Справа № 755/3732/17
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
в с т а н о в и в :
До слідчого судді Дніпровського районного суду м. Києва надійшло зазначене клопотання слідчого, яке погоджене з прокурором у провадженні - заступником начальника третього відділу процесуального керівництва управління з розслідування кримінальних проваджень слідчими органів прокуратури та процесуального керівництва прокуратури міста Києва ОСОБА_5 про надання тимчасового доступу до документів, які містять банківську таємницю, з можливістю їх вилучення у рамках цього провадження, у зв`язку з здійсненням досудового розслідування у ньому та необхідністю встановлення обставин визначених ст. 91 КПК України при наявності на передумов визначених ст.ст. 132, 163 КПК України.
Встановлено, ОСОБА_6 та інші службові особи ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в силу займаної посади та нормованого об`єму повноважень, які наділені організаційно-розпорядчими та адміністративно-господарськими функціями, вчинили розтрату чужого майна в особливо великих розмірах за наступних обставин.
Відповідно до заяв на отримання кредитів, які містяться в кредитних справах за кредитними договорами: № 50/03-КЛ від 26.03.2015 між ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ; № 44/02-КЛ від 09.02.2015 між ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ; № 47/03-КЛ від 13.03.2015 між ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », код ЄДРПОУ НОМЕР_4 ; № 51/03-КЛ від 31.03.2015 між ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , та САТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », код ЄДРПОУ НОМЕР_5 , вказані підприємства звернулись із заявами на отримання кредитів, строком на 12 місяців, процентною ставкою 22,5% річних, на загальну суму 477 000 000, 00 грн.
Відповідно до Положення ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » про порядок кредитування юридичних осіб в національній та іноземних валютах, затвердженого Рішенням Правління ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », протокол № 23 від 04.06.2014, пунктом 5.2 передбачено, що на підставі зібраних документів та особистої зустрічі з уповноваженою особою позичальника, Управлінням по роботі з корпоративними клієнтами, Департаментом ризик-менеджменту, Департаментом безпеки Банку та Юридичним департаментом Банку готуються висновки, в яких відображаються питання про доцільність кредитування позичальника.
Крім того, відповідно до Положення про кредитну політику ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », затверджене Рішенням Правління ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », протокол № 1 від 25.03.2013, п.10.5 встановлено, що оформлення в заставу цінних паперів здійснюється виключно після письмового висновку працівників відділу по роботі з цінними паперами Департаменту казначейства про доцільність оформлення такого виду забезпечення.
Разом з цим, досудовим розслідуванням встановлено, що в кредитних справах за кредитними договорами № 50/03-КЛ від 26.03.2015, № 44/02-КЛ від 09.02.2015, № 47/03-КЛ від 13.03.2015, № 51/03-КЛ від 31.03.2015 відсутні висновки Департаментів (підрозділів) Банку, окрім висновків відділу економічної безпеки, які наявні в кредитних справах за кредитними договорами № 51/03-КЛ від 31.03.2015 та № 47/03-КЛ від 13.03.2015.
Таким чином, на момент розгляду питання щодо платоспроможності (кредитоспроможності) підприємств: ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », САТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », інформація в банку була відсутня.
Крім того, відомості, які зазначені у Протоколах засідань Кредитного комітету ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » про нібито розгляд питань щодо надання кредитів вказаним товариствам, не відповідає дійсності.
Проте, службові особи ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », незважаючи на вказані порушення, уклали від імені ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » із ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » кредитний договір № 50/03-КЛ від 26.03.2015; із ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » кредитний договір № 44/02-КЛ від 09.02.2015; із ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » кредитний договір № 47/03-КЛ; із САТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » кредитний договір № 51/03-КЛ від 31.03.2015.
Отже, службові особи ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », достовірно знаючи про те, що відповідальними службовими особами банку рішення про погодження у видачі кредитів вказаним підприємствам фактично не приймалось, діючи умисно, в інтересах третіх осіб, в порушення вимог Положення ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » про порядок кредитування юридичних осіб в національній та іноземних валютах, затвердженого Рішенням Правління ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », протокол № 23 від 04.06.2014, Положення про кредитну політику ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », затверджене Рішенням Правління ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », протокол № 1 від 25.03.2013, прийняли рішення про надання траншу кредитів на загальну суму 496 720 000,00 грн. шляхом перерахування зазначеної суми на поточні рахунки позичильників - ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », САТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 ». В свою чергу, вказані підприємства розпорядилось вказаними кредитними коштами на власний розсуд.
Внаслідок зазначених дій ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в особі ІНФОРМАЦІЯ_7 спричинено збитки в розмірі 500 121 790,31 грн.
Так, на підставі ухвали слідчого судді Дніпровського районного суду м. Києва від 17 березня 2017 року про тимчасовий доступ до речей і документів, 14.04.2017 у приміщенні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », розташованого за адресою: АДРЕСА_1 , проведено тимчасовий доступ до документів, що становлять банківську таємницю по відкритому банківському рахунку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 ) № НОМЕР_7 , а саме: до оригіналів документів щодо відкриття у АТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » вказаного рахунку; копій документів про рух грошових коштів по вказаному рахунку у друкованому та електронному вигляді з обов`язковим чітким зазначенням номерів платіжних документів, конкретного часу та дати платежу, сум коштів, повних анкетних даних платника податку та отримувача коштів (в тому числі клієнтів іншого банку), зазначенням коду, номеру рахунків та МФО банківської установи, призначення платежу (куди і за що відправлено кошти та завдяки і за що отримано кошти), за 11.07.2013, 03.01.2014, 08.01.2014, 09.01.2014, 14.01.2014 та в період з 09.02.2015 по 09.02.2016.
Однак, в ході проведення тимчасового доступу представник АТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » повідомив, що у період з 22.12.2016 до 23.12.2016 співробітниками Генеральної прокуратури України на чолі зі слідчим в ОВС управління спеціальних розслідувань Департаменту спеціальних розслідувань Генеральної прокуратури України ОСОБА_7 проводився обшук в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 ». Під час проведення обшуку слідчим ОСОБА_7 були вилучені жорсткі диски з 12 серверів у кількості 29 шт. Таким чином, інформація щодо руху коштів по рахунку № НОМЕР_7 за 11.07.2013, 03.01.2014, 08.01.2014, 09.01.2014, 14.01.2014 та в період з 09.02.2015 по 09.02.2016 наявна у слідчого, який проводив обшук.
19.04.2017 слідчому в ОВС Департаменту спеціальних розслідувань Генеральної прокуратури України ОСОБА_7 направлено листа з проханням надати інформацію щодо руху коштів по вищевказаному рахунку.
За таких обставин, одержання запитуємих копій документів відносно ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » можливе шляхом проведення огляду 29 жорстких дисків у приміщенні Департаменту спеціальних розслідувань Генеральної прокуратури України.
У зв`язку з чим, під час розслідування вказаного кримінального провадження виникла необхідність в отриманні тимчасового доступу до документів, які становлять банківську таємницю, а саме до роздруківок руху коштів по банківському рахунку, відкритому ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 ) в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_8 ).
Іншим способом, ніж отримати тимчасовий доступ до відомостей, що становлять банківську таємницю, отримати інформацію та документи, що мають доказове значення в провадженні неможливо, оскільки інакше отримати інформацію про рух коштів по рахунку, відкритому ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » неможливо.
З метою перевірки фактів руху грошових коштів по рахунку, відкритому ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 ), за 11.07.2013, 03.01.2014, 08.01.2014, 09.01.2014, 14.01.2014 та в період з 09.02.2015 по 09.02.2016, виникла необхідність в отриманні тимчасового доступу до документів, які містять відомості, що становлять банківську таємницю по відкритому банківському рахунку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 ), а саме: № НОМЕР_7 .
Беручи до уваги, що Генеральною прокуратурою України проведено обшук в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », в ході проведення якого були вилучені жорсткі диски з 12 серверів у кількості 29 шт. з інформацією щодо руху коштів по рахунку № НОМЕР_7 , є підстави вважати, що вказана інформація перебуває у володінні ІНФОРМАЦІЯ_10 , а саме в слідчого в ОВС Департаменту спеціальних розслідувань Генеральної прокуратури України ОСОБА_7 та зберігається за адресою: АДРЕСА_2 .
Зазначені документи, самостійно і в сукупності з іншими фактичними даними мають суттєве значення для встановлення істини і можуть бути використані як докази у кримінальному провадженні заявник просить надати слідчим прокуратури міста Києва ОСОБА_4 , ОСОБА_3 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 та за їх дорученням оперативним підрозділам у даному кримінальному провадженні, тимчасовий доступ до речей і документів, що становлять банківську таємницю по відкритому банківському рахунку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 ), а саме: № НОМЕР_7 , що зберігається та перебуває у володінні ІНФОРМАЦІЯ_10 , а саме в слідчого в ОВС Департаменту спеціальних розслідувань Генеральної прокуратури України ОСОБА_7 , за адресою: АДРЕСА_2 , з подальшим його вилученням (виїмкою), а саме: копій документів про рух грошових коштів по вказаному рахунку у друкованому та електронному вигляді з обов`язковим чітким зазначенням номерів платіжних документів, конкретного часу та дати платежу, сум коштів, повних анкетних даних платника податку та отримувача коштів (в тому числі клієнтів іншого банку), зазначенням коду, номеру рахунків та МФО банківської установи, призначення платежу (куди і за що відправлено кошти та завдяки і за що отримано кошти), за 11.07.2013, 03.01.2014, 08.01.2014, 09.01.2014, 14.01.2014 та в період з 09.02.2015 по 09.02.2016.
Тобто, на думку заявника, з метою забезпечення кримінального провадження та встановлення обставин, що відповідно до ст. 91 КПК України підлягають доказуванню, необхідно отримати тимчасовий доступ до оригіналів документів, які становлять банківську таємницю, що знаходяться у вказаній банківській установі.
У судовому засіданні слідчий заявлене клопотання підтримав, просив задовольнити з підстав викладених у його мотивувальній частині.
В свою чергу, ухвалою суду, постановленою у порядку ч. 4 ст. 371 та ч. 2 ст. 372 КПК України, на підставі положень ч. 4 ст. 163 КПК України, визнано за можливе провести судовий розгляд клопотання без участі представника особи у володінні, якої знаходяться речі і документи та прокурора.
Тож, слідчий суддя, перевіривши клопотання заявника на дотримання вимог Кримінального процесуального Кодексу України (далі КПК), приходить до наступного.
Порядок кримінального провадження на території України визначається лише кримінальним процесуальним законодавством України, яке складається з відповідних положень Конституції України, міжнародних договорів, згода на обов`язковість яких надана Верховною Радою України, цього Кодексу та інших законів України (ст. 1 КПК України).
Зокрема, питання застосування заходів забезпечення кримінального провадження, до яких відносяться і тимчасовий доступ до речей і документів регламентовані Главою 10 - заходи забезпечення кримінального провадження і підстави їх застосування та Главою 15 тимчасовий доступ до речей і документів Кримінального процесуального Кодексу України (надалі КПК України).
А саме, у випадку необхідності отримання тимчасового доступу до речей і документів, які містять банківську таємницю, що відповідно до п. 5 ч. 1 ст. 162 КПК України, становить охоронювану законом таємницю, сторона кримінального провадження має право, згідно положень ст. 160 КПК України, звернутись до слідчого судді з клопотанням про такий тимчасовий доступ до речей і документів.
При цьому, слідчий суддя постановляє ухвалу про надання доступу до речей і документів з розпорядженням про можливості їх вилучення за умови, що сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що вони мають суттєве значення для встановлення важливих обставин, та можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, а без вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів (ч. 5, ч. 6 та ч. 7 ст. 163 КПК України).
Такий доступ здійснюється в порядку визначеному законом, а саме на підставі ухвали слідчого судді (ч. 1 ст. 132, ч. 2 ст. 159, ч. 6 ст. 163, ст. 164 КПК України).
Бо, інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками за рішенням суду (ст. 62 Закону України «Про банки і банківську діяльність»).
А, банківською таємницею, в світлі положень ч. 1 ст. 60 Закону України «Про банки і банківську діяльність» є саме інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку.
При цьому, в силу положень частин 3 та 5 ст. 132 КПК України передбачено, що під час розгляду питання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження, в тому числі щодо надання тимчасового доступу (п. 5 ч. 2 ст. 131 КПК України), сторони кримінального провадження повинні подати слідчому судді докази обставин, на які вони посилаються, а не просто вказати їх.
А, як убачається з цього клопотання, тимчасовий доступ до документів вказаних у ньому обумовлений заявником тим, що відображені у них дані, на думку автора клопотання, підтверджують необхідність надання тимчасового доступу, з метою встановлення відомостей визначених ст. 91 КПК України, у даному кримінальному провадженні та виконання завдань визначних ст. 2 КПК України.
Самі ж документи перебувають (можуть перебувати) у володінні відповідної особи вказаної у клопотанні, останні, як самі по собі, так і в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.
Є наявною можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та вкзують паралельно на неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Таким чином, у судовому засіданні слідчим суддею встановлено, що, згідно ч. 2 ст. 132 КПК України, клопотання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження на підставі ухвали слідчого судді подано до місцевого суду, в межах територіальної юрисдикції якого знаходиться орган досудового розслідування та за своєю суттю в цілому відповідає вимогам ч. 6 ст. 132, ст. 160 КПК України, обставин, регламентованих п. п. 1-3 ч. 3 ст. 132, ст.ст. 161, 163 КПК України, не встановлено.
Порушень вимог Глави 10 КПК України - заходи забезпечення кримінального провадження і підстави їх застосування та Глави 15 КПК України - тимчасовий доступ до речей і документів, у судовому засіданні, слідчим суддею не виявлено.
За таких обставин, слідчий суддя дослідивши матеріали клопотання, долучені до нього документи за своїм внутрішнім переконанням, яке ґрунтується на всебічному, повному й неупередженому дослідженні всіх обставин провадження, керуючись законом, оцінюючи сукупність зібраних доказів - з точки зору достатності та взаємозв`язку вважає, що наявні у провадженні докази, передбачені параграфами 3-5 Глави 4 КПК України (показання, речові докази і документи, та інші) свідчать про те, що слідчим у судовому засіданні, у відповідності до вимог ч. 5 ст. 132 КПК України, надано ґрунтовні докази, які дають змогу прийти до висновку про неможливість іншим способом, на даному етапі, довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів (ч. 4 ст. 132, ч. 6 ст. 163 КПК України), забезпечити повноту, всебічність та неупередженість розслідування вищезазначеного кримінального правопорушення, отримати відомості, що є необхідними для з`ясування всіх важливих обставин у їх сукупності, кореспондуються з вимогами ст. 132 КПК України, а тому воно підлягає задоволенню.
На підставі викладеного та керуючись ст.ст. 1-29, 131-132, 159-166, 369-372, 376 КПК України, слідчий суддя
п о с т а н о в и в :
Клопотання задовольнити.
Надати слідчим прокуратури міста Києва ОСОБА_4 , ОСОБА_3 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 та за їх дорученням оперативним підрозділам у даному кримінальному провадженні, тимчасовий доступ до документів по відкритому банківському рахунку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_6 ), а саме: № НОМЕР_7 , що зберігається/перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_10 , зокрема, в слідчого в ОВС Департаменту спеціальних розслідувань ІНФОРМАЦІЯ_11 ОСОБА_7 , за адресою: АДРЕСА_2 , а саме: копій документів про рух грошових коштів по вказаному рахунку у друкованому та електронному вигляді з обов`язковим чітким зазначенням номерів платіжних документів, конкретного часу та дати платежу, сум коштів, повних анкетних даних платника податку та отримувача коштів (в тому числі клієнтів іншого банку), зазначенням коду, номеру рахунків та МФО банківської установи, призначення платежу (куди і за що відправлено кошти та завдяки і за що отримано кошти), за 11.07.2013, 03.01.2014, 08.01.2014, 09.01.2014, 14.01.2014 та в період з 09.02.2015 по 09.02.2016.
Строк дії ухвали не може перевищувати одного місяця з дня її постановлення.
Роз`яснити, особі, яка зазначена в ухвалі слідчого судді про тимчасовий доступ до речей і документів, як володілець речей або документів, що тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії, з використанням копіювальної техніки, електронних засобів володільця (за його згодою) або копіювальної техніки, електронних засобів особи, яка пред`являє ухвалу про тимчасовий доступ до речей і документів та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Особа, яка зазначена в даній ухвалі слідчого судді, як володілець речей або документів, зобов`язана надати тимчасовий доступ до зазначених речей і документів вказаній особі за умови пред`явлення копії цього судового рішення. Особа, яка пред`являє ухвалу про тимчасовий доступ до речей і документів, зобов`язана залишити володільцю речей і документів опис речей і документів, які були вилучені на виконання ухвали слідчого судді, або ж на вимогу останнього залишено копію вилучених документів.
У разі невиконання даної ухвали слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до інформації, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями КПК України.
Ухвала оскарженню не підлягає, заперечення проти неї можуть бути подані під час підготовчого провадження в суді, та є обов`язковою до виконання на всій території України.
Слідчий суддя: ОСОБА_1
Ухвала виготовлена в двох примірниках.

Примірник 1 - знаходиться в матеріалах цього судового провадження.

Примірник 2 та завірена копія - надано слідчому ОСОБА_4

Виконавець: ОСОБА_1 . 05.05.2017