УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю
17.12.2018 року м. Херсон
Слідчий суддя Херсонського міського суду Херсонської області ОСОБА_1 , за участю секретаря ОСОБА_2 , розглянувши клопотання слідчого з особливо важливих справ слідчого управління фінансових розслідувань ГУ ДФС у Херсонській області, Автономній Республіці Крим та м. Севастополі ОСОБА_3 , погоджене з прокурором відділу прокуратури Херсонської області ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю,
ВСТАНОВИВ:

Слідчий звернувся до слідчого судді з клопотанням в якому просив: надати дозвіл слідчому з ОВС відділу розслідувань кримінальних проваджень слідчого управління фінансових розслідувань Головного управління ДФС у Херсонській області, Автономній Республіці Крим та м. Севастополі ОСОБА_3 , або за його дорученням заступнику начальника відділу ОУ ГУ ДФС у Херсонській області, Автономній Республіці Крим та м. Севастополі ОСОБА_5 , ст. оперуповноваженому з ОВС ОУ ГУ ДФС у Херсонській області, Автономній Республіці Крим та м. Севастополі ОСОБА_6 , ст. оперуповноваженому з ОВС ОУ ГУ ДФС у Херсонській області, Автономній Республіці Крим та м. Севастополі ОСОБА_7 на тимчасовий доступ до речей і документів, що містять охоронювану законом таємницю та розпорядження про їх вилучення (виїмку) клієнтів банку, які перебувають у володінні Херсонської філії ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ): АДРЕСА_1 , а саме:

- роздруківка руху грошових коштів по рахункам №№ НОМЕР_2 (валюта: 643, 840, 978, 980), НОМЕР_3 (валюта: 643, 840, 978, 980), НОМЕР_4 (валюта: 643, 840, 978, 980) та НОМЕР_5 (валюта: 643, 840, 978, 980), відкритим у Херсонській філії ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), як на паперових, так і електронних носіях, з розшифровкою всіх контрагентів, призначенням платежу, датою та часом проведення платежу, номером платіжного документа, сумою платежу, за період з 01.02.2017 по 07.12.2018.

Розгляд даного клопотання слідчий просив провести без представників банківської установи, у зв`язку з наявністю загрози щодо зміни або знищення зазначених у клопотанні документів.
Клопотання вмотивоване тим, що слідчим управлінням фінансових розслідувань ГУ ДФС у Херсонській області здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні №0000048 від 10.05.2018 року, за ознаками злочину, передбаченого ч. 1 ст. 205 КК України.

Так на адресу СУ ФР ГУ ДФС у Херсонській області від Державної служби фінансового моніторингу України надійшли узагальнені матеріали №0127/2018/ДСК стосовно фінансових операцій, які можуть бути пов`язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом.

Так слідством встановлено, що на рахунки ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 ) в період 2017 року було зараховано грошові кошти на загальну суму 27,46 млн.грн. від компаній нерезидентів країн походження Естонія, Беларусь, Польща, більша частина зарахувань здійснена на підставі міжнародних контрактів на поставку свіжих овочів, фруктів. Згідно контрактів, оплата товару здійснюється шляхом 100% передоплати.

В ході досудового слідства встановлено, що на ім`я ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » відкрито рахунки в банківських установах:

Херсонська філія ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ) № НОМЕР_7 (валюта: Гривня), № НОМЕР_8 (валюта: ЄВРО), № НОМЕР_9 (валюта: долар США), № НОМЕР_10 (валюта: Гривня);

ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (МФО НОМЕР_11 ) № НОМЕР_12 (валюта: Гривня, долар США, ЄВРО).

В подальшому, отримані від компаній нерезидентів кошти, з рахунку № НОМЕР_7 ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » частково були зняті готівкою директором ОСОБА_8 (код НОМЕР_13 ) на загальну суму 11,26 млн.грн., а частково перераховані на інший власний рахунок № НОМЕР_10 , які в свою чергу було знято готівкою ОСОБА_9 (код НОМЕР_14 ) на загальну суму 13,51 млн.грн.

Крім того, згідно схеми засновницьких обов`язків та спроб здійснення фінансових операцій, за участю ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », ОСОБА_8 за період з 30.05.2017 по 17.01.2018 року, у зазначений період підприємством ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та особисто керівником ОСОБА_8 , а також його довіреними особами для виведення грошових коштів з рахунків підприємства використовувалися інші карткові рахунки, відкриті у Херсонській філії ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), а саме: №№ НОМЕР_2 (валюта: 643, 840, 978, 980), 962789 (валюта: 643, 840, 978, 980), 610403 (валюта: 643, 840, 978, 980) та НОМЕР_5 (валюта: 643, 840, 978, 980).

