Провадження № 1-кс/761/8817/2018
УХВАЛА
ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

18 травня 2018 року слідчий суддя Шевченківського районного суду м.Києва ОСОБА_1 , за участі секретаря ОСОБА_2 , розглянувши у відкритому судовому засіданні клопотання старшого слідчого в ОВС 1 відділу 1 Управління досудового розслідування ГСУ СБ України ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0001125 за підозрою ОСОБА_4 , ОСОБА_5 , ОСОБА_6 , ОСОБА_7 у вчиненні злочину, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України, ОСОБА_8 за підозрою у вчиненні злочину, передбаченого ч. 5 ст. 27, ч. 5 ст. 191 КК України, та за фактом вчинення злочинів, передбачених ч. 3 ст. 209, ч. 2 ст. 364-1, ч. 1 ст. 364-1 та ч. 2 ст. 367 КК України,

ВСТАНОВИВ:
Старший слідчий в ОВС 1 відділу 1 Управління досудового розслідування ГСУ СБ України ОСОБА_3 , за погодженням з прокурором відділу Генеральної прокуратури України ОСОБА_9 звернувся до Шевченківського районного суду м. Києва з клопотанням про тимчасовий доступ до доступ до речей та документів та вилучення завірених копій таких документів та відомостей (у паперовому та електронному вигляді) щодо реєстрації компанії « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (юридична адреса: АДРЕСА_1 ), які перебувають у володінні компетентних органів Республіки Кіпр та/або агентів, що здійснювали реєстрацію компанії « ІНФОРМАЦІЯ_1 », зокрема:

- заяв про реєстрацію компанії « ІНФОРМАЦІЯ_1 », поданих до уповноваженого органу Республіки Кіпр, а також відомості про фізичних та/або юридичних осіб, які подавали такі заяви;

- документів, що підтверджують державну реєстрацію компанії « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (свідоцтво або інший документ встановленої форми);

- установчих документів компанії (статуту, засновницького договору (у тому числі змін і доповнень до них), рішення про утворення), трастових угод (за наявності), угод з ліцензованим керуючим компанії « ІНФОРМАЦІЯ_1 »;

- інформації про засновників (учасників, акціонерів тощо), власників (бенефіціарів), директорів (корпоративних директорів), представників за довіреністю та посадових осіб компанії « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (прізвище та ім`я, місце проживання, громадянство, посада, дата призначення на посаду, кількість акцій/розмір частки тощо), які є ними на даний час та які були ними станом на станом на 23.03.2011, 28.09.2011 та 18.04.2012;

- інформації про те, акціонерами яких компаній є компанія « ІНФОРМАЦІЯ_1 »;

- висновків аудитів компанії « ІНФОРМАЦІЯ_1 », проведених протягом 2011-2015 років (у разі наявності);

- інформації щодо припинення діяльності компанії « ІНФОРМАЦІЯ_1 », осіб, які прийняли рішення щодо припинення діяльності компанії, та копії рішень про припинення діяльності компанії (у разі якщо діяльність припинено);

- річних звітів компанії « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та інших документів, поданих реєстратору протягом 2011-2015 років;

- інформації щодо банківських установ та банківських рахунків, які використовуються (використовувалися) компанією « ІНФОРМАЦІЯ_1 », осіб, які уповноважені (були уповноважені) розпоряджатися банківськими рахунками вказаної компанії у період з 01.01.2011 по дату виконання запиту про надання міжнародної правової допомоги.

Клопотання мотивовано тим, що протягом 2011-2015 років службові особи ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » та інших банків вчинили заволодіння грошовими коштами банківських установ в особливо великому розмірі за попередньою змовою групою осіб шляхом зловживання своїм службовим становищем під час передачі у заставу грошових коштів, що знаходились на кореспондентських рахунках у банківські установі « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (Республіка Австрія).

Так, 23.03.2011 між компанією « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (позичальник) (юридична адреса: АДРЕСА_1 ) та банком « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (кредитор) (Республіка Австрія) підписаний кредитний договір (Loan Agreement) на суму 40 000 000 доларів США.

23.03.2011 Голова правління ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ОСОБА_7 підписав від імені ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » договір застави та відповідального зберігання ( ІНФОРМАЦІЯ_4 ) із банком « ІНФОРМАЦІЯ_3 », відповідно до якого в забезпечення повернення вищевказаного кредиту компанією « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в сумі 40 000 000 доларів США, передав усі грошові кошти, що знаходились на рахунках ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » у банку « ІНФОРМАЦІЯ_3 ». Згідно умов договору, у випадку неповернення компанією « ІНФОРМАЦІЯ_1 » кредитних коштів в сумі 40 000 000 доларів США, банк « ІНФОРМАЦІЯ_3 » має право списати на свою користь суму боргу за рахунок грошових коштів, що знаходяться на рахунках ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » у банку « ІНФОРМАЦІЯ_3 ».

28.09.2011 між банком « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (кредитор) та компанією « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (боржник) укладений кредитний договір ( ІНФОРМАЦІЯ_5 ) на суму 24 770 000 доларів США.

28.09.2011 Голова правління ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ОСОБА_7 підписав із банком « ІНФОРМАЦІЯ_3 » ще один договір застави та відповідального зберігання ( ІНФОРМАЦІЯ_4 ), відповідно до якого в забезпечення повернення вищевказаного кредиту компанією « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в сумі 24 770 000 доларів США, передав усі грошові кошти, що знаходились на коррахунках ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » у банку « ІНФОРМАЦІЯ_3 ». Згідно умов договору, у випадку неповернення компанією « ІНФОРМАЦІЯ_1 » кредитних коштів в сумі 24 770 000 доларів США, банк « ІНФОРМАЦІЯ_3 » має право списати на свою користь суму боргу за рахунок грошових коштів, що знаходяться на рахунках ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » у банку « ІНФОРМАЦІЯ_3 ».

07.03.2012 між банком « ІНФОРМАЦІЯ_3 » (кредитор) та компанією « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (боржник) підписний кредитний договір (Loan Agreement) на суму 10 000 000 доларів США.

07.03.2012 Голова правління ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » ОСОБА_7 підписав із банком « ІНФОРМАЦІЯ_3 » договір застави та відповідального зберігання ( ІНФОРМАЦІЯ_4 ), відповідно до якого в забезпечення повернення вищевказаного кредиту компанією « ІНФОРМАЦІЯ_1 » в сумі 10 000 000 доларів США, передав усі грошові кошти, що знаходились на рахунках ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » у банку « ІНФОРМАЦІЯ_3 ». Згідно умов договору, у випадку неповернення компанією « ІНФОРМАЦІЯ_1 » кредитних коштів в сумі 10 000 000 доларів США, банк « ІНФОРМАЦІЯ_3 » має право списати на свою користь суму боргу за рахунок грошових коштів, що знаходяться на рахунках ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » у банку « ІНФОРМАЦІЯ_3 ».

Надалі, службові особи ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » перерахували на коррахунок ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » грошові кошти в сумі понад 45 000 000 доларів, а банк « ІНФОРМАЦІЯ_3 », знаючи що вказані кошти перебувають в обтяжені, перерахував на рахунок компанії «ІНФОРМАЦІЯ_1 » № НОМЕР_1 , відкритому у банківській установі « ІНФОРМАЦІЯ_6 » ( ІНФОРМАЦІЯ_7 , Кіпр), кредитні грошові кошти в сумі понад 20 000 000 доларів США.

При цьому, згідно бухгалтерського обліку ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » усі грошові кошти на кореспондентському рахунку № НОМЕР_2 в банку « ІНФОРМАЦІЯ_3 », не перебували забезпеченні за будь-якими зобов`язаннями.

10.08.2015, у зв`язку із неповерненням вищевказаних кредитів компанією « ІНФОРМАЦІЯ_1 », із кореспондентського рахунку № НОМЕР_2 ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » в банку « ІНФОРМАЦІЯ_3 » списані грошові кошти в сумі 44 700 572,50 доларів США, у зв`язку із чим, банку ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_2 » завдано збитків на вказану суму.

Тому, з метою перевірки можливої причетності засновників, власників (кінцевих вигодонабувачів), службових осіб компаній « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та осіб, що діяли за їх дорученнями, до вчинення кримінальних правопорушень, що є предметом розслідування у даному кримінальному провадженні, необхідно звернутися до компетентних органів Республіки Кіпр із запитом про міжнародну правову допомогу, зокрема про здійснення тимчасового доступу до усіх документів, що знаходяться у реєстраційній справі компанії « ІНФОРМАЦІЯ_1 », які містять охоронювану законом таємницю, що перебувають у володінні компетентних органів Республіки Кіпр та/або агентів, які здійснювали реєстрацію компанії « ІНФОРМАЦІЯ_1 », з можливістю вилучення завірених копій таких документів.

Таким чином, слідчий зазначає, що вищевказані документи мають значення для всебічного, повного та об`єктивного проведення досудового розслідування у кримінальному провадженні та можуть бути використані як докази у кримінальному провадженні, а іншими способами, крім отримання до них тимчасового доступу з можливістю вилучення завірених копій, довести обставини які мають значення для розслідування кримінального правопорушення неможливо.

Слідчий в судове засідання не з`явився, про час та місце розгляду клопотання повідомлявся належним чином, подав заяву, в якій просив розглянути клопотання за його відсутності.

Особа, у володінні якої знаходяться речі і документи, до яких планується отримати доступ, була оповіщена у встановленому законом порядку, представника до суду не направила, причини неприбуття у судове засідання не повідомила, відповідно до ч.4 ст. 163 КПК України неприбуття за судовим викликом вказаної особи, без поважних причин або неповідомлення нею про причини неприбуття не є перешкодою для розгляду клопотання.

Вивчивши клопотання та додані до нього копії матеріалів кримінального провадження, вислухавши пояснення слідчого, вважаю, що клопотання підлягає задоволенню з наступних підстав.

Відповідно до ч. 1 ст. 131 КПК України заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.

Положеннями ст. 132 КПК України передбачено, що заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються на підставі ухвали слідчого судді або суду, за винятком випадків, передбачених цим Кодексом. Застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, прокурор не доведе, що потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора.

Для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов`язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.

Під час розгляду питання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження сторони кримінального провадження повинні подати слідчому судді або суду докази обставин, на які вони посилаються.

Згідно з ч. 2 ст. 562 КПК України у разі, якщо при зверненні за допомогою в іноземній державі необхідно виконати процесуальну дію, проведення якої в Україні потребує дозволу прокурора або суду, така процесуальна дія може запитуватися лише після надання відповідного дозволу прокурором або судом у порядку, встановленому цим Кодексом.

Згідно з ч. 1, ч. 2 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Відповідно до п. 6 ч. 2 ст. 160 КПК України у клопотанні зазначаються можливість використання як доказів відомостей, що містяться в речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, у випадку подання клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Згідно з п. 2 ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Відповідно до ч. 7 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Згідно практики Європейського суду з прав людини під поняттям необхідності слід розуміти, що втручання відповідає нагальній суспільній необхідності та що воно пропорційне з правомірною метою, яку планується досягти (п. 67 справи «ОЛССОН (OLSSON) проти Швеції», п. 44 справи «Камензинд проти Швейцарії» та інші).

Також, з метою дотримання принципу верховенства права, органи влади повинні вживати усіх розумних і доступних їм заходів для забезпечення збирання та збереження доказів, які стосуються події злочину. Це не є обов`язком досягнення результату, але обов`язком вжиття заходів. Зазначені усталені принципи були висловлені, у тому числі, у справах: «Холодков і Холодкова проти України» (заява 29697/08, рішення від 07 травня 2015 року), «Сердюк проти України» (заява 61876/08, рішення від 12 березня 2015 року), «Мащенко проти України» (заява №42279/08, рішення від 11 червня 2015 року).

Як встановлено слідчим суддею та вбачається з матеріалів кримінального провадження, які долучені до клопотання слідчого СУГУ СБ України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні, внесеному до ЄРДР за № 0001125, внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань 26.04.2016 за ознаками вчинення злочинів, передбачених ч. 5 ст. 191, ч. 3 ст. 209, ч. 2 ст. 364-1, ч. 1 ст. 364-1 та ч. 2 ст. 367 КК України.

Так, з доданих до клопотання копій матеріалів кримінального провадження, зокрема витягу із Єдиного реєстру досудових розслідувань № 0001125 від 26.04.2016 року за ознаками вчинення кримінальних правопорушень, передбачених ч.5 ст. 191, ч.3 ст. 209, ч.2 ст. 364-1, ч.1 ст. 364-1 та ч. 2 ст. 367 КК України вбачається, що службові особи банківських установ ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_8 ", ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_9 ", ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_10 ", ПАТ КБ " ІНФОРМАЦІЯ_11 ", ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_12 ", ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_13 ", ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_2 ", ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_14 ", ПАТ КБ " ІНФОРМАЦІЯ_15 ",ПАТ « ІНФОРМАЦІЯ_16 »,ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_17 ", АТ " ІНФОРМАЦІЯ_18 ", ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_19 ", ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_20 ", ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_21 "ПАТ " ІНФОРМАЦІЯ_22 ", та АТ " ІНФОРМАЦІЯ_23 ", ПАТ ІНФОРМАЦІЯ_24 " та інших банків заволоділи грошовими коштами зазначених банківських установ в сумі понад 400 млрд грн. шляхом зловживання своїм службовим становищем за попередньою змовою групою осіб під час незаконної передачі у заставу грошових коштів, що знаходились на кореспондентських рахунках у банківських установах «ІНФОРМАЦІЯ_3 » (Австрійська Республіка), " ІНФОРМАЦІЯ_25 " (Ліхтенштейн), та " ІНФОРМАЦІЯ_26 " (Люксембург). Для завоолодіння зазначеними грошовими коштами вищевказані службові особи українських банків використовували рахунки таких осіб, зокрема компанії:« ІНФОРМАЦІЯ_1 ».

Враховуючи правову кваліфікацію кримінального правопорушення за яким відкрите кримінальне провадження та в межах якого подано вказане клопотання, слідчий суддя вважає, що вказані слідчим у клопотанні документи можуть бути використані як докази у даному кримінальному провадженні.

Слідчим суддею встановлено, що зазначені в клопотанні обставини та надані до нього докази дають достатньо підстав вважати, що неможливо іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою вказаних слідчим документів щодо взаємовідносин між банківською установою « ІНФОРМАЦІЯ_3 » та компаанії « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та нададуть можливість використати як докази відомості, що містяться в цих речах і документах, тому необхідно надати до вказаних документів тимчасовий доступ з можливістю їх вилучення.

Керуючись вимогами ст. ст. 132, 159 - 164 КПК України, слідчий суддя, -

УХВАЛИВ:
Клопотання задовольнити.

Надати старшому слідчому в особливо важливих справах Головного слідчого управління СБ України ОСОБА_3 , слідчим, які входять до складу слідчої групи: ОСОБА_10 , ОСОБА_11 , ОСОБА_12 , ОСОБА_13 , ОСОБА_14 , ОСОБА_15 , ОСОБА_16 , ОСОБА_17 , ОСОБА_18 , ОСОБА_19 , та працівникам компетентних органів Республіки Кіпр дозвіл на тимчасовий доступ до речей та документів з можливістю вилучення завірених копій таких документів та відомостей (у паперовому та електронному вигляді) щодо реєстрації компанії « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (юридична адреса: АДРЕСА_1 ), які перебувають у володінні компетентних органів Республіки Кіпр та/або агентів, що здійснювали реєстрацію компанії « ІНФОРМАЦІЯ_1 », зокрема:

- заяв про реєстрацію компанії « ІНФОРМАЦІЯ_1 », поданих до уповноваженого органу Республіки Кіпр, а також відомості про фізичних та/або юридичних осіб, які подавали такі заяви;

- документів, що підтверджують державну реєстрацію компанії « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (свідоцтво або інший документ встановленої форми);

- установчих документів компанії (статуту, засновницького договору (у тому числі змін і доповнень до них), рішення про утворення), трастових угод (за наявності), угод з ліцензованим керуючим компанії « ІНФОРМАЦІЯ_1 »;

- інформації про засновників (учасників, акціонерів тощо), власників (бенефіціарів), директорів (корпоративних директорів), представників за довіреністю та посадових осіб компанії « ІНФОРМАЦІЯ_1 » (прізвище та ім`я, місце проживання, громадянство, посада, дата призначення на посаду, кількість акцій/розмір частки тощо), які є ними на даний час та які були ними станом на станом на 23.03.2011, 28.09.2011 та 18.04.2012;

- інформації про те, акціонерами яких компаній є компанія « ІНФОРМАЦІЯ_1 »;

- висновків аудитів компанії « ІНФОРМАЦІЯ_1 », проведених протягом 2011-2015 років (у разі наявності);

- інформації щодо припинення діяльності компанії « ІНФОРМАЦІЯ_1 », осіб, які прийняли рішення щодо припинення діяльності компанії, та копії рішень про припинення діяльності компанії (у разі якщо діяльність припинено);

- річних звітів компанії « ІНФОРМАЦІЯ_1 » та інших документів, поданих реєстратору протягом 2011-2015 років;

- інформації щодо банківських установ та банківських рахунків, які використовуються (використовувалися) компанією « ІНФОРМАЦІЯ_1 », осіб, які уповноважені (були уповноважені) розпоряджатися банківськими рахунками вказаної компанії у період з 01.01.2011 по 18.05.2018 року.

Строк дії ухвали не може перевищувати одного місяця з дня її постановлення.

Роз`яснити особі, у володінні якої перебувають речі та документи, що відповідно до ч. 1 ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала слідчого судді про тимчасовий доступ до речей і документів може бути оскаржена до Апеляційного суду м. Києва протягом 5 днів з дня її проголошення в частині надання дозволу на вилучення речей і документів, які посвідчують користування правом на здійснення підприємницької діяльності, або інших, за відсутності яких фізична особа - підприємець чи юридична особа позбавляються можливості здійснювати свою діяльність.

В іншій частині ухвала слідчого судді оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя ОСОБА_1