печерський районний суд міста києва
У Х В А Л А
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И
13 червня 2019 року слідчий суддя Печерського районного суду міста Києва ОСОБА_1 , при секретарі ОСОБА_2 , слідчого ОСОБА_3 , представника особи, у володінні якої знаходяться документи - ОСОБА_4 , розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі суду в місті Києві клопотання слідчого другого слідчого відділу Першого управління організації досудових розслідувань (Управління з розслідувань злочинів у сфері службової діяльності та корупції) Державного бюро розслідувань ОСОБА_3 , про тимчасовий доступ до речей та документів, -
Керуючись ч. 2 ст. 376 КПК України, вважаю можливим обмежитися складанням і оголошенням лише вступної та резолютивної частини ухвали.
У Х В А Л И В:
Клопотання задовольнити.
Надати слідчим другого слідчого відділу Першого управління організації досудових розслідувань (Управління з розслідувань злочинів у сфері службової діяльності та корупції) Державного бюро розслідувань ОСОБА_3 , ОСОБА_5 та ОСОБА_6 дозвіл на тимчасовий доступ до речей і документів, що містять охоронювану законом таємницю, а також дозвіл на їх вилучення в завірених належним чином копіях (а також копій в електронному вигляді на оптичному носії для лазерних систем зчитування), які перебувають у володінні ІНФОРМАЦІЯ_1 (ідентифікаційний код НОМЕР_1 , МФО НОМЕР_2 , місцезнаходження: АДРЕСА_1 ) з приводу діяльності, надання стабілізаційних кредитів та рефінансування АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ідентифікаційний код НОМЕР_3 , МФО НОМЕР_4 , місцезнаходження: АДРЕСА_2 ) за період з 01.01.2013 по дату винесення ухвали, а саме:
заяви про видачу банківської ліцензії АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »; статути з відміткою державного реєстратора про проведення державної реєстрації юридичної особи АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » зі всіма редакціями;
відомості про кількісний склад спостережної ради, правління та ревізійної комісії АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »;
звіт, зареєстрований ІНФОРМАЦІЯ_3 , про результати закритого (приватного) розміщення акцій АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »;
свідоцтво, зареєстроване Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку про реєстрацію випуску акцій АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »;
форми, визначені НБУ, що дають змогу зробити висновки про професійну придатність та ділову репутацію голови, членів правління, головного бухгалтера, керівника внутрішнього аудиту, а також про наявність організаційної структури та відповідних спеціалістів та інше АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »;
документи, які були надані банком до НБУ, що дають змогу зробити висновки відносно АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »: про структуру власності банку; про структуру власності юридичної особи засновника; фінансовий стан юридичної особи-засновника; наявність у засновника достатньої кількості власних коштів здійснення заявленого внеску до статутного капіталу та джерела походження;
рішення уповноваженого органу іноземної юридичної особи про участь у банку України АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »;
письмовий дозвіл на участь іноземної юридичної особи у банку України, виданий контролюючим органом іноземної держави, в якій зареєстровано головний офіс, якщо законодавством країни вимагається отримання такого дозволу, або письмове заперечення про відсутність такої вимоги АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »;
висновки аудиторських компаній іноземної держави, які підтверджені українською аудиторською компанією, про фінансовий стан іноземної юридичної особи на кінець останнього повного календарного року АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »;
- клопотання та висновки відповідного територіального управління НБУ щодо операцій рефінансування, надання стабілізаційного кредиту АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »;
документи (відомості, службове листування, тощо) щодо стану виконання вимог для отримання рефінансування АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »;
роздруківки (виписки) операцій за рахунками класу 8 розділу 88 Плану рахунків бухгалтерського обліку НБУ, з розкриттям ідентифікаційних ознак контрагентів сум, кодів, призначення платежів АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (у тому числі в електронному вигляді);
відомості про перерахування та подальше використання коштів, отриманих АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » в якості стабілізаційних кредитів (рефінансування), із зазначенням дат, рахунків, контрагентів, назв та МФО банківських установ, призначень та інших відомостей;
відомостей про повернення коштів у якості погашення АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » стабілізаційних кредитів (рефінансування) із зазначенням дат, рахунків, контрагентів, назв та МФО банківських установ, призначень та інших відомостей;
відомостей про суму неповернутих АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » коштів за отриманні стабілізаційні кредити;
програми фінансового оздоровлення, затверджені радою АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »; клопотання АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » про отримання стабілізаційний кредитів (рефінансування);
документи щодо наявності відповідного забезпечення за стабілізаційними кредитами (рефінансуванням);
графіки проведення тендерів, повідомлення про проведення тендеру з визначенням переліку видів забезпечення, в тому числі цінних паперів, що можуть прийматися під забезпечення кредитів рефінансування АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »;
документи, які подані банком до територіального управління для здійснення перевірки запропонованого ним виду забезпечення АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »;
документи банку щодо узгодження участі у тендерах, матеріали перевірок застав (гарантій), наданих під забезпечення кредитів рефінансування, заявок на участь у тендерах, повідомлень про результати проведення тендерів АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »;
інформація Управління контролю ризиків НБУ щодо можливих ризиків прийняття під забезпечення кредитів рефінансування АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »;
матеріали перевірок інсайдерського кредитування або кредитування пов`язаних з банком осіб, заставного майна, майнових прав, цінних паперів тощо АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »;
договори застави майнових прав, документи (відомості) щодо проведення аналізу фінансового стану банку і його програми фінансового оздоровлення, пропозиції наданні територіальним управлінням структурному підрозділу, що здійснює нагляд за діяльністю банків АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »;
пропозиції структурного підрозділу, що здійснює нагляд за діяльністю банків які подані на розгляд Правління НБУ про можливість надання банку стабілізаційних кредитів (рефінансування), відомості щодо перевірки додержання вимог АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » для отримання стабілізаційних кредитів;
висновки юридичного департаменту НБУ щодо юридичної надійності наданого забезпечення АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »;
договори про надання кредитів, договори застави, страхування, блокування цінних паперів АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ідентифікаційний код НОМЕР_3 , МФО НОМЕР_4 );
рішення НБУ про надання стабілізаційних кредитів (рефінансування) АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », у тому числі від 21.03.2014 та 27.11.2014;
графіки погашення стабілізаційних кредитів (рефінансування) та стан їх виконання, службове листування НБУ з приводу АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »;
рішення НБУ про віднесення АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (ідентифікаційний код НОМЕР_3 , МФО НОМЕР_4 ) до категорії проблемних, яким було встановлено особливий режим контролю за його діяльністю службовця НБУ та усіх наявних у НБУ стосовно прийняття цієї Постанови і діяльності цього куратора, в тому числі: перелік (в електронному і паперовому вигляді) усієї кореспонденції НБУ та його посадових осіб стосовно АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »;
рішення НБУ про віднесення АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » до категорії неплатоспроможних;
рішення НБУ про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »;
пояснювальна записка Генерального департаменту банківського нагляду НБУ за січень 2015 року про необхідність віднесення ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » до категорії проблемних;
-доповідна записка Департаменту банківського нагляду НБУ від 14.01.2015 №В/47-108/1728,
-пояснювальна записка Генерального департаменту банківського нагляду НБУ за січень 2015 року про віднесення ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » до категорії неплатоспроможних,
-доповідна записка Департаменту банківського нагляду НБУ від 26.01.2015 № В/47-108/4250,
- статистичної та фінансової звітності, що подавалась ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » до ІНФОРМАЦІЯ_1 в період з 01.12.2014 по 26.01.2015
звітність банку, щодо власного регулятивного капіталу АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »;
вхідна, вихідна та внутрішня кореспонденція НБУ та його посадових осіб (із зазначенням дат і номерів, надходження/відправлення цих документів, авторів і виконавців, резолюцій та інформації про стан виконання) з АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »;
матеріали перевірок НБУ при здійсненні пруденційного нагляду за АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », у тому числі в частині ліквідності та капіталізації, матеріали інспекційної та інших перевірок АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » і стосовно розгляду скарг НБУ та органів державної влади на роботу АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та його посадових осіб;
план фінансового оздоровлення АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », затверджений НБУ та усе листування із структурними та територіальними підрозділами і НБУ стосовно затвердження та виконання цього Плану, усі інші документи стосовно діяльності територіальних підрозділів, а також кураторів НБУ, які призначені до АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та матеріали листування посадових осіб АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » із власниками та посадовими особами посадовими особами ІНФОРМАЦІЯ_4 та інших державних органів, скарги та інші звернення стосовно діяльності АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »;
прямі договори між банком - боржником та Інвестором, або договори про залучення коштів шляхом випуску банком-боржником облігацій (офіційний переклад, якщо залучення коштів здійснювалось шляхом укладання угоди від юридичної особи-нерезидента);
документи щодо ідентифікації особи, у якої залучає ці кошти банк - боржник - АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »;
повідомлення про договори з відміткою НБУ, яка свідчить про реєстрацію в Національному банку договорів між банком - боржником та Інвестором АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »;
клопотання про надання НБУ дозволу на врахування залучених коштів на умовах субординованого боргу до капіталу банку, а також клопотання щодо внесення відповідних змін, в тому числі щодо змін Інвестора АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »;
договори про відступлення первісним Інвестором права вимоги за угодою новому Інвестору або внаслідок правонаступництва;
рішення щодо скасування дозволу відносно первісного Інвестора АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »;
рішення про надання/скасування дозволу на врахування залучених коштів на умовах субординованого боргу до капіталу банку АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »;
письмове підтвердження банку-боржника, що інвестор не має фінансових та/або майнових зобов`язань перед банком - боржником на дату укладення угоди (договору), та список пов`язаних з Інвестором осіб (оновлених змін до нього), копії повідомлення про виникнення вимог та/або надання фінансових/майнових зобов`язань щодо пов`язаних з Інвестором осіб за попередній місяць АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »;
рішення банку про випуск та умови випуску облігацій із зазначенням їх номіналу та загальної кількості АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »;
документальне підтвердження про дотримання Інвестором АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » (банком - резидентом) нормативів капіталу та ліквідності протягом останніх трьох місяців;
виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців Інвестора АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » - юридичної особи, засвідчену в установленому порядку;
платіжні документи про перерахування на балансовий рахунок 3660 «Субординований борг банку» або 3661 «Облігації, емітовані банком, на умовах субординованого боргу» коштів, залучених на умовах субординованого боргу для врахування до капіталу банку;
бізнес-плани, розроблені АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », програми капіталізації банку (з урахуванням всіх раніше укладених договорів про залучення коштів на умовах субординованого боргу), прогнозний розрахунок прибутковості банку та значень нормативу мінімального розміру регулятивного капіталу, первинні напрями використання залучених коштів на умовах субординованого боргу протягом перших шести місяців;
документи, що підтверджують джерела походження коштів юридичних і фізичних осіб - Інвесторів АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »;
вимоги НБУ про призупинення сплати процентів за субординованим боргом та відповідей банку-боржника АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »;
дозволи (висновки) НБУ про дострокове погашення субординованого боргу в повному обсязі або частково, клопотання про дострокове погашення субординованого боргу, письмове підтвердження Інвестора про його згоду на дострокове погашення субординованого боргу, копію рішення загальних зборів учасників банку про збільшення статутного капіталу та копію тимчасового свідоцтва про реєстрацію Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку випуску акцій АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »;
письмові підтвердження АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » як банку - боржника про надходження коштів за незареєстрованим статутним капіталом, що включаються до основного капіталу, гарантійний лист Інвестора щодо спрямування поверненого субординованого боргу на збільшення статутного капіталу банку - боржника з метою забезпечення його капіталізації;
форми звітності № 610 «Інформація про врахування субординованого боргу до розрахунків капіталу банку» АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 »;
висновки та пропозиції щодо надання дозволу про врахування субординованого боргу до розрахунків капіталу банку АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », а також рішень НБУ щодо достовірності та повноти поданих документів та їх відповідності встановленим вимогам;
акти (довідки, висновки) проведень планових (позапланових) інспекційних перевірок АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » за коштами, залученими на умовах субординованого боргу;
документи щодо ведення претензійно-позовної роботи щодо повернення коштів від АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 », у тому числі претензії, листування, судові позови та інші документи з даного приводу;
положення про структурні підрозділи, розподіли повноважень (обов`язків), функціональні обов`язки, накази про призначення/переміщення/звільнення працівників НБУ, які мали відношення до видачі, обслуговування та контролю за стабілізаційними кредитами (рефінансуванням) на користь АТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 ».
Повний текст ухвали буде виготовлений і проголошений о 14 год. 10 хв. 14 червня 2019 року.
Строк дії ухвали слідчого судді визначити в межах одного місяця з дня її постановлення.
Ухвала слідчого судді не може бути оскаржена і набирає законної сили з моменту її оголошення.

Слідчий суддя ОСОБА_1