печерський районний суд міста києва
У Х В А Л А
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
02 вересня 2016 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , за участі слідчого слідчого відділу Печерського управління поліції Головного управління Національної поліції у місті Києві старшого лейтенанта поліції ОСОБА_3 , розглянувши у судовому засіданні в приміщенні суду в м. Києві клопотання про тимчасовий доступ до речей та документів,-
В С Т А Н О В И В:
31.08.2016 у провадження слідчого судді Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 надійшло клопотання слідчого слідчого відділу Печерського управління поліції Головного управління Національної поліції у місті Києві старшого лейтенанта поліції ОСОБА_3 , погоджене прокурором Київської місцевої прокуратури № 6 міста Києва ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до речей та документів.
Згідно з нормою ч. 1 ст. 107 КПК України, фіксація під час розгляду клопотання слідчим суддею за допомогою технічних засобів не здійснювалась.
Обґрунтовуючи внесене клопотання слідчий зазначив, що слідчим відділом Печерського управління поліції Головного управління Національної поліції у місті Києві здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні №0004830 від 16.07.2016 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 190 КК України.
В судовому засіданні слідчий зазначив, що посадові особи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » шляхом обману заволоділи грошовими коштами ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ».
Відповідно до поданого клопотання вбачається, що 22 січня 2008 року рішенням Загальних зборів учасників ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » затверджено «Проспект емісії облігацій ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ». 15 квітня 2008 року вищевказаний Проспект емісії облігацій ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » був опублікований у щоденному офіційному друкованому виданні «Відомості ІНФОРМАЦІЯ_3 » № 73 (327). Отже учасниками товариства було прийнято рішення про проведення публічного (відкритого) розміщення іменних дисконтних облігацій ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » у кількості 40000 штук, загальною номінальною вартістю 40000000 (сорок мільйонів) гривень у бездокументарній формі.
Відповідно до пункту 22 публічно розміщеного Проспекту емісії, ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » випускає облігації з метою залучення коштів фізичних та юридичних осіб для поповнення обігових коштів емітента для здійснення фінансових інвестицій в обладнання, послуги та матеріали. При цьому підприємством наведено чіткий та вичерпний перелік інвестицій, а саме:
-на закупівлю обладнання (лічильників холодної води виробництва Німеччини, насосів виробництва Німеччини та Данії, лічильників газу виробництва Польщі) 70%;
-на закупівлю матеріалів (для забезпечення якості питної води, Полвак-68 та сульфат алюмінію) 20%;
-на послуги та роботи по встановленню обладнання 10%.
При цьому, ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » зобов`язується не використовувати кошти, залучені шляхом випуску облігацій для формування та поповнення статутного капіталу, а також для покриття своїх збитків від господарської діяльності та будівництва житла.
Пунктом 27.3 Проспекту емісії визначено порядок оплати облігацій, відповідно до якого оплата здійснюється в національній валюті, шляхом перерахування Покупцем повної вартості облігацій на рахунок емітента, відкритого у ВАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_4 ».
ЗАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » в особі Голови правління ОСОБА_5 23.03.2009 року відповідно до Договору куплі-продажу облігацій (№ПРО-23/03/01/09 та №ПРО-23/03/02/09) придбало цінні папери, а саме бездокументарні дисконтні облігації, випущені ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_1 у кількості 40 000 штук, номінальною вартістю 40000000 (сорок мільйонів) гривень, на загальну суму 15000000 (п`ятнадцять мільйонів) гривень, що підтверджується випискою по особовому рахунку ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за 09.04.2009 року, що достовірно підтверджує факт перерахування емітенту коштів за придбані облігації.
З моменту отримання ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » права власності на цінні папери, виникли права, що надаються власникам облігацій, та які передбачені Законом України Про цінні папери та фондовий ринок та пунктом 25 Проспекту емісії ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », згідно з яким, власник облігацій, в даному випадку ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » має наступні права:
-купувати та продавати облігації на вторинному біржовому та позабіржовому ринках цінних паперів;
-отримувати номінальну вартість облігацій при настанні строку їх погашення;
-здійснювати інші операції, що не суперечать чинному законодавству.
