печерський районний суд міста києва
Примірник № ___
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
31 жовтня 2019 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , за участю слідчого ОСОБА_3 представника особи у володінні якої знаходиться документи ОСОБА_4 , розглянувши у судовому засіданні в приміщенні суду в м. Києві клопотання слідчого Першого слідчого відділу Територіального управління Державного бюро розслідувань, розташованого у м. Києві ОСОБА_3 , про тимчасовий доступ до речей і документів при проведені досудового розслідування у кримінальному провадження, внесеному до ЄРДР за № 0000092, -

ВСТАНОВИВ:
18.10.2019 в провадження слідчого судді Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 надійшло клопотання сторони кримінального провадження слідчого Першого слідчого відділу Територіального управління Державного бюро розслідувань, розташованого у м. Києві ОСОБА_3 погоджене прокурором відділу Генеральної прокуратури України ОСОБА_5 про надання тимчасового доступу до документів, що перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , що розташований за адресою: АДРЕСА_1 .

Обґрунтовуючи внесене клопотання, сторона кримінального провадження вказує, що Першим слідчим відділом Територіального управління Державного бюро розслідувань, розташованим у місті Києві здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні, відомості про яке 29.01.2019 внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань під № 0000092 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 367 КК України.

Досудовим розслідуванням установлено, що керівництвом ІНФОРМАЦІЯ_1 вчинено службову недбалість, яка призвела до того, що впродовж 2011-2014 років службові особи ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за попередньою змовою групою осіб із власниками ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та службовими особами і власниками компанії ІНФОРМАЦІЯ_3 вчинили заволодіння грошовими коштами зазначеної банківської установи, що спричинило істотну шкоду, шляхом передачі у заставу грошових коштів, що знаходились на кореспондентському рахунку вказаного банку у банківській установі ІНФОРМАЦІЯ_4 для забезпечення виконання кредитних зобов`язань компанії ІНФОРМАЦІЯ_3 перед банком ІНФОРМАЦІЯ_4 .

Так, 22.06.2011 ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » відкрито кореспондентські рахунки № НОМЕР_1 (у доларах США) та № НОМЕР_2 (у Євро) у банку ІНФОРМАЦІЯ_4 (Республіка Австрія) на підставі повідомлень по системі SWIFT без укладення відповідних договорів.

В подальшому, 22.08.2011 між ІНФОРМАЦІЯ_3 , в особі громадянина України ОСОБА_6 , та ІНФОРМАЦІЯ_4 , в особі ІНФОРМАЦІЯ_5 та ІНФОРМАЦІЯ_6 , укладений кредитний договір про надання кредиту в сумі 40 000 000 доларів США. Підставою для видачі вказаного кредиту слугував лист Голови правління ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ОСОБА_7 , в якому останній просив видати кредит ІНФОРМАЦІЯ_3 .

У свою чергу, 22.08.2011 між ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », в особі Голови правління ОСОБА_7 , та ІНФОРМАЦІЯ_4 укладений договір застави по кредитному договору між ІНФОРМАЦІЯ_3 та ІНФОРМАЦІЯ_4 в сумі 40 000 000 доларів США з метою хеджування вказаного кредиту.

Згідно умов вказаного договору застави, у випадку неповернення суми кредиту компанією ІНФОРМАЦІЯ_3 до банку ІНФОРМАЦІЯ_4 переходять усі права власності на грошові кошти, що знаходяться на коррахунку № НОМЕР_3 ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » у банку ІНФОРМАЦІЯ_4 .

Під час укладення договору застави, тобто станом на 22.08.2011, власником 99,2164 % акцій ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » було ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », акціонерами та бенефіціарними власниками якої у той же час були громадяни України ОСОБА_8 (33,3333 %), ОСОБА_9 (36,6704%) та ОСОБА_10 (29,9963%).

