пр. № 1-кс/759/1868/13
У Х В А Л А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

18 листопада 2013 року Святошинський
районний суд м. Києва

в складі головуючого судді

Кохановської З.С.

при секретарі
Копчук Р.М.

розглянувши у відкритому судовому
засіданні в м. Києві клопотання
слідчого СУ ФР ДПІ у Святошинському
районі ГУ Міндоходів у м. Києві
Лозінського А.П. про надання дозволу на
розкриття банківської таємниці
клієнта АТ "Брокбізнес" - ТОВ "Р.Е.К.А.", -

ВСТАНОВИВ:

Ухвалою Святошинського
районного суду м. Києва від 12 листопада
2013 року по справі № 1кс/759/1868/13
задоволено частково клопотання
слідчого СУ ФР ДПІ у Святошинському
районі ГУ Міндоходів у м. Києві
Лозінського А.П. про надання дозволу на
розкриття банківської таємниці
клієнта АТ "Брокбізнесбанк" - ТОВ
«Р.Е.К.А.», надано слідчому СУ ФР ДПІ у
Святошинському районі ГУ Міндоходів у
м. Києві Лозінському Андрію Петровичу
тимчасовий доступ до документів ТОВ
"Р.Є.К.А" (), що містять
банківську таємницю по рахунку №
4001, відкритому в АТ
"Брокбізнесбанк" (МФО 300249), м. Київ
проспект Перемоги, будинок 41 та
можливість їх вилучення належно
посвідчених копіях, а саме:

? копій документів, оригінали яких
знаходяться на електронних (магнітних)
носіях, та які відображують
надходження та списання за період з
моменту відкриття по теперішній час
включно, грошових коштів по рахунку №
2905 із зазначенням вхідного та
вихідного залишків коштів, прибуткової
та видаткової частини, призначення
платежів, дати та часу (години, хвилини
та секунди) надходження коштів на
рахунок та перерахування з нього,
документів, на підставі яких проведені
операції, повних назв контрагентів, які
перерахували та яким перераховані
кошти, їхні коди ЄДРПОУ, МФО й номерів
рахунків контрагентів, з якими
проведені операції на паперовому та
магнітному (електронному) носіях;

? справи з юридичного оформлення
рахунку № 2905, в тому числі, анкет,
реєстраційних документів
підприємства, наказів про призначення
службових осіб, договорів щодо
відкриття і обслуговування рахунку та
використання системи „Клієнт - банк", а
також технічної документації щодо
проведення працівниками банку
інсталяції на комп'ютер підприємства
вказаної системи, документів з даними
про місце проведення вказаної
інсталяції та документів, які
підтверджують факт видачі та отримання
ключів доступу до системи „Клієнт -
банк", всіх заяв та доручень від імені
службових осіб підприємства, а також
карток зі зразками підписів службових
осіб і відбитку печатки підприємства;

? виписок з номерами телефонів, з
яких проходило з'єднання системи
„Клієнт - банк" між комп'ютером банку і
комп'ютером вказаного підприємства, з
зазначенням часу і дати проведення
вказаних з'єднань на паперовому та
магнітному (електронному) носіях;

? заяв на отримання чекових книжок,
всіх платіжних документів (платіжних
доручень, заявок на видачу готівки,
грошових чеків, квитанцій,
меморіальних ордерів та інших) по
рахунках підприємства;

? договорів доміціляції векселів,
копій векселів з відміткою про їх
погашення;

? документів, які містять
інформацію щодо проведення
моніторингу по операціям, що йому
підлягають з доданням підтверджуючих
документів, які були отримані від
клієнта в ході проведення;

? вхідну та вихідну кореспонденцію
між банківською установою та клієнтом
банку;

? договорів про відкриття
підприємством рахунку в цінних паперах
з додатками та додатковими угодами, а
також заяв на відкриття рахунку у
цінних паперах, анкет рахунку у цінних
паперах та анкет розпорядників рахунку
та анкет керуючих рахунками Депонента
в цінних паперах, карток із зразками
підписів розпорядників рахунку та
відбитком печатки, довідки з банку про
відкриття поточного рахунку,
довіреностей розпорядникам рахунку у
цінних паперах, копії паспортів та
документів про присвоєння органами
державної податкової служби номеру
платника податків, розпорядників
рахунку у цінних паперах;

? документів, складених на
виконання умов договору про відкриття
рахунку у цінних паперах: про
зарахування, списання, переказ цінних
паперів, актів-рахунків прийому-здачі
депозитарних послуг, письмових
розпоряджень Депонента про
перерахування на його поточний рахунок
доходів в грошових коштах отриманих по
цінних паперах, письмових запитів
Депонента на отримання виписок про
стан рахунків в цінних паперах на
окрему дату чи за конкретний період, а
також інших виписок та (або)
інформаційних довідок , звітів, що
стосуються договірних відносин з
приводу надання послуг Зберігача
цінних паперів, письмових розпоряджень
Депонента про проведення операцій за
рахунком у цінних паперах та
документів, які є підставою для
здійснення депозитарних операцій;

? документів з даними про осіб, які
отримували виписки, інформаційні
довідки та (або) звіти по рахунку в
цінних паперах підприємства та про
дати їх отримання;

? витягів із внутрішніх
нормативно-правових документів
Зберігача, які регламентують відносини
Депонента і Зберігача щодо порядку
виконання умов договірних відносин які
стосуються цінних паперів, з якими
ознайомлений Депонент, а також копій
витягів із змінами до внутрішніх
нормативно-правових документів
Зберігача, які направлялися
Зберігачеві після укладення;

? всіх наданих Депонентом на
вимогу Зберігача документів та
відомостей, пов'язаних з виконанням
Зберігачем функцій первинного
фінансового моніторингу;

? копій документів, оригінали яких
знаходяться на електронних (магнітних)
носіях, та які відображують рух цінних
паперів по рахунках в цінних паперах,
що належить ТОВ "Перший Український
"Правочин" (), із
зазначенням дати та часу операцій,
повних назв контрагентів, які
продавали та придбавали цінні папери,
їхні коди ЄДРПОУ, МФО й номери рахунків,
назв та видів цінних паперів, їх
емітентів та номінальну вартість,
вартість даних цінних паперів по
операціях їх купівлі-продажу та всієї
наявної інформації про дані операції з
цінними паперами на паперовому та
магнітному (електронному) носіях;

? документів, які підтверджують
факт придбання та продажу вказаним
підприємством цінних паперів
(договорів, актів прийому-передачі,
звітів та інше), в оригіналах і в
повному обсязі, а в разі відсутності
оригіналів, надати засвідчені копії
вказаних документів та протоколів
виїмки, що підтверджують вилучення
оригіналів. У разі відсутності
будь-яких з вище перелічених
документів, зазначити письмово окремим
листом про причину не надання
документів.

Проте в резолютивній частині
вказаної ухвали допущено помилку, а
саме помилково зазначено в

другому абзаці резолютивної частини
ухвали від 12 листопада 2013 року перелік
документів до яких

надано доступ, а саме:

· копій документів,
оригінали яких знаходяться на
електронних (магнітних) носіях, та які
відображують надходження та списання
за період з моменту відкриття по
теперішній час включно, грошових
коштів по рахунку № 2905 із
зазначенням вхідного та вихідного
залишків коштів, прибуткової та
видаткової частини, призначення
платежів, дати та часу (години, хвилини
та секунди) надходження коштів на
рахунок та перерахування з нього,
документів, на підставі яких проведені
операції, повних назв контрагентів, які
перерахували та яким перераховані
кошти, їхні коди ЄДРПОУ, МФО й номерів
рахунків контрагентів, з якими
проведені операції на паперовому та
магнітному (електронному) носіях;

? справи з юридичного оформлення
рахунку № 2905, в тому числі, анкет,
реєстраційних документів
підприємства, наказів про призначення
службових осіб, договорів щодо
відкриття і обслуговування рахунку та
використання системи „Клієнт - банк", а
також технічної документації щодо
проведення працівниками банку
інсталяції на комп'ютер підприємства
вказаної системи, документів з даними
про місце проведення вказаної
інсталяції та документів, які
підтверджують факт видачі та отримання
ключів доступу до системи „Клієнт -
банк", всіх заяв та доручень від імені
службових осіб підприємства, а також
карток зі зразками підписів службових
осіб і відбитку печатки підприємства;

? виписок з номерами телефонів, з
яких проходило з'єднання системи
„Клієнт - банк" між комп'ютером банку і
комп'ютером вказаного підприємства, з
зазначенням часу і дати проведення
вказаних з'єднань на паперовому та
магнітному (електронному) носіях;

? заяв на отримання чекових книжок,
всіх платіжних документів (платіжних
доручень, заявок на видачу готівки,
грошових чеків, квитанцій,
меморіальних ордерів та інших) по
рахунках підприємства;

? договорів доміціляції векселів,
копій векселів з відміткою про їх
погашення;

? документів, які містять
інформацію щодо проведення
моніторингу по операціям, що йому
підлягають з доданням підтверджуючих
документів, які були отримані від
клієнта в ході проведення;

? вхідну та вихідну кореспонденцію
між банківською установою та клієнтом
банку;

? договорів про відкриття
підприємством рахунку в цінних паперах
з додатками та додатковими угодами, а
також заяв на відкриття рахунку у
цінних паперах, анкет рахунку у цінних
паперах та анкет розпорядників рахунку
та анкет керуючих рахунками Депонента
в цінних паперах, карток із зразками
підписів розпорядників рахунку та
відбитком печатки, довідки з банку про
відкриття поточного рахунку,
довіреностей розпорядникам рахунку у
цінних паперах, копії паспортів та
документів про присвоєння органами
державної податкової служби номеру
платника податків, розпорядників
рахунку у цінних паперах;

? документів, складених на
виконання умов договору про відкриття
рахунку у цінних паперах: про
зарахування, списання, переказ цінних
паперів, актів-рахунків прийому-здачі
депозитарних послуг, письмових
розпоряджень Депонента про
перерахування на його поточний рахунок
доходів в грошових коштах отриманих по
цінних паперах, письмових запитів
Депонента на отримання виписок про
стан рахунків в цінних паперах на
окрему дату чи за конкретний період, а
також інших виписок та (або)
інформаційних довідок , звітів, що
стосуються договірних відносин з
приводу надання послуг Зберігача
цінних паперів, письмових розпоряджень
Депонента про проведення операцій за
рахунком у цінних паперах та
документів, які є підставою для
здійснення депозитарних операцій;

? документів з даними про осіб, які
отримували виписки, інформаційні
довідки та (або) звіти по рахунку в
цінних паперах підприємства та про
дати їх отримання;

? витягів із внутрішніх
нормативно-правових документів
Зберігача, які регламентують відносини
Депонента і Зберігача щодо порядку
виконання умов договірних відносин які
стосуються цінних паперів, з якими
ознайомлений Депонент, а також копій
витягів із змінами до внутрішніх
нормативно-правових документів
Зберігача, які направлялися
Зберігачеві після укладення;

? всіх наданих Депонентом на
вимогу Зберігача документів та
відомостей, пов'язаних з виконанням
Зберігачем функцій первинного
фінансового моніторингу;

? копій документів, оригінали яких
знаходяться на електронних (магнітних)
носіях, та які відображують рух цінних
паперів по рахунках в цінних паперах,
що належить ТОВ "Перший Український
"Правочин" (), із
зазначенням дати та часу операцій,
повних назв контрагентів, які
продавали та придбавали цінні папери,
їхні коди ЄДРПОУ, МФО й номери рахунків,
назв та видів цінних паперів, їх
емітентів та номінальну вартість,
вартість даних цінних паперів по
операціях їх купівлі-продажу та всієї
наявної інформації про дані операції з
цінними паперами на паперовому та
магнітному (електронному) носіях;

? документів, які підтверджують
факт придбання та продажу вказаним
підприємством цінних паперів
(договорів, актів прийому-передачі,
звітів та інше), в оригіналах і в
повному обсязі, а в разі відсутності
оригіналів, надати засвідчені копії
вказаних документів та протоколів
виїмки, що підтверджують вилучення
оригіналів. У разі відсутності
будь-яких з вище перелічених
документів, зазначити письмово окремим
листом про причину не надання
документів, тоді як в дійсності
необхідно зазначити:

- карток зі зразками підписів та
відбитком печатки ТОВ "Р.Є.К.А" (), копії паспортів, доручень
інших документів, які надавались банку
при відкритті (подальші зміни поточних
даних) рахунку № 4001;

