У Х В А Л А
І М Е Н Е М У К Р А І Н И

Справа №:755/14087/18
Провадження №: 1-кс/755/5118/18

"26" вересня 2018 р.

м. Київ

слідчий суддя Дніпровського районного суду м. Києва ОСОБА_1 , секретар судових засідань ОСОБА_2 , за участю прокурора ОСОБА_3 , розглянувши в приміщенні суду в м. Києві клопотання прокурора Київської місцевої прокуратури № 4 ОСОБА_3 про тимчасовий доступ до речей і документів у рамках кримінального провадження внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 0005902 від 20.11.2017, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 358 КК України,

Суть питання, що вирішується ухвалою, і за чиєю ініціативою воно розглядається

До слідчого судді даного місцевого суду надійшло зазначене клопотання прокурора Київської місцевої прокуратури № 4 ОСОБА_3 , про надання тимчасового доступу до документів у рамках цього провадження, у зв`язку з здійсненням досудового розслідування у ньому та необхідністю встановлення обставин визначених ст. 91 КПК України при наявності на передумов визначених ст.ст. 132, 163 КПК України.

Встановлені слідчим суддею обставини із посиланням на докази

У судовому засіданні, прокурор заявлене клопотання підтримав, просив задовольнити з підстав викладених у його мотивувальній частині. В свою чергу, ухвалою суду, постановленою у порядку ч. 4 ст. 371 та ч. 2 ст. 372 КПК України, на підставі положень ч. 2, ч. 4 ст. 163 КПК України, визнано за можливе провести судовий розгляд клопотання без участі представника особи у володінні, якої знаходяться речі і документи.

В ході проведення досудового розслідування заявник установив такі фактичні обставини на час подання цього клопотання (наводяться дослівно):

«…17.11.2017 під час проведення банківської операції ОСОБА_4 було виявлено підробку реєстраційних документів ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_1 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) невстановленою особою, після чого новим власником та директором підприємства став ОСОБА_5 .

В ході допиту потерпілого ОСОБА_4 встановлено, що з 01.03.2017 він є директором та власником частки у статутному капіталі ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_1 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), яка становить 50% всього статутного капіталу. Іншим учасником ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_1 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) є ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_2 , кінцевим бенефіціарним власником якого є ОСОБА_5 , частка якого становить 50% всього статутного капіталу ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_1 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ).

17.11.2017 з даних ЄДРЮОФП йому стало відомо, що склад учасників у статутному капіталі ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_1 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) юридична адреса: АДРЕСА_1 змінився, таким чином, що його виключено із складу учасників товариства. Також, відбулася незаконна зміна керівника товариства ОСОБА_4 на ОСОБА_6 , підписантом став - ОСОБА_5 .

Заявником, як власником 50 % частки у статутному капіталі ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_1 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) жодних правочинів не вчинялося, жодні доручення або довіреності на відчуження її частки у статутному капіталі ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_1 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) не видавалися. Жодних загальних зборів учасників товариства з питань викупу або продажу його частки не було.

Наразі внаслідок незаконних та протиправних дій ОСОБА_5 було незаконно усунено від керування Товариством та незаконно відчужено його частку у статутному капіталі останнього на користь ОСОБА_6 , внаслідок чого останнім фактично незаконно отримано право на користування частками компанії у розмірі 100%.

Внаслідок підробки та інших незаконних дій ОСОБА_5 позбавлено права власності на частку у статутному капіталі Товариства у розмір 50% та позбавлено права виконувати функції директора, тобто, керувати компанією потерпілого ОСОБА_4 .

Крім того, шляхом усунення потерпілого ОСОБА_4 від діяльності ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_1 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) ОСОБА_5 та ОСОБА_6 отримали доступ до активів компанії та можливості ними розпоряджатися на власний розсуд.

Зважаючи на вищевикладене, виникла необхідність вивчити оригінали всіх документів про зняття готівки з рахунків ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_1 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), а також інформацію про рух коштів вказаного товариства та документів, які стали підставою для відкриття рахунків даного підприємства в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » МФО НОМЕР_2 (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), що розташоване за адресою: АДРЕСА_2 .

Інформація пов`язана з знаттям коштів з рахунків та їх рух, та документи на основі яких відкрито рахунки становить банківську таємницю та має важливе доказове значення у справі. Також, вказані документи необхідні для проведення почеркознавчих експертиз.