На виконання кредитного договору ІНФОРМАЦІЯ_4 здійснив перерахунок грошових коштів 25.08.2011, 26.08.2011, 13.09.2011, 14.09.2011 на рахунок ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) за № НОМЕР_5 відкритому у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » на загальну суму 39 490 208,33 доларів США.

За період з дати відкриття кореспондентського рахунку, тобто з 22.06.2011 по 11.09.2014, дебетовий оборот рахунку № НОМЕР_6 відкритому ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » у ІНФОРМАЦІЯ_4 (у балансі ІНФОРМАЦІЯ_4 обліковувався за № АТ00462449) складав 99 869 498,40 доларів США, а незнижуваний залишок коштів необхідний для виконання умов договору застави було сформовано за період часу з 28.08.2011 по 14.09.2011 на підставі розпоряджень Директора Департаменту міжнародних відносин ОСОБА_11

04.09.2014 через неповернення кредиту ІНФОРМАЦІЯ_3 із кореспондентського рахунку ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за № НОМЕР_1 відкритого у ІНФОРМАЦІЯ_4 списані грошові кошти в сумі 40 393 884,53 доларів США, у зв`язку із чим банку завдані збитки на зазначену суму.

Як наслідок, 24.12.2014 виконавчою дирекцією ІНФОРМАЦІЯ_9 прийнято рішення «Про початок процедури ліквідації ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та призначення уповноваженої особи Фонду на ліквідацію банку» за №159, якою вирішено розпочати процедуру ліквідації ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » відповідно до плану врегулювання з 24 грудня 2014 року.

При цьому, при укладенні 22.08.2011 договору застави, голова правління ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ОСОБА_7 діяв з перевищенням наданих йому повноважень та у порушення вимог Статуту ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », відповідно до якого зазначена операція відноситься до категорії значних правочинів, а відтак прийняття рішення по такому правочину відноситься до компетенції Спостережної ради або ж Загальних зборів Банку.

Окрім того, голова правління ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ОСОБА_7 не врахував та не організував врахування надану банком заставу у бухгалтерському обліку за позабалансовим рахунком 9510 (надана застава), не здійснив та не організував здійснення обліку зобов`язання за договорами застави і не сформував та не організував формування резервів для покриття кредитного ризику з метою недопущення збитків від неповернення боргу через неплатоспроможність ІНФОРМАЦІЯ_3 .

З метою забезпечення вимог закону щодо повного, швидкого та неупередженого досудового розслідування, виконання завдань кримінального провадження, необхідно здійснити тимчасовий доступ до документів, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 ( АДРЕСА_2 ), у тому числі в електронному вигляді, з правом вилучення завірених належним чином копій відповідних документів.

Слідчий ОСОБА_3 в судовому засіданні вимоги клопотання підтримав, просив його задовольнити.

Представник ІНФОРМАЦІЯ_1 ОСОБА_4 проти клопотання заперечував, в його задоволенні просив відмовити.

Заслухавши доводи учасників провадження, дослідивши матеріали клопотання, слідчий суддя приходить до наступного.

Тимчасовий доступ до речей і документів, у відповідності до ч. 1 ст. 159 КПК України полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).

У відповідності зі ст. 60 Закону України «Про банки і банківську діяльність», інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку, є банківською таємницею.

Згідно з п. 2 ч. 1 ст. 62 Закону України «Про банки і банківську діяльність» інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками за рішенням суду.

Згідно ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Слідчий суддя дослідивши клопотання та долучені до нього документи дійшов висновку про наявність підстав для надання тимчасового доступу до документів з можливістю їх вилучення у копіях, оскільки вказаний захід забезпечення кримінального провадження дійсно спрямований на отримання доказів та перевірку вже отриманих доказів у кримінальному провадження, а речі та документи до яких необхідно отримати тимчасовий доступ самі по собі та в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

На підставі викладеного і керуючись ст.ст. 159-164, 309, 372 КПК України, слідчий суддя, -

УХВАЛИВ:
Клопотання слідчого Першого слідчого відділу Територіального управління Державного бюро розслідувань, розташованого у м. Києві ОСОБА_3 , про тимчасовий доступ до речей і документів при проведені досудового розслідування у кримінальному провадження, внесеному до ЄРДР за № 0000092 задовольнити.