Важливе значення для встановлення обставин у кримінальному провадженні мають документи, які перебувають у володінні Херсонської філії ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ) та містять охоронювану законом банківську таємницю, а саме:

- роздруківка руху грошових коштів по рахункам №№ НОМЕР_2 (валюта: 643, 840, 978, 980), НОМЕР_3 (валюта: 643, 840, 978, 980), НОМЕР_4 (валюта: 643, 840, 978, 980) та НОМЕР_5 (валюта: 643, 840, 978, 980), відкритим у Херсонській філії ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), як на паперових, так і електронних носіях, з розшифровкою всіх контрагентів, призначенням платежу, датою та часом проведення платежу, номером платіжного документа, сумою платежу, за період з 01.02.2017 по 07.12.2018.

Зазначені вище документи містяться відомості про фактичний рух грошових коштів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », час та розміри проведення розрахунків з підприємствами-контрагентами, осіб, які мали право доступу до банківського рахунку та безпосередньо здійснювали банківські операції, отримували готівкові грошові кошти у касі банку та інше, дослідження оригіналів яких необхідне для спростування чи підтвердження фактів проведення розрахунків із підприємствами-контрагентами, у тому числі таких, що мають ознаки фіктивності, визначення розміру матеріальних збитків, завданих злочином та встановлення осіб, причетних до вчинення злочину.

Крім того, необхідність виїмки вищевказаних документів обґрунтовується призначенням судово-економічної та судово-почеркознавчої експертизи, в ході проведення яких мають бути досліджені їх оригінали.

Іншим способом, ніж розкрити банківську таємницю, для отримання інформації та документів, що мають доказове значення у кримінальному провадженні неможливо.

Керуючись ст. 62 Закону України «Про банки та банківську діяльність», орган досудового розслідування вважає за необхідне звернутись до Херсонського районного суду з клопотанням про розкриття банківської таємниці клієнтів Херсонської філії ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), надання тимчасового доступу до документів, що становлять банківську таємницю, та їх вилучення.

Беручи до уваги вищевикладене та враховуючи, що у матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказані документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, то слідчий вважає за необхідне отримати дозвіл на тимчасовий доступ до зазначених банківських документів, які містять охоронювану законом таємницю, із можливістю їх вилучення (здійснення виїмки).
Слідчий в судове засідання не з`явився, причини неявки суду не пояснив, про час і місце розгляду справи повідомлявся у встановленому законом порядку. При цьому, подав письмову заяву, в який просив розглянути клопотання за його відсутності.
Представник банківської установи в судове засідання не викликався на підставі ч. 2 ст. 163 КПК України. Згідно положень ч.4 ст. 107 КПК України фіксування розгляду за допомогою технічних засобів кримінального провадження не здійснювалось.
Вивчивши матеріали клопотання, слідчий суддя приходить до висновку, що клопотання є обґрунтованим та підлягає задоволенню з огляду на таке.
Згідно з п. 2,3 ч. 3 та ч. 4 ст. 132 КПК України, застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, прокурор не доведе, що:

потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора;

може бути виконане завдання, для виконання якого слідчий, прокурор звертається із клопотанням.

Для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.

Відповідно до ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.
Згідно приписів ч.1 ст. 160 КПК України сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 цього Кодексу. Слідчий має право звернутися із зазначеним клопотанням за погодженням з прокурором.
Відповідно до п.5 ч.1 ст. 162 КПК України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належать відомості, які можуть становити банківську таємницю.
Згідно ч. 5-7 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи:

1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи;

2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні;

3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Доступ особи до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, здійснюється в порядку, визначеному законом. Доступ до речей і документів, що містять відомості, які становлять державну таємницю, не може надаватися особі, що не має до неї допуску відповідно до вимог закону.

Відповідно до ст. 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність», інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку в процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третіми особами при наданні послуг банку і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту, є банківською таємницею.

Слідчим суддею встановлено, що слідчим управлінням фінансових розслідувань ГУ ДФС у Херсонській області здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні №0000048 від 10.05.2018 року, за ознаками злочину, передбаченого ч. 1 ст. 205 КК України.

Так на адресу СУ ФР ГУ ДФС у Херсонській області від Державної служби фінансового моніторингу України надійшли узагальнені матеріали №0127/2018/ДСК стосовно фінансових операцій, які можуть бути пов`язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом.

Так слідством встановлено, що на рахунки ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 ) в період 2017 року було зараховано грошові кошти на загальну суму 27,46 млн.грн. від компаній нерезидентів країн походження Естонія, Беларусь, Польща, більша частина зарахувань здійснена на підставі міжнародних контрактів на поставку свіжих овочів, фруктів. Згідно контрактів, оплата товару здійснюється шляхом 100% передоплати.

В ході досудового слідства встановлено, що на ім`я ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » відкрито рахунки в банківських установах:

Херсонська філія ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ) № НОМЕР_7 (валюта: Гривня), № НОМЕР_8 (валюта: ЄВРО), № НОМЕР_9 (валюта: долар США), № НОМЕР_10 (валюта: Гривня);

ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (МФО НОМЕР_11 ) № НОМЕР_12 (валюта: Гривня, долар США, ЄВРО).

В подальшому, отримані від компаній нерезидентів кошти, з рахунку № НОМЕР_7 ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » частково були зняті готівкою директором ОСОБА_8 (код НОМЕР_13 ) на загальну суму 11,26 млн.грн., а частково перераховані на інший власний рахунок № НОМЕР_10 , які в свою чергу було знято готівкою ОСОБА_9 (код НОМЕР_14 ) на загальну суму 13,51 млн.грн.

Крім того, згідно схеми засновницьких обов`язків та спроб здійснення фінансових операцій, за участю ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », ОСОБА_8 за період з 30.05.2017 по 17.01.2018 року, у зазначений період підприємством ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та особисто керівником ОСОБА_8 , а також його довіреними особами для виведення грошових коштів з рахунків підприємства використовувалися інші карткові рахунки, відкриті у Херсонській філії ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), а саме: №№ НОМЕР_2 (валюта: 643, 840, 978, 980), 962789 (валюта: 643, 840, 978, 980), 610403 (валюта: 643, 840, 978, 980) та НОМЕР_5 (валюта: 643, 840, 978, 980).

Важливе значення для встановлення обставин у кримінальному провадженні мають документи, які перебувають у володінні Херсонської філії ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ) та містять охоронювану законом банківську таємницю, а саме:

- роздруківка руху грошових коштів по рахункам №№ НОМЕР_2 (валюта: 643, 840, 978, 980), НОМЕР_3 (валюта: 643, 840, 978, 980), НОМЕР_4 (валюта: 643, 840, 978, 980) та НОМЕР_5 (валюта: 643, 840, 978, 980), відкритим у Херсонській філії ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), як на паперових, так і електронних носіях, з розшифровкою всіх контрагентів, призначенням платежу, датою та часом проведення платежу, номером платіжного документа, сумою платежу, за період з 01.02.2017 по 07.12.2018.

Зазначені вище документи містяться відомості про фактичний рух грошових коштів ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », час та розміри проведення розрахунків з підприємствами-контрагентами, осіб, які мали право доступу до банківського рахунку та безпосередньо здійснювали банківські операції, отримували готівкові грошові кошти у касі банку та інше, дослідження оригіналів яких необхідне для спростування чи підтвердження фактів проведення розрахунків із підприємствами-контрагентами, у тому числі таких, що мають ознаки фіктивності, визначення розміру матеріальних збитків, завданих злочином та встановлення осіб, причетних до вчинення злочину.

Крім того, необхідність виїмки вищевказаних документів обґрунтовується призначенням судово-економічної та судово-почеркознавчої експертизи. При цьому, згідно Науково-методичних рекомендацій з питань підготовки та призначення судових експертиз та експертних досліджень, затверджених наказом Міністерства юстиції України від 08.10.1998 року № 53/5, для проведення судово-почеркознавчого дослідження необхідні саме оригінали вищевказаних документів.

Іншим способом, ніж розкрити банківську таємницю, для отримання інформації та документів, що мають доказове значення у кримінальному провадженні неможливо.

Беручи до уваги вищевикладене та враховуючи, що у матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказані документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, то слідчий суддя вважає необхідним надати дозвіл на тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, із можливістю вилучення (здійснення виїмки) їх оригіналів.
На підставі вищевикладеного, керуючись ст. ст. 131, 132, 159-166, 369-372, 395 КПК України, слідчий суддя

УХВАЛИВ:

Клопотання задовольнити.
Надати дозвіл слідчому з ОВС відділу розслідувань кримінальних проваджень слідчого управління фінансових розслідувань Головного управління ДФС у Херсонській області, Автономній Республіці Крим та м. Севастополі ОСОБА_3 , або за його дорученням заступнику начальника відділу ОУ ГУ ДФС у Херсонській області, Автономній Республіці Крим та м. Севастополі ОСОБА_5 , ст. оперуповноваженому з ОВС ОУ ГУ ДФС у Херсонській області, Автономній Республіці Крим та м. Севастополі ОСОБА_6 , ст. оперуповноваженому з ОВС ОУ ГУ ДФС у Херсонській області, Автономній Республіці Крим та м. Севастополі ОСОБА_7 на тимчасовий доступ до документів, які містять охоронювану законом таємницю та знаходяться у володінні Херсонської філії ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ): АДРЕСА_1 , із можливістю вилучення (здійснення виїмки) їх оригіналів, а саме:

- роздруківка руху грошових коштів по рахункам №№ НОМЕР_2 (валюта: 643, 840, 978, 980), НОМЕР_3 (валюта: 643, 840, 978, 980), НОМЕР_4 (валюта: 643, 840, 978, 980) та НОМЕР_5 (валюта: 643, 840, 978, 980), відкритим у Херсонській філії ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), як на паперових, так і електронних носіях, з розшифровкою всіх контрагентів, призначенням платежу, датою та часом проведення платежу, номером платіжного документа, сумою платежу, за період з 01.02.2017 по 07.12.2018.

Встановити строк дії ухвали до 17.01.2019 року.
Попередити відповідальну особу про наслідки невиконання ухвали слідчого судді передбачені ст. 166 КПК України.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддяОСОБА_1