У Х В А Л А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

04 вересня 2025 року м. Київ

Слідчий суддя Солом`янського районного суду міста Києва ОСОБА_1 за участю секретаря ОСОБА_2 , розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі Солом`янського районного суду міста Києва клопотання адвоката ОСОБА_3 , який діє в інтересах підозрюваного ОСОБА_4 , про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю та додані до клопотання матеріали кримінального провадження №0000244 від 05.07.2024 за підозрою ОСОБА_4 у вчиненні кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 15, ч. 5 ст. 191 КК України, та ознаками вчинення кримінальних правопорушень, передбачених ч. 1 ст. 111-2, ч. 5 ст. 191 КК України,-

ВСТАНОВИВ:

Адвокат ОСОБА_3 , діє на підставі Договору про залучення адвоката від 24.12.2024 б.н. та здійснюю захист прав та законних інтересів ОСОБА_4 , ІНФОРМАЦІЯ_1 .

За процесуального керівництва відділу нагляду за додержанням законів регіональним органом безпеки Київської обласної прокуратури, слідчим в ОВС 1-го відділу слідчого управління Головного управління СБ України у м. Києві та Київській області здійснюється досудове розслідування кримінального провадження №0000244, внесене до Єдиного реєстру досудових розслідувань 05.07.2024, за підозрою ОСОБА_4 у вчиненні кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 15, ч. 5 ст. 191 КК України, та ознаками вчинення кримінальних правопорушень, передбачених ч. 1 ст. 111-2, ч. 5 ст. 191 КК України.

Орган розслідування вважає, що діючи за попередньою змовою групою осіб, зловживаючи своїм службовим становищем та укладаючи в інтересах ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » на завідомо невигідних умовах для АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (наразі АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 ») форвардні контракти № Ф-29/2020-37/БП від 07.10.2021, № Ф-29/2020-38/БП від 11.10.2021, № Ф-29/2020-39/БП від 12.10.2021, № Ф-29/2020-40/БП від 13.10.2021, з метою подальшого заволодіння коштами банку в сумі 128 676,8 тис. грн, ОСОБА_4 підозрюється у вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 15, ч. 5 ст. 191 КК України.

Вибір підсудності за Солом`янським районним судом м. Києва обумовлений накладенням слідчим суддею Солом`янського районного суду м. Києва (справа№760/21643/24) в межах кримінального провадження від 05.07.2024 №0000244, арешту на грошові кошти, які знаходяться на кореспондентських рахунках АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), у межах суми, що складає 128 013 674 (сто двадцять вісім мільйонів тринадцять тисяч шістсот сімдесят чотири) грн. 07 коп., які підлягають сплаті за форвардними контрактами без поставки базового активу № Ф-29/2020-37/БП від 07.10.2021 року, № Ф-29/2020-38/БП від 11.10.2021 року, № Ф-29/2020-39/БП від 12.10.2021 року, укладеними між АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 ).

Сторона захисту вважає повідомлення про підозру ОСОБА_4 необґрунтованою, оскільки укладання форвардних контрактів є звичайною банківською діяльністю, здійсненою в межах господарсько-правових відносин, що підтверджується судовим спором між АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » та ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ».

З метою збирання доказів та надання належної правової допомоги ОСОБА_4 , ІНФОРМАЦІЯ_1 виникла об`єктивна необхідність в отриманні від АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (колишня назва АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 ) копій документів, які вказують на необґрунтованість повідомлення про підозру ОСОБА_4 .

Адвокатські запити щодо отримання копій документів та відомостей, у наданні яких АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » відмовив, посилаючись на банківську таємницю, розкриття якої можливе лише на підставі рішення суду. АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » відмовив надати інформацію та копії наступних документів.

Зазначені відомості та документи є необхідними для встановлення ряду обставин, у тому числі, щодо відсутності збитків завданих АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 ».

Вивчення та дослідження запитуваних відомостей та документів надасть стороні захисту можливість їх опрацьовувати та вибудувати належну лінію захисту. Отримання іншим способом таких відомостей та документів не видається за можливе.

Без отримання зазначених відомостей та документів, сторона захисту не має можливості здійснювати покладені на неї функції та поновити необґрунтовано порушені права та свободи ОСОБА_4 .

Такі відомості самі по собі, та в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Зазначені відомості віднесені до конфіденційної інформації, доступ до якої є обмеженим.

Відповідно до статті 162 КПК України конфіденційна інформація, в тому числі така, що містить комерційну таємницю, відомості, які можуть становити банківську таємницю, персональні дані особи, що знаходяться у її особистому володінні або в базі персональних даних, яка знаходиться у володільця персональних даних віднесені до охоронюваної законом таємниці, державну таємницю, таємницю фінансового моніторингу, відомості, що становлять професійну таємницю відповідно до Закону України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки».

Отже іншими способами отримати необхідні стороні захисту відомості та довести обставини, які мають бути доведені, неможливо.

Відповідно до ч. 1 ст. 160 КПК України, сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком випадків зазначених у КПК України.

На підставі викладеного адвокат звернувся до суду із відповідним клопотання.

Відповідно ч. 4 ст. 46 КПК України захисник користується процесуальними правами підозрюваного, обвинуваченого, захист якого він здійснює, крім процесуальних прав, реалізація яких здійснюється безпосередньо підозрюваним, обвинуваченим і не може бути доручена захиснику, з моменту надання документів, передбачених статтею 50 цього Кодексу, слідчому, прокурору, слідчому судді, суду.

В судове засідання адвокат не з`явився, про дату та час засідання був повідомлений належним чином. До суду надав заяву про розгляд клопотання за його відсутності у зв`язку із неможливістю прибуття у судове засідання. У своїй заяві, з огляду на вимоги ч. 5 ст.163 КПК України, відповідно до якої слідчий суддя вправі постановити ухвалу про тимчасовий доступ до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що мають місце обставини, передбачені ч.ч. 5,6 ст. 163 КПК, просив клопотання задовольнити, не вбачаючи на його відсутність, оскільки він повністю підтримує викладені у клопотанні доводи. Враховуючи, що адвокат, будучі повідомленим про дату та час розгляду клопотання, завчасно повідомив суд про свою неявку з поважних причин, зазначив, що підтримує клопотання та доводи, що викладені у клопотанні, слідчий суддя вважає можливим розглянути клопотання без участі сторони кримінального провадження, якою воно ініційовано.

Слідчий суддя вважає за необхідне здійснити розгляд клопотання в порядку ч. 2 ст. 162 КПК України без виклику особи, у володінні якої знаходяться речі і документи у зв`язку із наявною загрозою знищення таких документів.

На підставі викладеного, слідчий суддя зауважує, що дослідження обставин, визначених у ч.5, 6 ст.163 КПК України буде здійснено судом, за відсутності учасників та виключно, шляхом дослідження змісту клопотання та доданих до клопотання матеріалів.

У зв`язку із неприбуттям учасників судового розгляду аудіо-, відеофіксація судового засідання не здійснювалась, відповідно до вимог ч. 4 ст.107 КПК України.

Дослідивши клопотання та додані до нього матеріали кримінального провадження, слідчий суддя дійшов наступного.

Так, судом встановлено, що відомості про кримінальне провадження внесені 05.07.2024 до Єдиного реєстру досудових розслідування №0000244 за підозрою ОСОБА_4 у вчиненні кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 15, ч. 5 ст. 191 КК України, та ознаками вчинення кримінальних правопорушень, передбачених ч. 1 ст. 111-2, ч. 5 ст. 191 КК України

Згідно п. 5 ч. 2 ст. 131 КПК України заходами забезпечення кримінального провадження є тимчасовий доступ до речей і документів.

У відповідності до вимог ст. 22 КПК України кримінальне провадження здійснюється на основі змагальності, що передбачає самостійне обстоювання стороною обвинувачення і стороною захисту їхніх правових позицій, прав, свобод і законних інтересів засобами, передбаченими цим Кодексом. Сторони кримінального провадження мають рівні права на збирання та подання до суду речей, документів, інших доказів, клопотань, скарг, а також на реалізацію інших процесуальних прав, передбачених цим Кодексом.

Основною умовою реалізації змагальності у кримінальному провадженні є забезпечення процесуальної рівності сторін, що не потребує наділення обвинувачення та захисту однаковими процесуальними правами, але вимагає дотримання балансу процесуальних можливостей сторін кримінального провадження. Процесуальна рівність сторін у кримінальному судочинстві досягається за допомогою інституту сприяння захисту (favor defensionis), призначенням якого є компенсація менших процесуальних можливостей сторони захисту щодо обстоювання своєї правової позиції. Реалізація інституту сприяння захисту у процесуальній діяльності сторони обвинувачення зі збирання доказів під час досудового розслідування виражається у наділенні підозрюваного винятковими правами, яким кореспондує обов`язок слідчого забезпечити їх реалізацію.

Реалізація змагальності та забезпечення права на захист досягається, в тому числі, через участь сторони захисту у кримінально-процесуальному доказуванні. Так, згідно з вимогами ст. 93 КПК України збирання доказів здійснюється сторонами кримінального провадження, потерпілим, представником юридичної особи, щодо якої здійснюється провадження, у порядку, передбаченому цим Кодексом. При цьому частині 2 і 3 цієї статті визначає можливість і порядок збирання доказів як стороною обвинуваченні, так і стороною захисту. Сторона захисту здійснює збирання доказів, в тому числі, шляхом ініціювання проведення слідчих (розшукових) дій, негласних слідчих (розшукових) дій та інших процесуальних дій, а також шляхом здійснення інших дій, які здатні забезпечити подання суду належних і допустимих доказів (ч. 3 ст. 93 КПК України).

Відповідно до частини першої та пункту 5 частини другої статті 131 Кримінального процесуального кодексу України заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження, заходом забезпечення кримінального провадження є тимчасовий доступ до речей і документів.

Відповідно до ст.159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Згідно із ст.160 КПК України, сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 цього Кодексу.

Відповідно до п. 4 ч. 1, ст. 162 КПК України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належить конфіденційна інформація, в тому числі така, що містить комерційну таємниці, особисте листування особи та інші записи особистого характеру .

Згідно ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: 1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; 2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; 3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Згідно ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачений частиною п`ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Слідчий суддя вважає, що сторона кримінального провадження довела, що існує обґрунтована підозра щодо вчинення кримінального правопорушення, інформація, визначена у клопотанні, містить охоронювану законом таємницю, отримання зазначеної інформації для кримінального провадження буде мати доказове значення і забезпечувати виконання завдань кримінального провадження щодо швидкого, повного та неупередженого розслідування, іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою відомостей, які містяться у визначених у клопотанні документах не можливо, отже потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться у клопотанні у зв`язку із чим слідчий суддя вважає за необхідне клопотання задовольнити частково з огляду на наступне.

Згідно п. 5 ч. 1 ст. 164 КПК України, слідчий суддя для досягнення мети отримання тимчасового доступу до документів, що містять охоронювану законом таємницю, визначає період часу, що не виходить за межі періоду події, яка вказана у клопотанні сторони кримінального провадження по день розгляду заявленого клопотання.

Слідчий суддя звертає увагу на те, що чинний КПК України не передбачає повноважень слідчого судді при вирішенні питання про надання тимчасового доступу до речей і документів покладати на особу, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, зобов`язання надати інформацію в певному вигляді або на певному носії інформації, зокрема у паперовому або електронному вигляді, у зв`язку із чим в задоволенні цієї частини вимог клопотання слід відмовити.

Керуючись ст.ст. 110, 159-164, 166 КПК України, слідчий суддя,

УХВАЛИВ:

Клопотання задовольнити частково.

Надати адвокату ОСОБА_3 тимчасовий доступ до інформації та копій наступних документів, які перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (ЄДРПОУ НОМЕР_1 , адреса: АДРЕСА_1 ):

- банківські виписки по рахунках щодо обліку (відображення) АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (раніше АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 ) операцій по форвардних контрактах (визнання, списання, виконання, поновлення в обліку), укладених із ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (раніше ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ) на виконання Генеральної угоди про загальні умови та порядок здійснення операцій на умовах «форвард» №Ф-29/2020 від 02.03.2020, в тому числі в розрізі кожного форвардного контракту за період з 02.03.2020 по 04.09.2025;

- рішення правління АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (раніше АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 ) щодо встановлення форвардного ліміту для ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (раніше ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ), надання згоди на укладання форвардних контактів із ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (раніше ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ), внесення змін до укладених форвардних контактів із ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (раніше ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ) та їх дострокове розірвання в односторонньому порядку без виконання зобов`язань за форвардними контрактами, прийнятих у період з 01.01.2020 по 04.09.2025;

- рішень органів управління АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (раніше АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 ) або працівників Банку щодо списання з балансу Банку форвардних контрактів, укладених із ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (раніше ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ) на виконання Генеральної угоди про загальні умови та порядок здійснення операцій на умовах «форвард» №Ф-29/2020 від 02.03.2020;

- інформаційні повідомлення щодо Курсу фіксингу та Результату за форвардними контрактами без поставки базового активу, укладеними із ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (раніше ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ) на виконання Генеральної угоди про загальні умови та порядок здійснення операцій на умовах «форвард» №Ф-29/2020 від 02.03.2020 за період з 02.03.2020 по 04.09.2025»;

- інформаційні повідомлення щодо поповнення Форвардного покриття за форвардними контрактами, укладеними із ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (раніше ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ) на виконання Генеральної угоди про загальні умови та порядок здійснення операцій на умовах «форвард» №Ф-29/2020 від 02.03.2020 за період з 02.03.2020 по 04.09.2025;

- інформаційні повідомлення щодо сплати неустойки та/або щодо скасування операції на умовах «форвард» за форвардними контрактами, укладеними із ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (раніше ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ) на виконання Генеральної угоди про загальні умови та порядок здійснення операцій на умовах «форвард» №Ф-29/2020 від 02.03.2020 за період з 02.03.2020 по 04.09.2025;

- інформацію про різницю між курсом фіксингу на дату виконання або списання (зазначити дату, курс фіксингу) та форвардними курсами відповідно до умов форвардних контрактів, укладених із ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (раніше ТОВ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ) на виконання Генеральної угоди про загальні умови та порядок здійснення операцій на умовах «форвард» №Ф-29/2020 від 02.03.2020 із зазначенням розрахункової суми на дату (виконання) валютування за відповідним контрактом (або розрахункової суми на дату списання контракту з обліку);

Зобов`язати посадових осіб АТ « ІНФОРМАЦІЯ_4 » надати адвокату ОСОБА_3 визначений в ухвалі перелік відомостей та документів, що перебуває у їх володінні,шляхом надання належним чином завірених копій.

В задоволенні решти вимог клопотання відмовити.

Визначити строк дії ухвали тривалістю в 1 (один) місяць, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

Роз`яснити, що відповідно до ч. 1 ст. 166 КПК України у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями Кримінального процесуального Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає, заперечення проти неї можуть бути подані під час підготовчого провадження в суді.

Слідчий суддя ОСОБА_1