта тощо за період з 05.07.2017 року по 23.09.2019 року;

- виписок з IP адресами та назвами віддалених комп`ютерних пристроїв, з яких проходило з`єднання системи «Клієнт банк» між комп`ютером банку і комп`ютерами вказаних компаній, з зазначенням часу і дати проведення вказаних з`єднань на паперовому та електронному носіях за період з 05.07.2017 року по 23.09.2019 року;

- контрактів, у тому числі, зовнішньоекономічних, на підставі яких здійснювалося зарахування та списання грошових коштів та документів, що складалися під час їх виконання та оплати;

- SWIFT-повідомлень у форматі МТ-103 по таким рахункам по всім операціям за період з 05.07.2017 року по 23.09.2019 року, з наданням можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії.

В іншій частині клопотання відмовити.

Визначити строк дії ухвали тривалістю тридцять календарних днів, який обраховувати з наступного дня за днем постановлення ухвали слідчим суддею.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає. Заперечення на ухвалу можуть бути подані під час підготовчого провадження в суді.

Слідчий суддя ОСОБА_1

Підготовлено в 2 примірниках

Прим. 1 справа № 757/47903/19-к

Прим. 2 Слідчий Першого слідчого відділу Територіального управління Державного бюро розслідувань, розташованого у міст Києві, ОСОБА_3

Копія - АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »

23.09.2019 р.