Справа № 638/7362/16-к
УХВАЛА
25.05.2016 р. слідчий суддя Дзержинського районного суду м. Харкова ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , за участю прокурора ОСОБА_3 , слідчого Шевченківського відділення Холодногірського відділу поліції Головного управління Національної поліції в Харківській області ОСОБА_4 , розглянув винесене в кримінальному провадженні №0000047 слідчим Шевченківського відділення Холодногірського відділу поліції Головного управління Національної поліції в Харківській області ОСОБА_4 і погоджене прокурором Харківської місцевої прокуратури №1 ОСОБА_3 клопотання про тимчасовий доступ до речей i документів, -

в с т а н о в и в:

Слідчий Шевченківського відділення Холодногірського відділу поліції Головного управління Національної поліції в Харківській області звернувся до суду з клопотанням про тимчасовий доступ до речей i документів i вилучення завірених належним чином копій документів, а саме: договору про здійснення виплат вкладникам АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 від 13.10.2014 укладений між АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »; платіжної відомості КП « ІНФОРМАЦІЯ_3 » № 1999 від 27.06.2014 р.; заяви на отримання цільової позики для здійснення виплат вкладникам з додатками та обґрунтування необхідності надання цільової позики; листа №5257 від 15.10.2014 уповноваженої особи ІНФОРМАЦІЯ_4 на тимчасову адміністрацію в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » з додатком №1 у вигляді реєстру вкладників; наказу уповноваженої особи Фонду на тимчасову адміністрацію в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » №79 від 23.10.2014 «Про визнання нікчемним транзакцій та правочинів»; договору про передачу частини активів та зобов`язань АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » від 28.11.2014 укладений уповноваженою особою Фонду на тимчасову адміністрацію в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » з усіма додатками; переліку вкладників АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », які мають право на відшкодування коштів за вкладами за рахунок ІНФОРМАЦІЯ_4 , складеного у відповідності до ст. 27 Закону України «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб».

В обґрунтуванні свого клопотання він посилається на те, що громадяни ОСОБА_5 , ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_14 , ОСОБА_15 , ОСОБА_16 , ОСОБА_17 , ОСОБА_18 , ОСОБА_19 , ОСОБА_20 , ОСОБА_20 , ОСОБА_21 , ОСОБА_22 , ОСОБА_23 , ОСОБА_24 , ОСОБА_25 , ОСОБА_26 , ОСОБА_27 , ОСОБА_28 , ОСОБА_29 , ОСОБА_30 , ОСОБА_31 , ОСОБА_32 , ОСОБА_33 , ОСОБА_34 , ОСОБА_35 , ОСОБА_36 , ОСОБА_37 , ОСОБА_38 , ОСОБА_39 , ОСОБА_40 , ОСОБА_41 , ОСОБА_42 , ОСОБА_43 , ОСОБА_44 , ОСОБА_45 , ОСОБА_46 , ОСОБА_47 , ОСОБА_48 , ОСОБА_49 , ОСОБА_50 , ОСОБА_51 , ОСОБА_52 , ОСОБА_53 , ОСОБА_54 , ОСОБА_55 , будучи вкладниками ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » не мають можливості повернути грошові кошти, які відповідно до ст. 26 ЗУ «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб», ІНФОРМАЦІЯ_4 гарантує кожному вкладнику банку відшкодування коштів за його вкладом. Такими чином, посадові особи ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » перевищують свої службові повноваження не виконують умови договору.

Допитані в якості потерпілих зазначені особи пояснили, що вони є вкладниками банку ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », працюють в КП « ІНФОРМАЦІЯ_3 ». У жовтні 2014 року у зв`язку з неплатоспроможністю банку, було введено «тимчасову адміністрацію» та банком розпочато виплати вкладникам вклади в сумі до 200000 грн. Коли вони звернулися до відповідної особи - ОСОБА_56 він повідомив, що виплати заблоковані.

На підставі постанови Правління Національного банку України №456 від 31.07.2014 р. «Про віднесення ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » до категорії неплатоспроможних», виконавчою дирекцією ІНФОРМАЦІЯ_4 01.08.2014 р. прийнято рішення №67 «Про запровадження тимчасової адміністрації в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »» місцезнаходження: АДРЕСА_1 .

Тимчасову адміністрацію в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » запроваджено строком на 3 місяці з 04.08.2014 р. по 04.11.2014 р. Рішенням виконавчої дирекції ІНФОРМАЦІЯ_6 №114 від 31.10.2014 р. здійснення тимчасової адміністрації продовжено до 04.12.2014 р.

