пр. № 1-кс/759/3459/17
У Х В А Л А
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
23 жовтня 2017 року м. Київ
Слідчий суддя Святошинського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , за участю старшого слідчого СВ ФР ДПІ у Святошинському районі ГУ ДФС у м. Києві ОСОБА_3 , розглянувши в м. Києві клопотання про тимчасовий доступ до речей та документів, в досудовому розслідуванні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000005 від 24.01.2017 року, порушеному за ч. 1 ст. 209, ч. 2 ст. 205, ч. 1 ст. 205-1 КК України,

встановив:
20.10.2017 року до Святошинського районного суду м. Києва надійшло клопотання старшого слідчого СВ ФР ДПІ у Святошинському районі ГУ ДФС у м. Києві ОСОБА_3 , погоджене прокурором Київської місцевої прокуратури № 8 м. Києва ОСОБА_4 про тимчасовий доступ до документів клієнтів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » МФО ( НОМЕР_1 ) фізичних осіб: ОСОБА_5 (р.н.о.к.п.п. НОМЕР_2 ), ОСОБА_6 (р.н.о.к.п.п. НОМЕР_3 ), ОСОБА_7 (р.н.о.к.п.п НОМЕР_4 ), ОСОБА_8 (р.н.о.к.п.п. НОМЕР_5 ), ОСОБА_9 (р.н.о.к.п.п. НОМЕР_6 ) та ОСОБА_10 .

Вказане клопотання обґрунтоване тим, що у провадженні старшого слідчого СВ ФР ДПІ у Святошинському районі ГУ ДФС у м. Києві ОСОБА_3 , знаходиться кримінальне провадження, внесене до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000005 від 24.01.2017 року, за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 1 ст. 209, ч. 2 ст. 205, ч. 1 ст. 205-1 КК України.

Досудовим розслідуванням встановлено, що ОСОБА_5 разом із невстановленими слідством особами, використовуючи реквізити та банківські рахунки підконтрольних суб`єктів господарської діяльності, серед яких: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », здійснюють операції спрямовані на вчинення діяння, що стосується легалізації (відмивання) доходів отриманих злочинним шляхом та незаконного формування податкового кредиту з податку на додану вартість підприємствам реального сектору економіки. Вищезазначені ризикові підприємства в свою чергу формують податковий кредит з податку на додану вартість від підприємств імпортерів: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 ».

Разом з тим, в ході досудового розслідування у кримінальному провадженні допитано про не причетність до діяльності службових осіб ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », які показали, що жодного відношення до реєстрації/створення, а тим більше ведення фінансово-господарської діяльності ніколи не мали та не мають.

Клопотань, щодо фіксації процесуальної дії за допомогою технічних засобів під час досудового розслідування від учасників не надходило.

В судовому засіданні слідчий клопотання підтримав та просив його задовольнити.

Суддя вважає, можливим розглянути дане клопотання без виклику в судове засідання особи у володінні якої знаходяться документи.

Судом встановлено, що 24.01.2017 року до Єдиного реєстру досудових розслідувань внесено відомості про кримінальне провадження за № 0000005, згідно витягу з кримінального провадження (а.с.1), а тому для всебічного розслідування необхідні вищевказані документи, які мають суттєве значення для встановлення об`єктивної істини по справі.

Розглянувши дане клопотання, долучені до нього матеріали, заслухавши пояснення слідчого, слідчий суддя, дійшов висновку про необхідність задоволення зазначеного клопотання, виходячи з наступного.

Відповідно до ч. 2 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Відповідно до п. 5 ч. 2 ст. 131 КПК України передбачені такі види заходів забезпечення кримінального провадження, як тимчасовий доступ до речей і документів і тимчасове вилучення майна.

Згідно ч.4 ст. 132 КПК України, для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.

Відповідно до ч. 1 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Керуючись ст. ст. 131, 132, 159 164, 309, 369-372 КПК України,

ухвалив:
Клопотання старшого слідчого СВ ФР ДПІ у Святошинському районі ГУ ДФС у м. Києві ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей та документів задовольнити.
Надати слідчим СВ ФР ДПІ у Святошинському районі ГУ ДФС у м. Києві ОСОБА_3 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_14 , ОСОБА_15 , ОСОБА_16 , ОСОБА_17 та оперуповноваженим ІНФОРМАЦІЯ_9 ОСОБА_18 , ОСОБА_19 , ОСОБА_20 , ОСОБА_21 , ОСОБА_22 та ОСОБА_23 , на тимчасовий доступ до речей та документів (здійснення їх виїмки), що містять охоронювану законом таємницю, тимчасовий доступ до документів фізичних осіб ОСОБА_5 (р.н.о.к.п.п. НОМЕР_2 ), ОСОБА_6 (р.н.о.к.п.п. НОМЕР_3 ), ОСОБА_7 (р.н.о.к.п.п НОМЕР_4 ), ОСОБА_8 (р.н.о.к.п.п. НОМЕР_5 ), ОСОБА_9 (р.н.о.к.п.п. НОМЕР_6 ) та ОСОБА_10 , що знаходяться у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » МФО ( НОМЕР_1 ), а саме:

- документів, які свідчать про обіг коштів по карткових рахунках: № НОМЕР_7 , № НОМЕР_8 та транзитного рахунку № НОМЕР_9 , що належать фізичній особі ОСОБА_5 (р.н.о.к.п.п. НОМЕР_2 ), карткового рахунку: № НОМЕР_10 , що належить фізичній особі ОСОБА_6 (р.н.о.к.п.п. НОМЕР_3 ), карткового рахунку: № НОМЕР_11 , що належить фізичній особі ОСОБА_7 (р.н.о.к.п.п НОМЕР_4 ), карткового рахунку: № НОМЕР_12 , що належить фізичній особі ОСОБА_8 (р.н.о.к.п.п. НОМЕР_5 ), карткового рахунку: № НОМЕР_13 , що належить фізичній особі ОСОБА_9 (р.н.о.к.п.п. НОМЕР_6 ), карткового рахунку: № НОМЕР_14 , що належить фізичній особі ОСОБА_10 , відкриття, використання та закриття карткових рахунків, які мають значення для справи;

- справи по оформленню карткових рахунків: № НОМЕР_7 , № НОМЕР_8 та транзитного рахунку № НОМЕР_9 , що належать фізичній особі ОСОБА_5 (р.н.о.к.п.п. НОМЕР_2 ), карткового рахунку: № НОМЕР_10 , що належить фізичній особі ОСОБА_6 (р.н.о.к.п.п. НОМЕР_3 ), карткового рахунку: № НОМЕР_11 , що належить фізичній особі ОСОБА_7 (р.н.о.к.п.п НОМЕР_4 ), карткового рахунку: № НОМЕР_12 , що належить фізичній особі ОСОБА_8 (р.н.о.к.п.п. НОМЕР_5 ), карткового рахунку: № НОМЕР_13 , що належить фізичній особі ОСОБА_9 (р.н.о.к.п.п. НОМЕР_6 ), карткового рахунку: № НОМЕР_14 , що належить фізичній особі ОСОБА_10 , документації, що свідчить про звернення для відкриття і закриття рахунків, зокрема договору про розрахунково-касове обслуговування, картки із зразками підписів особи, копій документів, що засвідчують відповідальну особу, договори на розрахункове обслуговування з використанням системи «Клієнт-Банк», акту встановлення програмного комплексу «Клієнт-Банк», а також документів по його технічному обслуговуванню);

- документів (реєстр, штафель або виписки), щодо руху грошових коштів по карткових рахунках: № НОМЕР_7 , № НОМЕР_8 та транзитного рахунку № НОМЕР_9 , що належать фізичній особі ОСОБА_5 (р.н.о.к.п.п. НОМЕР_2 ), карткового рахунку: № НОМЕР_10 , що належить фізичній особі ОСОБА_6 (р.н.о.к.п.п. НОМЕР_3 ), карткового рахунку: № НОМЕР_11 , що належить фізичній особі ОСОБА_7 (р.н.о.к.п.п НОМЕР_4 ), карткового рахунку: № НОМЕР_12 , що належить фізичній особі ОСОБА_8 (р.н.о.к.п.п. НОМЕР_5 ), карткового рахунку: № НОМЕР_13 , що належить фізичній особі ОСОБА_9 (р.н.о.к.п.п. НОМЕР_6 ), карткового рахунку: № НОМЕР_14 , що належить фізичній особі ОСОБА_10 з моменту відкриття рахунку по день постановлення ухвали слідчим суддею (з вказівкою призначення платежів, найменування відправника/одержувача, код в ЄДРПОУ відправника/одержувача, рахунків і реквізитів відправника і одержувача, номера і дати документа, дебету і кредиту, залишку на кінець операційного дня) на паперовому і електронному носіях інформації;

