Справа № 703/3753/18

УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

про надання дозволу на тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю

18 жовтня 2018 року слідчий суддя Смілянського міськрайонного суду Черкаської області ОСОБА_1 , за участю секретаря судового засідання ОСОБА_2 , представників потерпілого - Малого приватного підприємства « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ОСОБА_3 та ОСОБА_4 , розглянувши матеріали клопотання потерпілого - Малого приватного підприємства « ІНФОРМАЦІЯ_1 » про тимчасовий доступ до речей і документів, яке подане під час проведення досудового розслідування кримінального провадження, що внесено до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №0001368 від 17 липня 2018 року,

ВСТАНОВИВ:
17 жовтня 2018 року потерпілий - Мале приватне підприємство « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в особі його представника ОСОБА_3 звернувся до Смілянського міськрайонного суду Черкаської області з клопотанням, яке подане під час проведення досудового розслідування кримінального провадження, що внесено до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №0001368 від 17 липня 2018 року, про тимчасовий доступ до документів АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , що розташований за адресою: АДРЕСА_1 , які містять банківську таємницю.

Клопотання мотивує тим, що 07 червня 2018 року Малим приватним підприємством « ІНФОРМАЦІЯ_1 », код ЄДРПОУ НОМЕР_2 , в особі директора ОСОБА_5 до Смілянського ВП ГУНП в Черкаській області подано заяву про злочин. Вказаною заявою МПП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » повідомило про вчинення відносного нього злочину, передбаченого ч.5 ст.191, ч.2 ст.200, ч.2 ст.366 КК України, службовими особами відділення № НОМЕР_3 філії « ІНФОРМАЦІЯ_3 » Публічного акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_2 », код ЄДРПОУ НОМЕР_4 , код банку НОМЕР_5 , адреса: АДРЕСА_2 , шляхом здійснення незаконних дій з документами на переказ та іншими засобами доступу до банківського рахунку підприємства, за попередньою змовою групою осіб, та шляхом здійснення службового підроблення спрямованого на приховування факту вчинення злочину з привласненням коштів та слідів злочину, що спричинило тяжкі наслідки. Вчиненим злочином МПП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » завдано матеріальної шкоди у розмірі реальних збитків на суму 3 229 498 гривень 99 копійок.

17 липня 2018 року слідчим СВ Смілянського ВП ГУНП в Черкаській області за вищевказаним фактом внесено відомості до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №0001368.

Досудове розслідування у вказаному кримінальному провадженні розпочато за фактом вчинення посадовими особами відділення № НОМЕР_3 філії « ІНФОРМАЦІЯ_3 » Публічного акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_2 », код ЄДРПОУ НОМЕР_4 , код банку НОМЕР_5 , адреса: АДРЕСА_2 , злочину, передбаченого ч.2 ст.366 КК України, в тому числі службового підроблення фінансових документів на переказ грошових коштів МПП « ІНФОРМАЦІЯ_1 », чим спричинено тяжкі наслідки у формі реальних збитків МПП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в розмірі 3 229 498 гривень 99 копійок.

Саме вчинення службового підроблення надало можливість невстановленим на даний час особам реалізувати злочинний намір щодо привласнення або заволодіння майном МПП « ІНФОРМАЦІЯ_1 », а саме: грошовими коштами.

Станом на сьогодняшній день під час проведення досудового розслідування у вищевказаному кримінальному провадженні не встановлено: які саме посадові (службові особи) ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » вчинили службове підроблення; які саме фінансові документи стали предметом підроблення та в подальшому надали можливість заволодіти коштами МПП « ІНФОРМАЦІЯ_1 »; у який спосіб вчинено заволодіння коштами (видача готівкових коштів, переказ коштів, тощо); осіб, які заволоділи коштами МПП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » внаслідок вчиненого службового підроблення.

Зазначені відомості можна встановити лише шляхом доступу до документів ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », код ЄДРПОУ НОМЕР_4 , які отримані останнім від МПП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та створювалися Банком, передавалися, зберігалися та зберігаються на електронних носіях та в електронному вигляді посадовими особами вказаного Банку в зв`язку з замовленням МПП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » банківських послуг та фінансових послуг та які містять банківську таємницю та іншу охоронювану законом інформацію.

Так, 10 жовтня 2008 року між потерпілим МПП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » укладено договір №49 на розрахунково касове обслуговування. У відповідності до умов вказаного договору Банк здійснював за заявами МПП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » придбання валютних коштів та їх переказ у відповідності до поданих МПП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » платіжних доручень за кордон за контрактами з іноземними контрагентами. З метою укладення вказаного договору МПП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » розмістив (передав, ввірив) ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » в особі відділення № НОМЕР_3 філії « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » грошові кошти.

В межах здійснення господарської діяльності та з метою виконання умов контрактів з нерезидентом МПП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » замовив у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » банківські (фінансові) послуги, а саме: придбання валютних коштів та їх переказ за кордон.

Так, 03 грудня 2014 року: заява про купівлю іноземної валюти №53 на суму 54668 (п`ятсот сорок тисяч шістсот шістдесят вісім) доларів США 70 (сімдесят) центів, прийнята відділенням №21 до виконання 03 грудня 2014 року, виконана відділенням №21 15 грудня 2014 року; платіжне доручення в іноземній валюті №54 на суму 54668 (п`ятсот сорок тисяч шістсот шістдесят вісім) доларів США 70 (сімдесят) центів, прийняте відділенням №21 до виконання 03 грудня 2014 року, відмітка відділення №21 про виконання 16 грудня 2014 року.

16 грудня 2014 року: заява про купівлю іноземної валюти №55 на суму 40000 (сорок тисяч) доларів США, прийнята відділенням №21 до виконання 16 грудня 2014 року, виконана відділенням №21 23 грудня 2014 року; платіжне доручення №56 на суму 40000 (сорок тисяч) доларів США, прийняте відділенням №21 до виконання 16 грудня 2014 року, відмітка відділення №21 про виконання 30 грудня 2014 року.

23 грудня 2014 року: заява про купівлю іноземної валюти №55 на суму 12040 (дванадцять тисяч сорок) доларів США, прийнята відділенням №21 до виконання 23 грудня 2014 року, виконана відділенням №21 06 січня 2015 року; платіжне доручення в іноземній валюті №56 на суму 12040 (дванадцять тисяч сорок) доларів США, прийняте до відділенням №21 до виконання 23 грудня 2014 року, відмітка відділення №21 про виконання №08 січня 2015 року.

06 січня 2015 року: заява (помилково зазначено 2014 рік) про купівлю іноземної валюти №1 на суму 8536 (вісім тисяч п`ятсот тридцять шість) доларів США 23 (двадцять три) центи, прийнята відділенням №21 до виконання 06 січня 2015 року, виконана відділенням №21 09 січня 2015 року, платіжне доручення в іноземній валюті №1 на суму 8536 (вісім тисяч п`ятсот тридцять шість) доларів США 23 (двадцять три) центи, прийняте відділенням №21 до виконання 06 січня 2015 року, відмітка відділення №21 про виконання 12 січня 2015 року.

22 січня 2015 року: заява на купівлю іноземної валюти №56 на суму 20000 (двадцять тисяч) доларів США, прийнята відділенням №21 до виконання 22 січня 2015 року, виконана відділенням №21 27 січня 2015 року, платіжне доручення в іноземній валюті №2 на суму 20000 (двадцять тисяч) доларів США, прийняте відділенням №21 до виконання 22 січня 2015 року, відмітка відділення №21 про виконання 28 січня 2015 року.

Вищевказані заяви про купівлю валютних коштів містять платіжні реквізити для переказу МПП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » необхідної кількості коштів у гривні в рахунок оплати придбаної Банком для МПП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » валюти з врахуванням 0,5% комісії винагороди Банку: кореспондентський рахунок № НОМЕР_6 у Філії Полтавського РУ АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », МФО НОМЕР_5 .

МПП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » здійснив переказ відповідно до зазначених платіжних реквізитів, що підтверджується в тому числі випискою Банку від 10 березня 2015 року, що сформована спеціалістом відділення №21. Однак, у виписці відсутні відомості про реквізити на які Банком списані кошти МПП « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».

При цьому, у заявах МПП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » зазначено, що: при здійсненні операції купівлі валюти за курсом нижчим, ніж передбачено домовленістю з МПП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » або у разі неможливості виконання заяви Банк зобов`язаний переказати кошти у гривні на рахунок МПП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » № НОМЕР_7 USD в АТ Банк « ІНФОРМАЦІЯ_2 », МФО НОМЕР_5 ; куплені валютні кошти Банк повинен переказати на валютний рахунок МПП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » № НОМЕР_7 USD в АТ Банк « ІНФОРМАЦІЯ_2 », МФО НОМЕР_5 .