Під час перевірки правочинів, вчинених банком протягом одного року до дня запровадження тимчасової адміністрації банку, проведеної у відповідності до ст. 38 ЗУ «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб» встановлено ряд договорів, внаслідок укладення яких гарантована сума відшкодування вкладникам - фізичним особам за рахунок коштів ІНФОРМАЦІЯ_4 значно збільшилась, а, відповідно, ліквідаційна маса, за рахунок якої можливо задовольнити вимоги вкладників, зменшилась.

Підприємства, якими надавалася позика своїм працівникам, та самі працівники були на той час клієнтами АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та завідомо знали, що Банк перебуває у скрутному фінансовому становищі, у зв`язку з чим не здійснює розрахункових операцій.

Передбачаючи можливість віднесення Банку до категорії неплатоспроможних, та задоволення вимог кредиторів - юридичних осіб, за рахунок коштів, одержаних в результаті ліквідації та реалізації майна Банку у сьому чергу, КП « ІНФОРМАЦІЯ_3 », враховуючи наявність можливості з метою отримання власних коштів, які перебували на рахунках банку, за рахунок ІНФОРМАЦІЯ_4 , уклали з фізичними особами фіктивні договори позики, суми якої не перевищують 200 тис. грн.

У подальшому кошти підприємства за договорами позики перераховано на рахунки фізичних осіб, що відкриті у АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».

05.04.2016 року до ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » направлено запит, в якому орган досудового розслідування - Шевченківське ВП, просить надати завірені належним чином копії наступних документів:

-договір про здійснення виплат вкладникам АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » №1 від 13.10.2014, укладений між АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »;

-платіжну відомість КП « ІНФОРМАЦІЯ_3 » №1999 від 27.06.2014 р.;

-заяву на отримання цільової позики для здійснення виплат вкладникам з додатками та обґрунтування необхідності надання цільової позики;

-лист №5257 від 15.10.2014 уповноваженої особи ІНФОРМАЦІЯ_4 на тимчасову адміністрацію в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » з додатком №1 у вигляді реєстру вкладників;

-наказ уповноваженої особи Фонду на тимчасову адміністрацію в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » №79 від 23.10.2014 «Про визнання нікчемним транзакцій та правочинів»;

-договору про передачу частини активів та зобов`язань АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » від 28.11.2014, укладений уповноваженою особою Фонду на тимчасову адміністрацію в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » з усіма додатками;

-перелік вкладників ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », які мають право на відшкодування коштів за вкладами за рахунок ІНФОРМАЦІЯ_4 , складеного у відповідності до ст. 27 Закону України «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб».

13.04.2016 за №466 до Шевченківського ВП Холодногірського ВПГУНП Харківській області надійшов лист з ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » про те, що згідно зі ст. 1076 ЦК банк гарантує таємницю банківського рахунка, операцій за рахунком і відомостей про клієнта. Відомості про операції та рахунки можуть бути надані тільки самим клієнтам або їх представникам. Іншим особам, у тому числі органам державної влади їх посадовим особам, такі відомості можуть бути надані виключно у випадках та в порядку, встановлених ЗУ «Про банки і банківську діяльність». Зокрема, у ст. 60 цього Закону «банківська таємниця» визначена як інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку в процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним і третім особам при наданні послуг банку і розголошення якої може завдати матеріальну чи моральну шкоди клієнту. Відповідно до ч. 1 ст. 60 ЗУ «Про банки і банківську ліяльність», інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку, є банківською таємницею. Відповідно до ч. 2 ст. 60 ЗУ «Про банки і банківську діяльність», банківською таємницею, зокрема, є відомості про банківські рахунки клієнтів, у тому числі кореспондентські рахунки банків у Національному Банку України; операції, які були проведені на користь чи за дорученням клієнта, здійсненні ним угоди, тощо. Згідно п. 2 ч. 1 ст. 62 ЗУ «Про банки і банківську діяльність», інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками за рішенням суду. Згідно з п. 3 ч. 1 ст. 62 ЗУ «Про банки і банківську діяльність», інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками органам прокуратури України, Служби безпеки України, Національної поліції, Національному антикорупційному бюро України, Антимонопольному комітету України - на їх письмову вимогу стосовно операції за рахунками конкретної юридичної особи або фізичної особи - суб`єкта підприємницької діяльності за конкретний проміжок часу. Зазначені норми свідчать про те, що запитувана інформація містить банківську таємницю.

На підставі викладеного у органу досудового розслідування виникла необхідність отримати завірені належним чином копії вищеперелічених документів, які перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».

Зазначені документи, за твердженням органу досудового розслідування, матимуть в подальшому доказове значення та за допомогою їх у органу досудового розслідування з`явиться можливі встановити істину по кримінальному провадженню.

