печерський районний суд міста києва
У Х В А Л А
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

05 травня 2014 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , за участю секретаря ОСОБА_2 , слідчого ОСОБА_3 , розглянувши у відкритому судовому засіданні у залі суду в м. Києві провадження за клопотанням старшого слідчого СВ ГУ СБУ України в м. Києві ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до документів, які містять охоронювану законом таємницю,-

В С Т А Н О В И В :

Старший слідчий СВ ГУ СБУ України в м. Києві ОСОБА_3 звернувся до слідчого судді Печерського районного суду м. Києва з клопотанням, погодженим із старшим прокурором відділу Прокуратури м. Києва ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Слідчим відділом ГУ СБУ у м. Києві та Київській області здійснюється досудове розслідування кримінального провадження № 0000273 за фактом маніпулювання на фінансовій біржі, які встановлені відповідно до ст. 10-1 ЗУ «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні».

23.10.2013 відомості щодо вказаних злочинів внесено до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0000273 за ст.222-1 ч.1 КК України.

Під час досудового розслідування встановлено, що в період 2011-2012 років невстановлені службові особи професійних учасників фондового ринку ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) в інтересах ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), діючи умисно за попередньою змовою групою осіб, вчинили дії, що мають ознаки маніпулювання на фінансовій біржі, які встановлені відповідно до ст. 10-1 ЗУ «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні».

Так, службові особи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ), у вказаний період часу, одночасно подавали зустрічні заявки та укладали між собою на ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » угоди з купівлі продажу акцій ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) та ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ), які не забезпечені реальними майновими активами та вартість яких штучно завищена у результаті проведення маніпулювання на ринку цінних паперів.

У подальшому, службові особи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » реалізували цінні папери ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) та ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ) фізичним особам за штучно завищеними цінами, у результаті чого отримали прибуток в розмірі 700 000 грн., що в п`ятсот і більше разів перевищує неоподаткований мінімум доходів громадян, тобто нанесено шкоду у значних розмірах.

12.12.2012р. Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову №1012-ЦА-УП-Т про накладення санкції на ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) за умисні дії, що мають ознаки маніпулювання на фондовому ринку з акціями ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ).

13.12.2012р. Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову №1040-ЦА-УП-Т про накладення санкції на ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) за умисні дії, що мають ознаки маніпулювання на фондовому ринку з акціями ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ).

16.01.2013р. Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову №50-ЦА-УП-Т про накладення санкції на ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) за умисні дії, що мають ознаки маніпулювання на фондовому ринку з акціями ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ).

16.01.2013р. Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову №49-ЦА-УП-Т про накладення санкцій на ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) за умисні дії, що мають ознаки маніпулювання на фондовому ринку з акціями ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ).

Таким чином, в діях невстановлених службових осіб ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) вбачаються ознаки злочину, передбаченого ч.1 ст. 222-1 КК України.

В ході здійснення досудового розслідування встановлено, що фактичним співвласником підприємства ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), службові особи якого здійснювали фінансові маніпулювання на фондовому ринку, є ОСОБА_5 , ІНФОРМАЦІЯ_7 .

Відповідно до наказу №5-к від 26.03.2012р. ОСОБА_5 прийнятий на посаду фахівця з біржових операцій в ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ).

Також, ОСОБА_5 є засновником ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (ЄДРПОУ НОМЕР_6 ), яка використовувалася для пошуку покупців акцій ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) та ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ).

Допитаний як свідок оперуповноважений ГУ КЗЕ СБ України ОСОБА_6 повідомив, що фактичним власником ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (ЄДРПОУ НОМЕР_6 ) є ОСОБА_5 , ІНФОРМАЦІЯ_7 Кондаков ОСОБА_7 , будучи фактичним власником ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 », (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) використовував ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (ЄДРПОУ НОМЕР_6 ) для пошуку нових покупців акцій ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_5 » (ЄДРПОУ НОМЕР_4 ) та ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_6 » (ЄДРПОУ НОМЕР_5 ) за завищеними цінами.

Згідно листа Міндоходів України ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (ЄДРПОУ НОМЕР_6 ) користується рахунками відкритими у АТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (МФО НОМЕР_7 ) - № НОМЕР_8 , № НОМЕР_9 , № НОМЕР_10 .

Оскільки без отримання вище зазначених відомостей неможливо встановити істину у кримінальному провадженні, підтвердити чи спростувати причетність службових осіб та працівників ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ЄДРПОУ НОМЕР_2 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (ЄДРПОУ НОМЕР_3 ) до вчинення вказаних кримінальних правопорушень, є необхідність у забезпеченні заходів кримінального провадження шляхом надання тимчасового доступу до речей і документів, що містять банківську таємницю.

У відповідності до положень ч. 1 ст. 160 КПК України, сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, в якому мають обґрунтувати можливість використання як доказів відомостей, що містяться в речах і документах, та неможливість іншим способом довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Згідно з ч. 1 ст. 162 КПК України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належить, зокрема, інформація, яка становить банківську таємницю.

Враховуючи обставини вчинення ймовірного злочину, так як вони викладені в клопотанні слідчого, правове обґрунтування клопотання, яке ґрунтується на положеннях ст. ст. 161, 162 КПК України, приходжу до висновку про наявність підстав для розкриття банківської таємниця та вилучення запитуваних слідчим документів, фактичні дані яких можуть мати важливе значення для встановлення обставин, що підлягають доказуванню в кримінальному провадженні.

Між тим, необхідність вилучення оригіналів виписок по рахункам слідчим жодним чином не обґрунтована, а відтак клопотання підлягає частковому задоволенню.

На підставі викладеного і керуючись ст. 107, 160, 162, 163, 164, 166, 309, 376 КПК України, слідчий суддя,-

У Х В А Л И В :

Клопотання - задовольнити частково.

Надати старшому слідчому СВ ГУ СБУ у м. Києві та Київській області ОСОБА_3 тимчасовий доступ до речей і документів, які містять відомості про клієнта АТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (МФО НОМЕР_7 ) - підприємство ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (ЄДРПОУ НОМЕР_6 ) та рахунки даного підприємства № НОМЕР_8 , № НОМЕР_9 , № НОМЕР_10 з наданням можливості вилучення:

- Копій виписок руху коштів по відкритих ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (ЄДРПОУ НОМЕР_6 ) рахунках в національній та іноземних валютах, з обов`язковим зазначенням дат, часу, сум, валюти, даних про банківські установи та їх рахунки, на які перераховувались грошові кошти, призначення платежів, назв контрагентів, їх кодів, місцезнаходження, номерів рахунків, на які перераховані грошові кошти, у період з 01.01.2011 р. по 20.04.2014 р. (у разі використання транзитних або інших рахунків для здійснення переказів грошових коштів, обов`язково вказати повний шлях проходження грошових коштів) з наданням інформації в електронному вигляді у форматі Excel;

- копій документів, які слугували підставами для перерахування грошових коштів по рахунках вищевказаного підприємства у період з 01.01.2011 р. по 20.04.2014 р.;

- копію юридичної справи ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (ЄДРПОУ НОМЕР_6 ), в тому числі документів, на підставі яких були відкриті, закриті та обслуговувались розрахункові рахунки вказаного підприємства, документів які надавались в ході обслуговування рахунку.

- копій документів як в печатному так і електронному вигляді, що містять інформацію про укладення між ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (ЄДРПОУ НОМЕР_6 ) та АТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (МФО НОМЕР_7 ), договору про банківське обслуговування в режимі віддаленого доступу «клієнт-банк», а також документів які містять дані про комп`ютер клієнта та контрагентів (з зазначенням ІР-адрес комп`ютерів клієнта та контрагентів, та всієї наявної інформації з логфайлів), з якого здійснювалось управління проведенням відповідних розрахунків.

- копій документальних матеріалів щодо ідентифікації клієнта ПАТ ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_8 » (ЄДРПОУ НОМЕР_6 )в системі клієнт-банк АТ « ІНФОРМАЦІЯ_9 » (МФО НОМЕР_7 ).

Визначити строк дії ухвали тривалістю тридцять днів, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення речей і документів, які містять вказану інформацію.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1

Ухвала виготовлена в двох примірниках.

Примірник 1 - матеріали судового провадження № 757/10471/14-к

Примірник 2 старший слідчий СВ ГУ БУ України і в. Києві та Київській області ОСОБА_3

Слідчий суддя ОСОБА_1