УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

14 листопада 2018 року м.Київ Слідчий суддя Шевченківського районного суду м.Києва ОСОБА_1 , за участі секретаря судового засідання ОСОБА_2 , слідчого ОСОБА_3 , розглянувши у відкритому судовому засіданні у залі суду клопотання у кримінальному провадженні № 220 170 000 000 004 23 за ознаками вчинення кримінального правопорушення за ч. 2 ст. 205, ч.3 ст.209 КК України про накладення арешту,

у с т а н о в и в :
До Шевченківського районного суду м.Києва звернувся слідчий ГСУ СБ України ОСОБА_3 з погодженим з прокурором відділу Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 клопотанням про накладення арешту на тимчасово вилучене майно у кримінальному провадженні № 220 170 000 000 004 23.

Клопотання обґрунтоване тим, що під час досудового розслідування встановлено, що впродовж 2017-2018 років службові особи АБ «Укргазбанк», АТ «Альфа-Банк» та АТ «Банк Альянс», діючи за попередньою змовою з низкою суб`єктів господарювання, зокрема, службовими особами АТ «Українська біржа» у режимі так званого «групового звіту» (укладення біржових контрактів, які забезпечені правами на отримання грошових коштів/цінних паперів на підставі відповідних зустрічних зобов`язань), вчинили дії, що спрямовані на маскування незаконного походження коштів в сумі понад 86 млн. грн., що передувало легалізації (відмиванню) доходів, тобто скоїли злочин, передбачений ч. 3 ст. 209 КК України.
Так, маючи на меті надання вигляду законного походження грошових коштів, отриманих злочинним шляхом, співучасники вирішили укласти в порушення ч. 2 ст. 19-4 Закону України «Про депозитарну систему України», формальні правочини на фондовому ринку із облігаціями внутрішньої державної позики (далі ОВДП), під час яких нібито отримали прибутки. Однак, такі прибутки є отримані злочинним шляхом від створених з метою прикриття незаконної діяльності юридичних осіб. Відповідно до ч. 2 ст. 19-4 Закону України «Про депозитарну систему України», механізмами зниження ризиків невиконання або неналежного виконання зобов`язань, що передбачені договорами, укладеними на фондовій біржі, є обов`язкове стовідсоткове попереднє депонування та резервування коштів і цінних паперів або інших фінансових інструментів у порядку, встановленому Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку за погодженням з Національним банком України. У той же час, відповідно до Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.03.2013 № 429 «Про затвердження положення про клірингову діяльність» фондовим біржам надається послуга щодо допуску до клірингу зобов`язань за правочинами щодо цінних паперів, укладеними на фондовій біржі. Вартість надання послуги фондовим біржам розраховується у відсотках від загальної суми зобов`язань за правочинами щодо цінних паперів, які забезпечені правами на отримання коштів/цінних паперів на підставі відповідних зустрічних зобов`язань, укладеними протягом календарного місяця, за кожним кліринговим рахунком/субрахунком учасника клірингу. З огляду на наявність такої послуги, фондові біржи України надають членам біржі (учасникам біржових торгів) послуги щодо можливості укладення таких правочинів.
Фактично наявність вказаної послуги надає можливість укладення та виконання біржових контрактів, що не забезпечені стовідсотковим попереднім депонуванням активів, а лише правами на отримання коштів/цінних паперів на підставі відповідних зустрічних зобов`язань (за іншими біржовими контрактами, які також не забезпечуються відповідними активами). При використанні вказаного алгоритму достатньо депонувати (зарезервувати) в ПАТ «Розрахунковий центр» на первинному (в ланцюжку угод) продавці цінні папери та на кінцевому покупцеві кошти, після цього біржові контракти можуть укладатися між необмеженою кількістю учасників біржових торгів, які виступають посередниками між первинним продавцем та кінцевим покупцем, не депонуючи при цьому активів в достатньому обсязі.
При цьому, такі біржові контракти укладаються неодноразово упродовж одного дня з незначною різницею у часі та на однакову або подібну кількість цінних паперів в аномальному обсязі; коло учасників торгів є обмеженим, економічна вигода існує тільки для посередників (їх клієнтів, бенефіціарів таких операцій), а для інших учасників торгів є незначною або відсутня. Вказані операції за сприяння службових осіб ПАТ «Фондова біржа ПФТС», ПАТ «Українська біржа» та ПАТ «Фондова біржа «Перспектива» щодо формування доходу низки фізичних осіб не мали жодного економічного сенсу. При цьому відповідно до п. 23.1.1 Правил ПАТ «Українська біржа», у цілях запобігання маніпулюванню цінами, виникнення конфлікту інтересів, а також зниження ризиків при організації та проведенні торгів цінними паперами та іншими фінансовими інструментами на Біржі передбачається, зокрема, здійснення моніторингу торгів з метою виявлення нестандартних біржових контрактів та їх перевірку щодо вчинення дій, що мають ознаки маніпулювання цінами, порушення цих Правил та інших нормативних документів Біржі, що регламентують порядок проведення біржових торгів. У той же час, аналогічна злочинна схема налагоджена на базі ПАТ «ПФТС». З цієї метою упродовж зазначеного вище періоду часу службові особи ТОВ «І-Нвест», ПрАТ «Майстер Брок», ТОВ «Навігатор-Інвест» та інших торговців цінними паперами уклали договори купівлі-продажу облігацій внутрішньої державної позики у банківських установ, зокрема АБ «Укргазбанк», АТ «Альфа-Банк», АТ «Банк Альянс» без мети створити правомірні юридичні наслідки та без наміру отримати прибуток. Співучасники вчинення злочину укладали договори купівлі-продажу таких ОВДП: UA, UA, UA, UA, UA, UA, UA, UA, UA, UA, UA, UA, UA, UA, UA, UA, UA, UA, UA, UA, UA. Зазначені договори купівлі-продажу ОВДП укладались в один операційний день за 40-50 хвилин в інтересах фізичних осіб, які нібито хотіли купити та у подальшому реалізувати вказані ОВДП за вищою ціною, що дало їм змогу одержати прибуток, який звільнений від оподаткування, та тим самим фактично легалізувати отримані доходи без сплати податків. У зв`язку з цим 11.10.2018 під час обшуку в офісному приміщенні АТ «Українська біржа», що розташоване за адресою: м. Київ, вул. Шовковична, буд. 42-44, виявлено та вилучено низку речей та документів, які рішенням слідчого від 12.10.2018 на підставі ст. 98 КПК України визнано речовими доказами.

У зв`язку з тим, що вилучені документи є речовими доказами у кримінальному провадженні, однак є тимчасово вилученим майном, з метою їх збереження, слідчий просив накласти на них арешт.

У судовому засіданні слідчий клопотання підтримав та просив його задовольнити з наведених у ньому підстав. Власник тимчасово вилученого майна до суду не з`явився, був повідомлений належним чином про дату час і місце судового засідання, причини неявки не відомі. Слідчий суддя, заслухавши доводи слідчого, дослідивши матеріали клопотання, дійшов висновку про таке. Відповідно до ч. 2 ст. 167 КПК України тимчасово вилученим майном, серед іншого, можуть бути речі, якщо вони виготовлені, пристосовані як знаряддя вчинення кримінального правопорушення, набуті кримінально протиправних шляхом.

Частиною 2 статті 168 КПК визначено, що тимчасове вилучення майна може здійснюватись під час обшуку, що у силу ч. 5 ст. 171 КПК покладає на слідчого обов`язок звернутись до слідчого судді з клопотанням про накладення на таке майно арешту.

Відповідно до ч.1 ст. 170 КПК арештом майна є тимчасове, до скасування у встановленому порядку, позбавлення за ухвалою слідчого судді права на відчуження, розпорядження та/або користування майном, щодо якого існує сукупність підстав чи розумних підозр вважати, що воно, зокрема, є доказом вчинення злочину.

Завданням арешту майна є запобігання можливості його приховування, пошкодження, псування, зникнення, втрати, знищення, використання, перетворення, пересування, передачі, відчуження.

У силу ч.2 ст. 170 КПК арешт майна допускається серед іншого з метою збереження речових доказів.

Для реалізації встановленої законом мети відповідно до ч. 6 ст. 170 КПК арешт накладається на майно будь-якої фізичної особи, якщо воно відповідає зазначеним у ст. 98 КПК критеріям.

Відповідно до ч.1 ст. 98 КПК речовими доказами є матеріальні об`єкти, які можуть бути використані як доказ факту чи обставин, що встановлюються під час кримінального провадження, тобто містять відомості про обставини вчинення правопорушення.

Матеріалами клопотання доведено, що документи, на які ініційоване накладення арешту, містять у собі інформацію про вчинення злочину, передбаченого ст. 209 КК України.

Приймаючи до уваги наведене, враховуючи правову кваліфікацію кримінального правопорушення, за фактом вчинення якого здійснюється розслідування, слідчий суддя дійшов висновку, що наявні достатні підстави для арешту зазначеного у клопотанні майна, оскільки вказані доку менти є доказами у кримінальному провадженні.

Крім того, слідчим доведено існування реальних ризиків приховування та знищення вказаного майна.

Керуючись вимогами ст. 131, 132, 167, 168, 170-173, 309, 395 КПК України, слідчий суддя

у х в а л и в:
Клопотання слідчого в особливо важливих справах 1 відділу 1 Управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України ОСОБА_3 задовольнити. Накласти арешт на такі предмети та документи, заборонивши користуватись та розпоряджатись ними:

1.Інформація про тарифи АТ «Українська біржа» (), редакції чинні в період з 01.01.2017 до 11.10.2018 у вигляді 9-ти пронумерованих, прошитих та скріплених печаткою «АТ «Українська біржа» ()» пакетів документів з назвою «Прейскурант тарифів на основні та додаткові послуги від Приватного акціонерного товариства «Українська біржа», всього на 27-ми аркушах;

2.2 СD-R диски «Verbatim» за написами чорного кольору «УБ п. 2» на кожному, на яких міститься інформація в електронному вигляді про виписки з Переліку (реєстру) біржових контрактів (договорів), укладених на АТ «Українська біржа» (), щодо державних облігацій України за період з 01.01.2017 дотепер, включаючи зміни, внесені до біржових контрактів (договорів), та відомості про клієнтів членів біржі, передбачені нормативно-правовими актами НКЦПФР;

3.Чинні договори, регламенти та інші правочини між АТ «Українська біржа» () та ПАТ «Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках», а саме: копію Змін та доповнень № 1 до Регламенту взаємодії ПАТ «Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках» та ПАТ «Українська біржа» від 22.05.2017, на 8-ми аркушах, копію додаткового договору до договору про кліринг та розрахунки за правочинами щодо цінних паперів № 1512/01S від 11.10.2013 - № 1512/01S/d01 від 08.08.2016, на 9-ти аркушах, копію Регламенту взаємодії ПАТ «Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках» та ПАТ «Українська біржа» (нова редакція) від 08.08.2016, фактично на 41-му аркуші (усі документи пронумеровані, прошиті та скріплені печаткою «АТ «Українська біржа», »);

4.Копії документів бухгалтеррського обліку АТ «Українська біржа» () (синтетичний та аналітичний облік) та відповідні первинні (підтверджуючі) документи щодо нарахування та отримання винагороди щодо надання послуг щодо укладення/виконання біржових контрактів (договорів), забезпечених правами на отримання грошових коштів/цінних паперів на підставі відповідних зустрічних зобов`язань, за період з 01.01.2017 до 11.10.2018 (в паперовій формі), а саме:

-копії документів щодо оборотно-сальдової відомості по рахунку 361 на 101 арк.;

-копії актів про надання послуг згідно умов договорів на 672 арк.;

-копія документів щодо операцій з ОВДП АТ «Українська біржа» () та брокерських звітів, на 162 арк.

5.Інформація, що подавалася АТ «Українська біржа» () до Державної служби фінансового моніторингу за операціями щодо державних облігацій України за період з 01.01.2017 до 11.10.2018 (в паперовій формі на 403 арк.;

6.Перелік членів біржі та їх уповноважених представників, допущених до укладання договорів купівлі-продажу на організаторі торгівлі, на 5 арк.;

7.Довідка №5784/01/18 від 11.10.2018 про проведені заходи щодо запобігання маніпулюванню цінами під час біржових торгів державними облігаціями України з 01.01.2017 по 11.10.2018 на 1 арк.;

8.Документи (договори, акти, регламенти, рахунки, регістри бухгалтерського обліку тощо), за період з початку функціонування в якості організатора торгівлі дотепер, щодо прав власності, користування, інших майнових та інтелектуальних прав біржі стосовно програмного забезпечення, яке використовується біржою для провадження професійної діяльності з організації торгівлі, договірних умов щодо отримання, користування або втрати зазначених прав, оплати послуг щодо придбання, супроводження, продажу та інших дій щодо такого програмного забезпечення, а саме: копія ліцензійного договору №13/INFO від 23.05.2013 із супутньою документацією, усього на 25 арк.; копія ліцензійної угоди №21/KV про використання програмного забезпечення від 01.06.2011 із супутньою документацією, усього на 41 арк.; копія ліцензійного договору №1-2003/17 про надання права користування програмами для ЕОМ на умовах простої невиняткової ліцензії від 20.03.22017 із супутньою документацією, усього на 12 арк.; копія ліцензійного договору №18-01 від 26.06.2018 із супутньою документацією, усього на 5 арк.;

9.2-а компакт-диск СD-R на яких в електронному вигляді наявна інформація щодо:

-виписки з Переліку (реєстру) біржових контрактів (договорів), укладених на АТ «Українська біржа» (), щодо державних облігацій України за період з 01.01.2017 до 11.10.2018;

-відомості правочинів щодо здійснення клірингу та розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, забезпеченими правами на отримання коштів/цінних паперів на підставі відповідних зустрічних зобов`язань за період з 01.01.2017 до 11.10.2018;

-відомості, що підтверджують виконання розрахунків за біржовими контрактами (договорами), укладеними на АТ «Українська біржа» щодо державних облігацій України та забезпечених правами на отримання грошових коштів/цінних паперів на підставі відповідних зустрічних зобов`язань, за період з 01.01.2017 до 11.10.2018;

-Інформація, що подавалася АТ «Українська біржа» до Державної служби фінансового моніторингу за операціями щодо державних облігацій України за період з 01.01.2017 до моменту проведення обшуку.

10.Копії статутних та реєстраційних документів, а також щодо укладення/виконання біржових контрактів (договорів), забезпечених правами на отримання грошових коштів/цінних паперів на підставі відповідних зустрічних зобов`язань:

-ТОВ «Навігатор-Інвест» () на 18 арк.;

-ТОВ «ДОВІРА КОСТОДІ БРОК» () на 16 арк.;

-ТОВ «Інвестаційний капітал України» () на 42 арк.;

-ПАТ «Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках» () на 11 арк.;

-ПАТ АБ «Укргазбанк» () та ТОВ «Інвестеційна фінансова компанія АРТ-Капітал» (ЄРДПОУ 33308667) та ТОВ «І-нвест» (ЄРДПОУ 36473568), усього на 87 арк.;

-ТОВ «Універ Капітал» () на 16 арк.;

-ТОВ «Капітал Таймс» () на 17 арк.;

-ПрАТ «Майстерброк» () на 22 арк.

11.Копія листа «ПАО Московськая Биржа» № 03-06/42 від 18.06.2018 з додатком актом звірки взаємних розрахунків за період з 01.01.2018 по 01.06.2018, на 4-х аркушах;

12.Картонна папка для паперів з рукописними написами «печать РТС представительство УЦК-(подпись)», виконаними графічним олівцем, з порожніми аркушами паперу формату А-4 з відтиском печатки синього кольору «Открытое акционерное общество ОГРН 006 Москва «Фондовая биржа РТС» (28 аркушів), 6 прямокутних клаптиків паперу з друкованим написом «Всего прошито, пронумеровано и скреплено печатью» та фрагментом відтиску круглої печатки синього кольору, порожніми аркушами паперу формату А-4 з відтиском печатки синього кольору «ВАТ Фондовая биржа «Российская торговая система» ідентифікаційний код 26607254» (12 аркушів), порожніми аркушами паперу формату А-4 з відтиском печатки синього кольору «Клиринговый центр РТС закрытое акционерное общество ОГРН 890» (50 аркушів).

Ухвала підлягає негайному виконанню.

На ухвалу слідчого судді безпосередньо до Київського апеляційного суду упродовж п`яти днів з дня її оголошення може бути подана апеляційна скарга. Якщо ухвалу суду постановлено без виклику особи, яка її оскаржує, то строк апеляційного оскарження для такої особи обчислюється з дня отримання нею копії судового рішення.

Відповідно до ст. 174 КПК України арешт може бути скасований за клопотанням власника або володільця майна, які не були присутніми при розгляді питання про арешт майна.

Слідчий суддя ОСОБА_1