МПП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » отримано від Банку виписку по особовому рахунку потерпілого № НОМЕР_7 USD АТ Банк « ІНФОРМАЦІЯ_2 », МФО НОМЕР_5 , згідно якої надано відомості про зарахування на особовий рахунок частини сум валютних коштів, що придбані за вищевказаними заявами МПП « ІНФОРМАЦІЯ_1 », та їх переказ Банком на власний рахунок. Для виконання зазначених операцій Банком використовувалися наступні рахунки: № НОМЕР_8 в АТ Банк « ІНФОРМАЦІЯ_2 », МФО НОМЕР_5 , код НОМЕР_4 - транзитний рахунок для SWIFT - платежів USD, при цьому код фінансової установи не ідентифікується державним реєстратором юридичних осіб; № НОМЕР_9 в АТ Банк « ІНФОРМАЦІЯ_2 », МФО НОМЕР_5 , код НОМЕР_2 при тому, що зазначено код МПП « ІНФОРМАЦІЯ_1 », зазначений рахунок не являється рахунком МПП « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».

Подальший рух валютних коштів МПП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » з транзитного рахунку для SWIFT - платежів USD (№ НОМЕР_8 в АТ Банк « ІНФОРМАЦІЯ_2 », МФО НОМЕР_5 , код НОМЕР_4 ) не відомий та встановити його без здійснення тимчасового доступу до документів Банку неможливо.

Зазначені вище платіжні доручення в іноземній валюті містять відмітки із зазначенням дати виконання замовленої МПП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » послуги з переказу валютних коштів за реквізитами нерезидента, що зазначений у даних платіжних дорученнях та підписи операціоніста про достовірність інформації про виконання доручення МПП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » на переказ Банком тобто спрямування коштів з транзитного рахунку для SWIFT - платежів USD (№ НОМЕР_8 в АТ Банк « ІНФОРМАЦІЯ_2 », МФО НОМЕР_5 , код НОМЕР_4 ) належній юридичній особі.

Підписи у вищевказаних платіжних дорученнях про їх виконання вчинено операціоністом відділення № НОМЕР_3 ОСОБА_6 .

В подальшому з`ясувалося, що переказані Банком валютні кошти не надійшли за реквізитами, що зазначені у платіжних дорученнях та, відповідно, належний їх отримувач нерезидент кошти не отримав.

На жодне звернення МПП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » до посадових осіб Банку не надано відомостей про реквізити, за якими переказані кошти МПП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та відомостей про особу, яка в дійсності отримала кошти МПП « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».

У жовтні 2017 року МПП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » отримав офіційне повідомлення Банку на свій запит про те, що валютні кошти МПП « ІНФОРМАЦІЯ_1 », що мали бути придбані Банком за зазначеними вище заявами МПП « ІНФОРМАЦІЯ_1 », не переказувалися згідно зазначених вище платіжних доручень на користь нерезидента згідно зазначених у платіжних дорученнях реквізитів.

Таким чином, оскільки документи АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , що знаходиться за адресою: АДРЕСА_1 , самі по собі, а також в сукупності з іншими документами кримінального провадження мають особливе значення для встановлення фактів та обставин, що підлягають доказуванню у кримінальному провадженні, внесеному до ЄРДР за №0001368, та іншим способом, без проведення огляду та вивчення даних документів, неможливо виконати завдання кримінального провадження та довести факти службового підроблення, привласнення або заволодіння грошима (майном) та встановити всіх осіб причетних до злочину з метою притягнення їх до кримінальної відповідальності, з метою забезпечення реалізації права МПП « ІНФОРМАЦІЯ_1 », потерпілий - Мале приватне підприємство « ІНФОРМАЦІЯ_1 » звернулось з даним клопотанням до слідчого судді.

Ухвалою Смілянського міськрайонного суду Черкаської області від 17 жовтня 2018 року відкрито провадження за клопотанням та вирішено судовий розгляд проводити без участі особи, у володінні якої знаходяться зазначені у клопотанні документи.

Представники потерпілого Малого приватного підприємства « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ОСОБА_3 та ОСОБА_4 в судовому засіданні клопотання підтримали у повному обсязі та просили його задовольнити з наведених у ньому підстав. При цьому, представник ОСОБА_3 зазначив, що слідчий Смілянського ВП ГУНП в Черкаській області в провадженні якого перебуває кримінальне провадження №0001368 здійснює всі необхідні слідчі дії, однак, в зв`язку з великим завантаженням на даний час не має можливості їх виконати в повному обсязі та у найкоротший час.

Слідчий суддя, заслухавши доводи представників потерпілого Малого приватного підприємства « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ОСОБА_3 та ОСОБА_4 , дослідивши матеріали клопотання, приходить до наступного висновку:

У відповідності до витягу з ЄРДР кримінальне провадження відкрите за фабулою, зазначеною потерпілим - Малим приватним підприємством « ІНФОРМАЦІЯ_1 » у клопотанні.

Відповідно до ч.1 та ч.2 ст.55 КПК України, потерпілим у кримінальному провадженні може бути фізична особа, якій кримінальним правопорушенням завдано моральної, фізичної або майнової шкоди, а також юридична особа, якій кримінальним правопорушенням завдано майнової шкоди. Права і обов`язки потерпілого виникають в особи з моменту подання заяви про вчинення щодо неї кримінального правопорушення або заяви про залучення її до провадження як потерпілого.

Як вбачається з матеріалів клопотання, відомості до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №0001368 від 17 липня 2018 року, внесені на підставі заяви Малого приватного підприємства « ІНФОРМАЦІЯ_1 », в зв`язку з чим слідчий суддя приходить до висновку, що Мале приватне підприємство « ІНФОРМАЦІЯ_1 » являється потерпілим у вказаному кримінальному провадженні.

Згідно п.4 ч.1 ст.56 КПК України, протягом кримінального провадження потерпілий має право заявляти клопотання.

Відповідно до ч.1 ст.160 КПК України, сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 цього Кодексу.

Потерпілий Мале приватне підприємство « ІНФОРМАЦІЯ_1 » є стороною кримінального провадження №0001368 від 17 липня 2018 року та має право звернутися до слідчого судді з клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів.

Частиною 1 ст. 159 КПК України передбачено, що тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Згідно з ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Доступ особи до речей та документів, які містять охоронювану законом таємницю, здійснюється в порядку, визначеному законом.

Так, згідно ст.60 Закону України «Про банки та банківську діяльність» від 07 грудня 2000 року № 2121-III вказані слідчим відомості, доступ до яких необхідно отримати, відносяться до банківської таємниці.

Як встановлено під час судового розгляду, 10 жовтня 2008 року між потерпілим МПП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » укладено договір №49 на розрахунково касове обслуговування. У відповідності до умов вказаного договору Банк здійснював за заявами МПП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » придбання валютних коштів та їх переказ у відповідності до поданих МПП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » платіжних доручень за кордон за контрактами з іноземними контрагентами.

МПП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » розмістив (передав, ввірив) ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » в особі відділення № НОМЕР_3 філії « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » грошові кошти.

В межах здійснення господарської діяльності та з метою виконання умов контрактів з нерезидентом МПП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » замовив у ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » банківські (фінансові) послуги, а саме: придбання валютних коштів та їх переказ за кордон.

Так, 03 грудня 2014 року: заява про купівлю іноземної валюти №53 на суму 54668 (п`ятсот сорок тисяч шістсот шістдесят вісім) доларів США 70 (сімдесят) центів, прийнята відділенням №21 до виконання 03 грудня 2014 року, виконана відділенням №21 15 грудня 2014 року; платіжне доручення в іноземній валюті №54 на суму 54668 (п`ятсот сорок тисяч шістсот шістдесят вісім) доларів США 70 (сімдесят) центів, прийняте відділенням №21 до виконання 03 грудня 2014 року, відмітка відділення №21 про виконання 16 грудня 2014 року.

16 грудня 2014 року: заява про купівлю іноземної валюти №55 на суму 40000 (сорок тисяч) доларів США, прийнята відділенням №21 до виконання 16 грудня 2014 року, виконана відділенням №21 23 грудня 2014 року; платіжне доручення №56 на суму на суму 40000 (сорок тисяч) доларів США, прийняте відділенням №21 до виконання 16 грудня 2014 року, відмітка відділення №21 про виконання 30 грудня 2014 року.

23 грудня 2014 року: заява про купівлю іноземної валюти №55 на суму 12040 (дванадцять тисяч сорок) доларів США, прийнята відділенням №21 до виконання 23 грудня 2014 року, виконана відділенням №21 06 січня 2015 року; платіжне доручення в іноземній валюті №56 на суму 12040 (дванадцять тисяч сорок) доларів США, прийняте до відділенням №21 до виконання 23 грудня 2014 року, відмітка відділення №21 про виконання №08 січня 2015 року.

06 січня 2015 року: заява (помилково зазначено 2014 рік) про купівлю іноземної валюти №1 на суму 8536 (вісім тисяч п`ятсот тридцять шість) доларів США 23 (двадцять три) центи, прийнята відділенням №21 до виконання 06 січня 2015 року, виконана відділенням №21 09 січня 2015 року, платіжне доручення в іноземній валюті №1 на суму 8536 (вісім тисяч п`ятсот тридцять шість) доларів США 23 (двадцять три) центи, прийняте відділенням №21 до виконання 06 січня 2015 року, відмітка відділення №21 про виконання 12 січня 2015 року.

22 січня 2015 року: заява на купівлю іноземної валюти №56 на суму 20000 (двадцять тисяч) доларів США, прийнята відділенням №21 до виконання 22 січня 2015 року, виконана відділенням №21 27 січня 2015 року, платіжне доручення в іноземній валюті №2 на суму 20000 (двадцять тисяч) доларів США, прийняте відділенням №21 до виконання 22 січня 2015 року, відмітка відділення №21 про виконання 28 січня 2015 року.

Вищевказані заяви про купівлю валютних коштів містять платіжні реквізити для переказу МПП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » необхідної кількості коштів у гривні в рахунок оплати придбаної Банком для МПП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » валюти з врахуванням 0,5% комісії винагороди Банку: кореспондентський рахунок № НОМЕР_6 у Філії Полтавського РУ АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », МФО НОМЕР_5 .

МПП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » здійснив переказ відповідно до зазначених платіжних реквізитів, що підтверджується в тому числі випискою Банку від 10 березня 2015 року, що сформована спеціалістом відділення №21. Однак, у виписці відсутні відомості про реквізити, на які Банком списані кошти МПП « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».

При цьому, у заявах МПП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » зазначено, що при здійсненні операції купівлі валюти за курсом нижчим, ніж передбачено домовленістю з МПП « ІНФОРМАЦІЯ_1 », або у разі неможливості виконання заяви, Банк зобов`язаний переказати кошти у гривні на рахунок МПП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » № НОМЕР_7 USD в АТ Банк « ІНФОРМАЦІЯ_2 », МФО НОМЕР_5 ; куплені валютні кошти Банк повинен переказати на валютний рахунок МПП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » № НОМЕР_7 USD в АТ Банк « ІНФОРМАЦІЯ_2 », МФО НОМЕР_5 .

МПП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » отримано від Банку виписку по особовому рахунку потерпілого № НОМЕР_7 USD в АТ Банк « ІНФОРМАЦІЯ_2 », МФО НОМЕР_5 , згідно якої надано відомості про зарахування на особовий рахунок частини сум валютних коштів, що придбані за вищевказаними заявами МПП « ІНФОРМАЦІЯ_1 », та їх переказ Банком на власний рахунок. Для виконання зазначених операцій Банком використовувалися наступні рахунки: № НОМЕР_8 в АТ Банк « ІНФОРМАЦІЯ_2 », МФО НОМЕР_5 , код НОМЕР_4 - транзитний рахунок для SWIFT - платежів USD, при цьому код фінансової установи не ідентифікується державним реєстратором юридичних осіб; НОМЕР_9 в АТ Банк « ІНФОРМАЦІЯ_2 », МФО НОМЕР_5 , код НОМЕР_2 при тому, що зазначено код МПП « ІНФОРМАЦІЯ_1 », зазначений рахунок не являється рахунком МПП « ІНФОРМАЦІЯ_1 ».

Подальший рух валютних коштів МПП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » з транзитного рахунку для SWIFT - платежів USD (№ НОМЕР_8 в АТ Банк « ІНФОРМАЦІЯ_2 », МФО НОМЕР_5 , код НОМЕР_4 ) не відомий та встановити його без здійснення тимчасового доступу до документів Банку неможливо.

Зазначені вище платіжні доручення в іноземній валюті містять відмітки із зазначенням дати виконання замовленої МПП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » послуги з переказу валютних коштів за реквізитами нерезидента, що зазначений у даних платіжних дорученнях та підписи операціоніста про достовірність інформації про виконання доручення МПП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » на переказ Банком тобто спрямування коштів з транзитного рахунку для SWIFT - платежів USD (№ НОМЕР_8 в АТ Банк « ІНФОРМАЦІЯ_2 », МФО НОМЕР_5 , код НОМЕР_4 ) належній юридичній особі.

Відповідно до листа №3071400/6250 від 22 жовтня 2017 року головного бухгалтера Директора Департаменту операційного супроводження та бухгалтерського обліку АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ліквідація), за період з 01 грудня 2014 року по 28 серпня 2017 року, МПП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) здійснено перерахування іноземної валюти на користь нерезидента за наступними СВІФТ повідомленнями: 02 грудня 2014 року сума 54663, 68, код валюти 840, референт FC04; 04 грудня 2014 року сума 12350,00, код валюти 840, референт - FC02; 12 грудня 2014 року сума 12000,00, код валюти 840, референт - НОМЕР_10 . Інших перерахувань іноземної валюти на користь нерезидента за вказаний період, не відбувалося. Також повідомлено про відсутність, протягом 2015 року, надходжень на користь МПП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » валютних коштів, перерахованих нерезидентом.

Таким чином, валютні кошти МПП « ІНФОРМАЦІЯ_1 », що мали бути придбані Банком за вищевказаними заявами МПП « ІНФОРМАЦІЯ_1 », не переказувалися згідно зазначених вище платіжних доручень на користь нерезидента за вказаними у платіжних дорученнях реквізитами.

Операційна діяльність АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » в період з 03 грудня 2014 року по 13 березня 2015 року здійснювалась відповідно до вимог Положення про організацію операційної діяльності в банках України, що затверджена Постановою Національного Банку України №254 від18 червня 2003 року (далі по тексту Положення).

Відповідно до п.1.2 Положення, метою цього Положення є встановлення основних вимог до організації операційної діяльності банків та визначення операційних ризиків і вжиття заходів щодо управління ними.

Згідно п.1.3 Положення, банки самостійно розробляють технології здійснення банківських операцій та визначають методи внутрішнього контролю за їх проведенням відповідно до законодавства України.

Відповідно до п.1.4 Положення, банки самостійно визначають систему організації операційної діяльності залежно від їх структури, обсягів та видів банківських операцій, кількості працюючих, розвитку інформаційних технологій тощо. Оброблення інформації про операції та її зберігання мають виконуватися на серверах та/або іншій комп`ютерній техніці, які/яка повинні/а фізично розташовуватися на території України, за винятком збереження резервних копій, захищених із використанням відповідних засобів технічного та/або криптографічного захисту.

Згідно п.1.5 Положення, організація операційної діяльності передбачає наявність документованих операційних процедур (правил) за всіма операціями, що здійснюються банками відповідно до законодавства України.

Відповідно до п.1.6 Положення, операційні процедури (правила) щодо кожної операції мають базуватися на таких принципах, як наявність дозволу, запису, контролю і обов`язково включати такі складові: опис операції; розподіл повноважень між виконавцями операції; установлення відповідальності осіб, які її здійснюють; документування інформації за операцією; заходи (механізми) внутрішнього контролю за проведенням операції та інші складові, визначені банком і передбачені у внутрішньому положенні.

Згідно п.1.8 Положення, у разі відкриття відділень банки (філії) зобов`язані

забезпечити: документування всіх операцій (складання первинних документів та регістрів бухгалтерського обліку); своєчасне, повне та достовірне відображення в регістрах бухгалтерського обліку банку (філії) усіх операцій, які проводить його відділення; дотримання вимог облікової політики банку; виконання потрібних процедур внутрішнього контролю; формування та зберігання первинних документів, регістрів бухгалтерського обліку, звітів відповідно до вимог законодавства України; формування звітності в розрізі структурних підрозділів банку (філій); надання інформації в розрізі структурних підрозділів банку (філій) зовнішнім користувачам (Національному банку, органам статистики та іншим органам відповідно до вимог законодавства України).

Відповідно до п.1.1.2 Положення про організацію бухгалтерського обліку та звітності в банках України, затвердженого Постановою Національного Банку України №566 від 30 грудня 1998 року, яке було чинне в період з 03 грудня 2014 року по 13 березня 2015 року, бухгалтерський облік та фінансова звітність у банках України ґрунтуються на таких принципах: повне висвітлення - усі операції підлягають реєстрації на рахунках бухгалтерського обліку без будь-яких винятків. Фінансова звітність має містити всю інформацію про фактичні та потенційні наслідки операцій банку, яка може впливати на рішення, що приймаються згідно з нею, тощо.

Згідно п.1.1.3 Положення про організацію бухгалтерського обліку та звітності в банках України, затвердженого Постановою Національного Банку України №566 від 30 грудня 1998 року, яке було чинне в період з 03 грудня 2014 року по 13 березня 2015 року, бухгалтерський облік у банках повинен забезпечувати своєчасне надання правдивої порівняльної інформації про активи, зобов`язання, фінансовий стан та результати діяльності банку. Повнота та достовірність операцій у сфері обліку забезпечуються обліковою політикою і внутрішніми процедурами банку, що проводяться відповідно до законодавства України, у тому числі нормативно-правових актів Національного банку України та міжнародних стандартів фінансової звітності.

Отже, документи, які отримані АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » від МПП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » під час замовлення у Банку надання послуг на придбання валютних коштів та переказ цих коштів нерезиденту, а також документи, що створені безпосередньо Банком, які пов`язані з виконанням замовлених МПП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » послуг та руху коштів по МПП « ІНФОРМАЦІЯ_1 », що зберігаються у вищевказаному Банку на паперових носіях та в електронній формі, містять інформацію про факти та обставини, що мають значення для кримінального провадження.

На підставі викладеного, слідчий суддя приходить до висновку, що потерпілим Малим приватним підприємством « ІНФОРМАЦІЯ_1 » доведено можливість використання в якості доказів відомостей, що містяться у зазначених в клопотанні документах, та неможливість іншим способом довести обставини, які підлягають доказуванню.

З метою всебічного, повного та об`єктивного дослідження всіх обставин справи та встановлення осіб, причетних до вчинення кримінального правопорушення, та враховуючи, що документи, які зазначені в клопотанні потерпілого можуть бути використані як докази у кримінальному провадженні, слідчий суддя вважає, що клопотання потерпілого Малого приватного підприємства « ІНФОРМАЦІЯ_1 » підлягає задоволенню у повному обсязі.

На підставі вищевикладеного та керуючись ст.ст.55, 56, 159, 160, 162, 163, 164, 165, 166, 372 КПК України,

УХВАЛИВ:
Клопотання потерпілого - Малого приватного підприємства « ІНФОРМАЦІЯ_1 » про тимчасовий доступ до речей і документів, яке подане під час проведення досудового розслідування кримінального провадження, що внесено до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №0001368 від 17 липня 2018 року задовольнити.

Надати потерпілому Малому приватному підприємству « ІНФОРМАЦІЯ_1 », код ЄДРПОУ НОМЕР_2 , в особі його представників ОСОБА_3 (паспорт серії НОМЕР_11 , виданий Смілянським МРВ УМВС України в Черкаській області 30 січня 1997 року, РНОКПП НОМЕР_12 ) та ОСОБА_4 (паспорт серії НОМЕР_13 , виданий Смілянським МРВ УМВС України в Черкаській області 08 липня 1996 року, РНОКПП НОМЕР_14 ), тимчасовий доступ до документів АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , що розташований за адресою: АДРЕСА_1 , які містять банківську таємницю з можливістю ознайомитися та отримати їх належним чином завірені копії, а саме до:

1) Примірників Банку наступних документів:

- заява від 03 грудня 2014 року про купівлю іноземної валюти №53 на суму 54668 (п`ятсот сорок тисяч шістсот шістдесят вісім) доларів США 70 (сімдесят) центів;

- платіжне доручення в іноземній валюті №54 від 03 грудня 2014 року на суму 54668 (п`ятсот сорок тисяч шістсот шістдесят вісім) доларів США 70 (сімдесят) центів;

- заява від 16 грудня 2014 року про купівлю іноземної валюти №55 на суму 40000 (сорок тисяч) доларів США;

- платіжне доручення від 16 грудня 2014 року №56 на суму на суму 40000 (сорок тисяч) доларів США;

- заява від 23 грудня 2014 року про купівлю іноземної валюти №55 на суму 12040 (дванадцять тисяч сорок) доларів США;

- платіжне доручення від 23 грудня 2014 року в іноземній валюті №56 на суму 12040 (дванадцять тисяч сорок) доларів США;

- заява від 06 січня 2015 року (помилково зазначено 2014 рік) про купівлю іноземної валюти №1 на суму 8536 (вісім тисяч п`ятсот тридцять шість) доларів США 23 (двадцять три) центи;

- платіжне доручення від 06 січня 2015 року в іноземній валюті №1 на суму 8536 (вісім тисяч п`ятсот тридцять шість) доларів США 23 (двадцять три) центи;

- заява від 22 січня 2015 року про купівлю іноземної валюти №56 на суму 20000 (двадцять тисяч) доларів США;

- платіжне доручення від 22 січня 2015 року в іноземній валюті №2 на суму 20000 (двадцять тисяч) доларів США.

2) Документів, створених відповідальними працівниками Банку в період з 03 грудня 2014 року по 13 березня 2015 року в зв`язку з виконанням зазначених у підпункті №1 резолютивної частини ухвали слідчого судді документів Малого приватного підприємства « ІНФОРМАЦІЯ_1 », код ЄДРПОУ НОМЕР_2 , а також документів щодо здійснення функцій контролю та підтвердження завершення операцій, що пов`язані з послугами (меморіальні ордери, інші операційні, бухгалтерські документи Банку) в тому числі:

- щодо придбання валютних коштів для Малого приватного підприємства « ІНФОРМАЦІЯ_1 », код ЄДРПОУ НОМЕР_2 , та зарахування на рахунок № НОМЕР_9 в АТ Банк « ІНФОРМАЦІЯ_2 », МФО НОМЕР_5 ;

- щодо переказу валютних коштів з рахунку № НОМЕР_9 в АТ Банк « ІНФОРМАЦІЯ_2 », МФО НОМЕР_5 , на особистий рахунок Малого приватного підприємства « ІНФОРМАЦІЯ_1 », код ЄДРПОУ НОМЕР_2 , № НОМЕР_7 USD в АТ Банк « ІНФОРМАЦІЯ_2 », МФО НОМЕР_5 ;

- щодо переказу валютних коштів Малого приватного підприємства « ІНФОРМАЦІЯ_1 », код ЄДРПОУ НОМЕР_2 , з особового рахунку № НОМЕР_7 USD в АТ Банк « ІНФОРМАЦІЯ_2 », МФО НОМЕР_5 , на транзитний рахунок для SWIFT - платежів USD № НОМЕР_8 в АТ Банк « ІНФОРМАЦІЯ_2 », МФО НОМЕР_5 , код НОМЕР_4 ;

- щодо переказу валютних коштів Малого приватного підприємства « ІНФОРМАЦІЯ_1 », код ЄДРПОУ НОМЕР_2 , з транзитного рахунку для SWIFT - платежів USD № НОМЕР_8 в АТ Банк « ІНФОРМАЦІЯ_2 », МФО НОМЕР_5 , код НОМЕР_4 , фактичному отримувачу коштів;

- SWIFT повідомлення за зазначеними вище платежами (підпункт №1 резолютивної частини ухвали слідчого судді).

3) Реєстру (інших документів з зазначенням даних Малого приватного підприємства « ІНФОРМАЦІЯ_1 », код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ,) на відповідну дату, що підтверджує надходження валютних коштів Малого приватного підприємства « ІНФОРМАЦІЯ_1 », код ЄДРПОУ НОМЕР_2 , на транзитний рахунок для SWIFT - платежів USD № НОМЕР_8 в АТ Банк « ІНФОРМАЦІЯ_2 », МФО НОМЕР_5 , код НОМЕР_4 (їх наявність на рахунку) та реєстру (інших документів з зазначенням даних Малого приватного підприємства « ІНФОРМАЦІЯ_1 », код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ,) на відповідну дату, що підтверджує переказ валютних коштів Малого приватного підприємства « ІНФОРМАЦІЯ_1 », код ЄДРПОУ НОМЕР_2 , з транзитного рахунку для SWIFT - платежів USD № НОМЕР_8 в АТ Банк « ІНФОРМАЦІЯ_2 », МФО НОМЕР_5 , код НОМЕР_4 (виконання переказу).

4) Регламенту (положення, інструкції тощо), що діяли в період з 03 грудня 2014 року по 13 березня 2015 року здійснення відповідальними працівниками банку процедур щодо виконання, контролю та перевірки операцій з купівлі валютних коштів та здійснення переказу валютних коштів за зовнішньоекономічними контрактами юридичних осіб клієнтів Банку, в тому числі із застосуванням SWIFT платежів.

5) Відомостей про осіб відповідальних працівників Банку, які опрацьовували зазначені у підпункті №1 резолютивної частини ухвали слідчого судді документи Малого приватного підприємства « ІНФОРМАЦІЯ_1 », код ЄДРПОУ НОМЕР_2 , та здійснювали необхідні процедури щодо надання відповідних послуг Малому приватному підприємству « ІНФОРМАЦІЯ_1 », код ЄДРПОУ НОМЕР_2 (створювали документи, здійснювали операції, контролювали та підтверджували їх виконання, тощо).

6) Посадових інструкцій, зазначених у підпункті №5 резолютивної частини ухвали слідчого судді відповідальних осіб Банку.

7) Відомостей про фактичного отримувача валютних коштів (повні реквізити поштові та платіжні) переказаних за платіжними дорученнями, що зазначені у підпункті №1 резолютивної частини ухвали слідчого судді.

Зобов`язати уповноважену особу (керівника, ліквідатора ) АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , надати Малому приватному підприємству « ІНФОРМАЦІЯ_1 », код ЄДРПОУ НОМЕР_2 , в особі його представників ОСОБА_3 та ОСОБА_4 , можливість ознайомитися з вищевказаними документами та інформацією, здійснити їх копіювання, а також надати їх в електронній вигляді.

Зобов`язати уповноважену особу (керівника, ліквідатора тощо) АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , засвідчити печаткою юридичної особи (або печаткою уповноваженої особи) отримані Малим приватним підприємством « ІНФОРМАЦІЯ_1 », код ЄДРПОУ НОМЕР_2 , в особі його представників ОСОБА_3 та ОСОБА_4 , копії документів АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , на паперових носіях, а також засвідчити електронним підписом копії документів в електронному вигляді.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до документів, відповідно до ст. 166 КПК України, за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до документів, може бути постановлена ухвала про проведення обшуку з метою відшукання та вилучення зазначених документів.

Строк дії ухвали складає один місяць з дня її постановлення.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1