Провадження № 1-кс/760/1328/16
У Х В А Л А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

15 лютого 2016 року слідчий суддя Солом`янського районного суду міста Києва ОСОБА_1 , за участю секретаря судових засідань ОСОБА_2 , слідчого ОСОБА_3 розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі судових засідань в м. Києві клопотання старшого слідчого з ОВС 2-го ВКР СУФР МГУ ДФС - ЦО з ОВП старшого лейтенанта податкової міліції ОСОБА_3 , погоджене заступника начальника відділу процесуального керівництва досудовим розслідуванням і підтриманням державного обвинувачення Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 , про призначення позапланової перевірки у кримінальному провадженні №0000351, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань 31.11.2015, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.2 ст.205 КК України,-

В С Т А Н О В И В:

До Солом`янського районного суду м. Києва 09.02.2016 року надійшло клопотання старшого слідчого з ОВС 2-го ВКР СУФР МГУ ДФС - ЦО з ОВП старшого лейтенанта податкової міліції ОСОБА_3 , погоджене заступника начальника відділу процесуального керівництва досудовим розслідуванням і підтриманням державного обвинувачення Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 , про призначення позапланової перевірки ТОВ «Арчі Капітал» ().

На обґрунтування клопотання зазначено, що слідчим управлінням фінансових розслідувань МГУ ДФС ЦО з ОВП здійснюється досудове розслідування кримінального провадження №0000351 від 31.11.2015, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.2 ст.205 КК України.

Відповідно до Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до пункту 9 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», НКЦПФР надано повноваження проводити самостійно чи разом з іншими відповідними органами перевірки та ревізії фінансово-господарської діяльності професійних учасників ринку цінних паперів та само регулятивних організацій професійних учасників ринку цінних паперів.

Рішенням НКЦПФР від 17.07.2015 №1038 (зареєстровано в Міністерстві юстиції України від 06.08.2015 за №955/27400), затверджено Порядок контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, яким прийнято єдиний порядок здійснення регулятором контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення шляхом проведення планових виїзних та позапланових виїзних і безвиїзних перевірок.

Згідно з ч. 1 ст. 91 КПК України у кримінальному провадженні підлягають доказуванню: 1) подія кримінального правопорушення (час, місце, спосіб та інші обставини вчинення кримінального правопорушення); 2) винуватість обвинуваченого у вчиненні кримінального правопорушення, форма вини, мотив і мета вчинення кримінального правопорушення; 3) вид і розмір шкоди, завданої кримінальним правопорушенням, а також розмір процесуальних витрат; 4) обставини, які впливають на ступінь тяжкості вчиненого кримінального правопорушення, характеризують особу обвинуваченого, обтяжують чи пом`якшують покарання, які виключають кримінальну відповідальність або є підставою закриття кримінального провадження; 5) обставини, що є підставою для звільнення від кримінальної відповідальності або покарання; 6) обставини, які підтверджують, що гроші, цінності та інше майно, які підлягають спеціальній конфіскації, одержані внаслідок вчинення кримінального правопорушення та/або є доходами від такого майна, або призначалися (використовувалися) для схиляння особи до вчинення кримінального правопорушення, фінансування та/або матеріального забезпечення кримінального правопорушення чи винагороди за його вчинення, або є предметом кримінального правопорушення, у тому числі пов`язаного з їх незаконним обігом, або підшукані, виготовлені, пристосовані або використані як засоби чи знаряддя вчинення кримінального правопорушення; 7) обставини, що є підставою для застосування до юридичних осіб заходів кримінально-правового характеру.

Відповідно до приписів ч. 2 цієї ж статті доказування полягає у збиранні, перевірці та оцінці доказів з метою встановлення обставин, що мають значення для кримінального провадження.

Відповідно до ч. 1 ст. 92 КПК України обов`язок доказування обставин, передбачених статтею 91 КПК України покладається на слідчого та прокурора.

Як зазначено в ч. 2 ст. 93 КПК України сторона обвинувачення здійснює збирання доказів шляхом проведення слідчих (розшукових) дій та негласних слідчих (розшукових) дій, витребування та отримання від органів державної влади, органів місцевого самоврядування, документів, відомостей, висновків експертів, висновків ревізій та перевірок, проведення інших процесуальних дій, передбачених КПК України.

Відповідно до приписів частин 1 та 2 ст. 132 КПК України заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються на підставі ухвали слідчого судді, і клопотання про застосування цих заходів на підставі ухвали слідчого судді подається до місцевого суду, в межах територіальної юрисдикції якого знаходиться орган досудового розслідування.

Аналіз даних статей КПК України дає підстави для висновку, що для встановлення обставин вчиненого кримінального правопорушення слідчому та прокурору в якості доказу необхідно отримати результати перевірки ТОВ «Арчі Капітал».

Слідчий суддя, дослідивши надані матеріали, дійшов висновку про наявність підстав для задоволення клопотання з огляду на таке.

Відповідно до підпункту 3, пункту 8, Розділу ІІ зазначеного Порядку, позапланові перевірки можуть проводитись НКЦПФР на виконання рішень суду, які набрали законної сили, та на вимогу правоохоронних органів.

Перевіривши надані матеріали клопотання, дослідивши докази по даних матеріалах, прихожу до висновку про відмову в його задоволенні, оскільки слідчим не доведено, що ТОВ «Астергруп» має ліцензії на провадження брокерської діяльності та ліцензії на провадження дилерської діяльності та що є професійним учасником ринку цінних паперів.

На підставі викладеного, керуючись Законом України від 30.10.1996 № 448/96-ВР«Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.07.2015 №1038, ст. 110 КПК України, слідчий суддя, -

У Х В А Л И В:

У клопотанні старшого слідчого з ОВС 2-го ВКР СУФР МГУ ДФС - ЦО з ОВП старшого лейтенанта податкової міліції ОСОБА_3 , погоджене заступника начальника відділу процесуального керівництва досудовим розслідуванням і підтриманням державного обвинувачення Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 , про призначення позапланової перевірки у кримінальному провадженні №0000351, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань 31.11.2015, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.2 ст.205 КК України відмовити.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1