Провадження № 1-кс/761/7660/2021
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

15 квітня 2021 року слідчий суддя Шевченківського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , за участю секретаря ОСОБА_2 ,

розглянувши клопотання старшого слідчого з ОВС сьомого слідчого відділу РКП слідчого управління Головного управління ДФС м. Києві ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів в рамках міжнародної правової допомоги компетентним органам Латвійської республіки у кримінальній справі №9 від 31.10.2019р., -

в с т а н о в и в :

До Шевченківського районного суду м. Києва звернувся старший слідчий з ОВС сьомого слідчого відділу РКП слідчого управління Головного управління ДФС м. Києві ОСОБА_3 , з клопотанням про тимчасовий доступ до документів, з можливістю вилучення копій документів, які містять банківську таємницю та вилучення завірених належним чином їх копій, щодо відкриття, функціонування, руху коштів по рахунках (всі валити) відкритих для ОСОБА_4 , громадянин Російської, ІНФОРМАЦІЯ_1 , народився в ОСОБА_5 , Баку, РНОКПП НОМЕР_1 , за період з 01.01.2011р. по час проведення тимчасового доступу, які знаходяться у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_2 ).

Клопотання мотивоване тим, що відповідно до матеріалів запиту в провадженні Першого слідчого відділу відділа з розслідування Митних справ Управління Податкової і митної поліції Служби державних доходів (далі по тексту СДД) в активному розслідуванні знаходиться кримінальний процес № 9, який було розпочато 31.10.2019р. за частиною третьою статті 195 Кримінального закону, про те, що у період часу з 2015р. до 2019р. ОСОБА_6 , ІНФОРМАЦІЯ_1 , перетинаючи кордон Латвійської Республіки декларував готівку на загальну суму 1 538 561 EUR і 30.10.2019р. Alexandr Pashkov, прилетів рейсом ВТ-405 Київ-Рига в аеропорт «Рига» і знову заявив декларацію готівки на загальну суму 20 000 USD, надавши як підтверджуючий документ довідку Українського банку на загальну суму 10 000 USD та українську декларацію на загальну суму 20 000 USD.

В ході досудового слідства було з`ясовано, що 30.10.2019р. прилетівши рейсом ВТ-405 Київ-Рига ALEXANDR PASHKOV з`явився в Латвійську Республіку. Перебуваючи в терміналі ОСОБА_7 , при перетині коридору виявив бажання задекларувати готівку. Посадові особи податкової та митної поліції, під час оформлення декларації готівки запросили в особи ОСОБА_8 додаткову інформацію про походження готівки. A. PASHKOV як підтверджуючі документи пред`явив довідку українського банку № 02-5/4-1/328 на загальну суму 10 000 USD.

Далі під час слідства було встановлено, що ОСОБА_9 , перетинав кордон території Латвійської Республіки починаючи з 08.08.2012р. до 29.03.2019р. та декларував готівку на загальну суму 1 538 561 EUR і як пояснення про походження готівки вказував для особистих потреб, продаж майна і продаж корпоративних прав. Тому ОСОБА_10 з мстою приховати та маскувати їх справжнє походження, змінюючи їх місце знаходження, здійснював дії передбачені 2 пунктом першої частини статті 5 Закону про легалізацію здобутих злочинним шляхом коштів та запобігання фінансуванню тероризму.

В рамках кримінального процесу 31.10.2019р. в порядку пункту 1 частини першої статті 264 Кримінально-процесуального закону громадянин Російської Федерації ОСОБА_6 , паспорт № НОМЕР_3 , ІНФОРМАЦІЯ_1 , народився в ОСОБА_5 , Баку, вища освіта, одружений, фактичне місце проживання АДРЕСА_1 , не робить, за словами раніше не судимий, був затриманий.

В рамках кримінального процесу було встановлено, що у ОСОБА_6 є активні рахунки в банку AT « ІНФОРМАЦІЯ_3 », реєстраційний № НОМЕР_4 , Рига, Баласта дамбіс, 15.

В ході досудового слідства 01.11.2019р. ОСОБА_6 був визнаний підозрюваним за частиною третьою статті 195 Кримінального закону, та 01.11.2019р. до нього застосовано запобіжний захід-відзначення в певний час в установі поліції.

Досудове слідство звертає увагу на те, що зараз немає можливості переконається в тому, що видані ОСОБА_6 документи є повними і вони є ідентичними. Досудове слідство також звертає увагу на те, що ОСОБА_6 в особистих даних вказує, що він не працює і є пенсіонером і тому досудовому слідству необхідно час, щоб встановити, чи декларовані в Латвії та Україні офіційні доходи, а також упевниться, що ця особа не пов`язана з легалізацією коштів здобутих злочинним шляхом на території України, тому досудове слідство ґрунтуючись на початковій інформації має підставу вважати, що у грошових коштів найімовірніше є злочинне походження, а не законне походження.

