печерський районний суд міста києва
У Х В А Л А
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

22 червня 2018 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , за участі секретаря ОСОБА_2 , розглянувши у судовому засіданні в приміщенні суду в м. Києві клопотання прокурора відділу процесуального керівництва досудовим розслідуванням і підтримання державного обвинувачення управління нагляду за додержанням законів Службою безпеки України та Державною прикордонною службою України Департаменту нагляду за додержанням законів у кримінальному провадженні та координації правоохоронної діяльності Генеральної прокуратури України радник юстиції ОСОБА_3 , про тимчасовий доступ до речей і документів при проведені досудового розслідування у кримінальному провадження, внесеному до ЄРДР за № 0001287,-

В С Т А Н О В И В :

21.06.2018 в провадження слідчого судді Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 надійшло клопотання сторони кримінального провадження прокурора відділу процесуального керівництва досудовим розслідуванням і підтримання державного обвинувачення управління нагляду за додержанням законів Службою безпеки України та Державною прикордонною службою України Департаменту нагляду за додержанням законів у кримінальному провадженні та координації правоохоронної діяльності Генеральної прокуратури України радник юстиції ОСОБА_3 , про надання тимчасового доступу до документів, що перебувають у володінні ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " (ідентифікаційний код НОМЕР_1 , МФО НОМЕР_2 , адреса: АДРЕСА_1 .

Обґрунтовуючи внесене клопотання, сторона кримінального провадження вказує, що Генеральною прокуратурою України здійснюється нагляд за додержанням законів у формі процесуального керівництва досудовим розслідуванням у кримінальному провадженні № 0001287 від 24.05.2018 за фактами ухилення від сплати податків, зборів (обов`язкових платежів), зловживання службовим становищем та службового підроблення, що спричинило тяжкі наслідки службовими особами ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та її структурними підрозділами.

Досудовим розслідуванням встановлено, що що службовими особами ДП « ІНФОРМАЦІЯ_3 », ДТГО « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ДП « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ДП « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ДТГО « ІНФОРМАЦІЯ_7 », ДП « ІНФОРМАЦІЯ_8 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » з 2013 року по цей час внаслідок зловживання службовим становищем з метою ухилення від сплати податків, зборів (обов`язкових платежів) до документів податкової та фінансової звітності, пов`язаних із відображенням взаємовідносин з нерезидентом позикодавцем « ІНФОРМАЦІЯ_9 » за договорами позик від 16.05.2013 на загальну суму 500 млн. доларів США, які є офіційними документами, внесено та вносяться завідомо неправдиві відомості, зокрема щодо застосування положення Конвенції між Урядом України і Урядом Сполученого Королівства Великобританії і Північної Ірландії про усунення подвійного оподаткування та запобігання податковим ухиленням стосовно податків на доход і на приріст вартості майна від 10.02.1993, внаслідок чого не сплачено податок з доходів нерезидента у сумі близько 150 млн. гривень.

Так 16.05.2013 ДП « ІНФОРМАЦІЯ_3 », ДТГО « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ДП « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ДП « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ДТГО « ІНФОРМАЦІЯ_7 », ДП « ІНФОРМАЦІЯ_8 » з нерезидентом « ІНФОРМАЦІЯ_9 » укладено шість договорів позик на загальну суму 500 млн. доларів США Всього за вказаними договорами позик первісними резидентами-позичальниками було одержано 500 000 000,00 доларів США, мета отримання коштів - поповнення обігових коштів для здійснення господарської діяльності.

У подальшому за наведеними договорами відбулись зміни первісних резидентів - позичальників на резидента-позичальника ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) на підставі одного договору про внесення змін і доповнень від 19.02.2016, що зареєстровано в ІНФОРМАЦІЯ_10 10.03.2016 за № 19026 з одночасним анулюванням реєстрації договорів первісних резидентів - позичальників.

Встановлено, що станом на 01.05.2018 заборгованість за основною сумою боргу залишається - 500 000 000,00 доларів США. Погашення основної суми боргу за договором позики не відбувалось.

Погашено відсотків за договором позики за весь період дії договору 192 812 500 доларів США.

Сплачено комісії та додаткових платежів за весь період дії договору 2 195 070 доларів США.

Згідно матеріали перевірки ДП « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (акт від 30.09.2016 № 174/28-01-48-03-01073828, складений ІНФОРМАЦІЯ_11 , «Про результати документальної планової виїзної перевірки ДП « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (код за ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) з питань дотримання вимог податкового, валютного та іншого законодавства за період з 01.01.2013 по 31.12.2015»), службовими особами ДП « ІНФОРМАЦІЯ_5 » неправомірно застосовано положення міжнародної Конвенції про уникнення подвійного оподаткування щодо звільнення від оподаткування доходів нерезидента - « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (Великобританія), унаслідок чого ДП « ІНФОРМАЦІЯ_5 » не нарахувало та не перерахувало податок з доходів нерезидента, під час їх виплати у сумі 53 391 736 гривень.

У органу досудового розслідування, з метою встановлення всіх обставин, які підлягають доказуванню у кримінальному провадженні, а саме з метою встановлення події кримінальних правопорушень (часу, місця, способу та інших обставин вчинення кримінального правопорушення), осіб причетних до їх організації та вчинення, використання за призначенням отриманих коштів, з метою проведення судово-економічної та почеркознавчої експертиз, виникла необхідність в отриманні тимчасового доступу до документів, які містять банківську таємницю, перебувають у розпорядженні ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " (ідентифікаційний код НОМЕР_1 , МФО НОМЕР_2 , адреса: АДРЕСА_1 , та можливість здійснити їх вилучення (виїмку) в оригіналах і в електронному вигляді, і стосуються укладення та виконання шести договорів позики від 16.05.2013 на загальну суму 500 мільйонів доларів США укладених з нерезидентом « ІНФОРМАЦІЯ_9 », та договору від 19.02.2016 щодо зміни первісних резидентів-позичальників на резидента-позичальника ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », які необхідні для швидкого, повного та неупередженого розслідування, оскільки дані документи самі по собі та в сукупності з матеріалами кримінального провадження, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин в даному провадженні, а також містять відомості, за відсутністю яких неможливо встановити обставини, що мають значення для кримінального провадження та підлягають доказуванню.

В заяві поданій до суду прокурор ОСОБА_3 просив розглянути клопотання у його відсутність, вимоги клопотання підтримує у повному обсязі.

Зважаючи на думку органу досудового розслідування викладену в клопотанні, на підставі ч. 2 ст. 163 КПК України слідчий суддя визнав за можливе проводити розгляд клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходяться речі та документи, до яких необхідно отримати тимчасовий доступ.

Згідно норми ч. 4 ст. 107 КПК України під час розгляду клопотання слідчим суддею фіксування за допомогою технічних засобів не здійснювалась.

Тимчасовий доступ до речей і документів, у відповідності до ч. 1 ст. 159 КПК України полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).

У відповідності зі ст. 60 Закону України «Про банки і банківську діяльність», інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку, є банківською таємницею.

Згідно з п. 2 ч. 1 ст. 62 Закону України «Про банки і банківську діяльність» інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками за рішенням суду.

Згідно ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Слідчий суддя дослідивши клопотання та долучені до нього документи дійшов висновку про наявність підстав для надання тимчасового доступу до документів з можливістю вилучення їх документів, оскільки вказаний захід забезпечення кримінального провадження дійсно спрямований на отримання доказів та перевірку вже отриманих доказів у кримінальному провадження, а речі та документи до яких необхідно отримати тимчасовий доступ самі по собі та в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

На підставі викладеного і керуючись ст.ст. 159-164, 309, 372 КПК України, слідчий суддя,

У Х В А Л И В :

Клопотання прокурора відділу процесуального керівництва досудовим розслідуванням і підтримання державного обвинувачення управління нагляду за додержанням законів Службою безпеки України та Державною прикордонною службою України Департаменту нагляду за додержанням законів у кримінальному провадженні та координації правоохоронної діяльності Генеральної прокуратури України радник юстиції ОСОБА_3 , про тимчасовий доступ до речей і документів при проведені досудового розслідування у кримінальному провадження, внесеному до ЄРДР за № 0001287 задовольнити.

Надати заступнику начальника відділу процесуального керівництва досудового розслідуванням і підтримання державного обвинувачення Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 , прокурорам групи прокурорів у кримінальному провадженні № 0001287 - прокурорам відділу процесуального керівництва досудовим розслідуванням і підтримання державного обвинувачення управління нагляду за додержанням законів Національною поліцією України Департаменту нагляду за додержанням законів у кримінальному провадженні та координації правоохоронної діяльності Генеральної прокуратури України ОСОБА_5 , ОСОБА_6 , ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , ОСОБА_9 , ОСОБА_10 , прокурору відділу процесуального керівництва досудовим розслідуванням і підтримання державного обвинувачення управління нагляду за додержанням законів Службою безпеки України та Державною прикордонною службою України Департаменту нагляду за додержанням законів у кримінальному провадженні та координації правоохоронної діяльності Генеральної прокуратури України ОСОБА_3 , прокурору Білоцерківської місцевої прокуратури Київської області ОСОБА_11 , прокурору організаційно-методичного відділу управління з розслідування кримінальних проваджень слідчими органів прокуратури та процесуального керівництва прокуратури міста Києва ОСОБА_12 , прокурору першого відділу процесуального керівництва управління з розслідування кримінальних проваджень слідчими органів прокуратури та процесуального керівництва прокуратури Запорізької області ОСОБА_13 , оперативному підрозділу за дорученням прокурора, тимчасовий доступ до документів, які містять банківську таємницю і перебувають у розпорядженні ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " (ідентифікаційний код НОМЕР_1 , МФО НОМЕР_2 , адреса: АДРЕСА_1 , з можливістю вилучення їх копій (в друкованому та електронному вигляді), а саме:

- всіх банківських карток зі зразками підписів посадових осіб та відбитків печатки Державного підприємства « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ідентифікаційний код НОМЕР_5 ), Державне територіально-галузеве об`єднання « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ідентифікаційний код НОМЕР_6 ), Державного підприємства « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ідентифікаційний код НОМЕР_7 ), Державного підприємства « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (ідентифікаційний код НОМЕР_4 ), Державне територіально-галузеве об`єднання « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (ідентифікаційний код НОМЕР_8 ), Державного підприємства « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (ідентифікаційний код НОМЕР_9 ), Публічного акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ідентифікаційний код НОМЕР_3 ), копій паспортів, доручень, заяв, договорів, довіреностей на право користування (розпорядження) банківськими рахунками, інших документів, які надавались банку та були складені і підписані сторонами при відкритті, обслуговуванні (подальшій зміні поточних даних) банківських рахунків № НОМЕР_10 , № НОМЕР_11 , № НОМЕР_12 , № НОМЕР_13 , № НОМЕР_14 , № НОМЕР_15 , № НОМЕР_16 в українській гривні, євро та в доларах США, відкритих зазначеними суб`єктами підприємницької діяльності в ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " (МФО НОМЕР_2 );

- анкет клієнта банку по банківським рахункам № НОМЕР_10 , № НОМЕР_11 , № НОМЕР_12 , № НОМЕР_13 , № НОМЕР_14 , № НОМЕР_15 , № НОМЕР_16 відкритих зазначеними підприємствами в ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " за період з моменту їх відкриття по день закриття чи проведення вилучення;

- документів (виписок) про рух грошових коштів по розрахунковим рахункам НОМЕР_10 , НОМЕР_11 , НОМЕР_12 , НОМЕР_13 , НОМЕР_14 , НОМЕР_15 , НОМЕР_16 відкритих у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » у друкованому (паперовому) та електронному вигляді у форматі Microsoft Excel з обов`язковим чітким зазначенням номерів платіжних документів, конкретного часу та дати платежу, суми коштів, повних даних платника та отримувача коштів (в тому числі клієнтів іншого банку), з зазначенням коду, номера рахунку та МФО банківської установи, призначення платежу (куди і за що відправлено кошти та звідки і за що отримано кошти), за період з моменту відкриття розрахункових рахунків по день закриття чи проведення вилучення;

- платіжних доручень та меморіальних ордерів, які свідчать про надходження та використання коштів по банківським рахункам № НОМЕР_10 , № НОМЕР_11 , № НОМЕР_12 , № НОМЕР_13 , № НОМЕР_14 , № НОМЕР_15 , № НОМЕР_16 відкритих у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за період з моменту їх відкриття по день закриття чи проведення вилучення;

- юридичних справ ДП « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ідентифікаційний код НОМЕР_5 ), ДТГО « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ідентифікаційний код НОМЕР_6 ), ДП « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ідентифікаційний код НОМЕР_7 ), ДП « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (ідентифікаційний код НОМЕР_4 ), ДТГО « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (ідентифікаційний код НОМЕР_8 ), ДП « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (ідентифікаційний код НОМЕР_9 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ідентифікаційний код НОМЕР_3 );

- заяв на зняття грошових коштів (переведення на корпоративний рахунок), видаткових касових ордерів на отримання готівки, грошових чеків з контрольною маркою на отримання готівки, доручень, інших документів, з банківських рахунків ДП « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ідентифікаційний код НОМЕР_5 ), ДТГО « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ідентифікаційний код НОМЕР_6 ), ДП « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ідентифікаційний код НОМЕР_7 ), ДП « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (ідентифікаційний код НОМЕР_4 ), ДТГО « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (ідентифікаційний код НОМЕР_8 ), ДП « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (ідентифікаційний код НОМЕР_9 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ідентифікаційний код НОМЕР_3 ) по рахунках № НОМЕР_10 , № НОМЕР_11 , № НОМЕР_12 , № НОМЕР_13 , № НОМЕР_14 , № НОМЕР_15 , № НОМЕР_16 в українській гривні, євро та в доларах США відкритих зазначеними суб`єктами підприємницької діяльності у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » за період з моменту їх відкриття по день закриття чи проведення вилучення;

- документів, щодо проведення фінансового моніторингу співробітниками вказаної банківської установи банківських операцій по зазначеним вище рахункам, а саме: реєстру фінансового моніторингу, файлів-повідомлення, файлів-запитів, файлів-відповідей, файлів - додатків, файлів-квитанцій, довідок щодо обґрунтування рішення про недоцільність інформування Уповноваженого органу про фінансову операцію, яка підлягає фінансовому моніторингу, анкети клієнта (відповідно Положення НБУ про здійснення банками фінансового моніторингу), за період з моменту відкриття по день закриття чи проведення вилучення;

- документів, щодо здійснення операцій з цінними паперами: договорів на придбання бланків векселів, реєстру виданих-погашених векселів, договорів купівлі-продажу цінних паперів, актів приймання-передачі цінних паперів, актів виконаних зобов`язань, розпоряджень щодо зарахування-списання цінних паперів, всіх цінних паперів (облігації, векселя, тощо), за період з моменту відкриття по день закриття чи проведення вилучення;

- документів, що містять інформацію про укладання між ДП « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ідентифікаційний код НОМЕР_5 ), ДТГО « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ідентифікаційний код НОМЕР_6 ), ДП « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ідентифікаційний код НОМЕР_7 ), ДП « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (ідентифікаційний код НОМЕР_4 ), ДТГО « ІНФОРМАЦІЯ_7 » (ідентифікаційний код НОМЕР_8 ), ДП « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (ідентифікаційний код НОМЕР_9 ), ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ідентифікаційний код НОМЕР_3 ) та ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » договорів про банківське обслуговування в режимі віддаленого доступу «Клієнт-банк», а також документів, які містять дані про комп`ютер клієнта та контрагентів (з зазначенням ІР-адрес комп`ютерів клієнта та контрагентів, та всієї наявної інформації з логфайлів), з якого здійснювалось управління проведенням відповідних розрахунків, у т.ч. інформацію щодо МАС-адрес, з яких здійснювалися підключення до системи КБ, якими користувалися клієнти банку за період з дати відкриття рахунку по теперішній час;

- всіх наявних SWIFT-повідомлень по наступних рахункам:№ НОМЕР_10 , № НОМЕР_11 , № НОМЕР_12 , № НОМЕР_13 , № НОМЕР_14 , № НОМЕР_15 , № НОМЕР_16 , відритих у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », оригіналів документальних матеріалів щодо ідентифікації клієнтів в системі Клієнт-банк;

- відомостей з клієнтської бази даних банку щодо абонентського телефонного номеру та фотознімка посадових осіб ДП « ІНФОРМАЦІЯ_3 », ДТГО « ІНФОРМАЦІЯ_4 », ДП « ІНФОРМАЦІЯ_6 », ДП « ІНФОРМАЦІЯ_5 », ДТГО « ІНФОРМАЦІЯ_7 », ДП « ІНФОРМАЦІЯ_8 », ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » або їх представників за довіреностями, як на паперових так і на електронних носіях.

Визначити строк дії ухвали тривалістю один місяць, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1

Ухвала виготовлена в двох примірниках.

Примірник 1 знаходиться в матеріалах судового провадження № 757/30533/18-к

Примірник 2- наданий прокурору ОСОБА_3

Слідчий суддя ОСОБА_1