номер провадження 1-кс/631/227/17
справа 631/977/17

У Х В А Л А
про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю
20 листопада 2017 року селище міського типу Нова Водолага
Слідчий суддя Нововодолазького районного суду Харківської області ОСОБА_1 , за участю з боку сторони обвинувачення Начальника Нововодолазького відділу Первомайської місцевої прокуратури Харківської області юриста 2 класу ОСОБА_2 та Начальника Слідчого відділу Нововодолазького відділення поліції Первомайського відділу поліції Головного управління Національної поліції в Харківській області майора поліції ОСОБА_3 , а також секретаря судового засідання ОСОБА_4 , розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі судових засідань № 1 приміщення суду клопотання Начальника Слідчого відділу Нововодолазького відділення поліції Первомайського відділу поліції Головного управління Національної поліції в Харківській області майора поліції ОСОБА_3 «Про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю», -
в с т а н о в и в:
Начальник СВ Нововодолазького ВП Первомайського ВП ГУНП в Харківській області майор поліції ОСОБА_3 в порядку, передбаченому пунктом 5 частини 2 статті 40 Кримінального процесуального кодексу України, звернувся до слідчого судді із клопотанням «Про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю» від 10.11.2017 року, погодженим того ж дня із Начальником Нововодолазького відділу Первомайської місцевої прокуратури Харківської області юристом 2 класу ОСОБА_2 .
На обґрунтування клопотання слідчий зазначив, що в провадженні СВ Нововодолазького ВП Первомайського ВП ГУНП в Харківській області перебуває матеріал кримінального провадження, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань під № 0000219 від 12.05.2017 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого частиною 1 статті 190 Кримінального кодексу України. В ході досудового розслідування встановлено, що 11.05.2017 року до Нововодолазького ВП Первомайського ВП ГУНП в Харківській області надійшла заява від ОСОБА_5 , ІНФОРМАЦІЯ_1 , яка проживає за адресом: АДРЕСА_1 , - про те, що близько 14:40 години 11.05.2017 року не відома особа шахрайським шляхом заволоділа її грошовими коштами у сумі 13500 гривень, які знаходились на її картковому рахунку (платіжній картці) № НОМЕР_1 , емітованої АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ». Допитана в якості потерпілого ОСОБА_5 показала, що близько 14:40 годин 11.05.2017 року на її мобільний термінал № НОМЕР_2 з мобільного терміналу № НОМЕР_3 мобільного оператору ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » зателефонував не відомий їй чоловік, який представився працівником банку та повідомив, що у нього на розгляді знаходиться її заява про оформлення кредиту та просив підтвердити даний факт. Вона заперечувала й в ході спілкування з цією людиною в телефонному режимі на його вимогу продиктувала номер свого карткового рахунку (платіжної карти) № НОМЕР_4 , емітованої АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ». Потім на її мобільний термінал почали надходити «SMS» повідомлення, які вона йому теж продиктувала, а потім вона отримала ще одне «SMS» повідомлення про перерахування з її карткового рахунку (платіжної картки) № НОМЕР_4 , емітованої АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », грошових коштів у розмірі 13500 гривень на картковий рахунок (платіжну карту) № НОМЕР_5 , емітовану АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » згідно з транзакцією № НОМЕР_6 , проведеною 11.05.2017 року о 15:08 години, номер операції 45. Таким чином, в діях невстановленої особи вбачаються ознаки кримінального правопорушення, передбаченого частиною 1 статті 190 Кримінального кодексу України. Враховуючи, що отримання доступу до інформації про рух грошових коштів по картковому рахунку (платіжній картці) № НОМЕР_5 , емітованої АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », має суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, виникла необхідність у доступі до інформації, що містить охоронювану законом таємницю, яка знаходиться у власності банківської установи, а тому просив надати йому та оперуповноваженому Нововодолазького ВП Первомайського ВП ГУНП в Харківській області майору поліції ОСОБА_6 тимчасовий доступ до речей та документів АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », що містять інформацію про відомості на паперових та електронних (магнітних) носіях інформації, а саме: інформацію про дату, час руху грошових коштів (з розшифруванням контрагентів (в тому числі назвою підприємства, коду ЄДРПОУ, анкетних даних, ідентифікаційних номерів), в тому числі, реквізити їх рахунків (номер рахунку, МФО банківської установи), номери референтів, призначення та сума платежу з вказівкою вхідного та вихідного залишку на рахунках, дати та часу здійснення платежів, відомості про документи, на підставі яких були здійснені такі платежі, номери трансакцій, які свідчать про рух грошових коштів по картковому рахунку (платіжній картці) № НОМЕР_5 за період з часу активації цього карткового рахунку (платіжної карти) по час постановлення ухвали суду, а також інформацію, яка знаходиться в справах юридичного оформлення рахунку № НОМЕР_5 , а саме: документів, передбачених Інструкцією про порядок відкриття, виготовлення та закриття рахунків в національній та іноземній валютах, яку затверджено Постановою Правління НБУ від 12.11.2003 № 492, в тому числі, заява на відкриття рахунку, надання до неї завірених належним чином документів, а також договорів між банком та клієнтом, в тому числі договорів на обслуговування банківських рахунків в системі «клієнт-банк», актів приймання-передачі електронних ключів доступу, доручень на користування банківським рахунком, документів, які свідчать про видачу перепусток до банківської установи, анкет-заяв, ксерокопії паспорта та інших документів, які знаходяться в справі юридичного оформлення рахунків в завірених належним чином та в повному обсязі, та інформацію про перерахунок грошових коштів з картковому рахунку (платіжної картки) № НОМЕР_5 , іншим особам з вказанням номеру рахунку та приналежності банка та яким чином, що перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », розташованого за адресом: АДРЕСА_2 .
Начальник СВ Нововодолазького ВП Первомайського ВП ГУНП в Харківській області майор поліції ОСОБА_3 в судовому засіданні своє клопотання «Про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю» підтримав у повному обсязі й просив його задовольнити, надавши пояснення, аналогічні змісту клопотання.
Начальник Нововодолазького відділу Первомайської місцевої прокуратури Харківської області юрист 2 класу ОСОБА_2 в судовому засіданні погоджене ним клопотання Начальника СВ Нововодолазького ВП Первомайського ВП ГУНП в Харківській області майора поліції ОСОБА_3 «Про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю» також підтримав у повному обсязі й просив його задовольнити, надавши пояснення, аналогічні поясненням слідчого.
Особа, у володінні якої знаходяться речі і документи щодо яких розглядається клопотання (представник АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ») до слідчого судді не з`явився, про місце, день, місяць, рік і час прибуття був сповіщений своєчасно та належним чином шляхом здійснення судового виклику, заяву про відкладення розгляду клопотання або про його розгляд у його відсутність не надав, про причини своєї неявки не повідомив.
Згідно із частиною 4 статті 163 Кримінального процесуального кодексу України неприбуття за судовим викликом особи, у володінні якої знаходяться речі і документи, без поважних причин або неповідомлення нею про причини неприбуття не є перешкодою для розгляду клопотання.
За таких обставин, приймаючи до уваги те, що слідчий суддя, зберігаючи об`єктивність та неупередженість, створив необхідні умови для реалізації сторонами, в тому числі й особами, у володінні яких знаходяться речі і документи щодо яких розглядається клопотання, їх процесуальних прав на участь у розгляді в суді справи, що стосується їх прав та обов`язків, у порядку передбаченому кримінальним процесуальним законодавством України, вважає за можливе розглянути клопотання у відсутність представника АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ».
Заслухавши пояснення слідчого, в провадженні якого перебуває кримінальне провадження, й прокурора, які підтримали клопотання, дослідивши матеріали клопотання в рамках кримінального провадження № 0000219 за ознаками злочину, передбаченого частиною 1 статті 190 Кримінального кодексу України, сумлінно і принципово здійснюючи свої повноваження із судового контролю за дотриманням прав, свобод та інтересів осіб у кримінальному провадженні під час досудового розслідування, діючи у межах і відповідно до вимог процесуального та матеріального закону, а також ретельно перевіривши наявність об`єктивної необхідності й виправданості такого втручання у права і свободи особи, у володінні якої знаходяться речі і документи щодо яких розглядається клопотання, слідчий суддя вважає, що його слід задовольнити частково з наступних підстав.
Діюче законодавство у статті 179 Цивільного кодексу України роз`яснює, що річчю є предмет матеріального світу, щодо якого можуть виникати цивільні права та обов`язки.
Одночасно частина 1 статті 99 Кримінального процесуального кодексу України визначає, що документом в свою чергу є спеціально створений з метою збереження інформації матеріальний об`єкт, який містить зафіксовані за допомогою письмових знаків, звуку, зображення тощо відомості, які можуть бути використані як доказ факту чи обставини.
Згідно частини 1 статті 159 Кримінального процесуального кодексу України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).
За приписами частини 2 статті 160 цього ж кодифікованого процесуального закону у клопотанні в тому числі зазначаються: речі і документи, тимчасовий доступ до яких планується отримати; підстави вважати, що речі і документи перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; обґрунтування необхідності вилучення речей і документів, якщо відповідне питання порушується стороною кримінального провадження.
Крім того, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи, зокрема, перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи (частина 5 статті 163 Кримінального процесуального кодексу України).
При цьому у відповідності до приписів частини 6 зазначеної вище норми права, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів. Доступ особи до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, здійснюється в порядку, визначеному законом.
На підставі змісту Витягу з кримінального провадження № 0000219, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань 12.05.2017 року Начальником СВ Нововодолазького ВП Первомайського ВП ГУНП в Харківській області ОСОБА_3 , вбачається, що за заявою потерпілої ОСОБА_5 , що надійшла 11.05.2017 року, було зареєстроване кримінальне провадження із правовою кваліфікацією, передбаченою частиною 1 статті 190 Кримінального кодексу України, про те, що 11.05.2017 року невідома особа шахрайським шляхом заволоділа грошима ОСОБА_5 з банківської карти « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (а. с. 5).
З протоколу допиту потерпілого від 12.05.2017 року вбачається, що близько 14 годин 40 хвилин 11.05.2017 року на її мобільний термінал № НОМЕР_2 з мобільного терміналу № НОМЕР_3 зателефонував невідомий, який представився працівником банку та повідомив, що у нього на розгляді знаходиться її заява про оформлення кредиту та просив підтвердити даний факт. Вона заперечувала й в ході спілкування з цією людиною в телефонному режимі на його вимогу продиктувала номер свого карткового рахунку (платіжної карти), емітованої АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ». Потім на її мобільний термінал почали надходити «SMS» повідомлення, які вона йому теж продиктувала, а потім вона отримала ще одне «SMS» повідомлення про перерахування з її карткового рахунку (платіжної картки) грошових коштів у розмірі 13500 гривень на інший картковий рахунок (а. с. 7 - 8).
Згідно виписки по картковому рахунку № НОМЕР_7 (картка № НОМЕР_8 ), відкритому 22.06.2015 року на ім`я ОСОБА_5 , документованої паспортом серії НОМЕР_9 , виданим Нововодолазьким РВ УМВС України в Харківській області, 11 травня 2017 року проведено переказ коштів в сумі 13500 гривень з цієї картки на картку, емітовану АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », Visa Classic № НОМЕР_5 (а. с. 13, 14)
Отже, наведеними доказами доведений факт заволодіння шахрайським шляхом грошовими коштами потерпілої ОСОБА_5 в сумі 13500 гривень й перерахування їх 11.05.2017 року з її карткового рахунку (платіжної картки) № НОМЕР_4 , емітованої АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », на інший картковий рахунок (платіжну картку), емітовану АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », Visa Classic № НОМЕР_5 .
Порядок відкриття, використання і закриття рахунків у національній та іноземній валюті регламентується відповідною Інструкцією, затвердженою Постановою Правління Національного банку України № 492 від 12.11.2003 року (із змінами та доповненнями).
Пункт 5 частини 1 статті 162 Кримінального процесуального кодексу України відносить до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, відомості, які можуть становити банківську таємницю.
Правовий режим банківської таємниці в Україні визначається Цивільним кодексом України та Законом України «Про банки і банківську діяльність» № 2121-ІІІ від 07.12.2000 року (із змінами та доповненнями).
Так, згідно зі статтею 1076 Цивільного кодексу України банк гарантує таємницю банківського рахунка, операцій за рахунком і відомостей про клієнта. Відомості про операції та рахунки можуть бути надані тільки самим клієнтам або їхнім представникам. Іншим особам, у тому числі органам державної влади, їхнім посадовим і службовим особам, такі відомості можуть бути надані виключно у випадках та в порядку, встановлених Законом України «Про банки і банківську діяльність».
Питанням банківської таємниці та конфіденційності інформації присвячена глава 10 зазначеного вище закону.
Частина 1 статті 60 Закону України «Про банки і банківську діяльність» визначає, що банківською таємницею є інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку.
Зокрема, як обумовлює частина 2 цієї ж статті зазначеного закону України, банківською таємницею, є:
1) відомості про банківські рахунки клієнтів, у тому числі кореспондентські рахунки банків у Національному банку України;
2) операції, які були проведені на користь чи за дорученням клієнта, здійснені ним угоди;
3) фінансово-економічний стан клієнтів;
4) системи охорони банку та клієнтів;
5) інформація про організаційно-правову структуру юридичної особи - клієнта, її керівників, напрями діяльності;
6) відомості стосовно комерційної діяльності клієнтів чи комерційної таємниці, будь-якого проекту, винаходів, зразків продукції та інша комерційна інформація;
7) інформація щодо звітності по окремому банку, за винятком тієї, що підлягає опублікуванню;
8) коди, що використовуються банками для захисту інформації.
Системний аналіз відповідного законодавства та змісту клопотання слідчого свідчить про те, що перелік документів, до яких він просить надати тимчасовий доступ, містить відомості, які становлять банківську таємницю.
Таким чином, в ході розгляду клопотання слідчим суддею встановлено, що:
1.обраний в клопотанні вид заходу забезпечення кримінального провадження застосовуються тільки на підставі ухвали слідчого судді;
2.клопотання подано до місцевого суду, в межах територіальної юрисдикції якого знаходиться орган досудового розслідування;
3.із клопотанням про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, звернулась уповноважена службова особа в межах своєї компетенції, передбаченої Кримінальним процесуальним кодексом України;
4.клопотання погоджено прокурором, який здійснює нагляд за додержанням законів під час проведення досудового розслідування кримінального провадження № 0000219;
5.на виконання приписів частини 6 статті 132 Кримінального процесуального кодексу України слідчим додано витяг з Єдиного реєстру досудових розслідувань щодо кримінального провадження, в рамках якого подається клопотання;
6.стороною кримінального провадження, що звернулась із цим клопотанням до суду, доведено:
а) існування обґрунтованої підозри щодо вчинення кримінального правопорушення такого ступеня тяжкості, що може бути підставою для застосування цього заходу забезпечення кримінального провадження;
б) наявність потреби досудового розслідування кримінального провадження № 0000219, що виправдовує саме такий ступінь втручання у права і свободи юридичної особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, погодженого прокурором;
в) наявність достатніх підстав вважати, що документи, щодо яких планується слідчим отримати розпорядження про надання можливості тимчасового доступу, містять охоронювану законом таємницю й перебувають саме в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », розташованого за адресом: АДРЕСА_2 ;
г) неможливість іншим, окрім обраного у клопотанні способом, отримати необхідні відомості та довести за їх допомогою обставини, які будуть використані як докази задля досягнення мети їх отримання.
Отже, оскільки без отримання відповідного розпорядження слідчого судді про надання можливості отримати тимчасовий доступ до зазначених у клопотанні слідчого документів, що містять охоронювану законом таємницю, не можливо встановити всі обставини кримінального провадження, клопотання Начальника СВ Нововодолазького ВП Первомайського ВП ГУНП в Харківській області майора поліції ОСОБА_3 «Про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю» від 10.11.2017 року, погоджене того ж дня із Начальником Нововодолазького відділу Первомайської місцевої прокуратури Харківської області юристом 2 класу ОСОБА_2 , слід задовольнити, однак частково. оскільки прохання слідчого надати доступ за період з часу активізації карткового рахунку (платіжної карти) № НОМЕР_5 по час постановлення ухвали слідчого судді, не є об`єктивно необхідним, слушним й виправданим, а також не ґрунтується на положеннях діючого процесуального та матеріального законів, а тому період часу, за який може бути наданий доступ, слід обмежити моментом перерахування грошових коштів з картки № НОМЕР_4 на картку № НОМЕР_5 , тобто з 11.05.2017 року по час постановлення ухвали слідчого судді (20.11.2017 року).
На підставі викладеного, керуючись частинами 1 та 2 статті 60 Закону України «Про банки і банківську діяльність» № 2121-ІІІ від 07.12.2000 року (із змінами та доповненнями), статтями 179 та 1076 Цивільного кодексу України № 435-ІV від 16.01.2003 року (із змінами та доповненнями), Інструкцією, затвердженою Постановою Правління Національного банку України № 492 від 12.11.2003 року (із змінами та доповненнями), частинами 1 та 3 статті 21, частиною 6 статті 22, частиною 4 статті 115, частиною 1 та пунктом 5 частини 2 статті 131, статтями 132, 135, 137, 159, 160, 163, 164, частиною 3 статті 309 та частиною 3 статті 392, статтями 532 та 533 Кримінального процесуального кодексу України № 4651-VІ від 13.04.2012 року (із змінами та доповненнями),-
у х в а л и в:
Надати Начальнику Слідчого відділу Нововодолазького відділення поліції Первомайського відділу поліції Головного управління Національної поліції в Харківській області майору поліції ОСОБА_3 та оперуповноваженому Нововодолазького відділення поліції Первомайського відділу поліції Головного управління Національної поліції в Харківській області майору поліції ОСОБА_6 тимчасовий доступ до речей і документів, що містять інформацію на паперовому та/або електронному (магнітному) носії про дату, час руху грошових коштів (з розшифруванням контрагентів (в тому числі назви підприємства, коду ЄДРПОУ, анкетних даних фізичної особи, ідентифікаційних номерів), реквізитів їх рахунків (номеру рахунку, МФО банківської установи), номерів референтів, призначення та суми платежу з вказівкою вхідного та вихідного залишку на рахунках, дати та часу здійснення платежів, відомостей про документи, на підставі яких були здійснені такі платежі, номерів трансакцій, які свідчать про рух грошових коштів по картковому рахунку (платіжній картці) № НОМЕР_5 за період з 11.05.2017 року по час постановлення ухвали суду (тобто по 20 листопада 2017 року), а також інформацію, яка знаходиться в справах юридичного оформлення рахунку № НОМЕР_5 , а саме: документів, передбачених Інструкцією про порядок відкриття, виготовлення та закриття рахунків в національній та іноземній валютах, яку затверджено Постановою Правління Національного Банку України від 12.11.2003 року № 492, в тому числі: заяву на відкриття рахунку, надання до неї завірених належним чином документів, а також договорів між банком та клієнтом, в тому числі договорів на обслуговування банківських рахунків в системі «клієнт-банк», актів приймання-передачі електронних ключів доступу, доручень на користування банківським рахунком, документів, які свідчать про видачу перепусток до банківської установи, анкет-заяв, ксерокопії паспорта та інших документів, які знаходяться в справі юридичного оформлення рахунків завірених належним чином та в повному обсязі, та інформацію про перерахунок грошових коштів з карткового рахунку (платіжної картки) № НОМЕР_5 іншим особам з вказанням номеру рахунку та приналежності банка та яким чином, що перебувають у володінні ПУБЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА « ІНФОРМАЦІЯ_5 », розташованого за адресом: АДРЕСА_2 .
Зобов`язати посадових осіб ПУБЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА « ІНФОРМАЦІЯ_5 », що знаходиться за адресом: АДРЕСА_2 , - надати Начальнику Слідчого відділу Нововодолазького відділення поліції Первомайського відділу поліції Головного управління Національної поліції в Харківській області майору поліції ОСОБА_3 та оперуповноваженому Нововодолазького відділення поліції Первомайського відділу поліції Головного управління Національної поліції в Харківській області майору поліції ОСОБА_6 тимчасовий доступ до зазначених в ухвалі речей та документів.
В інший частині клопотання Начальника Слідчого відділу Нововодолазького відділення поліції Первомайського відділу поліції Головного управління Національної поліції в Харківській області майора поліції ОСОБА_3 «Про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю» від 10.11.2017 року, погодженого того ж дня із Начальником Нововодолазького відділу Первомайської місцевої прокуратури Харківської області юристом 2 класу ОСОБА_2 , відмовити.
Роз`яснити, що у разі невиконання цієї ухвали слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на її підставі, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями Кримінального процесуального кодексу України з метою відшукання та вилучення зазначених документів.
Строк дії ухвали визначити до двадцять четвертої години 20 грудня 2017 року.
Надати Начальнику Слідчого відділу Нововодолазького відділення поліції Первомайського відділу поліції Головного управління Національної поліції в Харківській області майору поліції ОСОБА_3 оригінал та копію цієї ухвали для пред`явлення та вручення відповідно посадовим особам ПУБЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА « ІНФОРМАЦІЯ_5 », що знаходиться за адресом: АДРЕСА_2 .
Ухвала оскарженню не підлягає і заперечення проти неї можуть бути подані під час підготовчого провадження в суді.
Ухвала, яка набрала законної сили, є обов`язковою для осіб, які беруть участь у кримінальному провадженні, а також для усіх фізичних та юридичних осіб, органів державної влади та органів місцевого самоврядування, їх службових осіб, і підлягає виконанню на всій території України.

Ухвалу постановлено, оформлено шляхом комп`ютерного набору та підписано слідчим суддею в двох оригінальних примірниках.

Слідчий суддя: ОСОБА_1