З урахуванням отриманої інформації виникають підозри в тому, що громадянин Російської Федерації ОСОБА_6 , на територію Латвійської Республіки ввозить, можливо, отримані злочинним шляхом гроші і, можливо, їх легалізує.

На даний час виникла необхідність щодо проведення процесуальних дій на території України.

В судове засідання слідчий не з`явився та подав заяву про розгляд клопотання без його участі, в якій зазначив, що клопотання підтримує в повному обсязі та просить його задовольнити.

Особа, у володінні якої знаходяться речі та документи, до яких планується отримати доступ, була оповіщена в установленому законом поряду, представника до суду не направила, причини неприбуття у судове засідання не повідомила, відповідно до ч. 4 ст. 163 КПК України неприбуття за судовим викликом вказаної особи, без поважних причин або неповідомлення нею про причини неприбуття не є перешкодою для розгляду клопотання.

Вивчивши клопотання та додані до нього копії матеріалів кримінального провадження, вважаю, що воно підлягає задоволенню з наступних підстав.

Відповідно до ч. 1 ст. 132 КПК України визначено, що заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються на підставі ухвали слідчого судді або суду, за винятком випадків, передбачених цим Кодексом.

Згідно п. 2) ч. 3 ст. 132 КПК України застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, прокурор не доведе, що потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора.

Згідно з ч.ч. 1, 2 ст. 129 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

За змістом п. 2) ч. 5 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Враховуючи, що отримати дані документи в добровільному порядку органам слідства не вдається, при цьому, дані документи мають важливе значення для досудового розслідування кримінального провадження, слідчий суддя вважає, що слідчим доведено необхідність застосування такого заходу забезпечення кримінального провадження, як тимчасовий доступ до речей і документів.

Приймаючи до уваги вищевикладене та враховуючи, що дані документи міститься лише у АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та мають важливе значення для розкриття вказаного злочину та доведення вини осіб, які його вчинили, за таких обставин клопотання підлягає задоволенню.

Керуючись ст.ст. 132, 159-164 КПК України, слідчий суддя, -

у х в а л и в:

Клопотання старшого слідчого з ОВС сьомого слідчого відділу РКП слідчого управління Головного управління ДФС м. Києві ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів в рамках міжнародної правової допомоги компетентним органам Латвійської республіки у кримінальній справі №9 від 31.10.2019р. задовольнити.

Надати дозвіл старшому слідчому з ОВС сьомого СВ РКП СУ ГУ ДФС у м. Києві ОСОБА_3 , старшому слідчому з ОВС сьомого СВ РКП СУ ГУ ДФС у м. Києві ОСОБА_11 , старшому слідчому з ОВС сьомого СВ РКП СУ ГУ ДФС у м. Києві ОСОБА_12 , старшому слідчому з ОВС сьомого СВ РКП СУ ГУ ДФС у м. Києві ОСОБА_13 , слідчому з ОВС сьомого СВ РКП СУ ГУ ДФС у м. Києві ОСОБА_14 , слідчому з ОВС сьомого СВ РКП СУ ГУ ДФС у м. Києві ОСОБА_15 , старшому слідчому сьомого СВ РКП СУ ГУ ДФС у м. Києві ОСОБА_16 , старшому слідчому сьомого СВ РКП СУ ГУ ДФС у м. Києві ОСОБА_17 , на тимчасовий доступ до речей та документів з можливістю вилучення копій документів, які містять банківську таємницю щодо відкриття, функціонування, руху коштів по рахунках (всі валюти) відкритих для ОСОБА_4 , громадянин Російської, ІНФОРМАЦІЯ_1 , РНОКПП НОМЕР_1 , за період з 01.01.2011р. по 15.04.2021р., які знаходяться у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (МФО НОМЕР_2 ), розташованому за адресою: АДРЕСА_2 , а саме:

- копій документів, оригінали яких знаходяться на електронних (магнітних) носіях, та які відображують надходження та списання за період з моменту відкриття по теперішній час включно, грошових коштів по рахункам), із зазначенням вхідного та вихідного залишків коштів, прибуткової та видаткової частини, призначення платежів, дати та часу (години, хвилини та секунди) надходження коштів на рахунок та перерахування з нього, документів, на підставі яких проведені операції, повних назв контрагентів, які перерахували та яким перераховані кошти, їхні коди ЄДРПОУ, МФО й номерів рахунків контрагентів, з якими проведені операції на паперовому та магнітному (електронному) носіях;

- копії заяв про зняття грошових коштів, документів, які надавалися разом з такими заявами. копії документів які були видані ОСОБА_4 про зняття грошових коштів з особистого рахунку;

- справи з юридичного оформлення рахунків, в тому числі, анкет, реєстраційних документів, договорів щодо відкриття і обслуговування рахунків та використання системи «Клієнт банк», а також технічної документації щодо проведення працівниками банку інсталяції на комп`ютер вказаної системи, документів з даними про місце проведення вказаної інсталяції та документів, які підтверджують факт видачі та отримання ключів доступу до системи «Клієнт банк», всіх заяв та доручень від імені службових осіб підприємства, а також карток зі зразками підписів;

- виписок з номерами телефонів, комп`ютерів, засобів зв`язку (протоколи з`єднань), з яких проходило з`єднання системи «Клієнт банк» між комп`ютером банку і комп`ютером вказаного підприємства, з зазначенням часу і дати проведення вказаних з`єднань на паперовому та магнітному (електронному) носіях;

- заяв на отримання чекових книжок, всіх платіжних документів (платіжних доручень, заявок на видачу готівки, грошових чеків, квитанцій, меморіальних ордерів та інших) по рахунках підприємства;

- договорів доміціляції векселів, копій векселів з відміткою про їх погашення;

- документів, які містять інформацію щодо проведення моніторингу по операціям, що йому підлягають з доданням підтверджуючих документів, які були отримані від клієнта в ході проведення;

- вхідну та вихідну кореспонденцію між банківською установою та клієнтом банку;

- документів, складених на виконання умов договору про відкриття рахунку у цінних паперах: про зарахування, списання, переказ цінних паперів, актів-рахунків прийому-здачі депозитарних послуг, письмових розпоряджень Депонента про перерахування на його поточний рахунок доходів в грошових коштах отриманих по цінних паперах, письмових запитів Депонента на отримання виписок про стан рахунків в цінних паперах на окрему дату чи за конкретний період, а також інших виписок та (або) інформаційних довідок , звітів, що стосуються договірних відносин з приводу надання послуг Зберігача цінних паперів, письмових розпоряджень Депонента про проведення операцій за рахунком у цінних паперах та документів, які є підставою для здійснення депозитарних операцій;

- документів з даними про осіб, які отримували виписки, інформаційні довідки та (або) звіти по рахунку в цінних паперах підприємства та про дати їх отримання;

- витягів із внутрішніх нормативно-правових документів Зберігача, які регламентують відносини Депонента і Зберігача щодо порядку виконання умов договірних відносин які стосуються цінних паперів, з якими ознайомлений Депонент, а також копій витягів із змінами до внутрішніх нормативно-правових документів Зберігача, які направлялися Зберігачеві після укладення;

- всіх наданих Депонентом на вимогу Зберігача документів та відомостей, пов`язаних з виконанням Зберігачем функцій первинного фінансового моніторингу;

- копій документів, оригінали яких знаходяться на електронних (магнітних) носіях, та які відображують рух цінних паперів по рахунку в цінних паперах, що належить вищевказаним СПД, із зазначенням дати та часу операцій, повних назв контрагентів, які продавали та придбавали цінні папери, їхні коди ЄДРПОУ, МФО й номери рахунків, назв та видів цінних паперів, їх емітентів та номінальну вартість, вартість даних цінних паперів по операціях їх купівлі-продажу та всієї наявної інформації про дані операції з цінними паперами на паперовому та магнітному (електронному) носіях;

- документів, які підтверджують факт придбання та продажу вказаною особою цінних паперів (договорів, актів прийому-передачі, звітів та інше), в оригіналах і в повному обсязі, а в разі відсутності оригіналів, надати засвідчені копії вказаних документів та протоколів виїмки, що підтверджують вилучення оригіналів. У разі відсутності будь-яких з вище перелічених документів, зазначити письмово окремим листом про причину не надання документів.

- в разі відсутності оригіналів, надати засвідчені копії вказаних документів та протоколів виїмки, що підтверджують вилучення оригіналів, що знаходяться у банківській установі;

- витягів із внутрішніх нормативно-правових документів, які регламентують зняття готівки з відкритих на своє ім`я рахунків, порядок, в якому вказано з якої суми фізичній особі (клієнту банку), при замовленні на виплату готівки необхідно попередньо повідомити банку про вилучення готівки з рахунку.

Строк дії ухвали не може перевищувати двох місяців з дня її постановлення.

Роз`яснити посадовим особам АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », що відповідно до ч. 1 ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала суду оскарженню не підлягає, між тим відповідно до ст. 309 КПК України може бути оскаржена в разі надання дозволу на тимчасовий доступ до речей і документів, яким дозволено вилучення речей і документів, які посвідчують користування правом на здійснення підприємницької діяльності, або інших, за відсутністю яких фізична особа підприємець чи юридична особа позбавляються можливості здійснювати свою діяльність.

Слідчий суддя: