УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

12 грудня 2023 року Шевченківський районний суд м. Києва у складі:

слідчого - судді: ОСОБА_1 ,

при секретарі: ОСОБА_2 ,

розглянувши у відкритому судовому засіданні клопотання старшого слідчого слідчого відділу Шевченківського управління поліції Головного управління Національної поліції в м. Києві ОСОБА_3 , про тимчасовий доступ до оригіналів документів з можливістю їх вилучення,

в с т а н о в и в:

Старший слідчий слідчого відділу Шевченківського управління поліції Головного управління Національної поліції в м. Києві ОСОБА_3 , звернулася до Шевченківського районного суду м. Києва з клопотанням, погодженим прокурором ОСОБА_4 , у кримінальному провадженні № 0003048, відомості відносно якого 29.07.2023 внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань за фактом вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч. 4 ст. 191 КК України, в якому просить: надати тимчасовий доступ до оригіналів документів з можливістю їх вилучення, що знаходяться у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » філія - ІНФОРМАЦІЯ_2 (код ЄДРПОУ: НОМЕР_1 ), за адресою: АДРЕСА_1 .

Клопотання мотивоване тим, що у провадженні Шевченківського управління поліції Головного управління Національної поліції у місті Києві перебувають матеріали кримінального провадження № 0003048, відомості відносно якого 29.07.2023 внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань за фактом вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч. 4 ст. 191 КК України.

Досудовим розслідуванням встановлено, що до Шевченківського УП ГУНП в м. Києві надійшло повідомлення АТ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " щодо виявлення фактів незаконного розблокування облікових записів в " ІНФОРМАЦІЯ_3 " та подальшого списання грошових коштів з рахунків клієнтів банку співробітниками АТ " ІНФОРМАЦІЯ_1 " під час дії військового стану.

Так, Акціонерне товариство « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_2 , адреса місцезнаходження: АДРЕСА_2 ), надалі іменоване Банк, АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », відповідно до ст. 214 КПК України звернулося із заявою про вчинення кримінального правопорушення.

Філією-Головним управлінням по м. Києву та Київської області Акціонерного товариства « ІНФОРМАЦІЯ_4 » (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 , адреса місцезнаходження: АДРЕСА_1 ), надалі - філія - ІНФОРМАЦІЯ_5 , під час здійснення заходів спрямованих на мінімізацію ризиків та упередження майнової та репутаційної шкоди Банку при обслуговуванні клієнтів, що зареєстровані на тимчасово окупованій території, а також в ході проведення службового розслідування, встановлено факти вчинення несанкціонованих дій з інформацією, яка обробляється в електронно- обчислювальних машинах (комп`ютерах), автоматизованих системах, комп`ютерних мережах, факти незаконних дій з платіжними картами та засобами доступу до банківських рахунків, вчинених співробітниками Банку, які мали право доступу до такої інформації, прийняття пропозиції та одержання службовими особами юридичної особи приватного права неправомірної вигоди для себе за вчинення дій з використанням наданих повноважень в інтересах того, хто пропонує, обіцяє та надає таку вигоду, а також в інтересах третьої особи, підкуп працівника підприємства, установи чи організації, а також можливі факти вчинення шахрайських дій.

Так, за результатами службового розслідування встановлено, що у період з 18.10.2022 по 21.04.2023 головним економістом сектору роздрібного бізнесу ТВБВ № НОМЕР_3 філії-ГУ ОСОБА_5 , в порушення внутрішніх нормативно-правових документів Банку в частині належної ідентифікації та верифікації клієнтів, безпідставно формувались у банківській програмі ІНФОРМАЦІЯ_6 заяви на розблокування облікових записів у додатку « ІНФОРМАЦІЯ_3 » від імені 173 клієнтів Банку з числа внутрішньо переміщених осіб, які фактично до Банку із заявами про надання цих послуг не звертались.

Вказані протиправні дії ОСОБА_5 , з її слів, вчиняла без умислу на заволодіння грошовими коштами клієнтів та без корисливих мотивів, на прохання головного економіста відділу правової експертизи управління правового супроводження департамент бек-офісу ІНФОРМАЦІЯ_1 » ОСОБА_6 .

Згідно наданих пояснень, ОСОБА_6 в листопаді 2022 року, на прохання свого знайомого ОСОБА_7 , погодилася на пропозицію невстановленої особи з ніком ОСОБА_8 (ім`я якої, з її слів, їй не відоме, а номер телефону абонента у менеджері Telegram не визначався), пов`язану із розблокуванням облікових записів клієнтів в « ІНФОРМАЦІЯ_7 ».

Враховуючи відсутність можливості самостійно здійснювати операції із розблокування облікових записів в « ІНФОРМАЦІЯ_3 », ОСОБА_6 , з її слів, завернулася із відповідною пропозицією до своєї знайомої ОСОБА_5 , що працювала в ТВБВ № НОМЕР_3 філії - ТУ, яка погодилася на її прохання допомогти з вказаним питанням.

В подальшому, після отримання від ІНФОРМАЦІЯ_8 менеджері Telegram повідомлень з ідентифікаційними даними клієнтів, обліковий запис яких необхідно розблокувати, ОСОБА_6 передавала ці відомості ОСОБА_9 , яка у свою чергу, без присутності клієнта та за відсутності заяви клієнта, формувала відповідні заявки в ІНФОРМАЦІЯ_6 на розблокування облікових записів в « ІНФОРМАЦІЯ_3 ». Після отримання позитивного результату (розблокування облікового запису клієнта в додатку « ІНФОРМАЦІЯ_3 »), ОСОБА_6 передавала зазначену інформацію Qwerty.

За кожний розблокований обліковий запис, зі слів ОСОБА_6 , вона отримувала на свою платіжну карту видану ІНФОРМАЦІЯ_1 », та платіжну картку « ІНФОРМАЦІЯ_9 », від невстановленої особи під ніком « ОСОБА_10 » грошову винагороду у сумі від 1000 до 3000 грн., яка переводилась з карти клієнта, обліковий запис якого було розблоковано та залежала від суми коштів на рахунку такого клієнта.

Загалом, зі слів ОСОБА_6 , в період з 18.10.2022 по 21.04.2023, від невстановленої особи під ніком « ОСОБА_10 » надійшло близько 100 повідомлень щодо необхідності розблокування облікових записів, за що на свої платіжні картки вона отримала близько 100 000,00 грн. грошової винагороди. При цьому ОСОБА_6 стверджує, що ОСОБА_11 за свої послуги грошової винагороди не отримувала.

Як встановлено службовим розслідуванням, в подальшому, за період з 18.10.2022 по 19.05.2023 з рахунків клієнтів Банку, по яких ОСОБА_11 на прохання ОСОБА_6 направляла заяви на розблокування облікових записів у додатку « ІНФОРМАЦІЯ_3 » без присутності клієнтів та їх заяв, було проведено операції списання грошових коштів у сумі 5 801 942,00 грн., що свідчить про можливе протиправне заволодіння вказаними коштами невстановленими особами шляхом шахрайства.

Крім того, як встановлено службовим розслідуванням, у період з 10.01.2023 по 21.04.2023 провідним економістом ТВБВ № 10026/021 філії-ГУ ОСОБА_12 , яка відповідно до Посадової інструкції від 07.03.2023, а також Наказу AT « ІНФОРМАЦІЯ_4 » від 27.07.23 №162-ВС виконує адміністративно-господарські функції та фактично являється службовою особою Банку, в порушення внутрішніх нормативно-правових документів Банку в частині належної ідентифікації та верифікації клієнтів, безпідставно формувались у банківській програмі ІНФОРМАЦІЯ_6 заяви на розблокування облікових записів у додатку « ІНФОРМАЦІЯ_3 » від імені 85 клієнтів Банку з числа внутрішньо переміщених осіб, які фактично до Банку із заявами про надання цих послуг не звертались.

Вказані несанкціоновані дії з інформацією, яка обробляється в електронно-обчислювальних машинах (комп`ютерах) ОСОБА_12 , з її слів, вчиняла на прохання її знайомого ОСОБА_13 , який проживає у м. Донецьк.

Згідно пояснення, наданого ОСОБА_12 , відомості стосовно клієнтів з числа внутрішньо переміщених осіб, зокрема ПІБ та ІПН, на її мобільний телефон з використанням месенджеру Telegram надходили з телефону ОСОБА_13 НОМЕР_4 .

На підставі отриманої інформації, ОСОБА_12 створювала відповідні заяви на розблокування облікових записів клієнтів в додатку « ІНФОРМАЦІЯ_7 », які вона погоджувала у завідувача ТВБВ № НОМЕР_5 ОСОБА_14 , яка, згідно пояснення ОСОБА_12 , про домовленості з ОСОБА_13 не знала.

Про результати розблокування облікових записів ОСОБА_12 повідомляла ОСОБА_13 з використанням месенджеру Telegram, за що в подальшому з платіжної карти « ІНФОРМАЦІЯ_9 » від ОСОБА_13 та його дружини ОСОБА_15 на зарплатну платіжну карту AT « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ОСОБА_12 надходила фінансова допомога у розмірі від 2 000,00 до 5 000,00 грн. Загалом, в період з 10.01.2023 по 21.04.2023 ОСОБА_12 отримала від ОСОБА_13 та його дружини грошові кошти на суму близько 30 000,00 грн.

В подальшому, за період з 10.01.2023 по 19.05.2023 з рахунків клієнтів, по яких ОСОБА_12 на прохання ОСОБА_13 безпідставно подано заяви на розблокування облікових записів у додатку « ІНФОРМАЦІЯ_3 » без їх присутності, було проведено операції списання грошових коштів у сумі 4 371 278,62 грн., що свідчить про можливе протиправне заволодіння невстановленими особами вказаними грошовими коштами шляхом шахрайства.

Враховуючи характер протиправних дій та можливих шахрайських дій невстановлених осіб з рахунками клієнтів, розмір збитків, нанесених АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » або клієнтам, буде встановлений під час досудового розслідування.

З наведеного вбачається, що ОСОБА_5 та ОСОБА_12 , за сприяння інших осіб, здійснили несанкціоновані дії з інформацією, яка обробляється в електронно-обчислювальних машинах (комп`ютерах), автоматизованих системах, комп`ютерних мережах, а також незаконні дії з платіжними картами та засобами доступу до банківських рахунків.

Отримавши за зазначених обставин безперешкодний доступ до банківських рахунків клієнтів банку, невстановлені особи, здійснили ряд фінансових операцій спрямованих на списання з рахунків грошових коштів, що свідчить про можливе заволодіння чужим майном шляхом шахрайства.

При цьому у заяві було зазначено, що більш детальна інформація, документи та відеоматеріали, що підтверджують виявлені факти протиправних дій, будуть надані на вимогу Національної поліції згідно з вимогами чинного законодавства України.

На даному етапі досудового розслідування виникла необхідність у проведенні судової почеркознавчої експертизи, для проведення якої наявність оригіналів об`єктів дослідження є обов`язковим при дослідженні та передбачено «Інструкцією про призначення та проведення судових експертиз та експертних досліджень», яка затверджена наказом Міністерства юстиції України № 53/5 від 08.10.98.

З метою повного, всебічного та об`єктивного дослідження всіх обставин кримінального провадження, зокрема, надання правової оцінки діям службових осіб АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » щодо несанкціонованих дії з інформацією, яка обробляється в електронно-обчислювальних машинах (комп`ютерах), автоматизованих системах, комп`ютерних мережах, незаконних дій з платіжними картами та засобами доступу до банківських рахунків, та з метою проведення почеркознавчої експертизи, виникла необхідність в отриманні тимчасового доступу до оригіналів документів із можливістю їх вилучення в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » філія - ІНФОРМАЦІЯ_2 (код ЄДРПОУ: НОМЕР_1 ), за адресою: АДРЕСА_1 .

Слідчий ОСОБА_3 в судове засідання не з`явилася, подала заяву про розгляд клопотання за її відсутності, подане клопотання підтримала в повному обсязі з підстав, зазначених у клопотанні та просила його задовольнити.

Враховуючи ту обставину, що наявні підстави вважати, що існує реальна загроза знищення або зміни документів до яких надається доступ, суд вважає за необхідне розглянути клопотання без виклику особи, у володінні якої вони знаходяться на підставі ч. 2 ст. 163 КПК України.

Вивчивши клопотання та додані до нього копії матеріалів кримінального провадження № 0003048, вважаю, що воно підлягає задоволенню з наступних підстав.

В ч. 1 ст. 132 КПК України, визначено, що заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються на підставі ухвали слідчого судді або суду, за винятком випадків, передбачених цим Кодексом.

Частиною 5 цієї ж статті передбачено, що під час розгляду питання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження сторони кримінального провадження повинні подати слідчому судді або суду докази обставин, на які вони посилаються.

Відповідно до п.6) ч. 2 ст. 160 КПК України, у клопотанні зазначаються можливість використання як доказів відомостей, що містяться в речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, у випадку подання клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

За змістом п. 2) ч. 5 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

У відповідності до ч. 1 ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.

Згідно п.2) ч. 3 ст. 132 КПК України, застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, прокурор не доведе, що потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора.

Як вбачається з долучених до клопотання документів, постановою старшого слідчого слідчого відділу Шевченківського управління поліції Головного управління Національної поліції в м. Києві ОСОБА_3 від 23 листопада 2023 року, у кримінальному провадженні № 0003048 призначено судову почеркознавчу експертизу.

Згідно Розділу I Науково-методичних рекомендацій з питань підготовки та призначення судових експертиз та експертних досліджень, затверджених Наказом Міністерства юстиції України №35/5 від 08.10.1998 року, для проведення почеркознавчих досліджень рукописних записів та підписів надаються оригінали документів.

Приймаючи до уваги вищевикладене та враховуючи, що отримані документи, можуть бути використані під час досудового розслідування кримінального провадження за № 0003048, як докази факту протиправних дій та необхідні для проведення експертизи, слідчий суддя приходить до висновку, що клопотання підлягає задоволенню.

За таких обставин, керуючись вимогами ст. ст. 132, 159 164 КПК України, слідчий суддя

у х в а л и в :

Клопотання задовольнити.

Надати старшому слідчому слідчого відділу Шевченківського управління майору поліції ОСОБА_3 тимчасовий доступ до оригіналів документів з можливістю їх вилучення, що знаходяться у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » філія - ІНФОРМАЦІЯ_2 (код ЄДРПОУ: НОМЕР_1 ), за адресою: АДРЕСА_1 , а саме:

- матеріалів службового розслідування за фактом безпідставного формування у банківській програмі ІНФОРМАЦІЯ_6 заяви на розблокування облікових записів у додатку « ІНФОРМАЦІЯ_3 » від імені 173 осіб головним економістом сектору роздрібного бізнесу ТВБВ № НОМЕР_3 філії - ГУ ОСОБА_5 , зокрема пояснення ОСОБА_6 та ОСОБА_5 , скріншоти переписки у меседжері «Viber» між ОСОБА_5 та ОСОБА_6 , надані ОСОБА_5 в рамках проведеного службового розслідування;

- запити на розблокування доступу до ВЕБ/ ІНФОРМАЦІЯ_10 -банкінгу ( ІНФОРМАЦІЯ_3 ) по 173 клієнтах банку з числа внутрішньо переміщених осіб, сформовані щодо розблокованих головним економістом сектору роздрібного бізнесу ТВБВ № НОМЕР_3 філії - ГУ ОСОБА_5 облікових записів;

- відомості щодо дати, часу, інвентарного номера робочого комп`ютера, мережевого імені ПК, ІР адреси, логіну та облікового запису співробітника, щодо кожного випадку розблокування ОСОБА_5 облікових записів від імені 173 осіб;

- наказ на призначення з відміткою про ознайомлення ОСОБА_5 , посадова інструкція на головного економіста сектору роздрібного бізнесу ТВБВ № НОМЕР_3 філії-ГУ ОСОБА_5 з відміткою про ознайомлення ОСОБА_5 , наказ про звільнення з відміткою про ознайомлення ОСОБА_5 ;

- наказ на призначення з відміткою про ознайомлення ОСОБА_6 , посадова інструкція на головного економіста відділу правової експертизи управління правового супроводження департамент бек-офісу AT « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ОСОБА_6 з відміткою про ознайомлення ОСОБА_6 ,наказ про звільнення з відміткою про ознайомлення ОСОБА_6 ;

- відомості щодо усіх випадків входу ОСОБА_6 під своїм обліковим записом до системи Card Management для перевірки статусу карток клієнтів, які в подальшому були розблоковані ОСОБА_5 ;

- матеріалів службового розслідування за фактом безпідставного формування у банківській програмі ІНФОРМАЦІЯ_6 , розблокування облікових записів у додатку « ІНФОРМАЦІЯ_3 » по 85 клієнтах банку з числа внутрішньо переміщених осіб провідним економістом ТВБВ № НОМЕР_5 філії - ГУ ОСОБА_12 , зокрема пояснення ОСОБА_14 та ОСОБА_12 , скріншоти операцій з отримання ОСОБА_12 грошових коштів від ОСОБА_13 та його дружини ОСОБА_16 за розблокування карток клієнтів, надані ОСОБА_12 в рамках проведення службового розслідування;

- запити на розблокування доступу до ВЕБ/МОБ-банкінгу ( ІНФОРМАЦІЯ_3 ) по 85 клієнтах банку з числа внутрішньо переміщених осіб, сформовані щодо розблокованих провідним економістом ТВБВ № 10026/021 філії -ГУ ОСОБА_12 облікових записів;

- відомості щодо дати, часу, інвентарного номера робочого комп`ютера, мережевого імені ПК, ІР адреси, логіну та облікового запису співробітника, щодо кожного випадку розблокування ОСОБА_12 облікових записів від імені 85 осіб;

- наказ на призначення/переведення на посаду провідного економіста з відміткою про ознайомлення ОСОБА_12 , посадова інструкція на провідного економіста ТВБВ № НОМЕР_5 філії - ГУ ОСОБА_12 з відміткою про ознайомлення ОСОБА_12 , наказ про звільнення з відміткою про ознайомлення ОСОБА_12 ;

- наказ на призначення/переведення на посаду в.о. завідувача ТВБВ № НОМЕР_5 АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » з відміткою про ознайомлення ОСОБА_12 , посадова інструкція на завідувача ТВБВ № НОМЕР_5 АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » ОСОБА_12 з відміткою про ознайомлення ОСОБА_12 ;

- наказ на призначення з відміткою про ознайомлення ОСОБА_14 , посадова інструкція на завідувача ТВБВ № НОМЕР_5 ОСОБА_14 з відміткою про ознайомлення ОСОБА_14 , наказ про звільнення з відміткою про ознайомлення ОСОБА_14 ;

- матеріали відеофіксації з камер внутрішнього спостереження ТВБВ № НОМЕР_3 та ТВБВ № НОМЕР_5 за моменти формування ОСОБА_5 та ОСОБА_12 усіх зазначених заявок, які фіксують наявність клієнта під час формування заявки;

- документи щодо отримання/закріплення персональних логінів та паролів для роботи у внутрішніх базах та системах банку, з відмітками про ознайомлення ОСОБА_5 , ОСОБА_12 , ОСОБА_14 , ОСОБА_6 ;

- копію Програми належної перевірки клієнтів АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », затвердженої постановою правління від 28.12.2020 №877 з оригіналами аркушів, на яких містяться відмітки про ознайомлення з даною Програмою ОСОБА_5 , ОСОБА_12 , ОСОБА_14 , ОСОБА_6 ,

- копію Кодексу поведінки (етики) АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », затвердженої рішенням наглядової ради АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 » від 23.01.2020 №1 з оригіналами аркушів, на яких містяться відмітки про ознайомлення з даним Кодексом ОСОБА_5 , ОСОБА_12 , ОСОБА_14 , ОСОБА_6 ,

- копію Положення про використання персональних комп`ютерів в установах АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 », затвердженого Постановою правління від 14.08.2003 року № 154з оригіналами аркушів, на яких містяться відмітки про ознайомлення з даним Положенням ОСОБА_5 , ОСОБА_12 , ОСОБА_14 , ОСОБА_6 ;

- матеріалів, що містяться у особових справах ОСОБА_5 , ОСОБА_12 , ОСОБА_14 , ОСОБА_6 та власноруч написані та/або підписані зазначеними особами, а саме: автобіографія; зобов`язання про нерозголошення відомостей, що становлять банківську або комерційну таємницю в установах АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »; повідомлення про права, визначені законодавством у сфері захисту персональних даних, мету обробки персональних даних, осіб, яким передаються дані; зобов`язання додаток №1 до Політики забезпечення інформаційної безпеки у питаннях управління людськими ресурсами в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »; зобов`язання співробітника банку щодо дотримання Кодексу поведінки (етики) АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »; договір про повну індивідуальну матеріальну відповідальність; зобов`язання користувача сервісної картки касира; лист-ознайомлення з нормативними документами АТ « ІНФОРМАЦІЯ_1 »; особова картка працівника;

- документи, що містять вільні зразки підпису та почерку ОСОБА_5 , ОСОБА_12 , ОСОБА_14 , ОСОБА_6 у кількості не менше 10 аркушів щодо кожної особи.

Строк дії ухвали не може перевищувати двох місяців з дня її постановлення.

Роз`яснити особі, у володінні якої знаходяться документи, що у відповідності до ч. 1 ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

При виконанні ухвали слідчий в порядку ч.ч. 2, 3 ст. 165 КПК України зобов`язаний пред`явити особі, у володінні якої знаходяться документи, її оригінал і вручити копію.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя: ОСОБА_1