На даний час з метою забезпечення кримінального провадження та встановлення обставин, що відповідно до ст. 91 КПК України підлягають доказуванню, необхідно отримати тимчасовий доступ до оригіналів документів, які становлять банківську таємницю, що знаходяться в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » МФО НОМЕР_2 (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ).…».

Мотиви, з яких виходить слідчий суддя при постановленні ухвали, і положення закону, яким керується

Порядок кримінального провадження на території України визначається лише кримінальним процесуальним законодавством України, яке складається з відповідних положень Конституції України, міжнародних договорів, згода на обов`язковість яких надана Верховною Радою України, цього Кодексу та інших законів України (ст. 1 КПК України).

Зокрема, питання застосування заходів забезпечення кримінального провадження, до яких відносяться і тимчасовий доступ до речей і документів регламентовані Главою 10 - заходи забезпечення кримінального провадження і підстави їх застосування та Главою 15 тимчасовий доступ до речей і документів Кримінального процесуального Кодексу України (надалі КПК України).

А саме, у випадку необхідності отримання тимчасового доступу до речей і документів, сторона кримінального провадження має право, згідно положень ст. 160 КПК України, звернутись до слідчого судді з клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів.

Такий доступ здійснюється в порядку визначеному законом, а саме на підставі ухвали слідчого судді (ч. 1 ст. 132, ч. 2 ст. 159, ст. 164 КПК України).

Інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками за рішенням суду (ст. 62 Закону України «Про банки і банківську діяльність»).

А, як убачається з цього клопотання, тимчасовий доступ до документів вказаних у ньому обумовлений заявником тим, що відображені у них дані, на думку автора клопотання, підтверджують необхідність надання тимчасового доступу, з метою встановлення відомостей визначених ст. 91 КПК України, у даному кримінальному провадженні та виконання завдань визначних ст. 2 КПК України.

Самі ж документи перебувають (можуть перебувати) у володінні відповідної особи вказаної у клопотанні, останні, як самі по собі, так і в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв`язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні. Є наявною можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та вказують паралельно на неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Таким чином, у судовому засіданні слідчим суддею встановлено, що, згідно ч. 2 ст. 132 КПК України, клопотання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження на підставі ухвали слідчого судді подано до місцевого суду, в межах територіальної юрисдикції якого знаходиться орган досудового розслідування та за своєю суттю в цілому відповідає вимогам ч. 6 ст. 132, ст. 160 КПК України, обставин, регламентованих п. п. 1-3 ч. 3 ст. 132, ст.ст. 161, 163 КПК України, не встановлено.

Порушень вимог Глави 10 КПК України - заходи забезпечення кримінального провадження і підстави їх застосування та Глави 15 КПК України - тимчасовий доступ до речей і документів, у судовому засіданні, слідчим суддею не виявлено.

При цьому, слідчий суддя постановляє ухвалу про надання доступу до речей і документів з розпорядженням про можливості їх вилучення за умови, що сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що вони мають суттєве значення для встановлення важливих обставин, та можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, а без вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів (ч. 5 та ч. 7 ст. 163 КПК України).

За таких обставин, слідчий суддя дослідивши, матеріали клопотання, долучені до нього документи, за своїм внутрішнім переконанням, яке ґрунтується на всебічному, повному й неупередженому дослідженні всіх обставин провадження, керуючись законом, оцінюючи кожний доказ, що наявний у провадженні, з точки зору належності, допустимості, достовірності, а сукупність зібраних доказів - з точки зору достатності та взаємозв`язку вважає, що наявні у провадженні докази, передбачені параграфами 3-5 Глави 4 КПК України (показання, речові докази і документи та інші) свідчать про те, що слідчим у судовому засіданні надано ґрунтовні докази, які дають змогу прийти до висновку про неможливість іншим способом довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів (ч. 6 ст. 163 КПК України), забезпечити повноту, всебічність та неупередженість розслідування вищезазначеного кримінального правопорушення, отримати відомості, що є необхідними для з`ясування всіх важливих обставин у їх сукупності, кореспондуються з вимогами ст. 132 КПК України, а тому воно підлягає задоволенню частково, оскільки підстав для вилучення цих даних в оригіналах не має, так як в ході судового розгляду не було встановлено, що без вилучення існує реальна загроза зміни, знищення речей або ж документів, а таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

На підставі викладеного та керуючись ст.ст. 1-29, 131-132, 159-166, 369-372, 376 КПК України, слідчий суддя

постановив:

Клопотання задовольнити частково.

Надати розпорядження (забезпечити) слідчому СВ Дніпровського УП ГУ НП у м. Києві ОСОБА_7 , ОСОБА_8 , прокурору Київської місцевої прокуратури № 4 ОСОБА_3 право тимчасового доступу до речей і документів, що містять відомості, які становлять банківську таємницю клієнта банку ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_1 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) та які перебувають у володінні АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » МФО НОМЕР_2 (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), що розташоване за адресою: АДРЕСА_2 , а саме:
- всіх банківських карток зі зразками підписів, заяв, копій паспортів, доручень, договорів, повідомлень про відкриття рахунків, інших документів, які надавались банку при відкритті (подальшій зміні поточних даних та користування рахунком) рахунків ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_1 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 );
- платіжних доручень та меморіальних ордерів, які свідчать про надходження та використання коштів по рахункам, які відкрито для ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_1 (кодЄДРПОУ НОМЕР_1 ), з дня відкриття рахунку по день винесення ухвали;
- заяв на зняття грошових коштів (переведення на корпоративний рахунок), видаткових касових ордерів на отримання готівки, грошових чеків з контрольною маркою на отримання готівки, доручень, інших документів, щодо отримання грошових коштів з рахунків, які відкрито для ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_1 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), з дня відкриття рахунку по день винесення ухвали;
- документів, щодо здійснення операцій з цінними паперами: договорів на придбання бланків векселів, реєстру виданих-погашених векселів, договорів купівлі-продажу цінних паперів, актів приймання-передачі цінних паперів, актів виконаних зобов`язань, розпоряджень щодо зарахування-списання цінних паперів, інших документів, щодо здійснення ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_1 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), операцій з цінними паперами;
- документів щодо проведення фінансового моніторингу співробітниками АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » МФО НОМЕР_2 (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), банківських операцій по розрахунках ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_1 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), а саме реєстр фінансового моніторингу, файлів-повідомлення, файлів-запитів, файлів-відповідей, файлів-додатків, файлів-квитанцій, довідок щодо обґрунтування рішення про недоцільність інформування Уповноваженого органу про фінансову операцію, яка підлягає фінансовому моніторингу, анкети клієнта (відповідно Положення НБУ про здійснення банками фінансового моніторингу), тощо;
- документів про рух грошових коштів по рахункам, які відкрито ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_1 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ), у друкованому та електронному вигляді з обов`язковим чітким зазначенням номерів платіжних документів, конкретного часу та дати платежу, суму коштів, повних даних платника та отримувача коштів (в тому числі клієнтів іншого банку), з зазначенням коду, номера рахунків та МФО банківської установи, призначення платежу (куди і за що відправлено кошти та звідки і за що отримано кошти), з моменту відкриття рахунків по день винесення ухвали;
- інших документів на підставі яких було відкрито рахунки в АТ « ІНФОРМАЦІЯ_3 » МФО НОМЕР_2 (код ЄДРПОУ НОМЕР_3 ), для ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_1 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) та всіх інших документів підтверджуючих проведення операцій по ньому;
- «IP-адрес» сервера «клієнт банк» - комп`ютера, що знаходиться в банку і обслуговує абонента - ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_1 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) з моменту відкриття рахунків по день винесення ухвали;
- «IP-адреси» комп`ютерів з яких здійснювався доступ на сервер(и) банку, що обслуговує абонента ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_1 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 ) з моменту відкриття рахунків по день винесення ухвали.
- відеоматеріалів з відділень банків, банкоматів чи терміналів банку, на яких зафіксовано осіб, які розпоряджалися рахунками ТОВ ІНФОРМАЦІЯ_1 (код ЄДРПОУ НОМЕР_1 );
- з можливістю вилучення зазначених документів у копіях.

В іншій частині в задоволені клопотання відмовити.

Строк дії ухвали, не може перевищувати одного місяця з дня її постановлення.

Роз`яснити, особі, яка зазначена в ухвалі слідчого судді про тимчасовий доступ до речей і документів, як володілець речей або документів, що тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії, з використанням копіювальної техніки, електронних засобів володільця (за його згодою) або копіювальної техніки, електронних засобів особи, яка пред`являє ухвалу про тимчасовий доступ до речей і документів та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Ухвала оскарженню не підлягає, заперечення проти неї можуть бути подані під час підготовчого провадження в суді, та є обов`язковою до виконання на всій території України.

Слідчий суддя: ОСОБА_1

Ухвала виготовлена в двох примірниках.
Примірник 1 - знаходиться в матеріалах даного судового провадження.
Примірник 2 та завірена копія - надано заявнику.
Слідчий суддя: ОСОБА_1