Справа № 180/874/18
У Х В А Л А
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

13 вересня 2018 р. м. Марганець

Слідчий суддя Марганецького міського суду Дніпропетровської області ОСОБА_1 , за участю секретаря: ОСОБА_2 , розглянувши клопотання про тимчасовий доступ до документів за матеріалами досудового розслідування, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №0000670 від 01.09.2017 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченного ч. 2 ст. 191 КК України,-

В С Т А Н О В И Л А:

Старший слідчий СВ Марганецького ВП Нікопольського ВП ГУНП в Дніпропетровській області капітан поліції ОСОБА_3 звернувся до суду із клопотанням, погодженим з прокурором Марганецького відділу Нікопольської місцевої прокуратури, про тимчасовий доступ до документів, які містять охоронювану законом таємницю, за матеріалами кримінального провадження внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000670.

На обґрунтування клопотання зазначив, що 31.08.2017 року до Марганецького ВП Нікопольського ВП ГУНП в Дніпропетровській області надійшла заява від ОСОБА_4 про те, що протягом 2016-2017 років службові особи КП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ДОР, шляхом зловживання службовим становищем, умисно привласнили грошові кошти, які були зайво сплачені споживачами за послуги водопостачання та водовідведення, в результаті їх безпідставно завищеної вартості.

Допитаний в якості свідка ОСОБА_4 показав, що ІНФОРМАЦІЯ_2 ( далі ІНФОРМАЦІЯ_3 ) було прийнято Постанови від 22 березня 2017 року № 310 та № 311, якими встановлено тарифи на послуги з централізованого водопостачання та водовідведення, а також на послуги з централізованого постачання холодної води, водовідведення ( з використанням внутрішньобудинкових систем) КП « ІНФОРМАЦІЯ_4 » ДОР, які набрали чинності з 15.04.2017 року. У зв`язку з цим зростання тарифів на послуги з централізованого водопостачання відбулося на 68,7% та 77,8% відповідно для приватного сектору та багатоповерхових будинків, а зростання тарифів на послуги з централизованого водовідведення відбулося на 67,9% та 77%. Тобто на його думку виникає сумнів в прозорості формування тарифів і підвищення його складових на 70% та вбачається умисне завищення складових та включення до структури тарифів, не передбачених діючим законодавством показників. Це призвело до того, що при встановлені тарифів на послуги з водопостачання та водовідведення вказаним підприємством було безпідставно завищено вартість послуги, як наслідок - мешканцями протягом 2016-2017 року зайво сплачено за вказані послуги, а також понадмірно перераховано кошти з бюджету.

Відповідно до п. 2.1 Порядку розроблення, погодження та затвердження інвестиційних програм суб`єктів господарювання у сфері централізованого водопостачання та водовідведення (далі-Порядок), затвердженого Постановою НКРЕКП № 1131 від 14.09.2017 року, з метою обгрунтування запланованих витрат ліцензіатів, які спряморвуються на капітальні інвестиціїї в будівництво, реконструкцію, модернізацію об`єктів водопостачання та водовідведення, придбання матеріалів та нематеріальних активів та/або сум, спрямованих на повернення кредитів, виплат за договорами фінансового лізингу та інших зобов`язань, та які планується використати для фінансування зазначених цілей, ліцензіат розробляє інвестиційну програму та забезпечує її затверджененя, погодження, схвалення (для ліцензіатів НКРЕКП) та виконання.

Відповідно до п.3.1 Порядку ліцензіат НКРЕКП щороку не пізніше 10 серпня року, що передує плановому періоду, попередньо погоджує з НКРЕКП заходи для подальшого включення їх до проекту інвестиційної програми на плановий період, шляхом подання в електронному вигляді річного інвестиційного плану. Відповідно до п. 4.2 Порядку щороку, не пізніше ніж за три місяці до дати початку планового періоду, ліцензіат подає до уповноваженого органу заяву щодо схвалення ( погодження) інвестиційної програми разом з документами, передбаченими Порядком.

Відповідно до п. 6.1 Порядку ліцензіати протягом 60 календарних днів після закінчення строку виконання інвестиційної програми подають звіт про виконання інвестиційної програми ліцензіата з централізованого водопостачання та водовідведення, оформлений згідно з додатком 28 до Порядку ( в електронній формі та на паперових носіях), та поянювальну записку щодо виконання інвестиційної програми та використання коштів, передбачених для її виконання. У разі неповного виконання інвестиційної програми в пояснювальній заисці зазначаються причини неповного виконання.

Допитаний в якості свідка начальник виробничо-технічного відділу КП " ІНФОРМАЦІЯ_4 " ДОР ОСОБА_5 , ІНФОРМАЦІЯ_5 показав, що інвестиційна програма - це план заходів підприємств на наступний рік, який представляє собою окремий докумекнт, який складається з описової частини про саме підприємство, та план заходів, які планується здійснити. Один примірник інвестиційної програми зберігається в ДОР, другий - в НКРЕКП, третій - на підприємстві.

Допитаний в якості свідка колишній начальник КП " ІНФОРМАЦІЯ_4 " ДОР ОСОБА_6 показав, що 26.09.2016 року до НКРЕКП з метою уникнення стану збитковості підприємства було надано підготовлений пакет документів про встановлення тарифу на водопостачання та водовідведення для населення м. Марганець. До пакету документів входили розрахунки, відповідно до яких тариф на водопостачання мав становити 9,04 грн. без ПДВ, на водовідведення - 13,17 без ПДВ. В пакеті документів була інвестиційна програма, яку готував ОСОБА_5 .

Під час проведення досудового розслідування у кримінальному провадлженні з метою досягнення повноти, всебічності та неупередженості розслідування вищезазначенного факту, зокрема для отримання відомостей, які є необхідними для розкриття вказаного злочину, призначення судово-економічної експертизи, а також доказування вини осіб у його вчиненні, виникла обгрунтована необхідність отримати тимчасовий доступ з метою огляду та можливістю вилучення оригіналів документів, які визначені п. 3.4 Порядку: а саме:

- заяв ліцензіата КП " ІНФОРМАЦІЯ_3 щодо погодження інвестиційних програм на 2016 та 2017 рокуи та додані документи до них, а саме:

-затверджені інвестиційні програми на 2016 та 2017 роки, розроблені відповідно до вимог Порядку,

- звіти за результатами проведення енергетичного аудиту ( за янавності);

-копіїї документів фінансової звітності (баланс, звіт про фінансові результати, звіт про рух грошових коштів, звіт про власний капітал) за два роки на дату останньої звітної дати, складені за формами, наведеними в наказі Міністерства фінансів України від 07 лютого 2013 року № 73 "Про затвердження національного положення (стандарту) бухгалтерського обліку "Загальні вимоги до фінансової звітності", зареєстрованому в Міністерстві юстиції України 28 лютого 2013 року за № 336/22868, та завірені ліцензіатом;

-копія договору концесії або оренди об`єктів централізованого водопостачання і водовідведення, завірена ліцензіатом ( за наявності);

-інформаційна згода посадової особи ліцензіата на обробку персональних даних;

-прокотокол відкритого обговорення за місцем надання послуг ліцензіатом відповідно до пункту 2.1 Порядку відкритого обговорення проектів рішень національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг, затвердженого Постановою НКРЕКП від 30.06.2017 року № 866.

-звітів ліцензіата про виконная інвестиційних програм на 2016 та 2017 року та пояснювальні записки щодо їх виконання та використання коштів, передбачених для її виконання, які визначені п. 6.1 Порядку.;

-пропозицій щодо внесення змін до інвестиційних програм на 2016 та 2017 роки з обгрунтуваннями, що надсилалися до НКРЕКП, які визначені п. 5.1. Порядку ( за наявності).

Необхідність отримання вказаних документів обгрунтовується об`єктивною можливістю одержання в результаті тимчасового доступу матеріальних носіїв, документів з відображенням на них інформаційними даними щодо службових осіб, які фактично могли привласнити грошові кошти, які були зайво сплачені споживачами за послуги водопостачання та водовідведення в результаті їх безпідставно завищеною вартості, встановлення сум завданих матеріальних збитків та осіб, причетних до його вчинення. Необхідність вилучення та дослідження в подальшому інвестиційних програм підприємства зумовлена тим, що рузультати їх виконанная вливають на структуру тарифу послуг з централізованого водопостачання та водовідведення, що передбачено Порядком. Так, невиконання ліцензіатом інвестиціної програми, яка була врахована в чинних тарифах, є підставою для вилучення із структури тарифів невикористаних коштів, які були передбачені на реалізацію інвестиційної прогарми, або врахування цих коштів, як джерела фінансування інвестиційної програми на плановий період.

Вказана інформація після її отримання буде використана слідчим під час досудового розслідування, для встановлення обставин щодо:

-визначення належної правової кваліфікації кримінального правопорушення;

-часу та місця вчиненого кримінального правопорушення;

-виду і розміру шкоди, завданої кримінальним правопорушенням;

-обставин, що впливають на ступінь тяжкості вчиненого кимінального правопорушення, характеризують особу підозрюваного;

-встановлення інших свідків події кримінального правопорушення, місць збереження речових доказів.

На даний час в ході досудового розслідування виникла необхідність в проведенні судової-економічної експертизи, для чого необхідно отримати оригінал вказаних документів, з метою отримання даних для встановлення обставин вчимнення кримінального правопорушення.

Відповідно до ст.ст. 91,92 КПК України обов`язок доказування обставин кримінального правопорушення, винуватості особи у його вчиненні покладається на слідчого.

Згідно вимог ст. 91 КПК України у кримінальному провадженні підлягають доказуванню:

1)подія кримінального правопорушення (час, місце, спосіб та інші обставини вчинення кримінального правопорушення);

2)винуватість обвинуваченого у вчиненнні кримінального правопорушення, форма вини, мотив і мета вчинення кримінального правопорушення;

3)вид і розмір шкоди, завданої кримінальним правопорушенням, а також розмір процесуальних витрат;

4) обставини, які впливають на ступінь тяжкості вчиненого кримінального правопорушення, характеризують особу обвинуваченого, обтяжують чи пом`якшують покарання, які виключають кримінальну відповідальність або є підставою закриття кримінального провадження;

5)обставини, що є підставою для звільнення від кримінальної відповідальності або покарання;

6)обставини, які підтверджують, що гроші, цінності та інше майно, які підлягають спеціальній конфіскації, одержані внаслідок вчинення кримінального правопорушення та/або є доходами від такого майна, або призначалися (використовувалися) для схиляння особи до вчинення кримінального правопорушення, фінансування та/або матеріального забезпечення кримінального правопорушення чи винагороди за його вчинення, або є предметом кримінального правопорушення, у тому числі пов`язаного з їх незаконним оббігом, або підшукані, виготовлені, пристосовані або використані як засоби чи зняряддя вчинення кримінального правопорушення.

14.08.2018 року старшим слідчим Марганецького відділення поліції Нікопольського відділу поліції ГУНП в Дніпропетровській області ОСОБА_3 на адресу КП « ІНФОРМАЦІЯ_4 » ДОР були направлені два запити з метою отримання належним чином завірених копій вказаних документів. Однак двічі у проханні слідчого було відмовлено, посилаючись, як на відсутність, відповідної ухвали слідчого судді про тимчасовий доступ до документів, так і на те, що вказані запити слідчого в порядку ст. 93 КПК України розцінені підприємством, як незаконне втручання останнього у його господарську діяльність.

Проведений слідчим тимчасовий доступ до документів в ІНФОРМАЦІЯ_3 на підставі ухвали слідчого судді від 19.06.2018 року мав на меті вилучення документів, які готувалися та надавалися КП " ІНФОРМАЦІЯ_3 у 2016 році для встановлення тарифів на централізоване водопостанчання та водовідведення, відповідно до переліку, визначеного Постновою НКРЕКП № 364 від 24.03.2016 року "Про затвердження Процедури встановлення тарифів на централізоване водопостачання та водовідведення". Інвестиціної програми серед визначеного переліку документів немає.

Вказані документи знаходяться в розпорядженні КП " ІНФОРМАЦІЯ_6 за адресою: АДРЕСА_1 .

Без долучення вказаних документів до матеріалів кримінального провадження неможливо буде встановити об`єктивні обставини вчиненого злочину, осіб, які його вчинили, встановити суму завданих збитків, довести їх провину, а також провести необхідну судову економічну експертизу.

Згідно зі статтею 162 КПК України до охонюваної законом таємниці, яка міститься в речах та документах, належить конфіденційна інформація, у тому числі така, що містить персональні дані особи, що знаходиться у їх особистому володінні або в базі персональних даних, яка знаходиться у володільця персональних даних.

З метою виявлення та фіксації відомостей про обставини вчинення кримінального правопрушення, повного та всебічного розслідування кримінального провадження, з`ясування всіх обставин вчинення кримінального правопорушення та з метою документування злочинних дій посадових осіб КП « ІНФОРМАЦІЯ_7 » ДОР, необхідно надати старшому слідчому СВ Марганецького ВП Нікопольського ВП ГУНП в Дніпропетровській області капітану поліції ОСОБА_3 тимчасовий доступ до наступних документів, з можливістю вилучення їх оригіналів, які знаходяться в розпорядженні КП " ІНФОРМАЦІЯ_6 за адресою: АДРЕСА_1 , а саме:

- заяв ліцензіата КП " ІНФОРМАЦІЯ_3 щодо погодження інвестиційних програм на 2016 та 2017 роки та додані документи до них, а саме:

-затверджені інвестиційні програми на 2016 та 2017 роки, розроблені відповідно до вимог Порядку,

- звіти за результатами проведення енергетичного аудиту ( за янавності);

-копії документів фінансової звітності (баланс, звіт про фінансові результати, звіт про рух грошових коштів, звіт про власний капітал) за два роки на дату останньої звітної дати, складені за формами, наведеними в наказі Міністерства фінансів України від 07 лютого 2013 року № 73 "Про затвердження національного положення (стандарту) бухгалтерського обліку "Загальні вимоги до фінансової звітності", зареєстрованому в Міністерстві юстиції України 28 лютого 2013 року за № 336/22868, та завірені ліцензіатом;

-копія договору концесії або оренди об`єктів централізованого водопостачання і водовідведення, завірена ліцензіатом ( за наявності);

-інформаційна згода посадової особи ліцензіата на обробку персональних даних;

-протокол відкритого обговорення за місцем надання послуг ліцензіатом відповідно до пункту 2.1 Порядку відкритого обговорення проектів рішень національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг, затвердженого ІНФОРМАЦІЯ_3 від 30.06.2017 року № 866.

-звітів ліцензіата про виконня інвестиційних програм на 2016 та 2017 роки та пояснювальні записки щодо їх виконання та використання коштів, передбачених для її виконання, які визначені п. 6.1 Порядку.;

-пропозицій щодо внесення змін до інвестиційних програм на 2016 та 2017 роки з обгрунтуваннями, що надсилалися до НКРЕКП, які визначені п. 5.1. Порядку ( за наявності).

Дослідивши матеріали даного клопотання, слідчий суддя приходить до висновку, що клопотання старшого слідчого СВ Марганецького ВП Нікопольського ВП ГУНП в Дніпропетровській області капітіна поліції ОСОБА_3 погоджене з прокурором Марганецького відділу Нікопольської місцевої прокуратури ОСОБА_7 про тимчасовий доступ до документів підлягає задоволенню з наступних підстав.

Згідно клопотання, 01.09.2017 року до Єдиного реєстру досудових розслідувань внесено відомості про кримінальне провадження № 0000670 за фактом привласнення, грошових коштів, які були зайво сплачені споживачами за послуги водопостачання та водовідведення в результаті їх безпідставно завищеної вартості, шляхом зловживання службовими особами КП « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ДОР своїм службовим становищем, за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 2 ст. 191 КК України.

Згідно із ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді.

Відповідно до ст. 160 цього ж Кодексу, сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених ст. 161 цього Кодексу. Слідчий має право звернутися із зазначеним клопотанням за погодженням з прокурором.

Беручи до уваги викладене вище, а також те, що у розпорядженні КП " ІНФОРМАЦІЯ_4 "ДОР за адресою: АДРЕСА_1 , знаходяться зазначені документи, які містять відомості, що становлять охоронювану законом таємницю та мають значення для всебічного, повного, неупередженого дослідження обставин вказаного кримінального провадження, а також проведенні судової-економічної експертизи, відповідно до ст. 162 КПК України, слідчий суддя вважає можливим задовольнити клопотання слідчого.

Керуючись вимогами ст.ст. 107,131,159-160,163-165 КПК України, слідчий суддя -

ПОСТАНОВИВ:

Клопотання старшого слідчого СВ Марганецького ВП Нікопольського ВП ГУНП в Дніпропетровській області капітана поліції ОСОБА_3 - задовольнити.

Надати старшому слідчому СВ Марганецького ВП Нікопольського ВП ГУНП в Дніпропетровській області капітану поліції ОСОБА_3 тимчасовий доступ до наступних документів, з можливістю вилучення їх оригіналів, які знаходяться в розпорядженні КП " ІНФОРМАЦІЯ_7 " ДОР за адресою: АДРЕСА_1 ,

а саме:

- заяв ліцензіата КП " ІНФОРМАЦІЯ_4 " ДОР до НКРЕКП щодо погодження інвестиційних програм на 2016 та 2017 роки та додані документи до них,

а саме:

-затверджені інвестиційні програми на 2016 та 2017 роки, розроблені відповідно до вимог Порядку,

- звіти за результатами проведення енергетичного аудиту ( за янавності);

-копії документів фінансової звітності (баланс, звіт про фінансові результати, звіт про рух грошових коштів, звіт про власний капітал) за два роки на дату останньої звітної дати, складені за формами, наведеними в наказі Міністерства фінансів України від 07 лютого 2013 року № 73 "Про затвердження національного положення (стандарту) бухгалтерського обліку "Загальні вимоги до фінансової звітності", зареєстрованому в Міністерстві юстиції України 28 лютого 2013 року за № 336/22868, та завірені ліцензіатом;

-копія договору концесії або оренди об`єктів централізованого водопостачання і водовідведення, завірена ліцензіатом ( за наявності);

-інформаційна згода посадової особи ліцензіата на обробку персональних даних;

-протокол відкритього обговорення за місцем надання послуг ліцензіатом відповідно до пункту 2.1 Порядку відкритого обговорення проектів рішень національної комісії, що здійснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг, затвердженого ІНФОРМАЦІЯ_3 від 30.06.2017 року № 866.

-звітів ліцензіата про виконня інвестиційних програм на 2016 та 2017 роки та пояснювальні записки щодо їх виконання та використання коштів, передбачених для її виконання, які визначені п. 6.1 Порядку;

-пропозицій щодо внесення змін до інвестиційних програм на 2016 та 2017 роки з обгрунтуваннями, що надсилалися до НКРЕКП, які визначені п. 5.1. Порядку ( за наявності).

Зобов`язати посадових осіб КП " ІНФОРМАЦІЯ_7 " ДОР ( АДРЕСА_1 ) надати слідчому СВ Марганецького ВП Нікопольського ВП ГУНП в Дніпропетровській області капітану поліції ОСОБА_3 доступ до вищевказаних документів, з можливістю вилучення їх оригіналів.

Роз`яснити, що відповідно до вимог ст. 165 КПК України, особа, яка зазначена в ухвалі слідчого судді про тимчасовий доступ речей і документів, як володілець речей або документів, зобов`язана надати тимчасовий доступ до зазначених в ухвалі речей і документів особам, зазначеним у відповідній ухвалі слідчого судді.

Повідомити, що згідно зі ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Строк дії даної ухвали один місяць з дня її ухвалення.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя: ОСОБА_1