УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
про тимчасовий доступ до речей і документів
Справа № 712/11157/17

Провадження № 1-кс/712/5071/17
місто Черкаси 07 вересня 2017 року

Слідчий суддя Соснівського районного суду м. Черкаси ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , за участю слідчого в особливо важливих справах СВ управління особливо важливих справ Департаменту міжнародно-правового співробітництва Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 , розглянувши клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів у кримінальному провадженні №0002914 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 5 ст. 191, ч. 2 ст. 222-1 КК України, -

ВСТАНОВИВ:
Слідчий в особливо важливих справах СВ управління особливо важливих справ Департаменту міжнародно-правового співробітництва Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 звернувся до слідчого судді Соснівського районного суду м. Черкаси з клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів.

Обґрунтовуючи внесене клопотання слідчий вказує, що у період з 2012 року по 2014 рік включно службові особи ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та інших державних банківських установ України, ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », умисно, за попереднього змовою групою осіб, діючи в інтересах ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », компаній-нерезидентів України « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (?? НОМЕР_1 , НОМЕР_2 ), « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (?? НОМЕР_3 , CY), « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (?? НОМЕР_4 , CY), а також ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 », вчинили дії що мають ознаки маніпулювання на фондовій біржі, шляхом укладення неринкових контрактів на біржі ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » про продаж облігацій внутрішньої державної позики випуску: НОМЕР_5 , НОМЕР_6 , НОМЕР_7 , НОМЕР_8 , НОМЕР_9 , НОМЕР_10 , НОМЕР_11 , НОМЕР_12 послідовно кільком посередникам, з подальшою купівлею цих ОВДП ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_13 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_14 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » за ціною значно вищою первинної ціни, з метою створення умов для привласнення коштів вказаними банківськими установами та підприємствами-посередниками нерезидентами України компаній-нерезидентів України « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (?? НОМЕР_1 , НОМЕР_2 ), « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (?? НОМЕР_3 , НОМЕР_2 ), « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (?? 295042, CY), внаслідок чого заволоділи грошовими коштами на загальну суму близько 500 млн. грн.

Відповідно до ч. 2 ст. 10 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» (надалі-Закон) встановлено, що державні облігації України поділяються на облігації внутрішніх державних позик, облігації зовнішніх державних позик та цільові облігації внутрішніх державних позик.

Згідно ч. 3 ст. 10 вказаного Закону облігації внутрішніх державних позик України - це державні цінні папери, що розміщуються виключно на внутрішньому фондовому ринку і підтверджують зобов`язання України щодо відшкодування пред`явникам цих облігацій їх номінальної вартості з виплатою доходу відповідно до умов розміщення облігацій.

Статтею 55 ЗУ «Про Національний банк України» визначено, що головна мета банківського регулювання та нагляду безпека та фінансова стабільність банківської системи, захист інтересів вкладників та кредиторів. Національний банк України здійснює функції банківського регулювання і нагляду на індивідуальній та консолідованій основі за діяльністю банків та банківських груп у межах та порядку, передбачених законодавством України.

З огляду на викладене, 11 квітня 2017 року на адресу Національного банку України спрямовано лист щодо проведення перевірки діяльності учасників ринку цінних паперів АТ « ІНФОРМАЦІЯ_16 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_13 ), АБ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_14 ), АТ « ІНФОРМАЦІЯ_14 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_15 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_16 ), « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_17 ) з питань дотримання вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, проведення фінансових операцій з цінними паперами, зокрема облігаціями внутрішньої державної позики України : НОМЕР_5 , НОМЕР_6 , НОМЕР_7 , НОМЕР_8 , НОМЕР_9 , НОМЕР_10 , НОМЕР_11 , НОМЕР_12 , надання позик, кредитів по взаємовідносинам з вищевказаними банківськими установами та компаніями-нерезидентами України.

