Справа № 396/504/24
Провадження № 1-кс/396/527/24
УХВАЛА
про тимчасовий доступ до речей і документів
В обґрунтування клопотання вказує, що в ході вивчення матеріалів ЄО № 462 від 30.01.2024 встановлено, що між ІНФОРМАЦІЯ_1 (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) та переможцем торгів ( ІНФОРМАЦІЯ_2 ІНФОРМАЦІЯ_3 ; ІНФОРМАЦІЯ_4 ; ІНФОРМАЦІЯ_5 ), ФОП « ОСОБА_5 » ( НОМЕР_2 ) укладені договори: - №147 від 16.06.2023 року на виконання робіт по об`єкту «Поточний ремонт частини приміщень ІНФОРМАЦІЯ_6 загального розвитку ІНФОРМАЦІЯ_7 за адресою: АДРЕСА_1 , з метою розміщення найпростішого укриття» на суму 2 535 700,00грн.; - №152 від 27.09.2023 року на виконання робіт по об`єкту «Поточний ремонт протирадіаційного укриття, яке знаходиться на території опорного закладу « ІНФОРМАЦІЯ_8 ОСОБА_6 ІНФОРМАЦІЯ_9 » на загальну суму 1 660 000,00 грн.; - №18/9 від 08.12.2022 року на виконання робіт по об`єкту «Поточний ремонт частини приміщень опорного закладу « ІНФОРМАЦІЯ_8 ОСОБА_6 ІНФОРМАЦІЯ_9 » з метою розміщення найпростішого укриття», на суму 1 505 554,20 грн.
Однак фактичні об`єми та вартість виконаних робіт на вищевказаних об`єктах не відповідають об`ємам робіт зазначеним в проектно-кошторисній документації, що свідчить про факт можливої розтрати бюджетних коштів.
Досудовим розслідуванням встановлено, що ІНФОРМАЦІЯ_1 (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) виступив замовником у договорах на виконання робіт по вище зазначених договорах і в ході виконання робіт по вказаних вище об`єктах службовими особами візуально завищено фактичний об`єм виконаних робіт, а також закупівельну вартість використаних при цьому матеріалів та устаткування шляхом внесення завідомо неправдивих відомостей до актів форми КБ-2в та відомостей ресурсів.
В рамках кримінального провадження виникла необхідність в отриманні даних щодо фінансово-господарських взаємовідносин ФОП « ОСОБА_5 » ( НОМЕР_2 ).
Так встановлено, що ФОП « ОСОБА_5 » ( НОМЕР_2 ), використовує розрахункові рахунки, відкриті в акціонерному товаристві комерційний банк « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (далі по тексту АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_10 »). (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 , юридична адреса: АДРЕСА_2 ), а саме: НОМЕР_4 , що підтверджується зазначенням даного номеру у реквізитах договорів №№ 18/9, 147 та 152.
У зв`язку з чим, виникла необхідність у отриманні дозволу суду на тимчасовий доступ до рахунків, відкритих у АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_10 », з метою отримання відомостей та документів про фінансові взаємовідносини ФОП « ОСОБА_5 » ( НОМЕР_2 ) з суб`єктами господарської діяльності, їх взаєморозрахунки, які перебувають у володінні зазначеної банківської установи.
З метою повного, всебічного і неупередженого дослідження усіх обставин кримінального провадження, виявлення як тих обставин, що викривають, так і ті, що виправдовують особу, а також обставин, що пом`якшують чи обтяжують його покарання, з метою надання цим обставинам належної правової оцінки та забезпечення прийняття законних і неупереджених процесуальних рішень, у кримінальному провадженні виникла необхідність у здійсненні тимчасового доступу до наступних речей і документів:
Тобто, зважаючи, що управління банківськими рахунками здійснюється засобами телекомунікаційного зв`язку за допомогою системи Клієнт-Банк, Інтернет-Банк шляхом направлення клієнтом вимог до банку у вигляді електронних платіжних доручень про здійснення перерахувань грошових коштів та ведення банком реєстрів і обліку виконаних дебетових і кредитових оборотів по рахунках, в даному випадку оригіналом електронного документу, а саме, відомостей про рух коштів по банківському рахунку, роздруківки протоколів обліку інформації, в яких відображаються ІР-адреси, та інша інформація в електронному вигляді, до якої планується проведення тимчасового доступу є документи, які передані електронними засобами і зберігаються на сервері банку та можуть бути перетворені електронними засобами у візуальну форму як скопійовані на магнітний носій так і роздруковані на паперовому носії оригіналом електронного документу, в даному випадку, є його відображення, якому надається таке ж значення, як документу для надання на ухвалу слідчого судді.
На даний час з метою повного, всебічного і неупередженого дослідження усіх обставин кримінального провадження, виявлення як тих обставин, що викривають, так і тих, що виправдовують особу, а також обставин, що пом`якшують чи обтяжують його покарання, з метою надання цим обставинам належної правової оцінки та забезпечення прийняття законних і неупереджених процесуальних рішень, у кримінальному провадженні виникла необхідність у здійсненні тимчасового доступу до документів юридичної справи та електронних документів, що зберігаються на сервері банку про рух коштів по рахунку НОМЕР_4 , відкритого в АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_10 », а саме:
- документи про рух коштів з по-секундною реєстрацією із зазначенням часу (дат, годин, хвилин, секунд) проведення платежів, з розшифровкою кореспондентів, призначення платежу по рахункам НОМЕР_4 , за період, починаючи з 01.01.2022 до теперішнього часу, на паперовому та/або електронному носію, завіреному належним чином керівником (головним бухгалтером) та відтиском печатки банківської установи, відкриті в АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_10 »;
- скопійованих на магнітний носій відомостей про рух коштів з по-секундною реєстрацією із зазначенням часу проведення платежів (дат, годин, хвилин, секунд), призначення платежу, з розшифровкою кореспондентів (назва, код ЄДРПОУ, номер рахунку, назва банку, МФО банку), з розшифровкою кредитових та дебетових оборотів, з вхідним та вихідним залишком за кожен операційний день, загальним обсягом кредитових та дебетових оборотів по рахунку НОМЕР_4 за період, починаючи з 01.01.2022 до теперішнього часу;
- електронних документів протоколів обліку інформації системи «Клієнт-Банк» перетворених електронними засобами у візуальну форму і роздрукованих на паперовому носії, з відображенням ІР-адреси з якої вказаний клієнт користувався Інтернетом і при цьому надсилав до банку платіжні документи, а також порядковий номер транзакції на сервері банку (ID), ім`я користувача (логін -USERED), операційна система клієнта (OS), програмне забезпечення за допомогою якого здійснюється з`єднання клієнта з системою, тобто клієнтська програма банківської установи (BROWSER) за період, починаючи з 01.01.2022 до теперішнього часу;
- заяв про відкриття (закриття) рахунків, договорів розрахунково-касового обслуговування рахунків, корінців повідомлень від платника податків про відкриття рахунків в установі банку, рішень засновників та наказів про призначення посадових осіб, довідок про взяття на облік платника податків, страхового свідоцтва, статутних документів, копій паспортів засновників та директорів підприємства, копій довідок фізичних осіб платників податків, довідки форми 4-ОПП, наказів (розпоряджень) про призначення директорів;
- договорів про порядок проведення електронних платежів за допомогою системи „Клієнт-Банк за період, починаючи з 01.01.2022 до теперішнього часу;
- заяв на встановлення системи „Клієнт-Банк, актів інсталяції системи Інтернет-Клієнт-Банк, регенерації ключів, акт виконаних робіт, яким підтверджено факт встановлення системи Клієнт-Банк та передачі банком електронного шифру (ключа) уповноваженому представнику підприємства зазначенням адрес, в т.ч. електронних, та телефонів за якими встановлено та через які здійснювався зв`язок з сервером банку по вказаному рахунку, акти регенерації ключів;
- довіреності на осіб, які мають право отримувати як на паперовому носії так і в електронному вигляді відомості, інформацію про рух коштів по рахунку, отримувати готівкові кошти, чекові книжки за період, починаючи з 01.01.2022 до теперішнього часу;
- карток із зразками підписів та відбитку печатки підприємств, що діяли в період, починаючи з 01.01.2022 до теперішнього часу, а також наявні копії паспортів осіб, яким надано право підпису та розпорядження коштами підприємства за вказаний період;
- платіжних доручень, в т.ч. на сплату податків, зборів, обов`язкових платежів по рахунку;
- заяв на видачу готівки за період, починаючи з 01.01.2022 до теперішнього часу;
- заяв на отримання чекових книжок по рахунках підприємств за період, починаючи з 01.01.2022 до теперішнього часу;
- чеків на отримання готівкових коштів та платіжних доручень по рахунку підприємства за період, починаючи з 01.01.2022 до теперішнього часу;
- договорів поворотної (безповоротної) фінансової допомоги (позики) наданих чи отриманих за період, починаючи з 01.01.2022 до теперішнього часу.
Необхідність здійснення тимчасового доступу до речей і документів та можливість їх вилучення необхідно також для проведення відповідних у кримінальному провадженні судових експертиз.
Слідчий та прокурор в судове засідання не з`явилися, про час та місце розгляду клопотання повідомлені належним чином. Подали заяви про розгляд даного клопотання без їх участі.
Слідчий суддя розглядає клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів за відсутності слідчого, прокурора, що повністю узгоджується з положеннями ст.163 КПК України.
У відповідність до ч. 4 ст. 107 КПК України фіксування судового процесу за допомогою технічних засобів не здійснюється.
Дослідивши матеріали клопотання, слідчий суддя приходить до висновку, що воно не підлягає задоволенню з таких підстав.
Статтею 131 КПК України передбачено, що заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження, одним із яких є тимчасовий доступ до речей і документів.
У відповідності до положень ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до електронних інформаційних систем або їх частин, мобільних терміналів систем зв`язку здійснюється шляхом зняття копії інформації, що міститься в таких електронних інформаційних системах або їх частинах, мобільних терміналах систем зв`язку, без їх вилучення.
Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.
Як визначено у ч. 3 та ч. 5 ст. 132 КПК України, застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, дізнавач, прокурор не доведе, що: існує обґрунтована підозра щодо вчинення кримінального правопорушення такого ступеня тяжкості, що може бути підставою для застосування заходів забезпечення кримінального провадження; потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, дізнавача, прокурора; може бути виконане завдання, для виконання якого слідчий, дізнавач, прокурор звертається із клопотанням.
Для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.
Порядок кримінального провадження на території України визначається лише кримінальним процесуальним законодавством України, яке складається з відповідних положеньКонституції України, міжнародних договорів, згода на обов`язковість яких наданаВерховною Радою України, цього Кодексута інших законів України (ст. 1 КПК України).
Зокрема, питання застосування заходів забезпечення кримінального провадження, до яких відносяться і тимчасовий доступ до речей і документів регламентовані Главою 10 - заходи забезпечення кримінального провадження і підстави їх застосування та Главою 15 - тимчасовий доступ до речей і документів Кримінального процесуального Кодексу України (надалі -КПК України).
А саме, у випадку необхідності отримання тимчасового доступу до речей і документів, сторона кримінального провадження має право, згідно положень ст. 160 КПК України, звернутись до слідчого судді з клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів.
При цьому, слідчий суддя постановляє ухвалу про надання доступу до речей і документів з розпорядженням про можливості їх вилучення за умови, що сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що вони мають суттєве значення для встановлення важливих обставин, перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи, та можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, а без вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів (ч. 5 та ч. 7 ст. 163 КПК України).
Такий доступ здійснюється в порядку визначеному законом, а саме на підставі ухвали слідчого судді (ч. 1 ст. 132, ч. 2 ст. 159, ст. 164 КПК України).
Також, в силу положень частин 3 та 5 ст. 132 КПК України передбачено, що під час розгляду питання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження, в тому числі щодо надання тимчасового доступу (п. 5 ч. 2 ст. 131 КПК України), сторони кримінального провадження повинні подати слідчому судді докази обставин, на які вони посилаються, а не просто вказати їх.
Зокрема, заявник має довести, що є дійсними підстави вважати, що речі і документи перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи.
ЄСПЛ у справі «Ушаков та Ушакова проти України» 18 червня 2015 року указує на те, що Суд при оцінці доказів керується критерієм доведеності «поза розумним сумнівом». Згідно з його усталеною практикою доведеність може випливати із сукупності ознак чи неспростовних презумпцій стосовно фактів, достатньо вагомих, чітких і узгоджених між собою.
Кримінальним процесуальним кодексом України саме на сторону кримінального провадження, в тому числі слідчого і прокурора, які звертаються до слідчого судді з клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів покладено обов`язок довести наявність обставин, перелічених в п.п. 1, 2, 3 ч. 5 ст. 163 КПК України, які слідчими суддями розглядаються із урахуванням вимог ч. 3 ст. 132 КПК України, яка містять загальні правила застосування заходів забезпечення кримінального провадження. Ухвала слідчого судді має відповідати положенням ст. 164 КПК України.
Відповідно до ч. 2 ст. 93 КПК України сторона обвинувачення здійснює збирання доказів шляхом проведення слідчих (розшукових) дій та негласних слідчих (розшукових) дій, витребування та отримання від органів державної влади, органів місцевого самоврядування, підприємств, установ та організацій, службових та фізичних осіб речей, документів, відомостей, висновків експертів, висновків ревізій та актів перевірок, проведення інших процесуальних дій, передбачених цим Кодексом..
Чинне законодавство надає слідчому право одержувати безперешкодно і безоплатно від підприємств, установ і організацій незалежно від форм власності та об`єднань громадян на письмовий запит необхідні відомості, тобто необхідні документи можуть бути отримані шляхом проведення слідчих дій без застосування заходів забезпечення кримінального провадження.
Згідно ч. 5 ст. 110 КПК України, під час розгляду питання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження сторони кримінального провадження повинні надати слідчому судді або суду докази обставин, на які вони посилаються.
Таким чином, слідчий суддя доходить до висновку, що тимчасовий доступ до речей і документів може бути надано, лише у разі якщо сторона, яка звернулась із таким клопотанням, доведе значення документів, до яких просить надати доступ, для встановлення обставин у кримінальному провадженні та можливість використання як доказу відомостей, що містяться у цих документах.
Так, у клопотанні слідчий зазначає, що між ІНФОРМАЦІЯ_1 (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) та переможцем торгів ( ІНФОРМАЦІЯ_2 ІНФОРМАЦІЯ_3 ; ІНФОРМАЦІЯ_4 ; ІНФОРМАЦІЯ_5 ), ФОП « ОСОБА_5 » ( НОМЕР_2 ) укладені договори: - №147 від 16.06.2023 року на виконання робіт по об`єкту «Поточний ремонт частини приміщень ІНФОРМАЦІЯ_6 загального розвитку ІНФОРМАЦІЯ_7 за адресою: АДРЕСА_1 , з метою розміщення найпростішого укриття» на суму 2 535 700,00грн.; - №152 від 27.09.2023 року на виконання робіт по об`єкту «Поточний ремонт протирадіаційного укриття, яке знаходиться на території опорного закладу « ІНФОРМАЦІЯ_8 ОСОБА_6 ІНФОРМАЦІЯ_9 » на загальну суму 1 660 000,00 грн.; - №18/9 від 08.12.2022 року на виконання робіт по об`єкту «Поточний ремонт частини приміщень опорного закладу « ІНФОРМАЦІЯ_8 ОСОБА_6 ІНФОРМАЦІЯ_9 » з метою розміщення найпростішого укриття», на суму 1 505 554,20 грн.
Однак фактичні об`єми та вартість виконаних робіт на вищевказаних об`єктах не відповідають об`ємам робіт зазначеним в проектно-кошторисній документації, що свідчить про факт можливої розтрати бюджетних коштів.
Тому, на даний час у органу досудового розслідування виникла необхідність в отриманні документів, щодо руху грошових коштів по рахунку НОМЕР_4 , який знаходиться у володінні АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » із зазначенням призначення платежів, дат і розшифровок проведених операцій, номерів документів та призначення платежів, повних платників і одержувачів грошових коштів та інших документів за період з 01.01.2022 року по теперішній час, бо це має суттєве значення для кримінального провадження та може бути використаний як доказ фактів та обставин, що встановлюються під час досудового розслідування.
Однак, всупереч вищезазначеним вимогам законодавства слідчий у клопотанні обмежився лише загальним посиланням на те, що банківська інформація по рахунку НОМЕР_4 , який знаходиться у володінні АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_10 », має доказове значення у кримінальному провадженні без конкретизації обставин, на підтвердження яких такі документи необхідні, що, на думку слідчого судді є неналежним обґрунтуванням.
Крім того, інформація щодо фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками також на письмовий запит або з письмового дозволу відповідної фізичної особи (ч. 1 ст. 62 Закону України «Про банки та банківську діяльність»). Тому слідчий має можливість з`ясувати питання щодо отримання дозволу власника рахунку ФОП « ОСОБА_5 » для розкриття банківської таємниці щодо руху грошових коштів.
Розглядаючи дане клопотання, слідчий суддя також враховує, що надання доступу до інформації, а саме відомостей по банківському рахунку НОМЕР_4 , не конкретизовані слідчим та може мати наслідком безпідставне розголошення банківської таємниці, яка не має відношення до обставин кримінального провадження.
Крім того слідчим не надано належних та достатніх доказів звернення (в порядку ч. 2 ст. 93 КПК України) до АТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » з метою отримання необхідних даннних та відповідно наслідків розгляду даного звернення. Оскільки однією із підстав звернення до слідчого судді з клопотанням про тимчасовий доступ є відмова щодо надання речей чи документів, які мають важливе значення для повного та всебічного розслідування кримінального провадження.
Отже, слідчий суддя вважає за необхідне у задоволенні клопотання відмовити в повному обсязі.
Керуючись ст.ст. 131, 132, 159-166 КПК України, слідчий суддя-
Ухвала оскарженню не підлягає.
Слідчий суддя: ОСОБА_1