Справа №766/6066/20
н/п 1-кс/766/6919/20
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю
03.08.2020 року м. Херсон
Слідчий суддя Херсонського міського суду Херсонської області ОСОБА_1 , за участю секретаря ОСОБА_2 , розглянувши клопотання заступника начальника ВРКП слідчого управління ГУ ДФС у Херсонській області, АР Крим та м. Севастополі ОСОБА_3 , погоджене з прокурором відділу прокуратури Херсонської області ОСОБА_4 ,про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю

ВСТАНОВИВ:

Слідчий звернувся до слідчого судді з клопотанням в якому просив: надати дозвіл АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ) на розкриття охоронюваної законом банківської таємниці його клієнтів ФОП ОСОБА_5 (іпн. НОМЕР_2 ), ФОП ОСОБА_6 (іпн. НОМЕР_3 ) та надати копії документів, які перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ) за адресою АДРЕСА_1 та містять вказані вище відомості заступнику начальника ІНФОРМАЦІЯ_2 , підполковнику податкової міліції ОСОБА_3 , або особі за його дорученням, для їх вилучення (здійснення їх виїмки) в регіональному відділенні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ) у м.Херсоні за адресою АДРЕСА_2 , а саме:

- роздруківки руху грошових коштів по рахункам № НОМЕР_4 (українська гривня), № НОМЕР_5 (українська гривня), № НОМЕР_6 (українська гривня), які належать ФОП ОСОБА_5 (іпн. НОМЕР_2 ), № НОМЕР_7 (українська гривня), № НОМЕР_8 (українська гривня), № НОМЕР_9 (українська гривня), які належать ФОП ОСОБА_6 (іпн. НОМЕР_3 ), як на паперових, так і електронних носіях, з розшифровкою всіх контрагентів, призначенням платежу, датою та часом проведення платежу, номером платіжного документа, сумою платежу, за весь період обслуговування рахунків.

- документи юридичних справ ФОП ОСОБА_5 (іпн. НОМЕР_2 ), ФОП ОСОБА_6 (іпн. НОМЕР_3 ) у тому числі: повідомлення банком органів податкової служби про відкриття вищевказаного рахунку, картки зі зразками підписів та відбитком печатки, довіреності, наданні до банку уповноваженими особами підприємства, копії реєстраційних документів.

- угоди та інші документи, на підставі яких ФОП ОСОБА_5 (іпн. НОМЕР_2 ), ФОП ОСОБА_6 (іпн. НОМЕР_3 ) використовувалася система віддаленого доступу типу «Клієнт-банк», технічна документація щодо проведення працівниками банку інсталяції на комп`ютери вказаної електронної системи (включаючи місце проведення вказаної операції), виписки з журналів реєстрації видачі електронних ключів та інсталяції програм.

- видаткові ордери, касові чеки про отримання ФОП ОСОБА_5 (іпн. НОМЕР_2 ), ФОП ОСОБА_6 (іпн. НОМЕР_3 ) або уповноваженими особами готівкових грошових коштів через касу АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), довіреності на отримання готівкових коштів з рахунків підприємства, документи щодо внесення (повернення) готівки на рахунки, платіжні доручення по рахункам № НОМЕР_4 (українська гривня), № НОМЕР_5 (українська гривня), № НОМЕР_6 (українська гривня), які належать ФОП ОСОБА_5 (іпн. НОМЕР_2 ), № НОМЕР_7 (українська гривня), № НОМЕР_8 (українська гривня), № НОМЕР_9 (українська гривня), які належать ФОП ОСОБА_6 (іпн. НОМЕР_3 ), за весь період обслуговування останніх.

Розгляд клопотання провести без представників банківської установи, у зв`язку з наявністю загрози щодо зміни або знищення зазначених у клопотанні документів.

В обґрунтування посилався на те, що Слідчим управлінням Головного управління ДФС у Херсонській області, Автономній Республіці Крим та м.Севастополі здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні №0000017 внесеному до ЄРДР за фактом внесення групою невстановлених осіб на протязі 2019-2020 років у м. Херсоні недостовірних даних до документів, які подаються для здійснення державної реєстрації фізичних осіб-підприємців ФОП ОСОБА_7 (іпн. НОМЕР_10 ), ФОП ОСОБА_8 (іпн. НОМЕР_11 ) та інших, з метою обготівкування коштів для СГД реального сектору економіки.

Важливе значення для встановлення обставин у кримінальному провадженні мають документи, які перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ) та містять охоронювану законом банківську таємницю. Зазначені вище документи містяться відомості про фактичний рух грошових коштів ФОП ОСОБА_5 (іпн. НОМЕР_2 ), ФОП ОСОБА_6 (іпн. НОМЕР_3 ), час та розміри проведення розрахунків з підприємствами-контрагентами, осіб, які мали право доступу до банківського рахунку та безпосередньо здійснювали банківські операції, отримували готівкові грошові кошти у касі банку та інше, дослідження яких необхідне для спростування чи підтвердження фактів проведення розрахунків із підприємствами-контрагентами, у тому числі таких, що мають ознаки фіктивності, визначення розміру матеріальних збитків, завданих злочином та встановлення осіб, причетних до вчинення злочину.

Крім того, необхідність виїмки вищевказаних документів обґрунтовується призначенням судово-економічної та судово-почеркознавчої експертизи.

Іншим способом, ніж розкрити банківську таємницю, для отримання інформації та документів, що мають доказове значення у кримінальному провадженні неможливо.

Слідчий на судове засідання не з`явився, надав заяву про розгляд справи у його відсутності.

Представник банку в судове засідання не викликався на підставі ч. 2 ст. 163 КПК України.
Вивчивши матеріали клопотання, слідчий суддя приходить до висновку, що воно обґрунтоване та підлягає задоволенню з огляду на таке.
Згідно з п. 2,3 ч. 3 та ч. 4 ст. 132 КПК України, застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, прокурор не доведе, що:

2) потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора;

3) може бути виконане завдання, для виконання якого слідчий, прокурор звертається із клопотанням.

4. Для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.

Відповідно до ч. 5-7 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи:

1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи;

2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні;

3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

6. Слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Доступ особи до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, здійснюється в порядку, визначеному законом. Доступ до речей і документів, що містять відомості, які становлять державну таємницю, не може надаватися особі, що не має до неї допуску відповідно до вимог закону.

Відповідно до ст. 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність», інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку в процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третіми особами при наданні послуг банку і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту, є банківською таємницею.

Слідчим суддею встановлено, що Слідчим управлінням Головного управління ДФС у Херсонській області, Автономній Республіці Крим та м.Севастополі здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні №0000017 внесеному до ЄРДР за фактом внесення групою невстановлених осіб на протязі 2019-2020 років у м. Херсоні недостовірних даних до документів, які подаються для здійснення державної реєстрації фізичних осіб-підприємців ФОП ОСОБА_7 (іпн. НОМЕР_10 ), ФОП ОСОБА_8 (іпн. НОМЕР_11 ) та інших, з метою обготівкування коштів для СГД реального сектору економіки.

Досудовим розслідуванням встановлено, що група невстановлених осіб на протязі 2019-2020 років у м. Херсоні організували внесення недостовірних даних до документів, які подаються для здійснення державної реєстрації фізичних осіб-підприємців ФОП ОСОБА_7 (іпн. НОМЕР_10 ), ФОП ОСОБА_8 (іпн. НОМЕР_11 ) та інших, з метою обготівкування коштів для СГД реального сектору економіки.

Допитаний в якості свідка ОСОБА_9 показав, що зареєструвався як ФОП за грошову винагороду, яка складала 300 гривен без мети здійснення підприємницької діяльності на прохання ОСОБА_10 , додатково під час допиту ОСОБА_9 повідомив, що ОСОБА_10 також зареєстрував ФОП за грошову винагороду отриману від осіб, на прохання яких зареєстровано ФОП на ім`я ОСОБА_9 .

05.06.2020 року ОСОБА_9 повідомлено підозру за ч.1 ст.205-1 КК України та кримінальне провадження спрямовано з обвинувальним актом до суду.

Додатково встановлено, що реєстрація вищевказаних осіб та відкриття рахунків від імені останніх здійснювалась ОСОБА_11 (іпн. НОМЕР_12 ), згідно виписаних на останнього довіреностей.

В ході додаткових заходів встановлено, що на ім`я ОСОБА_11 на представництво інтересів фізичних осіб-підприємців видано довіреності від імені ФОП ОСОБА_12 (іпн. НОМЕР_13 ) та ФОП ОСОБА_13 (іпн. НОМЕР_14 ).

Під час допиту ОСОБА_12 останній повідомив, що зареєструвався як ФОП за грошову винагороду, яка складала 1000 гривен без мети здійснення підприємницької діяльності на прохання невстановлених слідством осіб, з якими його познайомив ОСОБА_6 , додатково під час допиту ОСОБА_12 повідомив, що під час реєстрації на його ім`я ФОП по аналогічній схемі (за винагороду) було зареєстровано фізичною особою-підприємцем ОСОБА_6 та 6-7 додаткових осіб.

Встановлено, що реєстрація ОСОБА_12 , як фізичної особи-підприємця, здійснено 28.11.2018 та в зазначену дату відбулась реєстрація додаткових ФОП з зазначенням аналогічних видів діяльності та контактних даних (мобільного телефону), а саме: ФОП ОСОБА_12 (іпн. НОМЕР_13 ), ФОП ОСОБА_14 (іпн. НОМЕР_15 ), ФОП ОСОБА_15 (іпн. НОМЕР_16 ), ФОП ОСОБА_5 (іпн. НОМЕР_2 ), ФОП ОСОБА_16 (іпн. НОМЕР_17 ), ФОП ОСОБА_17 (іпн. НОМЕР_18 ), ФОП ОСОБА_6 (іпн. НОМЕР_3 ), ФОП ОСОБА_18 (іпн. НОМЕР_19 ), що додатково підтверджує свідчення ОСОБА_12 .

Крім того встановлено, що 28.11.2018 вищевказаними особами було видано довіреності на ім`я ОСОБА_11 на представництво інтересів вказаних фізичних осіб-підприємців.

Під час допиту ОСОБА_13 останній повідомив, що немає жодного відношення щодо реєстрації на його ім`я фізичної особи-підприємця.

Встановлено, що реєстрація ОСОБА_13 , як фізичної особи-підприємця, здійснено 19.06.2018 та в зазначену дату відбулась реєстрація додаткових ФОП з зазначенням аналогічних видів діяльності та контактних даних (мобільного телефону), а саме: ФОП ОСОБА_13 (іпн. НОМЕР_14 ), ФОП ОСОБА_19 (іпн. НОМЕР_20 ), ФОП ОСОБА_20 (іпн. НОМЕР_21 ), ФОП ОСОБА_21 (іпн. НОМЕР_22 ), ФОП ОСОБА_22 (іпн. НОМЕР_23 ).

Крім того встановлено, що 19.06.2018 вищевказаними особами було видано довіреності на ім`я ОСОБА_11 на представництво інтересів вказаних фізичних осіб-підприємців.

Відповідно реєстраційних карток з АІС Податковий блок ФОП ОСОБА_12 (іпн. НОМЕР_13 ), ФОП ОСОБА_14 (іпн. НОМЕР_15 ), ФОП ОСОБА_15 (іпн. НОМЕР_16 ), ФОП ОСОБА_5 (іпн. НОМЕР_2 ), ФОП ОСОБА_16 (іпн. НОМЕР_17 ), ФОП ОСОБА_17 (іпн. НОМЕР_18 ), ФОП ОСОБА_6 (іпн. НОМЕР_3 ), ФОП ОСОБА_18 (іпн. НОМЕР_19 ), ФОП ОСОБА_13 (іпн. НОМЕР_14 ), ФОП ОСОБА_19 (іпн. НОМЕР_20 ), ФОП ОСОБА_20 (іпн. НОМЕР_21 ), ФОП ОСОБА_21 (іпн. НОМЕР_22 ), ФОП ОСОБА_22 (іпн. НОМЕР_23 ) зареєстровані на території м.Херсону.

Встановлено, що при здійсненні діяльності вищеперераховані СГД використовували розрахункові рахунки відкриті в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), а саме: № НОМЕР_4 (українська гривня), № НОМЕР_5 (українська гривня), № НОМЕР_6 (українська гривня), які належать ФОП ОСОБА_5 (іпн. НОМЕР_2 ), № НОМЕР_7 (українська гривня), № НОМЕР_8 (українська гривня), № НОМЕР_9 (українська гривня), які належать ФОП ОСОБА_6 (іпн. НОМЕР_3 ).

Важливе значення для встановлення обставин у кримінальному провадженні мають документи, які перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ) та містять охоронювану законом банківську таємницю. Зазначені вище документи містяться відомості про фактичний рух грошових коштів ФОП ОСОБА_5 (іпн. НОМЕР_2 ), ФОП ОСОБА_6 (іпн. НОМЕР_3 ), час та розміри проведення розрахунків з підприємствами-контрагентами, осіб, які мали право доступу до банківського рахунку та безпосередньо здійснювали банківські операції, отримували готівкові грошові кошти у касі банку та інше, дослідження яких необхідне для спростування чи підтвердження фактів проведення розрахунків із підприємствами-контрагентами, у тому числі таких, що мають ознаки фіктивності, визначення розміру матеріальних збитків, завданих злочином та встановлення осіб, причетних до вчинення злочину.

Крім того, необхідність виїмки вищевказаних документів обґрунтовується призначенням судово-економічної та судово-почеркознавчої експертизи.

Іншим способом, ніж розкрити банківську таємницю, для отримання інформації та документів, що мають доказове значення у кримінальному провадженні неможливо.

На підставі викладеного, керуючись ст. 159, ч.1 ст. 160, п.7 ч.1 ст. 162, п.2 та п.3 ч.5, ч.6 ст. 163 КПК України, слідчий суддя,

УХВАЛИВ:

Клопотання задовольнити.
Надати дозвіл АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ) на розкриття охоронюваної законом банківської таємниці його клієнтів ФОП ОСОБА_5 (іпн. НОМЕР_2 ), ФОП ОСОБА_6 (іпн. НОМЕР_3 ) та надати копії документів, які перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ) за адресою АДРЕСА_1 та містять вказані вище відомості заступнику начальника ВРКП слідчого управління Головного управління ДФС у Херсонській області, Автономній Республіці Крим та м.Севастополі, підполковнику податкової міліції ОСОБА_3 , або особі за його дорученням, для їх вилучення (здійснення їх виїмки) в регіональному відділенні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ) у м.Херсоні за адресою АДРЕСА_2 , а саме:

- роздруківки руху грошових коштів по рахункам № НОМЕР_4 (українська гривня), № НОМЕР_5 (українська гривня), № НОМЕР_6 (українська гривня), які належать ФОП ОСОБА_5 (іпн. НОМЕР_2 ), № НОМЕР_7 (українська гривня), № НОМЕР_8 (українська гривня), № НОМЕР_9 (українська гривня), які належать ФОП ОСОБА_6 (іпн. НОМЕР_3 ), як на паперових, так і електронних носіях, з розшифровкою всіх контрагентів, призначенням платежу, датою та часом проведення платежу, номером платіжного документа, сумою платежу, за весь період обслуговування рахунків.

- документи юридичних справ ФОП ОСОБА_5 (іпн. НОМЕР_2 ), ФОП ОСОБА_6 (іпн. НОМЕР_3 ) у тому числі: повідомлення банком органів податкової служби про відкриття вищевказаного рахунку, картки зі зразками підписів та відбитком печатки, довіреності, наданні до банку уповноваженими особами підприємства, копії реєстраційних документів.

- угоди, на підставі яких ФОП ОСОБА_5 (іпн. НОМЕР_2 ), ФОП ОСОБА_6 (іпн. НОМЕР_3 ) використовувалася система віддаленого доступу типу «Клієнт-банк», технічна документація щодо проведення працівниками банку інсталяції на комп`ютери вказаної електронної системи (включаючи місце проведення вказаної операції), виписки з журналів реєстрації видачі електронних ключів та інсталяції програм.

- видаткові ордери, касові чеки про отримання ФОП ОСОБА_5 (іпн. НОМЕР_2 ), ФОП ОСОБА_6 (іпн. НОМЕР_3 ) або уповноваженими особами готівкових грошових коштів через касу АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), довіреності на отримання готівкових коштів з рахунків підприємства, документи щодо внесення (повернення) готівки на рахунки, платіжні доручення по рахункам № НОМЕР_4 (українська гривня), № НОМЕР_5 (українська гривня), № НОМЕР_6 (українська гривня), які належать ФОП ОСОБА_5 (іпн. НОМЕР_2 ), № НОМЕР_7 (українська гривня), № НОМЕР_8 (українська гривня), № НОМЕР_9 (українська гривня), які належать ФОП ОСОБА_6 (іпн. НОМЕР_3 ), за весь період обслуговування останніх.

Встановити строк дії ухвали до 03.09.2020 року.
Попередити відповідальну особу про наслідки невиконання ухвали слідчого судді передбачені ст. 166 КПК України.
Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддяОСОБА_1