Строк погашення облігацій, придбаних ПрАТ ІНФОРМАЦІЯ_2 настав, а саме:
-облігації підприємства ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », іменні, бездокументарні, серії А, код цінних паперів UA, номінальна вартість 1 000, 00 грн. у кількості 20000 загальною номінальною вартістю 20 000 000, 00 грн., погашення починається 04.07.2015 і закінчується 03.07.2016;
-облігації підприємства ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », іменні, бездокументарні, серії В, код цінних паперів UA, номінальна вартість 1 000, 00 грн. у кількості 10000 загальною номінальною вартістю 10 000 000, 00 грн., погашення починається 04.08.2015 і закінчується 03.08.2016;
-облігації підприємства ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », іменні, бездокументарні, серії С, код цінних паперів UA, номінальна вартість 1 000, 00 грн. у кількості 10000 загальною номінальною вартістю 10 000 000, 00 грн., погашення починається 04.09.2015 і закінчується 03.09.2016;
Відповідно до п.29.1. Проспекту емісії облігацій ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », затвердженого загальними зборами учасників ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » протоколом № 25 від 22.01.2008 і який було опубліковано в «Відомості ІНФОРМАЦІЯ_3 » № 73 (327) від 15.04.2008 р., погашення облігацій здійснюється за їх номінальною вартістю, в національній валюті України. Для пред`явлення облігацій до погашення власник облігацій повинен переказати належні йому облігації на рахунок у цінних паперах емітента в Депозитарії не раніше 10-00 годин дня початку погашення облігацій та не пізніше 10-00 годин дня, що передує дню закінчення погашення облігацій.
ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » було надано депозитарній установі ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » наступні розпорядження для виконання перерахування облігацій на рахунок у цінних паперах ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », відкритий в ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_6 ":
-розпорядження №1 від 23.09.2015 року на перерахування облігацій ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », серії НОМЕР_1 , код цінних паперів НОМЕР_2 , номінальна вартість 1 000, 00 грн. у кількості 20000 загальною номінальною вартістю 20 000 000, 00 грн.;
-розпорядження №2 від 23.09.2015 року на перерахування облігацій ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » серії НОМЕР_3 , код цінних паперів НОМЕР_2 , номінальна вартість 1 000, 00 грн. у кількості 10000 загальною номінальною вартістю 10 000 000, 00 грн.;
-розпорядження №3 від 23.09.2015 року на перерахування облігацій ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » серії С, код цінних паперів НОМЕР_2 , номінальна вартість 1 000, 00 грн. у кількості 10000 загальною номінальною вартістю 10 000 000, 00 грн.
За результатами розгляду вищезазначених розпоряджень депозитарною установою ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » було повідомлено, що станом на 25.09.2015 облігації ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » заблоковані за емісійними обмеженнями та обліковуються на балансовому рахунку 424000, при цьому депозитарна установа не отримувала від Центрального депозитарію інформації про зняття обмежень щодо обігу цінних паперів відповідного випуску, у зв`язку з чим відповідно до п.12 глави 3 розділу V Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого рішенням ІНФОРМАЦІЯ_7 23.04.2013 № 735, депозитарна установа змушена відмовити з причини: «вказані у розпорядженні цінні папери, права на цінні папери, які призначені для переказу або списання з рахунку в цінних паперах клієнта, депонента, заблоковані у зв`язку з обтяженням їх зобов`язаннями або іншими обмеженнями в обігу».
У зв`язку з цим ПрАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » звернулось до ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » із запитом про надання інформації про причини блокування облігацій ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » вих. № 48 від 07.10.2015.
У відповідь на вказаний запит листом від 27.10.2015 № 3059/09 ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » з посиланням на ст.21 Закону України «Про депозитарну систему України» було повідомлено, що обіг вказаних цінних паперів було обмежено у зв`язку з тим, що емітент (ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ») не здійснив депонування у ІНФОРМАЦІЯ_8 , оформлених на випуски цінних паперів за наслідками реєстрації звіту про результати розміщення цінних паперів.
Обґрунтовуючи клопотання слідчий зазначив, що органу досудового розслідування виникла необхідність у дослідженні руху коштів по розрахунковому рахунку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), юридична адреса: АДРЕСА_1 , а саме № НОМЕР_5 , відкритому у ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (МФО НОМЕР_6 , юридична адреса: АДРЕСА_2 ), для чого необхідно отримати тимчасовий доступ до документів, які становлять банківську таємницю, а саме: відомостей на паперових носіях та в електронному вигляді про рух коштів по розрахунковому рахунку № НОМЕР_5 за період із 23.03.2009 по теперішній час із зазначенням дати та часу, підстав, сум перерахувань, назв та банківських реквізитів контрагентів від яких або яким перераховувалися грошові кошти; копій документів про відкриття цих реєстраційних рахунків; оригіналів контрольних карток із зразками підписів користувачів розрахункового рахунку; оригіналів заяв, квитанцій, довіреностей, чеків та інших документів щодо внесення грошових коштів на рахунки, зняття коштів та здійснення переказів.
Відомості, що містяться у вищевказаних документах, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, необхідні для проведення допитів, відповідних судових експертиз, перевірок, аудитів та інших слідчих і процесуальних дій під час здійснення досудового розслідування та будуть використані як докази стороною обвинувачення для доказування події кримінального правопорушення, винуватості обвинуваченого та інших обставин, визначених ст. 91 КПК України.
Виходячи зі змісту вимог ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження, одним із яких є тимчасовий доступ до речей і документів.
Документи, які перебувають у володінні ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (МФО НОМЕР_6 , юридична адреса: АДРЕСА_2 , можуть містити охоронювану законом таємницю, але самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження мають суттєве значення для досудового слідства.
Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України, слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи та самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.
Приймаючи до уваги вищевикладене, заслухавши пояснення сторони кримінального провадження, дослідивши клопотання і долучені до нього документи, слідчий суддя приходить до висновку, що вказана у клопотанні інформація має суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, а тому підлягає задоволенню.
Керуючись ст. ст. 108, 160, 162, 163, 164, 166, 309 КПК України, слідчий суддя,
У Х В А Л И В:
Клопотання задовольнити.
Надати слідчому Печерського управління поліції Головного управління Національної поліції у м. Києві ОСОБА_3 , тимчасовий доступ та дозвіл на вилучення документів щодо використання розрахункового рахунку № НОМЕР_5 , який належить ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) за період із 23.03.2009 по 02.09.2016, які перебувають у володінні ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (МФО НОМЕР_6 , юридична адреса: АДРЕСА_2 , а саме: відомостей на паперових носіях та в електронному вигляді про рух коштів по розрахунковому рахунку № НОМЕР_5 за період із 23.03.2009 по теперішній час із зазначенням підстав, сум перерахувань, назв та банківських реквізитів контрагентів від яких або яким перераховувалися грошові кошти; копій документів про відкриття цих реєстраційних рахунків; копій контрольних карток із зразками підписів користувачів розрахункового рахунку; копій оригіналів заяв, квитанцій, довіреностей, чеків та інших документів щодо внесення готівкових коштів на рахунки, зняття коштів готівкою та здійснення переказів
Строк дії ухвали не може перевищувати одного місяця з дня її постановлення.
У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.
Ухвала оскарженню не підлягає.
Слідчий суддя ОСОБА_1
Ухвала виготовлена в двох примірниках: примірник № 1 у матеріалах судового провадження № 757/42381/16-к; примірник № 2 та завірену копію ухвали надано слідчому Печерського управління поліції Головного управління Національної поліції у місті Києві ОСОБА_3
Слідчий суддя ОСОБА_1