- довіреності від фізичних осіб ОСОБА_5 (р.н.о.к.п.п. НОМЕР_2 ), ОСОБА_6 (р.н.о.к.п.п. НОМЕР_3 ), ОСОБА_7 (р.н.о.к.п.п НОМЕР_4 ), ОСОБА_8 (р.н.о.к.п.п. НОМЕР_5 ), ОСОБА_9 (р.н.о.к.п.п. НОМЕР_6 ) та ОСОБА_10 , які уповноважують фізичних або юридичних осіб на здійснення операцій з грошовими коштами, що знаходяться на вищезгаданих карткових рахунках, які мали юридичну силу в період з моменту відкриття рахунків по день постановлення ухвали слідчим суддею;

- платіжних доручень фізичних осіб ОСОБА_5 (р.н.о.к.п.п. НОМЕР_2 ), ОСОБА_6 (р.н.о.к.п.п. НОМЕР_3 ), ОСОБА_7 (р.н.о.к.п.п НОМЕР_4 ), ОСОБА_8 (р.н.о.к.п.п. НОМЕР_5 ), ОСОБА_9 (р.н.о.к.п.п. НОМЕР_6 ) та ОСОБА_10 на списання грошових коштів з карткових рахунків: № НОМЕР_7 , № НОМЕР_8 та транзитного рахунку № НОМЕР_9 , що належать фізичній особі ОСОБА_5 (р.н.о.к.п.п. НОМЕР_2 ), карткового рахунку: № НОМЕР_10 , що належить фізичній особі ОСОБА_6 (р.н.о.к.п.п. НОМЕР_3 ), карткового рахунку: № НОМЕР_11 , що належить фізичній особі ОСОБА_7 (р.н.о.к.п.п НОМЕР_4 ), карткового рахунку: № НОМЕР_12 , що належить фізичній особі ОСОБА_8 (р.н.о.к.п.п. НОМЕР_5 ), карткового рахунку: № НОМЕР_13 , що належить фізичній особі ОСОБА_9 (р.н.о.к.п.п. НОМЕР_6 ), карткового рахунку: № НОМЕР_14 , що належить фізичній особі ОСОБА_10 , за період з моменту відкриття рахунків по день постановлення ухвали слідчим суддею;

- документів (касові ордери, грошові чеки та інші), у яких відображені підстави і операції по переказу грошових коштів з рахунку, а також подальшому їх зняттю і отриманню у касі вказаної банківської установи за період з моменту відкриття рахунків по день постановлення ухвали слідчим суддею;

- вхідної і вихідної кореспонденції між банківською установою і клієнтом банку;

- інформації про користування фізичною особою системою «клієнт-банк» для перевірки стану рахунків і перерахування грошових коштів з поточних рахунків (протоколи обміну інформацією, LOG-файли) за період з моменту відкриття рахунків по день постановлення ухвали слідчим суддею, з вказівкою IP-адрес комп`ютерів, з яких відбувалося з`єднання з системою;

- документів, які містять інформацію про проведення фінансового моніторингу по операціях клієнта з наданням підтверджуючих документів, які були одержані від клієнта в ході його проведення;

- кредитних і депозитних справ вказаної особи, включаючи договорів, додаткових угод, заяв і довіреності, анкет, договорів застави, поручительства і інших документів кредитної і депозитної справи;

- договорів про відкриття карткових рахунків цінних паперів з усіма додатками і додатковими угодами до них, а також заяв на відкриття рахунків в цінних паперах, анкет розпорядницьких рахунків, анкет керуючих рахунком депонента в цінних паперах, карток із зразками підписів розпорядників рахунків і відбитками печатки, довідок банківської установи про відкриття рахунків, копій паспортів і документів про надання органами державної податкової служби номерів платників податків, розпорядників рахунків цінних паперів;

- документів, оформлених для виконання умов договору про відкриття рахунків цінних паперів: про зарахування, списання, переклад цінних паперів, актів-рахунку прийому-передачі депозитарних послуг, письмових розпоряджень депонента про перерахування на його поточний рахунок грошових коштів, одержаних у вигляді доходу по цінних паперах, письмових запитів депонента на отримання виписок про стан рахунку цінних паперів по кожній даті за конкретний період, а також інших виписок і (або) інформаційних довідок, звітів, які відносяться до договірних відносин з надання послуг хранителя цінних паперів, письмових розпоряджень депонента про проведення операцій по рахунку цінних паперів і документів, які є підставою для здійснення депозитарних операцій;

- документів з даними про осіб, які одержували виписки, інформаційні довідки і (або) звіти по рахунку в цінних паперах підприємства, з вказівкою дати їх отримання;

- витяги з внутрішніх нормативно-правових документів хранителя, які регламентують відносини депонента і хранителя, в частині виконання умов договорів по цінних паперах, а також копій витягів зі змінами до внутрішніх нормативно-правових документів хранителя, які спрямовуються хранителю після їх закінчення;

- всіх, наданих депонентом на вимогу хранителя, документів і відомостей, пов`язаних з виконанням хранителем функцій первинного фінансового моніторингу;

- копій (роздруківки) документів, оригінали яких знаходяться на електронних (магнітних) носіях, які відображають рух цінних паперів по рахунку цінних паперів, що належить фізичній особі ОСОБА_5 (р.н.о.к.п.п. НОМЕР_2 ), ОСОБА_6 (р.н.о.к.п.п. НОМЕР_3 ), ОСОБА_7 (р.н.о.к.п.п НОМЕР_4 ), ОСОБА_8 (р.н.о.к.п.п. НОМЕР_5 ), ОСОБА_9 (р.н.о.к.п.п. НОМЕР_6 ) та ОСОБА_10 , з вказівкою дати і часу проведення операцій, повних реквізитів підприємств, які продавали і придбавали цінні папери, їх коди ЄДРПОУ, МФО банківських установ, номери рахунків, назви і види цінних паперів, їх емітенти, номінальну вартість, вартість даних цінних паперів по операціях їх купівлі-продажу і всієї наявної інформації по операціях з цінними паперами на паперовому і магнітному (електронних) носіях інформації;

- документів, підтверджуючих факт придбання і продажу фізичною особою ОСОБА_5 (р.н.о.к.п.п. НОМЕР_2 ), ОСОБА_6 (р.н.о.к.п.п. НОМЕР_3 ), ОСОБА_7 (р.н.о.к.п.п НОМЕР_4 ), ОСОБА_8 (р.н.о.к.п.п. НОМЕР_5 ), ОСОБА_9 (р.н.о.к.п.п. НОМЕР_6 ) та ОСОБА_10 цінних паперів, валюти (договорів, актів прийому-передачі, звітів і інше);

- договори поворотної (зворотньої/тимчасової) фінансової допомоги;

- договори (повідомлення) переуступки боргу та інші документи з даного питання;

- банківські виписки (роздруківку руху коштів) по карткових рахунках: № НОМЕР_7 , № НОМЕР_8 та транзитного рахунку № НОМЕР_9 , що належать фізичній особі ОСОБА_5 (р.н.о.к.п.п. НОМЕР_2 ), карткового рахунку: № НОМЕР_10 , що належить фізичній особі ОСОБА_6 (р.н.о.к.п.п. НОМЕР_3 ), карткового рахунку: № НОМЕР_11 , що належить фізичній особі ОСОБА_7 (р.н.о.к.п.п НОМЕР_4 ), карткового рахунку: № НОМЕР_12 , що належить фізичній особі ОСОБА_8 (р.н.о.к.п.п. НОМЕР_5 ), карткового рахунку: № НОМЕР_13 , що належить фізичній особі ОСОБА_9 (р.н.о.к.п.п. НОМЕР_6 ), карткового рахунку: № НОМЕР_14 , що належить фізичній особі ОСОБА_10 в друкованому та електронному вигляді, із зазначенням призначення платежу, повних даних платника та отримувача із зазначенням коду ЄДРПОУ, номеру рахунку та МФО банківської установи, конкретного часу та дати платежу, номеру платіжного документу), з дня відкриття рахунку та по час проведення виїмки. В разі відсутності оригіналів вищевказаних документів надати належним чином завірені копії.

Документи надати в оригіналах і в повному обсязі, а в разі відсутності оригіналів, надати засвідчені копії вказаних документів та протоколів виїмки, що підтверджують вилучення оригіналів. При відсутності будь-яких з вище перелічених документів, зазначити письмово про причину не надання документів.

Ухвала слідчого судді діє один місяць до 23 листопада 2017 року.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Заперечення на дану ухвалу може бути подано під час підготовчого провадження в суді.

Слідчий суддя
Святошинського районного суду ОСОБА_1