15 серпня 2017 року ІНФОРМАЦІЯ_17 повідомив про завершення опрацювання інформації щодо фінансових операцій з купівлі-продажу облігацій внутрішньої державної позики зазначених в листі Генеральної прокуратури України, однак запропонував

Відповідно до пункту 1 статті 24 Закону України «Про депозитарну систему України», інформація, що міститься у системі депозитарного обліку, є інформацією з обмеженим доступом. Тобто інформація стосовно кількості цінних паперів певного випуску конкретного емітента на рахунку конкретного клієнта ІНФОРМАЦІЯ_18 станом на визначену дату, стосовно операцій з цінними паперами певного випуску конкретного емітента на рахунках клієнтів ІНФОРМАЦІЯ_18 за визначений період, стосовно переліку клієнтів ІНФОРМАЦІЯ_18 , на рахунках яких містилися цінні папери певного випуску конкретного емітента станом на визначену дату розкривається Національним банком України за рішенням суду.

Відповідно до ст. 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність», інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відома банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третіми особами при наданні послуг банку і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту, є банківською таємницею.

Згідно пункту 2 частини першої ст. 62 Закону України «Про банки та банківську діяльність», інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками за рішенням суду.

Слідчий ОСОБА_3 в судовому засіданні клопотання підтримав та просив його задовольнити.

Відповідно до ч. 2 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді.

Відповідно до п.6 ч. 2 ст. 160 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, здійснюється на підставі ухвали слідчого судді.

Відповідно до п.4 та п. 8 ч. 1 ст. 162 КПК України, до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в документах, належить: конфіденційна інформація, в тому числі така, що містить комерційну таємницю; персональні дані особи, що знаходяться у її особистому володінні або в базі персональних даних, яка знаходиться у володільця персональних даних.

Згідно до вимог ч. 2 ст. 163 КПК України якщо сторона кримінального провадження, яка звернулася з клопотанням, доведе наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, клопотання може бути розглянуто слідчим суддею, судом без виклику особи, у володінні якої воно знаходяться.

Таким чином, розгляд клопотання проводиться без виклику особи, у володінні якої знаходяться вищезазначені документи, оскільки стороною кримінального провадження доведено наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення вказаних в клопотанні документів, зацікавленими особами.

Перевіривши надані матеріали клопотання та дослідивши додані докази, заслухавши думку слідчого, слідчий суддя вважає необхідним клопотання задовольнити частково та надати доступ до документів, зазначених в клопотанні без вилучення оригіналів, оскільки органом досудового розслідування не вмотивована необхідність вилучення саме оригіналів вищезазначених документів.

На підставі викладеного, керуючись ст.ст. 131, 132, 159-164, 309 КПК України, слідчий суддя,
УХВАЛИВ:
Клопотання слідчого в особливо важливих справах СВ управління особливо важливих справ Департаменту міжнародно-правового співробітництва Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 задовольнити частково.

Надати у кримінальному провадженні № 0002914 слідчим групи слідчих Генеральної прокуратури України, прокурорам групи прокурорів Генеральної прокуратури України та за їх дорученням іншим уповноваженим особам тимчасовий доступ до речей та документів « ІНФОРМАЦІЯ_18 (код ЄДРПОУ НОМЕР_18 , АДРЕСА_1 ), які становлять банківську таємницю, а саме: інформації за період з 01.01.2012 по теперішній час про всі операції з облігаціями внутрішньої державної позики України, зокрема щодо емітентів, власників, депозитарних установ, на рахунках яких зберігаються облігації внутрішньої державної позики Україна наступних випусків: НОМЕР_5 , НОМЕР_6 , НОМЕР_7 , НОМЕР_8 , НОМЕР_9 , НОМЕР_10 , НОМЕР_11 , НОМЕР_12 (із зазначенням відомостей щодо всіх операцій з вказаними цінними паперами, а також щодо виплат купонних доходів та (у разі настання строку) їх погашення), з можливістю вилучення копій документів, завірених належним чином, без вилучення їх оригіналів.

Визначити строк дії ухвали протягом одного місяця з дня її постановлення.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями Кримінального процесуального кодексу України з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1

Копію цієї ухвали мені вручено «_____»________ 2017 року о ____ год. ____ хв.