У Х В А Л А
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

01 листопада 2019 року Дзержинський районний суд м. Харкова у складі:
Слідчого судді ОСОБА_1 ,

за участю секретаря ОСОБА_2 ,

розглянувши в залі судового засідання в приміщенні Дзержинського районного суду м. Харкова клопотання слідчого другого відділу розслідування кримінальних проваджень слідчого управління фінансових розслідувань ГУ ДФС у Харківській області ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до документів, які містять охоронювану законом таємницю, погоджене прокурором відділу прокуратури Харківської області ОСОБА_4 , по кримінальному провадженню № 0000042 від 31.03.2017 року за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 205-1, ч. 1 ст. 212 КК України, -

в с т а н о в и в:
До Дзержинського районного суду м. Харкова звернувся слідчий другого відділу розслідування кримінальних проваджень СУФР ГУ ДФС у Харківській області ОСОБА_3 з клопотанням про тимчасовий доступ до документів, які містять охоронювану законом таємницю, в обґрунтування якого зазначає, що у провадженні слідчого управління ФР ГУ ДФС у Харківській області перебувають матеріали досудового розслідування № 0000042 від 31.03.2017 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.1 ст.205-1, ч. 1 ст. 212 КК України.
Відповідно до відомостей, внесених до Єдиного реєстру досудових розслідувань, відповідно до матеріалів Державної служби фінансового моніторингу України (узагальнений матеріал №0159/2016/ДСК) встановлено, що громадянин України ОСОБА_5 у період з 30.09.2014 по 12.02.2016 шляхом приховання отриманого доходу внаслідок проведених фінансових операцій по картковим рахункам, відкритих у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (МФО НОМЕР_1 ), Північно-Східному комерційному макрорегіоні (м. Харків) АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_2 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (код НОМЕР_3 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код НОМЕР_4 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код НОМЕР_5 ), філії АТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » м. Харків (код НОМЕР_6 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (код НОМЕР_7 ), ПАТ АБ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (код НОМЕР_8 ), АТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (код НОМЕР_9 ), АТ « ІНФОРМАЦІЯ_10 », ПАТ АБ « ІНФОРМАЦІЯ_11 » (код НОМЕР_10 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_12 » (код НОМЕР_11 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_13 » (код НОМЕР_12 ), умисно ухилився від сплати податків в значних розмірах.

За результатами аналізу інформації з узагальненого матеріалу Держфінмоніторингу № 0159/2016/ДСК від 31.03.2016 органом досудового розслідування встановлено, що Держфінмоніторингом отримано повідомлення про фінансові операції, проведені ОСОБА_5 (РНОКППФО НОМЕР_13 ), від вище вказаних суб`єктів первинного моніторингу. На ім`я ОСОБА_5 відкрито рахунки у всіх вище вказаних банках, зокрема і в філії АТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » м. Харків (код НОМЕР_6 ). Номери банківських рахунків Держфінмоніторинг не зазначив, а тому орган досудового розслідування інформацією щодо того, які саме рахунки відкриті в філії АТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » м. Харків (код НОМЕР_6 ) на ім`я ОСОБА_5 (РНОКППФО НОМЕР_13 ) не володіє.
Оглядом узагальненого матеріалу Держфінмоніторингу № 0159/2016/ДСК від 31.03.2016 встановлено, що з урахуванням інформації про фінансові операції та додаткової інформації, отриманої від банківських установ щодо руху коштів по картках та рахунках, відкритих до них, у Держфінмоніторингу є підстави вважати фінансові операції, пов`язані із зняттям готівкових коштів ОСОБА_5 та його довіреною особою, в період 30.09.2014 по 12.02.2016, такими, що спрямовані на легалізацію (відмивання) доходів, одержаних злочинним (приховування чи маскування джерел походження таких коштів) шляхом.

Таким чином, вказане свідчить про те, що у володінні філії АТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » м. Харків (код НОМЕР_6 ), адреса: АДРЕСА_1 знаходяться документи та відомості, які мають значення для встановлення обставин у даному кримінальному провадженні.

Слідчий зазначив, що 29.07.2019 за №1612/20-40-13-05-17 до СУФР ГУ ДФС у Харківській області надійшла відповідь з відділу контрольно-перевірочної роботи фізичних осіб управління податків і зборів з фізичних осіб, у якій зазначено, що слідчим не додано до службової записки виписки за банківськими рахунками за період, що підлягатиме перевірці в межах строків давності. Тому, провести перевірку та визначити податкові зобов`язання платника податків ОСОБА_5 за наданими копіями протоколів огляду неможливо.

У зв`язку з цим, виписки відомостей про рух грошових коштів по рахунках ОСОБА_5 , відкритих на його ім`я в філії АТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » м. Харків, є необхідними для подальшого здійснення досудового розслідування, зокрема і для призначення перевірки дотримання вимог норм податкового, валютного та іншого законодавства відносно ОСОБА_5 . Крім цього, в документах щодо відкриття, користування та закриття рахунків, відкритих в філії АТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » м. Харків, на ім`я ОСОБА_5 , а також в документах на отримання готівкових коштів по даних рахунках, містяться відомості про осіб, які причетні до незаконної діяльності, а також зразки їх підписів, які можуть бути використані при проведенні почеркознавчої експертизи. Таким чином, вищезазначені документи можуть бути використані як докази у кримінальному провадженні.

В судове засідання слідчий ОСОБА_3 не з`явилася, надала суду заяву, у якій просила розглянути клопотання без її участі, клопотання підтримала.

Суд, дослідивши матеріали клопотання, вважає, що воно є обґрунтованим та таким, що підлягає задоволенню.

Як зазначено у ч.1 ст.159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Відповідно до п.5 ч.1 ст.162 КПК України, до охоронюваної законом таємниці, яка міститься у речах та документах, належать відомості, які можуть становити банківську таємницю.

Відповідно до ч.2 ст. 9 КПК України, слідчий зобов`язаний всебічно, повно і неупереджено дослідити обставини кримінального провадження, виявити як ті обставини, що викривають, так і ті, що виправдовують підозрюваного, обвинуваченого, а також обставини, що пом`якшують чи обтяжують його покарання, надати їм належну правову оцінку та забезпечити прийняття законних і неупереджених процесуальних рішень.
Внесене слідчим клопотання відповідає вимогам ст.160 КПК України, матеріали клопотання містять достатні дані про те, що інформація, яка знаходиться у філії АТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » м. Харків, сама по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, про тимчасовий доступ до яких просить надати слідчий, має суттєве значення для встановлення важливих обставин, що підлягають доказуванню у кримінальному провадженні.

Враховуючи викладене, беручи до уваги, що зазначені відомості можуть бути використані як докази у кримінальному провадженні, та іншим способом неможливо довести вказані обставини, які передбачається довести за допомогою зазначеної інформації, суд вважає клопотання слідчого обґрунтованим та таким, що підлягає задоволенню.

На підставі викладеного, керуючись ст.ст. 110, 159-164, 309 КПК України, -

постановив:
Клопотання слідчого задовольнити.

Надати слідчим слідчої групи, а саме: слідчим другого ВРКП СУФР ГУ ДФС у Харківській області ОСОБА_3 , ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , заступнику начальника другого ВРКП СУФР ГУ ДФС у Харківській області ОСОБА_11 , а також за дорученням або за постановою слідчого службовій особі органу досудового розслідування, на території якого знаходиться банківська установа, тимчасовий доступ до оригіналів документів, можливість копіювання та можливість вилучення належним чином завірених копій документів та інших носіїв інформації, що становлять банківську таємницю, відносно ОСОБА_5 , ІНФОРМАЦІЯ_14 , РНОКППФО НОМЕР_13 , які знаходяться в філії АТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » м. Харків (код НОМЕР_6 ), адреса: АДРЕСА_1 або в банківській установі, яка є представником, філією, підрозділом АТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 ».

Зобов`язати уповноважену особу філії АТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » м. Харків (код НОМЕР_6 ), адреса: АДРЕСА_1 або уповноважену особу банківської установи, яка є представником, філією, підрозділом АТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 », розкрити банківську таємницю та надати слідчим слідчої групи, а саме: слідчим другого ВРКП СУФР ГУ ДФС у Харківській області ОСОБА_3 , ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , заступнику начальника другого ВРКП СУФР ГУ ДФС у Харківській області ОСОБА_11 , а також за дорученням або за постановою слідчого службовій особі органу досудового розслідування, на території якого знаходиться банківська установа, тимчасовий доступ до документів з можливістю їх вилучення (виїмки), а саме належним чином завірених копій таких документів:

- виписки про рух грошових коштів по рахунках, відкритих на ім`я ОСОБА_5 (РНОКППФО НОМЕР_13 ) в філії АТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » м. Харків, на паперовому носії та в електронному вигляді із вказанням контрагентів, їх кодів ЄДР, суми, дати та призначення платежів за період з 30.09.2014 по теперішній час;

- документів, що свідчать про отримання готівкових коштів в касі банку;

- документів реєстраційної (юридичної справи) - документів про відкриття (закриття), обслуговування рахунків, свідоцтв, доручень, довідок, довіреностей, копій паспортів тощо;

- банківські картки із зразками підписів і відбитків печаток осіб, які уповноважені розпоряджатися рахунками;

- заяви, паспорти, ідентифікаційні коди особи, яка відкривала й використовувала банківські рахунки, відкриті в філії АТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » м. Харків на ім`я ОСОБА_5 (РНОКППФО НОМЕР_13 );

- договори на розрахунково-касове обслуговування;

- договори банківського рахунку, договори про використання системи «клієнт - банк», «клієнт - інтернет - банк», «телефонний банкінг» в т.ч. інформацію щодо ІР - адрес з яких відбувалося управління зазначеними розрахунковими рахунками за допомогою системи «Клієнт-Банк»;

- протоколи системи «Клієнт - банк», в яких міститься дата та час з`єднання (включаючи години, хвилини та секунди з`єднання), електронне ім`я користувача, назви операцій та ІР адреса клієнта, як у паперовому так і електронному вигляді.

- первинні документів, які надавалися банку при відкритті (подальшій зміні поточних даних та користування рахунками);

- платіжні доручення та меморіальні ордери, які свідчать про надходження та використання коштів по рахункам; заяв на зняття грошових коштів, видаткових касових ордерів на отримання готівки, грошових чеків з контрольною маркою на отримання готівки, доручень, інших документів щодо отримання грошових коштів із рахунків;

- депозитні, кредитні справи по рахункам з наявними договорами, додатковими угодами, заявами і дорученнями, анкетами, договорами застави і іншими документами справи; документи щодо здійснення операцій з цінними паперами, а саме: договори на придбання бланків векселів, реєстру виданих-погашених векселів, договорів купівлі-продажу цінних паперів, актів приймання-передачі цінних паперів, актів виконаних зобов`язань, розпоряджень щодо зарахування-списання цінних паперів, документів про відкриття рахунків в цінних паперах, інших документів, щодо здійснення по рахункам операцій з цінними паперами; документи про рух грошових коштів по рахункам у друкованому та електронному вигляді, з обов`язковим чітким зазначенням номерів платіжних документів, конкретного часу та дати платежу, суму коштів, повних даних платника та отримувача коштів у тому числі клієнтів інших банків, з зазначенням коду, номерів рахунків та МФО банківської установи, призначення платежу з зазначенням куди і за що відправлені кошти та звідки і за що отримані кошти; виписки по розрахунковим рахункам із зазначенням дат і сум перерахування, призначення платежу, номерів рахунків та МФО банків контрагентів, назв та кодів ЄДРПОУ контрагентів в паперовому та електронному вигляді;

- документи, що слугували підставою для видачі готівкових коштів з розрахункових рахунків;

- документи (роздруківки) з електронних реєстрів чи файлів, в яких містяться/збережені відомості та інші контактні або ідентифікаційні дані клієнтів (номери телефонів, IP-адреси, ПІБ та інше, протоколи обміну інформацією, LOG-файли), за допомогою яких передавались дані по розрахунковим рахункам та зміни залишків на них по системі «Клієнт - банк»;

- у разі наявності відео та фото особи, яка здійснювала операцію зняття грошових коштів.

Строк дії ухвали 1 (один) місць із дня її постановлення.

Відповідно до ч. 1 ст.166 КПК України у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя: ОСОБА_1