За даним фактом 06.01.2015 р. до ЄРДР за №0000047 внесено відомості за ознаками складу злочину, передбаченого ч. 2 ст. 364 КК України.

Суд приходить до висновку, що клопотання є обґрунтованим та підлягає частковому задоволенню з наступних пiдстав.

Як зазначено у ч. ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Виходячи з того, що для швидкого, повного та неупередженого розслідування та встановлення істини по даному кримінальному провадженню можливо тільки при умові надані інформації від уповноваженої особи ІНФОРМАЦІЯ_4 на ліквідацію АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », так як інформація, яка в них знаходиться має істотне значення для кримінального провадження.

Суд вважає необґрунтованими вимоги слідчого щодо вилучення завірених належним чином копій платіжної відомості КП « ІНФОРМАЦІЯ_3 » № 1999 від 27.06.2014 р.; заяви на отримання цільової позики для здійснення виплат вкладникам з додатками та обґрунтування необхідності надання цільової позики, оскільки ці документи є внутрішніми документами КП « ІНФОРМАЦІЯ_3 » і суду не надано доказів, що вказані документи може знаходитися в наявності у банку.

Суд також вважає за необхідне відмовити в вилученні переліку вкладників АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », які мають право на відшкодування коштів за вкладами за рахунок ІНФОРМАЦІЯ_4 , складеного у відповідності до ст. 27 Закону України «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб», оскільки вказаний документ стосуєтья третіх осіб, які не є сторонами кримільного провалження і слідчим не надано обгрунтувань, що вказаний документ має відношення до кримінального провадження.

Таким чином, суд приходить до висновку про необхідність витребування інформації, яка знаходиться в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », а саме: договору про здійснення виплат вкладникам АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 №1 від 13.10.2014 укладений між АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »; листа №5257 від 15.10.2014 уповноваженої особи ІНФОРМАЦІЯ_4 на тимчасову адміністрацію в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » з додатком №1 у вигляді реєстру вкладників; наказу уповноваженої особи Фонду на тимчасову адміністрацію в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » №79 від 23.10.2014 «Про визнання нікчемним транзакцій та правочинів»; договору про передачу частини активів та зобов`язань АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » від 28.11.2014 укладений уповноваженою особою Фонду на тимчасову адміністрацію в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » з усіма додатками, що перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », МФО НОМЕР_1 , код ЄДРПОУ НОМЕР_2 , який розташований за адресою: АДРЕСА_2 . В задоволенні клопотання в ішій частині суд відмовляє, оскільки, вищезазначені обставини дають суду підстави для висновку про наявність передбачених ст. 132, ч. 5 ст. 163, ч. 6 ст. 163 КПК України підстав для задоволення клопотання слідчого частково.

На підставі викладеного, керуючись п. 2 ч. 1 ст. 62, ч. 3 ст. 59 Закону України «Про банки і банківську діяльність» від 07.12.2000 року, ст.ст. 132, 160, 162, 163 КПК України, -

у х в а л и в:

Клопотання слідчого Шевченківського відділення Холодногірського відділу поліції Головного управління Національної поліції в Харківській області ОСОБА_4 , розглянув винесене в кримінальному провадженні №0000047 слідчим Шевченківського відділення Холодногірського відділу поліції Головного управління Національної поліції в Харківській області ОСОБА_4 і погоджене прокурором Харківської місцевої прокуратури №1 ОСОБА_3 клопотання про тимчасовий доступ до речей i документів задовольнити частково.

Зобов`язати уповноважену особу ІНФОРМАЦІЯ_4 на ліквідацію АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », МФО НОМЕР_1 , код ЄДРПОУ НОМЕР_3 , який розташований за адресою: АДРЕСА_2 , надати старшому слідчому Шевченківського ВП Холодногірського ВПГУНП в Харківській області майору поліції ОСОБА_4 тимчасовий доступ до відомостей, що носять банківську таємницю з можливістю вилучення завірених належним чином копій документів:

-договір про здійснення виплат вкладникам АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » №1 від 13.10.2014, укладений між АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »;

-лист №5257 від 15.10.2014 уповноваженої особи ІНФОРМАЦІЯ_4 на тимчасову адміністрацію в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » з додатком №1 у вигляді реєстру вкладників;

-наказ уповноваженої особи Фонду на тимчасову адміністрацію в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » №79 від 23.10.2014 «Про визнання нікчемним транзакцій та правочинів»;

-договір про передачу частини активів та зобов`язань АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » від 28.11.2014, укладений уповноваженою особою Фонду на тимчасову адміністрацію в ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » з усіма додатками.

В задоволенні клопотання в іншій частині відмовити.

Строк дії ухвали 1 місяць з дня її постановлення.

Відповідно до ч. 1 ст. 166 КПК України у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя