УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

29 липня 2016 року Шевченківський районний суд м. Києва у складі:

Слідчого судді: ОСОБА_1 ,

при секретарі: ОСОБА_2 ,

розглянувши клопотання слідчого Шевченківського управління поліції ГУ НП в м. Києві старшого лейтенанта поліції ОСОБА_3 про надання тимчасового доступу до речей і документів,-

ВСТАНОВИВ:
Слідчий Шевченківського управління поліції ГУ НП в м. Києві старший лейтенант поліції ОСОБА_3 звернулась до Шевченківського районного суду м. Києва з клопотанням, погодженим прокурором Київської місцевої прокуратури №10 ОСОБА_4 , надати тимчасовий доступ до документів, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , що необхідно для здійснення досудового розслідування в межах кримінального провадження № 0001615 внесеного до ЄРДР 13.02.2015 року, за ознаками складу злочинів, передбачених ст. 356, ч.1 ст. 190, ч.3 ст.190, ч.4 ст. 191, ч.1 ст. 192, ч.2 ст. 191, ст. 364-1, ч.1 ст. 382 КК України.

Клопотання мотивує наступним. 21.12.2015 року до Шевченківського управління поліції ГУ НП в м. Києві надійшов лист з НБУ щодо вчинення кримінального правопорушення за підписом Голови ІНФОРМАЦІЯ_1 ОСОБА_5 .. Відповідно до зазначеного листа встановлено, що заборгованість за кредитами АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » перед ІНФОРМАЦІЯ_3 становить 7 100 000 000 гривень. Забезпечення за наданими кредитами виступило: майно Банку та майнових поручителів (пов`язаних осіб), гарантійні зобов`язання та порука бенефеціарного власника АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ОСОБА_6 .. Договір поруки з ОСОБА_6 від 17.06.2015 № 47/П за кредитними договорами з ІНФОРМАЦІЯ_3 від 17.06.2015 № 47/1, від 16.02.2015 № 44/1, від 24.02.2015 № 44/2, від 03.03.2015 № 44/3, від 13.03.2015 № 44/4, від 20.03.2015 № 44/5, від 27.03.2015 № 44/6, від 03.04.2015 № 44/7, від 14.04.2015 № 44/8, від 21.04.2015 № 44/9, від 28.04.2015 № 44/10 та від 25.06.2015 № 47/2. У зв`язку зі здійсненням Банком ризикової діяльності з метою захисту інтересів вкладників та кредиторів Банку, ужиття заходів для приведення діяльності Банку у відповідність до вимог банківського законодавства, відновлення його фінансового стану та усунення порушень, причин і умов, що призвели до його погіршення 19.01.2015 року Правлінням ІНФОРМАЦІЯ_1 прийнято рішення про віднесення Банку до категорії проблемних. З метою приведення діяльності Банку до вимог законодавства та нормативно-правових актів ІНФОРМАЦІЯ_1 власником істотної участі ОСОБА_6 19.05.2015 та 15.07. 2015 року було надано гарантійні листи, згідно з якими власник зобов`язувався здійснити: докапіталізацію АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », заходи щодо покращення ліквідності та покращення якості активів. Разом з тим, акціонер банку не забезпечив виконання гарантійних зобовязань та заходів, передбачених Програмою фінансового оздоровлення, затвердженого рішенням спостережної ради та правління Банку (протокол засідань від 25.05.2015 б/н), погоджено Комісією ІНФОРМАЦІЯ_4 , нагляду (оверсайта) платіжних систем від 10.06.2015 № 301. У зв`язку з невиконанням задекларованих заходів щодо покращення ліквідності Банку та відсутністю достатніх дій з боку власника Банку для запобігання неплатоспроможності Банку, а також у зв`язку з тим, що діяльність банку не відповідала вимогам банківського законодавства і нормативно-правових актів ІНФОРМАЦІЯ_1 , Правлінням ІНФОРМАЦІЯ_1 прийнято рішення про віднесення Банку до категорії неплатоспроможних (постанова від 17.09.2015 № 612). Це в свою чергу, завдало збитків державі на загальну суму 7 100 000 000 гривень ( з урахуванням нарахованих та не отриманих відсотків у сумі 0,7 млрд. грн.). Відповідно до інформації отриманої органом досудового розслідування з НБУ за № 20-04010/65592 від 14.09.2015 року встановлено, що АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за період часу з 01.01.2013 року по 01.09.2015 рік отримав від ІНФОРМАЦІЯ_1 стабілізаційний кредит на загальну суму 2100 млн. грн. Одночасно до Шевченківського УП ГУ НП в м. Києві за № 25-00010/54980 від 04.08.2015 року надійшов лист з НБУ у якому зазначено, на підставі ст. 18 Закону України «Про організаційно-правові основи боротьби з організованою злочинністю» ІНФОРМАЦІЯ_5 надає для відповідно реагування та прийняття при наявності підстав відповідного рішення згідно із КПК України відомості, що можуть свідчити про організовану злочинну діяльність, або створювати умови для такої діяльності. Національним банком України проведено виїзну планову перевірку ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » з питань дотримання ним вимог законодавства з питань фінансового моніторингу. Перевірка банку проводилась за період діяльності з 01.02.2014 року до 01.01.2015 року. Так, за результатами перевірки встановлено, що 65 клієнтів АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » юридичних осіб резидентів та 20 клієнтів АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » фізичних осіб резидентів за період з 03.02.2014 року до 30.12.2014 рік зі своїх поточних рахунків, відкритих в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », отримали кошти у готівковій формі в національній валюті через касу банку на загальну суму 2 056 192 227, 54 гривень. Отримані готівкові кошти попередньо перераховувались на рахунки клієнтів банку від юридичних осіб (клієнтів інших банків та АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ») у вигляді надання/повернення фінансової допомоги (позики), оплати за сільськогосподарську продукцію/товари послуги тощо. Враховуючи вищезазначене та те, що готівкові кошти отримувались клієнтами банку у особливо великих розмірах, що може свідчити про організовану злочинну діяльність. На підставі постанови Правління Національного Банку України від 17 вересня 2015 року № 612 «Про віднесення ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » до категорії неплатоспроможних» та введено тимчасову адміністрацію. З метою визначення фінансових показників АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_1 ), визначення ліквідності банку до моменту отримання стабілізаційного кредиту та коштів рефінансування, а також після отримання коштів рефінансування необхідно проаналізувати документи статистичної звітності, що у 2012-2015 роках подавались АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_1 ) до ІНФОРМАЦІЯ_1 . Окрім цього, органу досудового розслідування необхідно вивчити та проаналізувати постанови ІНФОРМАЦІЯ_1 за № 612 від 17.09.2015 року «Про віднесення АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » до категорії неплатоспроможних, постанови про виділення АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » стабілізаційних кредитів за № 126/БТ, за № 101/БТ та за № 367/БТ з метою встановлення умов обмежень, строків надання коштів ІНФОРМАЦІЯ_3 , а також вилучити матеріали планових виїзних та безвиїзних перевірок проведених ІНФОРМАЦІЯ_3 у АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » у період часу з 01.01.2013 року по 01.09.2015 рік. За таких обставин слідчий і звернулась з даним клопотанням.

В судовому засіданні слідчий підтримав заявлене клопотання та зазначив, що оскільки речі і документи визначені в клопотанні є банківською таємницею, необхідну для досудового слідства інформацію можливо отримати лише на підставі ухвали слідчого судді.

Клопотання про фіксацію процесуальної дії за допомогою технічних засобів під час розгляду питання слідчим суддею від учасників процесуальної дії не надійшло, за ініціативою суду не здійснюється, що відповідає положенням ст.107 КПК України.

Вислухавши доводи слідчого, дослідивши матеріали клопотання, вважаю, що клопотання підлягає задоволенню частково, виходячи з наступного.

Відповідно до ч. 1 ст. 132 КПК України, визначено, що заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються на підставі ухвали слідчого судді або суду, за винятком випадків, передбачених цим Кодексом.

Положеннями ч. 4 цієї ж статті передбачено, що для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.

Відповідно до ч. 1, 2 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Кримінальне провадження № 0001615 внесено до ЄРДР 13.02.2015 року, за ознаками складу злочинів, передбачених ст. 356, ч.1 ст. 190, ч.3 ст.190, ч.4 ст. 191, ч.1 ст. 192, ч.2 ст. 191, ст. 364-1, ч.1 ст. 382 КК України, у зв`язку із чим виникла необхідність у тимчасовому доступі до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Відповідно до ст. 60 Закону України «Про банки і банківську діяльність» інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відома банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третіми особами при наданні послуг банку і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту, є банківською таємницею.

Згідно зі ст. 62 Закону України «Про банки і банківську діяльність» інформація щодо юридичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками з письмового дозволу власника такої інформації або за рішенням суду.

Як свідчать матеріали клопотання, необхідні для проведення досудового розслідування відомості (документи) можуть перебувати у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , що розташований за адресою: АДРЕСА_1 .

Слідчий суддя вважає, що ініціатором клопотання доведено можливість використання як доказів відомостей, що містяться в документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів.

Зважаючи на те, що в інший спосіб одержати відомості, які містять банківську таємницю, в межах досудового розслідування неможливо, так само як отримати доступ до речей та документів, які містять необхідні відомості, беручі до уваги, що документи зазначені в клопотанні є важливими для встановлення обставин у кримінальному провадженні, клопотання підлягає задоволенню, в частині тимчасового доступу до речей і документів.

Згідно з ч. 7 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Вважаю, що слідчий навів підстави, в розумінні положень КПК України, достатні для надання можливості вилучення оригіналів документів зазначених у клопотанні.

Враховуючи викладене та керуючись ст.ст. 110,163-165,309 та 395 КПК України, слідчий суддя, -

УХВАЛИВ:
Клопотання задовольнити частково.

Надати слідчому Шевченківського управління поліції ГУ НП в м. Києві ОСОБА_3 тимчасовий доступ до речей і документів, що містяться в ІНФОРМАЦІЯ_1 , що розташований за адресою: АДРЕСА_1 щодо АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_1 ), а саме:

- Форма № 1Д (Баланс банку), Форма № 10 (Оборотно-сальдовий баланс банку), Форма № 200 (Звіт про взаємодію банку зі Спеціально уповноваженим органом з питань фінансового моніторингу), Форма № 302 (звіт про класифікацію кредитних операцій), Форма № 310Д (звіт про суми і вартість кредитів (у процентах річних), Форма № 310 (Звіт про суми і процентні ставки за наданими кредитами та залученими депозитами (за класифікаціями контрагентів і рахунків), Форма № 321 (Звіт про кредити та процентні ставки за непогашеними сумами), Форма № 350Д (Звіт про суми і вартість депозитів), Форма № 360 (Звіт про депозити та процентні ставки за непогашеними сумами), Форма № 363 (Звіт про цінні папери, емітовані банком, іншу заборгованість, похідні фінансові інструменти, доходи та витрати банку (за класифікаціями контрагентів і рахунків), Форма №381 (Довідка про залучені кошти та їх залишки на кореспондентському рахунку), Форма № 381А (Довідка про залучені кошти і стан перерахування коштів обов`язкових резервів на окремий рахунок у ІНФОРМАЦІЯ_1 ), Форма № 612 (Звіт про дотримання вимог щодо достатності регулятивного капіталу та економічних нормативів банківською групою та її підгрупами), Форма № 3-ПБ (Інформація про міждержавний рух капіталів у формі портфельних інвестицій та фінансового лізингу), Форма № 2-ПБ ( Звіт про фінансові операції з нерезидентами України), Форма № 1-ПБ (Звіт банку про фінансові операції з нерезидентами), Форма №748 (Звіт про касові обороти банку), Форма № 747 (Звіт про касові обороти банку (декадна - на 1, 11, 21 число), Форма № 670 (Звіт про двадцять найбільших учасників банку), Форма № 660 (Звіт про дані фінансової звітності боржників банку - малих підприємств), Форма № 659 (Звіт про дані фінансової звітності підприємств - боржників банку), Форма № 655 (Звіт про кількість кредитних договорів та обсяги заборгованості за ними), Форма № 650 (Звіт про операції довірчого управління), Форма № 645 (Інформація про суб`єктів господарської діяльності, у яких власник істотної участі в банку має участь, що перевищує 10 відсотків), Форма № 643 (Звіт про афілійованих осіб банку), Форма № 631 (Звіт про структуру активів та пасивів за строками), Форма № 625 (Звіт про концентрацію ризиків за пасивними операціями банку), Форма № 622 (Відомості про проведення ліквідатором роботи щодо повернення коштів боржниками банку), Форма № 621 (Звіт про роботу ліквідатора (ліквідаційної комісії) банку, Форма № 618 (Звіт про залишки коштів, що розміщені в інших банках та залучені від інших банків), Форма № 614 (Звіт про найбільших (прямих та опосередкованих) учасників контрагентів та пов`язаних з банком осіб), Форма №613 (Звіт про концентрацію ризиків за активними операціями банку з контрагентами та пов`язаними з банком особами), Форма № 611 (Звіт про дотримання економічних нормативів та лімітів відкритої валютної позиції), Форма № 610 (Інформація про врахування субординованого боргу до розрахунку капіталу банку), Форма № 605 (Звіт про формування резервів для відшкодування можливих втрат за дебіторською заборгованістю), Форма № 604 (Звіт про формування резерву для відшкодування можливих втрат за кредитними операціями), Форма № 555 (Звіт про переказ безготівкової іноземної валюти), Форма № 552 (Звіт про надходження від нерезидентів та продаж безготівкової іноземної валюти), Форма № 550 (Обороти за рахунками в іноземній валюті), Форма № 550Д (Розшифрування валютних рахунків), Форма № 538 (Звіт про купівлю безготівкової іноземної валюти за дорученням клієнтів банку, інших банків та уповноваженими банками), Форма № 536 (Звіт про операції з банківськими металами), Форма № 531 (Звіт про резидентів - суб`єктів зовнішньоекономічної діяльності, які перевищили встановлені законодавством строки розрахунків за експортними, імпортними операціями), Форма № 527 (Звіт про оборот готівкової іноземної валюти та фізичних обсягів банківських металів), Форма № 525 (Звіт про перекази іноземної валюти фізичних осіб за межі України та їх надходження в Україну), Форма № 523 (Інформація про суму коштів у гривнях, використаних для купівлі іноземної валюти на валютному ринку України), Форма № 522 ( Дані про рух коштів на рахунках іноземних банків, відкритих в уповноважених банках України), Форма № 521 ( Інформація про курс та обсяги операцій з готівковою іноземною валютою), Форма № 410 (Звіт про кількість клієнтів банків та кількість відкритих клієнтами рахунків), Форма № 405 (Звіт про перекази, здійснені з використанням систем переказу коштів), Форма № 401 (Дані про операції, які здійснені із застосуванням платіжних карток, емітованих (розповсюджених) для клієнтів банку), Форма № 391 (Звіт про стан портфеля цінних паперів), Постанова Правління Національного банку України за № 126/БТ, Постанова Правління Національного Банку України за № 101/БТ від 10.06.2015 року, Постанова Правління ІНФОРМАЦІЯ_1 за № 367/БТ від 10.06.2015 рік щодо виділення АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_1 ) стабілізаційного кредиту, матеріали планових виїзних та безвиїзних перевірок проведених ІНФОРМАЦІЯ_3 у АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » у період часу з 01.01.2013 року по 01.09.2015 рік.

Строк дії ухвали не може перевищувати одного місяця з дня її постановлення.

Роз`яснити посадовим особам НБУ, що у відповідності до ч. 1 ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

При виконанні ухвали слідчий в порядку ч.ч. 2,3 ст. 165 КПК України зобов`язаний пред`явити службовим особам НБУ її оригінал і вручити копію.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя: