УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

09 вересня 2020 року слідчий суддя Шевченківського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , розглянувши клопотання старшого слідчого в ОВС 4 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України підполковника юстиції ОСОБА_3 , внесене по кримінальному провадженню за № 0000889 за ознаками вчинення злочинів, передбачених ч. 5 ст. 191 та ч. 2 ст. 367 КК України, про тимчасовий доступ до документів з можливістю вилучення їх оригіналів, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 ( АДРЕСА_1 ),

В С Т А Н О В И В:
Старший слідчий в ОВС 4 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України підполковник юстиції ОСОБА_3 , по кримінальному провадженню за № 0000889 за ознаками вчинення злочинів, передбачених ч. 5 ст. 191 та ч. 2 ст. 367 КК України, за погодженням з прокурором Офісу Генерального прокурора ОСОБА_4 , звернувся до суду з клопотанням про тимчасовий доступ до документів із правом вилучення їх оригіналів, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 ( АДРЕСА_1 ).

Клопотання обґрунтовується тим, що досудове розслідування у даному кримінальному провадженні здійснюється за фактом вчинення службовими особами ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (надалі Банк, Банки) заволодіння чужим майном (грошовими коштами, земельними ділянками, об`єктами нерухомого майна), за попередньою змовою зі службовими особами юридичних осіб приватного/публічного права, з метою одержання неправомірної вигоди для себе та третіх осіб, шляхом зловживання своїм службовим становищем, у особливо великих розмірах, внаслідок чого інтересам держави в особі ІНФОРМАЦІЯ_4 завдано збитків в особливо великих розмірах.

Об`єктами кримінально протиправних дій, у тому числі що набуті кримінально протиправним шляхом та отримані юридичною/фізичною особою внаслідок вчинення кримінального правопорушення, є об`єкти нерухомого майна та земельні ділянки за адресами: - АДРЕСА_2 ; - АДРЕСА_3 ; - АДРЕСА_4 ; - кадастровий номер :01:173:0028 (площа 17,9137 га, Київська область, Ірпінська міська рада); - кадастровий номер :01:173:0029 (площа 8,4899 га, Київська область, Ірпінська міська рада); - кадастровий номер :01:159:0011 (площа 4,3845 га, Київська область, Ірпінська міська рада); - кадастровий номер :01:158:0144 (площа 1,0397 га, Київська область, Ірпінська міська рада); - кадастровий номер :01:173:0030 (площа 23,1658 га, Київська область, Ірпінська міська рада).

Так, з метою реалізації протиправної схеми заволодіння чужим майном, службовими особами Банків, без мети виконання, укладено ряд правочинів, у тому числі договори купівлі-продажу цінних паперів, кредитні договори тощо.

Серед інших, контрагентами Банків підконтрольними службовим особам Банків юридичними особами з ознаками фіктивності, були ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 » (ЄДРПОУ НОМЕР_6 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (ЄДРПОУ НОМЕР_7 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » (ЄДРПОУ НОМЕР_8 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (ЄДРПОУ НОМЕР_9 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 » (ЄДРПОУ НОМЕР_10 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (ЄДРПОУ НОМЕР_11 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_16 » (ЄДРПОУ НОМЕР_12 ), ПП « ОСОБА_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_13 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (ЄДРПОУ НОМЕР_14 ) та інші.

Так, одним з механізмів заволодіння грошовими коштами ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » були фіктивні договори купівлі-продажу цінних паперів, договори застави цінних паперів та інші правочини з цінними паперами.

Учасниками вказаних правочинів були ПАТ КБ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (ЄДРПОЛУ НОМЕР_7 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 », (ЄДРПОУ НОМЕР_6 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 », (ЄДРПОУ НОМЕР_8 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (ЄДРПОУ НОМЕР_9 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 » (ЄДРПОУ НОМЕР_10 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (ЄДРПОУ НОМЕР_11 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_16 » (ЄДРПОУ НОМЕР_12 ), ПП « ОСОБА_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_13 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (ЄДРПОУ НОМЕР_14 ) та інші.

Серед іншого, предметом вказаних правочинів були цінні папери приватного розміщення. Пунктом 9 розділу І Положення про порядок здійснення емісії облігацій підприємств, облігацій міжнародних фінансових організацій та їх обігу (далі Положення), затвердженого рішенням ІНФОРМАЦІЯ_18 від 27.12.2013 № 2998 встановлено, що приватне розміщення облігацій здійснюється шляхом безпосередньої письмової пропозиції таких облігацій заздалегідь визначеному колу осіб, кількість яких не перевищує 100.

Першими власниками облігацій, що пропонуються для приватного розміщення, можуть бути юридичні та фізичні особи учасники приватного розміщення, коло яких заздалегідь визначено в рішенні про розміщення облігацій. Облігації які пропонуються для приватного розміщення, вважаються такими, що мають обмежене коло обігу серед учасників такого розміщення.

Вказані вище ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (ЄДРПОЛУ НОМЕР_7 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 », (ЄДРПОУ НОМЕР_6 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 », (ЄДРПОУ НОМЕР_8 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (ЄДРПОУ НОМЕР_9 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 » (ЄДРПОУ НОМЕР_10 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 » (ЄДРПОУ НОМЕР_11 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_16 » (ЄДРПОУ НОМЕР_12 ), ПП « ОСОБА_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_13 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » (ЄДРПОУ НОМЕР_14 ) та інші відсутні в переліку осіб, серед яких розміщено цінні папери.

Окрім вищевикладеного, фіктивні операції з цінними паперами дозволили причетним особам вивести цінні папери, що перебували у власності ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » і використовувались для протиправних заволодіння грошовими коштами банків й звільнення з-під обтяжень та виведення з власності/розпорядження банків заставного майна.

Так, з цією злочинною метою, службовими особами вказаних банківських установ укладено ряд договорів купівлі-продажу цінних паперів з підконтрольними їм юридичними особами з ознаками фіктивності ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_10 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_12 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_13 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_14 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_15 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_16 », ПП « ОСОБА_5 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_17 » та ін., без мети їх виконання останніми.

Предметом вказаних договорів були цінні папери ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_19 » (ЄДРПОУ НОМЕР_15 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_20 » (ЄДРПОУ НОМЕР_16 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_21 » (ЄДРПОУ НОМЕР_17 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_22 » (ЄДРПОУ НОМЕР_18 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_23 » (ЄДРПОУ НОМЕР_19 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_24 » (ЄДРПОУ НОМЕР_20 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_25 » (ЄДРПОУ НОМЕР_21 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_26 » (ЄДРПОУ НОМЕР_22 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_27 » (ЄДРПОУ НОМЕР_23 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_28 » (ЄДРПОУ НОМЕР_24 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_29 » (ЄДРПОУ НОМЕР_25 ).

В подальшому цінні папери, з метою їх привласнення, перераховувались на користь ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_30 » (ЄДРПОУ НОМЕР_26 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_31 » (ЄДРПОУ НОМЕР_27 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_32 » (ЄДРПОУ НОМЕР_28 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_33 » (ЄДРПОУ НОМЕР_29 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_34 » (ЄДРПОУ НОМЕР_30 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_35 » (ЄДРПОУ НОМЕР_31 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_36 » (ЄДРПОУ НОМЕР_32 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_37 » (ЄДРПОУ НОМЕР_33 ), компанії « ІНФОРМАЦІЯ_38 » ( ІНФОРМАЦІЯ_39 ), компанії « ІНФОРМАЦІЯ_40 », ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_41 » (ЄДРПОУ НОМЕР_34 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_42 » (ЄДРПОУ НОМЕР_35 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_43 » (ЄДРПОУ НОМЕР_36 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_44 » (ЄДРПОУ НОМЕР_37 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_45 » (ЄДРПОУ НОМЕР_38 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_46 » (ЄДРПОУ НОМЕР_39 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_47 » (ЄДРПОУ НОМЕР_40 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_48 » (ЄДРПОУ НОМЕР_41 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_49 » (ЄДРПОУ НОМЕР_42 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_50 » (ЄДРПОУ НОМЕР_43 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_51 » (ЄДРПОУ НОМЕР_44 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_52 » (ЄДРПОУ НОМЕР_45 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_53 » (ЄДРПОУ НОМЕР_46 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_54 » (ЄДРПОУ НОМЕР_47 ) та ін.

Предметом вказаних фіктивних операцій були цінні папери номінальною вартістю 315 935 000 грн.

Відповідно до листа-відповіді ІНФОРМАЦІЯ_18 від 08.04.2020 № 26/01/5959, у відношенні згаданих вище емітентів цінних паперів, у тому числі й ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_26 » (ЄДРПОУ НОМЕР_22 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_23 » (ЄДРПОУ НОМЕР_19 ), Комісією приймались рішення (є чинними): - щодо заборони торгівлі цінними паперами (у зв`язку із виявленими порушеннями); - щодо зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів; - щодо зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів, випущених компаніями з управління активами пайових інвестиційних фондів, крім операцій пов`язаних з викупом та спадкуванням даних цінних паперів (у зв`язку із виявленими порушеннями); - щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів та зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів.

Відповідно до відомостей з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб підприємців та громадських формувань, матеріали реєстраційної справи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_55 » (ЄДРПОУ НОМЕР_15 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_30 » (ЄДРПОУ НОМЕР_26 ) знаходяться у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 ( АДРЕСА_1 ).

Відомості, що містяться в документах використовуватимуться як докази, на підставі яких можливо встановити наявність чи відсутність фактів та обставин, що підлягають доказуванню, встановлення причетних до кримінального правопорушення осіб, а також з метою надання документам належної правової оцінки, всебічного повного та неупередженого дослідження обставин кримінального провадження, забезпечення прийняття законних і неупереджених процесуальних рішень.
Слідчий у судове засідання не з`явився, проте подав до суду заяву про розгляд справи без його участі, в якій клопотання про тимчасовий доступ підтримав в повному обсязі, просив задовольнити з підстав викладених в ньому.
На підставі ч.2 ст. 163 КПК України розгляд клопотання проведено без виклику особи, у володінні якої знаходяться документи.
Відповідно до ч. 2, 4, 5 ст. 132 КПК України, клопотання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження на підставі ухвали слідчого судді подається до місцевого загального суду, у межах територіальної юрисдикції якого знаходиться орган досудового розслідування. Для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні. Під час розгляду питання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження сторони кримінального провадження повинні подати слідчому судді або суду докази обставин, на які вони посилаються.
Згідно з ч.5 ст.163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: 1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; 2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; 3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.
Частиною 6 ст. 163 КПК України визначено, що слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.
Слідчий суддя приходить до висновку, що у клопотанні доведено можливість використання як доказів документів та інформації у цьому кримінальному провадженні за попередньою правовою кваліфікацією кримінальних правопорушень, передбачених ч.5 ст. 191, ч. 2 ст. 367 КК України, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів, а їх вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів, окрім того, вилучення оригіналів документів необхідне для проведення експертного дослідження.

У клопотанні доведено наявність достатніх підстав вважати, що відомості які містяться в документах та перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 , мають значення для встановлення обставин кримінального правопорушення і можуть бути доказами під час судового розгляду.
За таких обставин, слідчий суддя вважає, що у клопотанні доведено достатніх підстав вважати, що є необхідність тимчасового доступу та вилучення саме оригіналів вказаних документів, оскільки вони самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами мають суттєве значення для встановлення важливих обставин, а саме у кримінальному провадженні з правовою кваліфікацією кримінальних правопорушень ч. 5 ст. 191 та ч. 2 ст. 367 КК України

Проте, слідчим в переліку документів, до яких необхідно надати тимчасовий доступ, зазначено «тощо» без будь-якої конкретизації даного поняття, що є грубим порушенням вимог, які ставляться до зазначеного заходу забезпечення кримінального провадження, та позбавляють суд можливості визначити обсяг інформації та документів, які будуть надані за ухвалою слідчого судді, а тому клопотання в цій частині не підлягає задоволенню.

На підставі викладеного, керуючись ст.ст. 159,161-166, 309 КПК України, слідчий суддя, -
У Х В А Л И В :
клопотання старшого слідчого в ОВС 4 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України підполковника юстиції ОСОБА_3 , внесене по кримінальному провадженню за № 0000889 за ознаками вчинення злочинів, передбачених ч. 5 ст. 191 та ч. 2 ст. 367 КК України, про тимчасовий доступ до документів з можливістю вилучення їх оригіналів, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 ( АДРЕСА_1 ),-задовольнити частково.
Надати старшому слідчому в ОВС 4 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України ОСОБА_3 , слідчим ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , ОСОБА_11 право тимчасового доступу до документів (інформації) з можливістю вилучення їх оригіналів, які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 ( АДРЕСА_1 ), а саме: матеріалів реєстраційних справ ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_55 » (ЄДРПОУ НОМЕР_15 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_30 » (ЄДРПОУ НОМЕР_26 ), а саме:

документів, на підставі яких проведено реєстраційні дії, а також документів, сформованих у процесі проведення таких реєстраційних дій, що зберігаються у паперовій та електронній формі (довіреностей, наказів, довідок, листів, протоколів загальних зборів учасників (засновників) товариства, статутів, копій паспортів, реєстраційних карток форми 1, форми 2, форми 3, форми 4, фінансових звітів, листів).

Службовим особам ІНФОРМАЦІЯ_1 ( АДРЕСА_1 ) забезпечити слідчому реалізувати право тимчасового доступу шляхом надання оригіналів вищевказаних документів (інформації).
Строк дії ухвали 2 місяці з дня її постановлення.
При виконанні даної ухвали слідчий в порядку ч.1, ч.2 ст.165 КПК України зобов`язаний пред`явити ІНФОРМАЦІЯ_56 її та залишити опис документів, які були вилучені, а ІНФОРМАЦІЯ_57 (її службові особи) в порядку ч.4 ст. 165 КПК України має право вимагати залишення копій вилучених документів.
У разі невиконання цієї ухвали слідчий суддя в порядку ст. 166 КПК України має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку.
Ухвали про тимчасовий доступ до речей та документів оскарженню не підлягають, крім ухвал про тимчасовий доступ до речей і документів, яким дозволено вилучення речей і документів, які посвідчують користування правом на здійснення підприємницької діяльності, або інших, за відсутності яких фізична особа - підприємець чи юридична особа позбавляються можливості здійснювати свою діяльність.

Слідчий суддя: ОСОБА_1