- платіжних доручень та
меморіальних ордерів, які свідчать про
надходження та використання коштів по
рахунку № 4001, який належить ТОВ
"Р.Є.К.А" () за період з
01.01.2013 по 08.11.2013 року;

- документів, на підставі яких ТОВ
"Р.Є.К.А" () відкрито
рахунок № 4001;

- договорів щодо надання послуг
"клієнт банк" із зазначенням місця
встановлення, заявки на надання
зазначеної послуги та документи щодо
встановлення (перевірки) зазначеної
послуги ТОВ "Р.Є.К.А" ()
працівниками АТ «Брокбізнесбанк» (МФО
300249);

- документів, які засвідчують факт
купівлі або продажу ТОВ "Р.Є.К.А" () бланків векселів та інших
цінних паперів за період з 01.01.2013 по
08.11.2013 року;

- документів щодо проведення
фінансового моніторингу працівниками
АТ «Брокбізнесбанк» (МФО 300249)
банківських операцій по розрахунках
ТОВ "Р.Є.К.А" ();

- заяв на зняття грошових коштів
(переведення на корпоративний рахунок),
видаткових касових ордерів на
отримання готівки, грошових з
контрольною маркою чеків на отримання
готівки, доручень, інших документів, з
рахунку № 4001 за період з 01.01.2013 по
08.11.2013 року;

- банківської виписки
(роздруківку руху коштів) по рахунку №
4001 (в друкованому та електронному
вигляді, із зазначенням призначення
платежу, повних даних платника та
отримувача із зазначенням коду ЄДРПОУ,
номеру рахунку та МФО банківської
установи, конкретного часу та дати
платежу, номеру платіжного документу),
за період з 01.01.2013 по 08.11.2013 року;

- відомостей щодо реєстрації клієнта
ТОВ "Р.Є.К.А" () на сервері
банку та на сервері багатоканального
телефонного вузла ISP (Internet Service Provider) із
зазначенням телефонних номерів та
повних реквізитів Інтернет-провайдера,
а також ІР-адрес, з яких здійснювалось
управління системою клієнт-банк по
рахунку № 4001.

Відповідно до ч. 1 ст. 379 КПК України, суд
мас право за власною ініціативою або за
заявою учасника кримінального
провадження чи іншої заінтересованої
особи виправити допущені в судовому
рішенні цього суду описки, очевидні
арифметичні помилки незалежно від
того, набрало судове рішення законної
сили чи ні.

В судове засідання сторони не
з'явилися, відповідно до ч. 2 ст. 379,
неприбуття у судове засідання осіб, які
були належним чином повідомлені, не
перешкоджає розгляду питання про
внесення виправлень.

Враховуючи припис ст. 107 КПК України,
суд вважає за можливе розглянути
вказане клопотання без фіксації
технічними засобами, а також у
відсутність представника банку та
прокурора.

Вивчивши матеріали клопотання,
вважаю необхідним виправити описку,
вказавши у другому абзаці
результативної частини ухвали від 12
листопада 2013 року перелік документів
до яких надано доступ, а саме: карток зі
зразками підписів та відбитком печатки
ТОВ "Р.Є.К.А" (), копії
паспортів, доручень інших документів,
які надавались банку при відкритті
(подальші зміни поточних даних) рахунку
№ 4001;

- платіжних доручень та
меморіальних ордерів, які свідчать про
надходження та використання коштів по
рахунку № 4001, який належить ТОВ
"Р.Є.К.А" () за період з
01.01.2013 по 08.11.2013 року;

- документів, на підставі яких ТОВ
"Р.Є.К.А" () відкрито
рахунок № 4001;

- договорів щодо надання послуг
"клієнт банк" із зазначенням місця
встановлення, заявки на надання
зазначеної послуги та документи щодо
встановлення (перевірки) зазначеної
послуги ТОВ "Р.Є.К.А" ()
працівниками АТ «Брокбізнесбанк» (МФО
300249);

- документів, які засвідчують факт
купівлі або продажу ТОВ "Р.Є.К.А" () бланків векселів та інших
цінних паперів за період з 01.01.2013 по
08.11.2013 року;

- документів щодо проведення
фінансового моніторингу працівниками
АТ «Брокбізнесбанк» (МФО 300249)
банківських операцій по розрахунках
ТОВ "Р.Є.К.А" ();

- заяв на зняття грошових коштів
(переведення на корпоративний рахунок),
видаткових касових ордерів на
отримання готівки, грошових з
контрольною маркою чеків на отримання
готівки, доручень, інших документів, з
рахунку № 4001 за період з 01.01.2013 по
08.11.2013 року;

- банківської виписки
(роздруківку руху коштів) по рахунку №
4001 (в друкованому та електронному
вигляді, із зазначенням призначення
платежу, повних даних платника та
отримувача із зазначенням коду ЄДРПОУ,
номеру рахунку та МФО банківської
установи, конкретного часу та дати
платежу, номеру платіжного документу),
за період з 01.01.2013 по 08.11.2013 року;

- відомостей щодо реєстрації клієнта
ТОВ "Р.Є.К.А" () на сервері
банку та на сервері багатоканального
телефонного вузла ISP (Internet Service Provider) із
зазначенням телефонних номерів та
повних реквізитів Інтернет-провайдера,
а також ІР-адрес, з яких здійснювалось
управління системою клієнт-банк по
рахунку № 4001.

Керуючись ст.ст. 369, 371, 372, 379 КПК України,
-

УХВАЛИВ :

Виправити описку у другому
абзаці резолютивної частині ухвали
суду від 12.11.2013 року, вказавши перелік
документів до яких надано доступ, а
саме:

- карток зі зразками підписів та
відбитком печатки ТОВ "Р.Є.К.А" (), копії паспортів, доручень
інших документів, які надавались банку
при відкритті (подальші зміни поточних
даних) рахунку № 4001;

- платіжних доручень та
меморіальних ордерів, які свідчать про
надходження та використання коштів по
рахунку № 4001, який належить ТОВ
"Р.Є.К.А" () за період з
01.01.2013 по 08.11.2013 року;

- документів, на підставі яких ТОВ
"Р.Є.К.А" () відкрито
рахунок № 4001;

- договорів щодо надання послуг
"клієнт банк" із зазначенням місця
встановлення, заявки на надання
зазначеної послуги та документи щодо
встановлення (перевірки) зазначеної
послуги ТОВ "Р.Є.К.А" ()
працівниками АТ «Брокбізнесбанк» (МФО
300249);

- документів, які засвідчують факт
купівлі або продажу ТОВ "Р.Є.К.А" () бланків векселів та інших
цінних паперів за період з 01.01.2013 по
08.11.2013 року;

- документів щодо проведення
фінансового моніторингу працівниками
АТ «Брокбізнесбанк» (МФО 300249)
банківських операцій по розрахунках
ТОВ "Р.Є.К.А" ();

- заяв на зняття грошових коштів
(переведення на корпоративний рахунок),
видаткових касових ордерів на
отримання готівки, грошових з
контрольною маркою чеків на отримання
готівки, доручень, інших документів, з
рахунку № 4001 за період з 01.01.2013 по
08.11.2013 року;

- банківської виписки
(роздруківку руху коштів) по рахунку №
4001 (в друкованому та електронному
вигляді, із зазначенням призначення
платежу, повних даних платника та
отримувача із зазначенням коду ЄДРПОУ,
номеру рахунку та МФО банківської
установи, конкретного часу та дати
платежу, номеру платіжного документу),
за період з 01.01.2013 по 08.11.2013 року;

- відомостей щодо реєстрації клієнта
ТОВ "Р.Є.К.А" () на сервері
банку та на сервері багатоканального
телефонного вузла ISP (Internet Service Provider) із
зазначенням телефонних номерів та
повних реквізитів Інтернет-провайдера,
а також ІР-адрес, з яких здійснювалось
управління системою клієнт-банк по
рахунку № 4001.

Дана ухвала є невід'ємною частиною
ухвали слідчого судді Святошинського
районного суд м. Києва від 12.11.2013 року у
справі № 1-кс/759/1868/13.

Ухвала може бути оскаржена в
апеляційному порядку безпосередньо до
Апеляційного суду м. Києва протягом
п'яти днів з дня отримання її копії.

Слідчий суддя