печерський районний суд міста києва
У Х В А Л А
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
04 жовтня 2017 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 при секретарі ОСОБА_2 за участю слідчого ОСОБА_3 розглянувши у судовому засіданні в залі суду в м. Києві клопотання слідчого СВ Печерського управління поліції ГУ Національної поліції у м. Києві ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів,
В С Т А Н О В И В :
До провадження слідчого судді Печерського районного суду м. Києва надійшло клопотання слідчого СВ Печерського управління поліції ГУ Національної поліції у м. Києві ОСОБА_3 про надання доступу до речей і документів, які знаходяться у володінні у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 , код ЄДРПОУ НОМЕР_2 , АДРЕСА_1 ). В судовому засіданні слідчий клопотання підтримав.
Представник ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в судове засідання не з`явився, про розгляд клопотання повідомлявся належним чином. На підставі ч. 4 ст. 163 КПК України слідчий суддя визнав за можливе проводити розгляд клопотання у відсутності особи, у володінні якої знаходяться витребувані документи (інформація). Обґрунтовуючи внесене клопотання слідчий зазначив, що Печерським управлінням поліції ГУ Національної поліції у м. Києві проводиться досудове розслідування у кримінальному провадженні № 0000181 внесеного 12.09.2017 до Єдиного реєстру досудових розслідувань за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 4 ст. 358 КК України.
З матеріалів кримінального провадження вбачається, що невстановлені на даний час особи з викостанням реквізитів нерезидентів, зареєстрованих в офшорних зонах, зокрема « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ( АДРЕСА_2 ), « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ( АДРЕСА_3 ), « ІНФОРМАЦІЯ_4 » ( АДРЕСА_4 ) та « ІНФОРМАЦІЯ_5 » ( АДРЕСА_5 ) та підроблених документів, здійснюють незаконне виведення коштів за кордон. Дані незаконні операції проводяться за сприяння службових осіб ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 ». Слідчий зазначив, що у матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказані речі та документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, необхідно отримати тимчасовий доступ до речей і документів, які містять відомості, що становлять банківську таємницю, з можливістю вилучення їх оригіналів, які перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 , код ЄДРПОУ НОМЕР_2 , АДРЕСА_1 ), всіх його структурних підрозділах. Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів. Слідчий суддя, заслухавши пояснення сторони кримінального провадження дійшов висновку про необхідність в частковому задоволенні клопотання про надання тимчасового доступу до документів які знаходять у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », оскільки такі дані необхідні для ефективного здійснення досудового розслідування. В частині вилучення оригіналів документів відмовити, відповідно до ч. 7 ст. 163 КПК України не встановлено необхідність вилучення оригіналів. Надати слідчому оригінали документів зі зразками підписів. Керуючись ст. 108, ст.ст.160, 162-164, 166, ст. 309 КПК України, слідчий суддя,
У Х В А Л И В:
Клопотання слідчого СВ Печерського управління поліції ГУ Національної поліції у м. Києві ОСОБА_3 про тимчасового доступу до речей і документів задовольнити частково.
Надати слідчому СВ Печерського управління поліції ГУ Національної поліції у м. Києві ОСОБА_3 дозвіл на тимчасовий доступ до документів що перебувають у володінні ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 , код ЄДРПОУ НОМЕР_2 , АДРЕСА_1 ), а саме: банківські картки із зразками підписів посадових осіб та відбитками печатки, які надавалися до банку при відкритті (подальшій зміні) рахунків, що належать нерезидентам « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ( АДРЕСА_2 ), « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ( АДРЕСА_3 ), « ІНФОРМАЦІЯ_4 » ( АДРЕСА_4 ) та « ІНФОРМАЦІЯ_5 » ( АДРЕСА_5 ) із зазначенням повних даних рахунків; платіжні доручення, які свідчать про надходження та використання коштів по рахункам нерезидентів « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ( АДРЕСА_2 ), « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ( АДРЕСА_3 ), « ІНФОРМАЦІЯ_4 » ( АДРЕСА_4 ) та « ІНФОРМАЦІЯ_5 » ( АДРЕСА_5 ) в період з дати відкриття рахунку по теперішній час; документи, на підставі яких, відповідно до вимог інструкцій Національного банку України, відкрито рахунки нерезидентам « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ( АДРЕСА_2 ), « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ( АДРЕСА_3 ), « ІНФОРМАЦІЯ_4 » ( АДРЕСА_4 ) та « ІНФОРМАЦІЯ_5 » ( АДРЕСА_5 ); договори про розрахунково-касове обслуговування з використанням системи «клієнт-банк», із зазначенням IP адрес, місця встановлення, заявки на надання зазначеної послуги та документів щодо встановлення (перевірки) вказаної системи працівниками ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ( НОМЕР_3 , код ЄДРПОУ НОМЕР_2 , АДРЕСА_1 ), нерезидентів « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ( АДРЕСА_2 ), « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ( АДРЕСА_3 ), « ІНФОРМАЦІЯ_4 » ( АДРЕСА_4 ) та « ІНФОРМАЦІЯ_5 » ( АДРЕСА_5 ); заяви на зняття готівкових коштів, грошові чеки з контрольною маркою, видаткові касові ордери на отримання готівки з рахунків нерезидентів « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ( АДРЕСА_2 ), « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ( АДРЕСА_3 ), « ІНФОРМАЦІЯ_4 » ( АДРЕСА_4 ) та « ІНФОРМАЦІЯ_5 » ( АДРЕСА_5 ) з дати їх відкриття по теперішній час, а також доручення/довіреності представників нерезидентів « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ( АДРЕСА_2 ), « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ( АДРЕСА_3 ), « ІНФОРМАЦІЯ_4 » ( АДРЕСА_4 ) та « ІНФОРМАЦІЯ_5 » ( АДРЕСА_5 ), які видані працівникам підприємств або третім особам щодо здійснення операцій по отриманню готівкових коштів з рахунків вказаних підприємств, виписок по рахунках тощо; банківські виписки в електронному та паперовому вигляді по рахункам нерезидентів « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ( АДРЕСА_2 ), « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ( АДРЕСА_3 ), « ІНФОРМАЦІЯ_4 » ( АДРЕСА_4 ) та « ІНФОРМАЦІЯ_5 » ( АДРЕСА_5 ), за період з дати відкриття рахунків по теперішній час, з призначенням платежів, повних даних платників та отримувачів (код ЄДРПОУ/ДРФО або ідентифікацій код, номер рахунку, МФО банківської установи, конкретного часу та дати платежів, номерів платіжних документів); договори комісії та купівлі-продажу цінних паперів або угоди та додатки до них, в яких однією із сторін є нерезиденти « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ( АДРЕСА_2 ), « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ( АДРЕСА_3 ), « ІНФОРМАЦІЯ_4 » ( АДРЕСА_4 ) та « ІНФОРМАЦІЯ_5 » ( АДРЕСА_5 ), а також векселі вказаних підприємств, які пред`являлись до оплати та інші документи, що підтверджують оплату векселів; документи, які підтверджують перехід права власності на цінні папери, виписки з рахунків у цінних паперах нерезидентів « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ( АДРЕСА_2 ), « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ( АДРЕСА_3 ), « ІНФОРМАЦІЯ_4 » ( АДРЕСА_4 ) та « ІНФОРМАЦІЯ_5 » ( АДРЕСА_5 ), з моменту відкриття рахунків по теперішній час, з призначенням платежів, повних даних платників та отримувачів (код ЄДРПОУ/ДРФО, номер рахунку, МФО банківської установи, конкретного часу та дати платежів, номерів платіжних документів), а також документи, що підтверджують здійснення розрахунку за вказаними договорами; документальних відомостей щодо діяльності нерезидентів « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ( АДРЕСА_2 ), « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ( АДРЕСА_3 ), « ІНФОРМАЦІЯ_4 » ( АДРЕСА_4 ) та « ІНФОРМАЦІЯ_5 » ( АДРЕСА_5 ) (договори, контракти, ВМД, акти та інші документи, що підтверджують здійснення фінансових операцій, експорту (імпорту) продукції, виконання робіт (надання або отримання послуг), здійснення експорту прав інтелектуальної власності, договору про здійснення іноземної інвестиції з документальним підтвердженням його виконання (набуття іноземним інвестором права власності на об`єкт інвестиції). В разі наявності підстав - документів, що підтверджують набуття іноземним інвестором права власності на об`єкт інвестиції (виписки з рахунку в цінних паперах іноземного інвестора у депозитарній установі, виписки реєстратора з реєстру власників іменних цінних паперів, статуту товариства з обмеженою відповідальністю, часткою якого володіє іноземний інвестор, тощо); договорів про повернення іноземним інвестором іноземної інвестиції (доходів від її здійснення) та/або інших документів, що підтверджують суму грошових зобов`язань, що підлягають сплаті іноземному інвестору за результатами його інвестиційної діяльності в Україні (проспекту емісії боргових цінних паперів, що підтверджує порядок їх погашення та виплати відсоткових доходів, документів про виплату частини майна товариства, що ліквідовується, його учаснику - іноземному інвестору згідно з порядком, установленим законодавством України, тощо); довідки банку про здійснення іноземної інвестиції в іноземній валюті з рахунку іноземного інвестора із-за кордону на рахунок резидента в Україні (операції, що не передбачає використання інвестиційного рахунку) та/або про здійснення іноземної інвестиції в гривнях/іноземній валюті з інвестиційного рахунку іноземного інвестора на відкритий в уповноваженому банку рахунок резидента або іншого іноземного інвестора та інші документи відповідно до п 3.1. Постанови правління НБУ №280 від 10.08.2005 «Про врегулювання питань іноземного інвестування в Україну»; документа, що підтверджує фактичне здійснення іноземної інвестиції в Україну в майновій формі (митної декларації); установчих документів юридичної особи - об`єкта іноземного інвестування; документи, що підтверджують або спростовують факт звернення банку до відповідних органів державної влади, які здійснюють нагляд та/або контроль за діяльністю іноземного інвестора, керуючись п.3.7. Постанови правління НБУ №280 від 10.08.2005 «Про врегулювання питань іноземного інвестування в Україну» та отримані результати; договору про передавання об`єкта іноземної інвестиції між нерезидентами, що передбачає проведення розрахунків за межами України, з документальним підтвердженням його виконання; звіту про оцінку (акта оцінки) ринкової вартості цінних паперів, складеного суб`єктом оціночної діяльності, що є таким відповідно до Закону України "Про оцінку майна, майнових прав та професійну оціночну діяльність в Україні"; виписки з реєстру біржових угод (контрактів), укладених за результатами біржових торгів, що підтверджують проведення цих операцій з використанням електронної торговельної системи біржі; інформація/документи, що підтверджують джерела походження коштів, які використовуються для здійснення фінансових операцій як нерезидента у випадку інвестиції так і резидента при повернення інвестицій, доходів, прибутків, інших коштів, отриманих від інвестиційної діяльності; документи, які б свідчили, що нерезиденти « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ( АДРЕСА_2 ), « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ( АДРЕСА_3 ), « ІНФОРМАЦІЯ_4 » ( АДРЕСА_4 ) та « ІНФОРМАЦІЯ_5 » ( АДРЕСА_5 ) є фактичним отримувачами доходу (бенефіціарними власниками), зокрема відповідні довідки з уповноважених органів, фінансову звітність нерезидентів « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ( АДРЕСА_2 ), « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ( АДРЕСА_3 ), « ІНФОРМАЦІЯ_4 » ( АДРЕСА_4 ) та « ІНФОРМАЦІЯ_5 » ( АДРЕСА_5 ), яка надавалась до банку з відміткою органу до якого подається дана звітність; інформація/документи щодо структури власності, кінцевих бенефіціарних власників (контролерів) та змісту діяльності учасників фінансової операції;
дані щодо аналізу наявності індикаторів ризикової фінансової операції, наведені в додатку 1 та додатку 2 «Положення про порядок здійснення банками аналізу та перевірки документів (інформації) про фінансові операції та їх учасників» (Постанова НБУ №369 від 15.08.2016) з підтверджуючими документами, наданими до банку з метою проведення операцій як нерезидентом так і резидентом, при поверненні інвестицій, доходів, прибутків, інших коштів, отриманих від інвестиційної діяльності; дані, що засвідчують вивчення банком суті та мети фінансової операції, установлення відповідності/невідповідності суті фінансової операції, змісту діяльності її учасників, установлення наявності/відсутності економічної доцільності фінансової операції та або інших ознак здійснення ризикової діяльності, установлення достатності/недостатності реальних фінансових можливостей проводити (ініціювати) фінансову операцію на відповідну суму, вивчення інформації про учасників фінансової операції, їх діяльності та ділової репутації, установлення джерел походження коштів (активів) та кінцевих бенефіціарних власників учасників фінансової операції, у тому числі відсутність підстав вважати, що вони використовують агентів, номінальних утримувачів (номінальних власників) або посередників з метою приховування кінцевого бенефіціарного власника у вигляді висновку за кожною операцією нерезидента; ідентифікаційні дані стосовно осіб, як здійснювали подачу будь-яких документів для проведення операцій нерезидентів « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ( АДРЕСА_2 ), « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ( АДРЕСА_3 ), « ІНФОРМАЦІЯ_4 » ( АДРЕСА_4 ) та « ІНФОРМАЦІЯ_5 » ( АДРЕСА_5 ); документи, що підтверджують факт сплати податку на прибуток (доходи) нерезидентів або є підставою для звільнення (зменшення) від оподаткування прибутку (доходів) нерезидентів, якими можуть бути (письмове повідомлення клієнта що містить найменування резидента, яким здійснюється на користь нерезидентів виплата доходів з джерелом їх походження з України (найменування код платника податку за ЄДРПОУ); повну назву нерезидента, яким одержується дохід; розрахунок сум прибутку (доходів), нарахованого (сплаченого) на користь нерезидента із зазначенням періоду, у якому виплачувався дохід; сум утриманого з них податку на прибуток (доходи) нерезидента або надані нерезидентом документи в разі самостійного нарахування і сплати податку нерезидентом; документальне підтвердження банку, який здійснює обслуговування фінансової операції, про сплату податку на прибуток (доходи) нерезидента (платіжне доручення, виписка, довідка тощо) або підтвердження іншого банку, через який сплачено податок на прибуток (доходи) нерезидента, отримане засобами електронної пошти ІНФОРМАЦІЯ_7 ; подана відповідно до вимог статті 103 глави 10 розділу II Податкового кодексу), з можливістю ознайомитися та зробити копії даних документів. Визначити строк дії ухвали тривалістю тридцять днів, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.
Службовим особам ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » надати (забезпечити) тимчасовий доступ до речей і документів, зазначеній в ухвалі особі та надати їй можливість вилучити оригінали документів зі зразками підписів посадових осіб « ІНФОРМАЦІЯ_2 », « ІНФОРМАЦІЯ_3 », « ІНФОРМАЦІЯ_5 ». Зобов`язати слідчого СВ Печерського управління поліції ГУ Національної поліції у м. Києві ОСОБА_3 повернути оригінали вилучених документів. У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала оскарженню не підлягає.
Слідчий суддя ОСОБА_1
Підготовлено в 2 примірниках
Прим. 1 знаходиться в матеріалах кримінального провадження №757/57385/17-к
Прим.2 Слідчому ОСОБА_3
Копія: ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » Виконавець: ОСОБА_1
04.10.2017р.