Надати дозвіл слідчому Першого слідчого відділу Територіального управління Державного бюро розслідувань, розташованого у місті Києві ОСОБА_3 , а також слідчим цього ж відділу ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_14 , ОСОБА_15 , ОСОБА_16 , ОСОБА_17 , ОСОБА_18 , ОСОБА_19 , ОСОБА_20 та ОСОБА_21 , на проведення тимчасового доступу до речей і документів, у тому числі в електронному вигляді, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , що розташований за адресою: АДРЕСА_2 , з можливістю вилучення завірених належним чином копій вказаних документів, а саме:

- інформація про перелік нормативно-правової бази, із урахуванням підзаконних та відомчих нормативно-правових актів, якими унормовано введення облікової політики та укладення договорів застави (поруки) ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ) у період діяльності 2011-2014 років;

- статут ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ) затверджений Рішенням Загальних зборів акціонерів протоколом №01.07/2011 від 01.07.2011, державна реєстрація якого проведена 21.07.2011 за №1030689 та інші редакції статусів, що діяли до початку процедури ліквідації ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »; Положення про організацію операційної діяльності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », Положення про облікову політику ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », Положення про правління ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », Положення про Загальні збори ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », Положення про Спостережну раду ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », Положення про кредитну політику ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », Положення про управління справами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », Положення про банківські операції ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », Положення про міжнародну діяльність ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та інші внутрішні положення ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », які регулюють прийняття рішень керівними органами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » щодо укладення договорів за якими банк забезпечує кредити третьої особи власним майном та коштами, надання банківських та інших фінансових послуг, регламентують порядок ведення бухгалтерського обліку у банку, визначають порядок здійснення внутрішнього контролю та процедуру управління ризиками, що діяли упродовж 2011-2014 років;

- документи на відкриття кореспондентського рахунку ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ) № НОМЕР_6 у ІНФОРМАЦІЯ_4 (у балансі ІНФОРМАЦІЯ_4 обліковувався за № АТ00462449); документи на відкриття рахунку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_8 ) № НОМЕР_5 у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 );

- рішення керівних органів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ) у тому числі Зборів акціонерів, Спостережної ради, Правління, Кредитного комітету, про надання дозволу на укладення між ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ) та ІНФОРМАЦІЯ_4 договору застави від 22.08.2011; рішення, накази, протоколи Загальних зборів акціонерів, Спостережної ради та інших органів управління ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ) за період 2011-2014 років, у яких міститься інформація щодо вирішення питання про здійснення обліку у балансі банку наданої ним застави ІНФОРМАЦІЯ_4 на виконання договору застави, укладеного 22.08.2011 між ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та ІНФОРМАЦІЯ_4 ;

- договір позики №1 від 25.07.2011 укладений між ІНФОРМАЦІЯ_3 та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_8 ) із усіма додатками та доповненнями до нього; договір застави від 22.08.2011 укладений між ІНФОРМАЦІЯ_4 та ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ) із усіма додатками та доповненнями до нього;

- документи щодо відображення у бухгалтерському обліку ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ) фінансової поруки наданої ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » на підставі Договору застави від 22.08.2011, укладеного між ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та ІНФОРМАЦІЯ_4 , а також формування резерву за наданою фінансовою порукою;

- регістри бухгалтерського обліку щодо ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_8 ), ІНФОРМАЦІЯ_4 ;

- засновницькі та реєстраційні документи компанії ІНФОРМАЦІЯ_3 , а також документи щодо відкриття та використання ІНФОРМАЦІЯ_3 рахунків у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 );

- розпорядження ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ) № НОМЕР_9 , № НОМЕР_10 , № НОМЕР_11 , № НОМЕР_12 за підписом Директора Департаменту міжнародних відносин ОСОБА_11 ;

- SWIFT-повідомлення про відкриття кореспондентських рахунків ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » № НОМЕР_1 (у доларах США) та № НОМЕР_2 (у Євро) у банку ІНФОРМАЦІЯ_4 ; SWIFT-повідомлення ІНФОРМАЦІЯ_4 на адресу ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » МТ299 REF:140908AZV155 від 08.09.2014; SWIFT-повідомлення ІНФОРМАЦІЯ_4 на адресу ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » МТ950 від 05.09.2014 REF:590000; SWIFT-повідомлення ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » на адресу Meinl Bank Aktiengesellschaft МТ299 від 08.09.2014 REF:TR140908INV.126; будь-які інші SWIFT-повідомлення та листування між ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ) та ІНФОРМАЦІЯ_4 ;

- інформація про перелік працівників ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ) за період 2011-2014 років, відповідальних за реалізацію та здійснення міжнародних відносин та виконання облікової політики банку із зазначенням їх повних анкетних даних (ПІБ, займана посада, місце проживання, контактні засоби спілкування, період перебування на посаді);

- особові справи, посадові інструкції, накази про призначення та звільнення голів правління, членів спостережної ради, членів правління, головних бухгалтерів та бухгалтерів, директорів та заступників директора Департаменту міжнародних відносин ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ) за період 2011-2014 років;

- звіти ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ) за період 2011-2014 років подані до ІНФОРМАЦІЯ_1 ; балансові звіти ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ), подані до ІНФОРМАЦІЯ_9 за 2011-2014 роки; документи щодо бухгалтерського та фінансового обліку ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ) за період 2011-2014;

- матеріалів усіх перевірок (банківського регулювання і нагляду), у тому числі і за спільною участю ІНФОРМАЦІЯ_9 , у діяльності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ) та складених за їх результатами довідки/акти за період 2011-2014 років; матеріали службового розслідування ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ), проведеного у зв`язку із списанням з кореспондентського рахунку ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » № НОМЕР_6 , відкритого у ІНФОРМАЦІЯ_4 (у балансі ІНФОРМАЦІЯ_4 обліковувався за № АТ00462449), коштів на виконання договору застави від 22.08.2011, з поясненнями усіх учасників службового розслідування, а також акту (висновку) складеного за результатами проведення службового розслідування;

- інформація щодо наданих Національним банком України кредитів рефінансування ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ) за період 2011-2014 років із зазначенням підстав, сум та часу їх надання, а також стан взаєморозрахунків із кредитором;

- інформація щодо проведення претензійно-позовної роботи, виконавчі провадження за договором застави між ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ) та ІНФОРМАЦІЯ_4 від 22.08.2011, а також окремо щодо ІНФОРМАЦІЯ_3 ;

- документи, які стали підставою для запровадження тимчасової адміністрації та початку процедури ліквідації ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »; постанова Правління Національного банку України від 23.12.2014 за №831 «Про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »;

- інформація, як на паперових так і електронних носіях (в форматі EXEL), про рух грошових коштів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ) № НОМЕР_6 відкритому у ІНФОРМАЦІЯ_4 (у балансі ІНФОРМАЦІЯ_4 обліковувався за № НОМЕР_1 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_8 ) № НОМЕР_5 відкритому у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_7 ) з розшифровкою контрагентів (назва, код ЄДРПОУ), призначенням платежу, датою платежу, часом проведення платежу, номером платіжного документа, сумою платежу, а також з вказівкою вхідного і вихідного залишків коштів на рахунках на початок і кінець кожного дня, референс кожного платіжного документа (номер або інші символи, які використовуються для ідентифікації трансакції) за період з 2011 по 2016 роки.

Визначити строк дії ухвали тривалістю тридцять днів, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1

Ухвала виготовлена в двох примірниках.

Примірник 1 знаходиться в матеріалах судового провадження № 757/55573/19-к

Примірник 2- наданий слідчому ОСОБА_3

Слідчий суддя ОСОБА_1